信达澳银精华灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年五月
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重 要 提 示
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008
年 3月 26日经中国证监会证监许可【2008】435号文核准募集。根据相关法律
法规,本基金基金合同已于 2008年 7月 30日生效,基金管理人于该日起正式
开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投
资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金
合同》。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有
的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
鉴于本基金是灵活配置混合型基金,除了个别投资品种超出预期的变动所
带来的一般风险之外,本基金的特有风险主要集中在战略资产配置以及策略灵活
配置方法可能产生的一些风险上,其业绩表现将在一定程度上受到资产在股票和
债券之间配置情况的影响,在战略资产配置模型可能出现不能完全正确预测市场
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未来较短时间内非理性变动,或者由于运用策略灵活配置模型出现误判时,本基
金存在净值表现低于市场表现的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 4月 20日,所载财
务数据和净值表现截至 2019年 12月 31日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)
基金管理人概况
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1座第 8层和第 9层
邮政编码:518054
成立日期:2006年 6月 5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人:祝瑞敏
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元
股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400万元,占公司总股本的 54%;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600万元,
占公司总股本的 46%
存续期间:持续经营
(二)
主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
祝瑞敏,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2008 年 7 月至
2012 年 4 月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司
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副总经理,2012 年 4 月至 2019 年 4 月任中国银河证券股份有限公司首席财务
官。2019年 4月任信达证券股份有限公司党委副书记,2019年 9月任信达证券
股份有限公司党委副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银
基金管理有限公司董事长。
潘广建先生,副董事长,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997 年起历任山
一证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计
划管理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA
国卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起
任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理
有限公司监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达澳银基金管理
有限公司董事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事,2019年 12月 5日
兼任信达澳银基金管理有限公司副董事长。
朱永强先生,董事,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理
硕士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、
副总裁,2010年 1 月至 2012 年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管
理委员会董事总经理,2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公
司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10
月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起
任信达澳银基金管理有限公司董事,2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理
有限公司总经理。
刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大
立法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都
经贸大学经济系讲师,自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
张宏先生,独立董事,北京大学光华管理学院工商管理硕士,高级经济师。
1987 年 9 月至 1997 年 1 月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经
理、国际业务部副总经理,1997年 1月至 2009年 5月任北京国利能源投资有限
公司副总经理,2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事
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长。2019年 4月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)
有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约
摩根担保信托公司 Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资
产管理(香港)有限公司(2005年 5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董
事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,
中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融
(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执
行董事兼投资总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理(香港)有限公司董
事总经理。2011年 12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事:
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员:
朱永强先生,总经理,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管
理硕士,27年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理
人员任职资格。2004 年 12月至 2010年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总
裁助理、副总裁,2010年 1月至 2012年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业
务发展管理委员会董事总经理,2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股
份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016 年 10 月至
2019 年 10 月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019 年
12月 5日起任信达澳银基金管理有限公司董事,2019年 12月 31日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理。
黄晖女士,副总经理兼董事会秘书,中南财经大学经济学学士,加拿大
Concordia University经济学硕士。23年证券、基金从业经验,具有证券与基
金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限
公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。
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2000-2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),任职于东方
汇理证券公司(伦敦)。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长
兼董事会秘书。2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。26 年证券、基金从业经
验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银
行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深
圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部
总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管
理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部
总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理
有限公司,历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
段皓静女士,督察长,西南财经大学经济学硕士。20年证券、基金行业监管
经验,具有 CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。
1996年加入深圳发展银行总行工作;2000年 10月加入中国证券监督管理委员会
深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019
年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。
王咏辉先生,副总经理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士,22年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职
资格、英国基金经理从业资格(IMC)、英国 IET颁发的特许工程师(CEng)认证
资格。曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,
汇丰投资基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司
基金经理、部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays Capital)部门负责人,泰
达宏利基金管理公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资与金融工
程部负责人、基金经理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资
产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10
月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理助理、基金经理,分管权益投资总
部、智能量化与资产配置总部。2019年 8月 16日起任信达澳银基金管理有限公
司副总经理。
阳先伟先生,副总经理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
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士,18年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员
任职资格。2002年 7月至 2003年 5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究
员;2003年 5月至 2004年 6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理;2004
年 6月至 2016年 10月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决
策委员会成员、固定收益部总经理;2016年 10月至 2018年 8月任东吴证券股
份有限公司董事总经理,资管八部总经理;2018 年 8 月加入信达澳银基金管理
有限公司,任总经理助理,分管固定收益总部。2019年 5月 17日起任信达澳银
基金管理有限公司副总经理。
徐伟文先生,首席信息官,湖南大学工业自动化专业学士,25年证券、基金
从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990年 7
月至 1993年 7月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员;1993年 7月至 1995
年 8月任《证券时报》证券信息数据库工程师;1995年 9月至 1998年 9月任湘
财证券公司经纪业务总部交易监控组主管;1999年 1月至 2004年 8月历任广发
证券深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管;2004年 8月
至 2008年 9月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理;2008年 9月
加入信达澳银基金管理有限公司,历任交易部经理、运营总监。2019年 5月 17
日起任信达澳银基金管理有限公司首席信息官。
冯明远先生,联席投资总监,浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10年证
券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格。2010年 9月至 2013年 12月,
就职于平安证券综合研究所,任行业研究员,2014年 1月加入信达澳银基金公
司,历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监。2020年
1月 16日起任信达澳银基金管理有限公司联席投资总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理:
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
冯明远
本基金
的基金
2017年
12月 27
- 10年
浙江大学工学硕
士。2010年 9月,
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经理、
新能源
产业股
票 基
金、先
进智造
股票基
金、核
心科技
混合型
基金的
基金经
理、联
席投资
总监
日 任平安证券综合
研究所研究员,
2014 年 1 月加入
信达澳银基金公
司,历任研究咨
询部研究员,信
达澳银领先增长
混合基金及信达
澳银转型创新股
票基金基金经理
助理。现任联席
投资总监、信达
澳银新能源产业
股票基金基金经
理(2016年 10月
19日起至今)、信
达澳银精华灵活
配置混合基金基
金经理(2017 年
12 月 27 日起至
今)、信达澳银先
进智造股票基金
基金经理(2019
年 1月 17日起至
今)、信达澳银核
心科技混合基金
基金经理(2019
年 8 月 14 日至
今)。
(2)历任基金经理:
李朝伟 2016年 1月 8日 2017年 12月 30日
3、公司公募基金投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 5 名成员组成,设主席 1 名,委员 4 名。
名单如下:
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
王战强 2008年 07月 30日 2010年 05月 25日
曾国富 2008年 07月 30日 2011年 12月 16日
李坤元 2010年 5月 25日 2013年 4月 17日
杜蜀鹏 2012年 4月 6日 2016年 1月 22日
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主席:朱永强,总经理
委员:
冯明远,联席投资总监
阳先伟,副总经理、固定收益总部总监
王咏辉,副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
李淑彦,研究咨询部负责人
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年 09月 17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末,集团资产规模 23.22万亿元,较上年增长 4.96%。2018年
度,集团实现净利润 2,556.26亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加
权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有
降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。
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2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大
型零售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球
贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》
“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时
获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并
在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11
个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中
心,共有员工 300余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
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作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末,中国建设
银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业
务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
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露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
N1座第 8层和第 9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1栋 8、9层
法定代表人:祝瑞敏
电 话:0755-82858168/0755-83077068
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传 真:0755-83077038
联系人:刘华
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址
客服电
话
联系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西城
区金融大街
25号
田国立
北京市西城
区闹市口大
街 1号院 1
号楼
95533 吴寒冰
www.ccb.co
m
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市福田
区深南大道
7088号招商
银行大厦
李建红
同“注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbch
ina.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦东
新区自由贸
易试验区银
城中路 188
号
任德奇
同“注册地
址”
95559 王菁
www.bankc
omm.com
4
华夏银行
股份有限
公司
北京市东城
区建国门内
大街 22号
李民吉
同“注册地
址”
95577 董金
www.hxb.co
m.cn
5
中信银行
股份有限
公司
北京东城区
朝阳门北大
街 9号东方
文化大厦中
信银行总行
12层
李庆萍
同“注册地
址”
95558 王晓琳
www.citicba
nk.com
6
北京银行
股份有限
公司
北京市西城
区金融大街
甲 17号首层
张东宁
北京市西城
区金融大街
丙 17号
95526 赵姝
www.bankof
beijing.com.
cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市罗湖
区深南东路
5047号
谢永林
同“注册地
址”
95511-3
汤俊劼、
赵杨
www.bank.p
ingan.com
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
8
西安银行
股份有限
公司
陕西省西安
市高新路 60
号
郭军
同“注册地
址”
96779/40
0869677
9
白智
www.xacban
k.com
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市河东
区海河东路
218号
李伏安
天津市河东
区海河东路
218号渤海银
行大厦
95541/40
0888881
1
王宏
www.cbhb.c
om.cn
10
杭州银行
股份有限
公司
杭州市下城
区庆春路 46
号
陈震山
同“注册地
址”
95398 张小丹
www.hccb.c
om.cn
11
南洋商业
银行(中
国)有限
公司
上海市浦东
新区世纪大
道 800号三
层、六层至
九层
陈孝周
上海市浦东
新区世纪大
道 800号南
洋商业银行
大厦
4008302
066
繆佳瑩
www.ncbchi
na.cn/cn/ind
ex.html
12
恒丰银行
股份有限
公司
山东省烟台
市芝罘区南
大街 248号
蔡国华
同“注册地
址”
95395 顾于斌
www.hfbank
.com.cn
13
江苏江南
农村商业
银行股份
有限公司
江苏省常州
市和平中路
413号
陆向阳
同“注册地
址”
0519-
96005
李仙、蒋
姣
www.jnbank
.com.cn
14
中国银行
股份有限
公司
北京市西城
区复兴门内
大街 1号
刘连舸
同“注册地
址”
95566 沈丹妮 www.boc.cn
15
信达证券
股份有限
公司
北京市西城
区闹市口大
街 9号院 1
号楼
张志刚
同“注册地
址”
95321
付婷、任
立秋
www.cindas
c.com
16
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西城
区金融大街
35号国际企
业大厦 C座
2-6层
陈共炎
同“注册地
址”
95551/40
0888888
8
辛国政
www.chinast
ock.com.cn
17
世纪证券
有限责任
公司
深圳市前海
深港合作区
南山街道桂
湾五路 128
号前海深港
李强
深圳市福田
区深南大道
7088号招商
银行大厦 40-
42层
4008323
000
王雯、陈
玮
www.csco.c
om.cn
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
基金小镇对
冲基金中心
406
18
中信建投
证券股份
有限公司
北京市朝阳
区安立路 66
号 4号楼
王常青
北京市朝阳
门内大街 188
号
95587/40
0888810
8
刘畅
www.csc108
.com
19
东兴证券
股份有限
公司
北京市西城
区金融大街 5
号新盛大厦 B
座 12-15层
魏庆华
同“注册地
址”
95309/40
0888899
3
和志鹏
www.dxzq.n
et
20
华龙证券
股份有限
公司
甘肃省兰州
市城关区东
岗西路 638
号兰州财富
中心 21楼
李晓安
同“注册地
址”
95368/40
0689888
8
范坤、杨
力
www.hlzqgs
.com
21
中信证券
股份有限
公司
广东省深圳
市福田区中
心 3路 8号
卓越时代广
场(二期)
北座
张佑君
北京市朝阳
区亮马桥路
48号中信证
券大厦 18层
95558 杜 杰
www.cs.eciti
c.com
22
中信证券
(山东)
有限责任
公司
青岛市崂山
区深圳路 222
号青岛国际
金融广场 1
号楼 20层
2001
姜晓林
同“注册地
址”
95548 孙秋月
www.zxzqsd
.com.cn
23
新时代证
券股份有
限公司
北京市海淀
区北三环西
路 99号院 1
号楼 15层
1501
叶顺德
同“注册地
址”
95399 田芳芳
www.xsdzq.
cn
24
平安证券
股份有限
公司
深圳市福田
中心区金田
路 4036号荣
超大厦 16-20
层
刘世安
同“注册地
址”
95511 王阳
stock.pingan
.com
25
银泰证券
有限责任
公司
广东省深圳
市福田区竹
子林四路紫
竹七道 18号
黄冰
同“注册地
址”
95341 刘翠玲
www.ytzq.c
om
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16
光大银行 18
楼
26
光大证券
股份有限
公司
上海市静安
区新闸路
1508号
周健男
同“注册地
址”
95525
代小燕、
姚崴
www.ebscn.
com
27
国泰君安
证券股份
有限公司
中国(上
海)自由贸
易试验区商
城路 618号
贺青
上海市静安
区南京西路
768号国泰君
安大厦
95521 朱雅崴
www.gtja.co
m
28
申万宏源
证券有限
公司
上海市徐汇
区长乐路 989
号 45层
李梅
上海市徐汇
区长乐路 989
号 45层
95523/40
0889552
3
陈宇
www.swhys
c.com
29
申万宏源
西部证券
有限公司
新疆乌鲁木
齐市高新区
(新市区)
北京南路 358
号大成国际
大厦 20楼
2005室
韩志谦
新疆乌鲁木
齐市高新区
(新市区)
北京南路 358
号大成国际
大厦 20楼
2005室
4008000
562
黄莹
www.hysec.
com
30
华泰证券
股份有限
公司
南京市江东
中路 228号
周易
深圳市福田
区莲花街道
益田路 5999
号基金大厦
10楼
95597 庞晓芸
www.htsc.co
m.cn
31
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗湖
区红岭中路
1012号国信
证券大厦 16-
26层
何如
深圳市罗湖
区红岭中路
1012号国信
证券大厦 16
层至 26层
95536 李颖
www.guosen
.com.cn
32
兴业证券
股份有限
公司
福建省福州
市湖东路 268
号
杨华辉
上海市浦东
新区长柳路
36号
95562 乔琳雪
www.xyzq.c
om.cn
33
长江证券
股份有限
公司
武汉市新华
路特 8号长
江证券大厦
尤习贵
同“注册地
址”
95579/40
0888899
9
奚博宇
www.95579.
com
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17
34
安信证券
股份有限
公司
深圳市福田
区金田路
4018号安联
大厦 35层、
28层 A02单
元
王连志
同“注册地
址”
95517 刘志斌
www.essenc
e.com.cn
35
海通证券
股份有限
公司
上海市黄浦
区广东路 689
号
周杰
上海市广东
路 689号海
通证券大厦
95553/40
0888800
1
李笑鸣
www.htsec.c
om
36
华福证券
有限责任
公司
福州市鼓楼
区温泉街道
五四路 157
号新天地大
厦 7-9层
黄金琳
福州市五四
路 157号新
天地大厦 7
至 10层
95547
王虹,刘蕴
祺
www.hfzq.c
om.cn
37
招商证券
股份有限
公司
深圳市福田
区益田路江
苏大厦 A座
38-45层
霍达
同“注册地
址”
95565 黄婵君
www.newon
e.com.cn
38
中信证券
华南股份
有限公司
广州市天河
区珠江西路 5
号广州国际
金融中心主
塔 19层、20
层
胡伏云
同“注册地
址”
95396 梁微
www.gzs.co
m.cn
39
广发证券
股份有限
公司
广东省广州
市黄埔区中
新广州知识
城腾飞一街 2
号 618室
孙树明
广州市天河
区马场路 26
号广发证券
大厦
95575 黄岚
www.gf.com
.cn
40
浙商证券
股份有限
公司
浙江省杭州
市江干区五
星路 201号
吴承根
同“注册地
址”
95345 胡相斌
www.stocke.
com.cn
41
中泰证券
股份有限
公司
济南市市中
区经七路 86
号
李玮
同“注册地
址”
95538 朱琴
www.zts.co
m.cn
42
粤开证券
股份有限
公司
惠州市江北
东江三路 55
号广播电视
新闻中心西
严亦斌
深圳市福田
区深南中路
2002号中广
核大厦北楼
10层
95564 彭莲
www.ykzq.c
om
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18
面一层大堂
和三、四层
43
长城证券
有限责任
公司
深圳市福田
区深南大道
6008号特区
报业大厦
14、16、17
层
丁益
深圳市福田
区深南大道
6008号特区
报业大厦 14
层
4006666
888
王涛
www.cgws.c
om
44
恒泰证券
股份有限
公司
内蒙古呼和
浩特市赛罕
区敕勒川大
街东方君座
D座光大银
行办公楼 14-
18楼
庞介民
同“注册地
址”
4001966
188
熊丽
www.cnht.c
om.cn
45
太平洋证
券股份有
限公司
云南省昆明
市北京路 926
号同德广场
写字楼 31楼
李长伟
北京市西城
区北展北街 9
号华远企业
号 D座 3单
元
95397 王婧
www.tpyzq.
com
46
国金证券
股份有限
公司
四川省成都
市青羊区东
城根上街 95
号
冉云
同“注册地
址”
95310
杜晶、贾
鹏
www.gjzq.c
om.cn
47
华金证券
股份有限
公司
中国(上
海)自由贸
易试验区杨
高南路 759
号 30层
宋卫东
同“注册地
址”
4008211
357
郑媛
www.huajin
sc.cn/
48
首创证券
有限责任
公司
北京市西城
区德胜门外
大街 115号
德胜尚城 E
座
吴涛
同“注册地
址”
4006200
620
刘宇
www.sczq.c
om.cn
49
华西证券
股份有限
公司
四川省成都
市高新区天
府二街 198
号华西证券
大厦
杨炯洋
同“注册地
址”
95584 谢国梅
www.hx168.
com.cn
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19
50
山西证券
股份有限
公司
山西省太原
市府西街 69
号山西国际
贸易中心东
塔楼
侯巍
同“注册地
址”
95573/40
0666161
8
郭熠
www.i618.c
om.cn
51
湘财证券
股份有限
公司
湖南省长沙
市天心区湘
府中路 198
号新南城商
务中心 A栋
11楼
林俊波
同“注册地
址”
95351
江恩前、
杨欠欠
www.xcsc.c
om
52
五矿证券
有限公司
深圳市福田
区金田路
4028号荣超
经贸中心办
公楼 47层 01
单元
赵立功
同“注册地
址”
4001840
028
濮耘瑶
www.wkzq.
com.cn/
53
联储证券
有限责任
公司
广东省深圳
市福田区华
强北路圣廷
苑酒店 B座
26楼
沙常明
北京市朝阳
区安定路 5
号院 3号楼
中建财富国
际中心 27层
联储证券
4006206
868
史梦可
www.lczq.c
om
54
东方财富
证券股份
有限公司
西藏自治区
拉萨市柳梧
新区国际总
部城 10栋楼
徐伟琴
上海市徐汇
区宛平南路
88号金座东
方财富大厦
16楼
95357 付佳
http://www.
18.cn
55
中银国际
证券股份
有限公司
上海市浦东
新区银城中
路 200号中
银大厦 39层
宁敏
同“注册地
址”
4006208
888
初晓、王
炜哲
www.bocich
ina.com
56
方正证券
股份有限
公司
湖南省长沙
市天心区湘
江中路二段
36号华远华
中心 4、5号
楼 3701-3717
施华
北京市朝阳
区北四环中
路盘古大观
A座 40层
95571 丁敏
www.founde
rsc.com
57
深圳众禄
基金销售
股份有限
公司
深圳市罗湖
区梨园路物
资控股置地
大厦 8楼 801
薛峰
深圳市罗湖
区梨园路 8
号 HALO广
场 4楼
4006788
887
童彩平、
徐丽平
www.zlfund.
cn
www.jjmmw
.com
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20
58
诺亚正行
基金销售
有限公司
上海市虹口
区飞虹路 360
弄 9号 3724
室
汪静波
同“注册地
址”
4008215
399
李 娟
www.noah-
fund.com
59
上海天天
基金销售
有限公司
上海市徐汇
区龙田路 190
号 2号楼 2
层
其实
上海市徐汇
区宛平南路
88号金座东
方财富大厦
95021/40
0181818
8
屠彦洋
www.12345
67.com.cn
60
上海好买
基金销售
有限公司
上海市虹口
区欧阳路 196
号 26号楼 2
楼 41号
杨文斌
同“注册地
址”
4007009
665
高源
www.howbu
y.com
61
蚂蚁(杭
州)基金
销售有限
公司
杭州市余杭
区仓前街道
文一西路
1218号 1幢
202室
陈柏青
杭州市滨江
区江南大道
3588号恒生
大厦 12楼
4000766
123
徐丽玲、
铄金
www.fund12
3.cn
62
和讯信息
科技有限
公司
北京市朝阳
区朝外大街
22号泛利大
厦 1002室
王莉
同“注册地
址”
4009200
022
陈慧慧、
陈艳琳
licaike.hexu
n.com
63
浙江同花
顺基金销
售有限公
司
杭州市文二
西路一号 903
室
凌顺平
同“注册地
址”
4008773
772
朱琼
www.5ifund
.com
64
上海联泰
基金销售
有限公司
中国(上
海)自由贸
易试验区富
特北路 277
号 3层 310
室
燕斌
上海市长宁
区金钟路 658
弄 2号楼 B
座 6楼
4001181
188
兰敏
www.66zich
an.com
65
北京展恒
基金销售
股份有限
公司
北京市顺义
区后沙峪镇
安富街 6号
闫振杰
山西省太原
市迎泽区劲
松北路 31号
哈伯大厦 9
层
4008188
000
李晓芳
www.myfun
d.com
66
中信期货
有限公司
深圳市福田
区中心三路 8
号卓越时代
广场(二
期)北座 13
层 1301-1305
室、14层
张皓
深圳市福田
区中心三路 8
号卓越时代
广场(二
期)北座 13
层 1301-1305
室、14层
4009908
826
刘宏莹
www.citicsf.
com
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21
67
浦领基金
销售有限
公司
北京市朝阳
区望京东园
四区 13号楼
A座 9层 908
室
聂婉君
北京市朝阳
区望京浦项
中心 A座 9
层 04-08
4008769
988
徐微
www.zscffu
nd.com
68
上海长量
基金销售
有限公司
上海市浦东
新区高翔路
526号 2幢
220室
张跃伟
上海市浦东
新区东方路
1267号 11层
4008202
899
詹慧萌
www.erichfu
nd.com
69
北京虹点
基金销售
有限公司
北京市朝阳
区工人体育
场北路甲 2
号盈科中心 B
座裙房 2层
郑毓栋
北京市朝阳
区工人体育
馆北路甲 2
号盈科中心
B座裙楼二
层
4006180
707
陈铭洲
www.hongdi
anfund.com
70
上海陆金
所基金销
售有限公
司
上海市自由
贸易试验区
陆家嘴环路
1333号 14楼
09单元
王之光
同“注册地
址”
4008219
031
程晨
www.lufund
s.com
71
上海利得
基金销售
有限公司
上海市宝山
区蕴川路
5475号 1033
室
李兴春
上海虹口区
东大名路
1098号浦江
国际金融广
场 53楼
95733 陈洁
www.leadfu
nd.com.cn
72
深圳市金
斧子基金
销售有限
公司
深圳市南山
区粤海街道
科技园中区
科苑路 15号
科兴科学园 B
栋 3单元 11
层 1108
赖任军
同“注册地
址”
4009300
660
刘昕霞
www.jfzinv.
com
73
珠海盈米
基金销售
有限公司
珠海市横琴
新区宝华路 6
号 105室-
3491
肖雯
广州市海珠
区琶洲大道
东 1号保利
国际广场南
塔 12楼
B1201-1203
8962906
6
梁文燕、
邱湘湘
www.yingmi
.cn
74
北京创金
启富基金
销售有限
公司
北京西城区
白纸坊东街 2
号院 6号楼
712室
梁蓉
同“注册地
址”
4006262
818
王瑶
www.5irich.
com
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75
中证金牛
(北京)
投资咨询
有限公司
北京市丰台
区东管头 1
号 2号楼 2-
45室
钱昊旻
北京市西城
区宣武门外
大街甲 1号
环球财讯中
心 A座 5层
4008909
998
孙雯
www.jnlc.co
m
76
北京钱景
基金销售
有限公司
北京市海淀
区丹棱街 6
号 1幢 9层
1008-1012
赵荣春
同“注册地
址”
4008936
885
田伟静
www.qianjin
g.com
77
北京广源
达信基金
销售有限
公司
北京市西城
区新街口外
大街 28号 C
座六层 605
室
齐剑辉
北京市朝阳
区望京宏泰
东街 浦项中
心 B座 19层
4006236
060
王永霞
www.niuniu
fund.com
78
上海万得
基金销售
有限公司
中国(上
海)自由贸
易试验区福
山路 33号 11
楼 B座
王廷富
上海市浦东
新区福山路
33号 8楼
4008210
203
徐亚丹
www.520fun
d.com.cn
79
北京富国
大通资产
管理有限
公司
北京市东城
区北三环东
路 36号 1号
楼 A2501室
宋宝峰
同“注册地
址”
4000880
088
方芳
www.fuguo
wealth.com
80
上海基煜
基金销售
有限公司
上海市崇明
县长兴镇潘
园公路 1800
号 2号楼
6153室(上
海泰和经济
发展区)
王翔
上海市杨浦
区昆明路 518
号 A1002室
4008205
369
居晓菲
www.jiyufu
nd.com.cn
81
北京汇成
基金销售
有限公司
北京市海淀
区中关村大
街 11号 E世
界财富中心
A座 11层
1108号
王伟刚
北京市海淀
区中关村大
街 11号 E世
界财富中心
A座 11层
4006199
059
王骁骁
www.hcjijin.
com
82
中民财富
基金销售
(上海)
有限公司
上海市黄浦
区中山南路
100号 7层
05单元
弭洪军
上海市黄浦
区中山南路
100号 17层
4008765
716
黄鹏
www.cmiw
m.com
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23
83
北京植信
基金销售
有限公司
北京市密云
县兴盛南路 8
号院 2号楼
106室-67
王军辉
北京市朝阳
区惠河南路
盛世龙源 10
号
4006802
123
吴鹏
www.zhixin-
inv.com
84
北京肯特
瑞基金销
售有限公
司
北京市海淀
区西三旗建
材城中路 12
号 17号平房
157
王苏宁
北京市通州
区亦庄经济
技术开发区
科创十一街
18号院京东
集团总部 A
座 15层
95118
黄立影、
江卉
kenterui.jd.c
om/
85
喜鹊财富
基金销售
有限公司
西藏拉萨市
柳梧新区柳
梧大厦 1513
室
陈皓
同“注册地
址”
4006997
719
曹砚财
www.xiquef
und.com
86
一路财富
(北京)
基金销售
股份有限
公司
北京市西城
区阜成门大
街 2号万通
新世界广场
A座 2208
吴雪秀
同“注册地
址”
4000011
566
吕晓歌
www.yilucai
fu.com
87
南京苏宁
基金销售
有限公司
南京市玄武
区苏宁大道 1
号
王锋
同“注册地
址”
95177 张云飞
www.snjijin.
com
88
济安财富
(北京)基金
销售有限
公司
北京市朝阳
区太阳宫中
路 16号院 1
号楼 3层 307
杨健
同“注册地
址”
4006737
010
李海燕
www.jianfor
tune.com
89
北京蛋卷
基金销售
有限公司
北京市朝阳
区阜通东大
街 1号院 6
号楼 2单元
21层 222507
钟斐斐
北京市朝阳
区创远路 34
号院融新科
技中心 C座
17层
4005199
288
王悦
www.danjua
napp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦
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24
N1座第 8层和第 9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大
厦 T1座第 8层和第 9层
法定代表人:祝瑞敏
电 话:0755-83172666
传 真:0755-83196151
联系人:刘玉兰
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、徐莘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:昌华
经办注册会计师:昌华、高鹤
四、基金的名称
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
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运作方式:契约型、开放式
类型:混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于优质的、具有长期持续增长能力的公司,并根据股票
类和固定收益类资产之间的相对吸引力来调整资产的基本配置,规避系统性风
险,从而力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(新股发行、增发与配售等)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 30%-80%,债券
资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20%-
70%,权证占基金资产净值的 0%-3%;其中基金保留的现金以及投资于一年期
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程
序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许基金投资
的其他金融产品(包括股指期货、期权等金融衍生品)。
八、基金的投资策略
本基金将在风险管理的前提下进行积极的投资,其投资策略主要包括两个
方面:
(1)自下而上精选并长期投资于具有长期投资价值和有持续成长能力的个
股。
(2)运用战略资产配置和策略灵活配置模型衡量资产的投资吸引力,有纪
律地进行资产的动态配置,在有效控制系统风险前提下实现基金资产的长期稳
定增值。
本基金的投资流程如图所示:
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图表 1
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金投资管理流程
1、 资产配置策略
本基金以相对长期的眼光进行资产配置。资产配置包括两个层面:战略资
产配置(SAA, Strategic Assets Allocation)和策略灵活配置(TAA,Tactic
Assets Allocation)。战略资产配置以“联邦模型”为基础,每季度更新一次数
据,并依据模型输出的结果来决定是否进行基本配置的调整,这是本基金资产
配置的基础。策略灵活配置是在战略配置的基础上,根据“宏观环境和市场气氛
分析体系(MEMS)”,在战略配置决定的配置比例的基础上可以进行占基金净
值±10%比例的调整,以更灵活地适应市场的现时特点,从而在坚持基金的纪律
性的配置方法的同时也保持适度的灵活性。
(1) 战略资产配置(SAA)
信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”,该模型通过测算动态市
盈率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性,评估比较股
票市场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化,研判市场系统性
风险的高低,为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决
策依据。
股票策略 固定收益策略
战略资产配置 策略灵活配置
基金的投资组合
信达澳银战略资产配置模型 宏观环境与市场气氛分析体系
行业趋势分析体系ITC
宏观景气分析体系MDE
公司价值分析体系QGV
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27
基于联邦模型的思想,我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”,模型的
核心是“市场相对价值指标(RVI, relative value index)”。模型的含义是:长期
来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系,如果短期两者偏离程
度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是,当 RVI
大于 0时,股票市场相对于债券市场处于高估状态,这时应保持较低股票投资比
例,RVI越高,股票比例应越低;当 RVI小于零时,股票市场相对于债券市场处
于低估状态,这时应保持较高股票比例,RVI越低,股票比例应越高。
(2) 策略灵活配置(TAA)
本基金将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间,由基金经理根据对宏
观环境和市场气氛的判断进行调整。其中,宏观经济环境的分析重在把握宏观经
济的趋势,希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛的分析重在把握市
场即时的“动量(Momentum)”情况,以适应市场现时的氛围。策略灵活配置将
主要依据“宏观环境与市场气氛(MEMS,Macro Environment and Market
Sentiment)分析体系”。该体系主要由全球经济指标、国内经济指标、政策取向、
企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等部分构成。本基金将根据实际的效
果对上述指标赋以相应的权重(并进行及时的调整)、计算整体得分,若得分很
高说明宏观经济、市场氛围整体向好,则调高股票配置比例,否则降低股票比例。
2、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资
分析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有长期竞争力的成长型企
业和他们被市场低估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长
期投资价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
(1) 运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth &
Valuation)”,从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评
估,以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
(2) 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends &
Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层
面对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
(3) 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers &
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28
Environment)”,考察宏观经济增长的行业驱动力,行业景气的变化、宏观景气
变动对不同行业及相关公司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影
响,进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值
的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价
值判断,最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业优
势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确定
为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证,在此基础之
上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的行业
投资建议,构建基金的股票投资组合。
3、 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的重要策略性手段,坚持价值投资理念,在深入研究的基础上实施积极主动的
组合投资,并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
(1) 在类属配置层面,本基金将对宏观经济、市场利率、债券供求等各
种影响债券投资的因素作出细致深入的分析,从而预测各类属资产预期风险及
收益情况,同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状,从而
确定债券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比
例,并定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
(2) 在个券选择层面,本基金将综合分析长期利率趋势与短期利率变
化,同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素,综合运
用久期管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策
略,实施积极主动的债券投资管理,不断经过债券投资组合优化和调整过程,
最终完成债券投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展,本基金将根据实际情况不断研究使用
更多的债券投资盈利模式,在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资
回报。
4、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
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提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略主要包
括:
(1) 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会;
(2) 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场
对股票权证的非理性定价;
(3) 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价;
(4) 利用权证衍生工具的特性,本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的;
(5) 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
5、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及
范围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策
方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投
资研究工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管
理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同
努力来争取良好的投资业绩。在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,
对于不同的投资规模,决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投
资团队的集体智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控
制投资风险的前提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投
资审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率
和专业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投
资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金
投资组合风险,并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是:
(1) 基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产
配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(股
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票、债券、现金等)的投资建议,在投资总监批准后实施。在战略配置的基础
上,基金经理运用“策略灵活配置模型(TAA)”,根据现时的经济环境和市场气
氛进行±10%的灵活配置。
(2) 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广
泛研究,确定本基金的备选股票库;
(3) 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票,
以及买入数量和价格;
(4) 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,运用
QGV和 ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨
论,形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见;
(5) 在深入研究(要具备内部的深入研究报告)和团队讨论的基础上,
基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议,分别报投资总监和公司投资审
议委员会审议,经批准后方可实施。
(6) 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析,对
投资组合的资产配置和主要品种进行分析,投资总监根据上述分析对基金的组
合提出调整建议,建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性提议基金经
理必须在特定时间内完成组合调整;
(7) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和
投资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风
险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程
调整投资组合;
(8) 固定收益品种的投资和调整程序。通过对宏观经济、市场利率、债
券供求等各种影响债券投资的因素作出细致深入的分析,从而确定债券组合资
产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例,并定期对投资
组合类属资产进行优化配置和调整。在个券选择层面,本基金将综合分析长期
利率趋势与短期利率变化,同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信
用风险等因素,综合运用久期管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套
利策略等多种交易策略,实施积极主动的债券投资管理。
(9) 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程,
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并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金合
同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%
沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发
展趋势。沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场
代表性。
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 2个工作日
在至少一种指定媒体上予以公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于风险收益水平中等、降低基金资产净值随经济周期产生的波动、
长期追求每年获得超过业绩比较基准的正回报的混合型基金,长期预期风险收益
高于货币市场基金和债券基金,低于股票基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投
资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
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证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2019年 6月 30日。本报告中财务资料未经审计。
一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 436,703,022.79 75.22
其中:股票 436,703,022.79 75.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 13,776,383.24 2.37
其中:债券 13,776,383.24 2.37
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 51,666,234.19 8.90
8 其他资产 78,419,179.76 13.51
9 合计 580,564,819.98 100.00
二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,709,065.75 0.82
C 制造业 325,282,579.17 56.57
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
32,004.16 0.01
E 建筑业 16,640.46 0.00
F 批发和零售业 10,865,155.55 1.89
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
37,587,409.32 6.54
J 金融业 57,978,908.21 10.08
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 31,256.54 0.01
M 科学研究和技术服务业 193,425.59 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 436,703,022.79 75.95
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
002456 欧菲光 2,238,300 34,917,480.00 6.07
2
601688 华泰证券 1,444,558 29,338,972.98 5.10
3
600030 中信证券 1,085,965 27,474,914.50 4.78
4
000725 京东方A 5,686,718 25,817,699.72 4.49
5
603005 晶方科技 527,177 20,760,230.26 3.61
6
600584 长电科技 822,231 18,072,637.38 3.14
7
000100 TCL 集团 3,801,701 16,993,603.47 2.96
8
000050 深天马A 969,160 15,787,616.40 2.75
9
300014 亿纬锂能 300,851 15,090,686.16 2.62
10
300115 长盈精密 732,631 13,033,505.49 2.27
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四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 13,776,383.24 2.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,776,383.24 2.40
五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 128078 太极转债 56,183 7,583,581.34 1.32
2 110062 烽火转债 17,610 2,235,941.70 0.39
3 123022 长信转债 12,880 2,151,604.00 0.37
4 113517 曙光转债 13,760 1,634,412.80 0.28
5 113504 艾华转债 1,470 170,843.40 0.03
六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
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本基金报告期末未持有资产支持证券。
七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金报告期末未持有权证。
九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
(1)欧菲光(002456)
欧菲光集团股份有限公司于2019年9月27日收到中国证券监督管理委员会深
圳监管局出具的《行政监管措施决定书》〔2019〕188号,内容为:“一、业绩
快报披露不准确;二、业绩快报修正不及时;三、信息披露管理制度执行不
严”。
该公司董事会将根据深圳证监局的要求进行整改,尽快形成整改报告,并
根据相关规定及时履行信息披露义务。公司董事、监事及高级管理人员将加强
对证券法律法规的学习,强化规范运作意识,健全内部控制制度,加强信息披
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露管理,切实提高公司规范运作水平。基金管理人判断该事件对该企业2020年
的经营无重大影响。
(2)中信证券(600030)
中信证券广州番禺万达广场证券营业部于 2019年 11月收到广东证监局
“关于对中信证券股份有限公司广州番禺万达广场证券营业部采取责令改正措
施的决定”,该公司违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券
公司监督管理条例》第二十七条的规定。
该公司已经积极应对处理,并将加强内控,基金管理人经审慎分析,认为
该事件对公司基本面不构成实质影响。
除中信证券(600030)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报
告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
(3)华泰证券(601688)
2019年 2月 19日,四川证监局出具《关于对华泰证券股份有限公司成都
晋阳路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,主要内容
为:“一、营业部营销人员执业行为管理不到位。二、营业部未对企业风险管
理平台营销人员风险监控模块预警信息进行核查。三、营业部未对客户回访中
发现的违规线索进行核查处理。”并要求其增加内部合规检查次数;2019年 08
月 23日,江苏证监局出具《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监督管
理措施的决定》,主要内容为该公司在代销金融产品是存在使用未经报备的宣
传推介材料的情形,并责令整改。
上述事件分别为该公司营业部代销产品中存在不规范行为、营业部经纪业
务操作不规范所致,相应主管单位已作出处罚决定。基金管理人经审慎分析,
认为该事件不会影响华泰证券的业务资质,对其整体企业经营无重大影响。
除欧菲光(002456)、中信证券(600030)、华泰证券(601688)外,其
余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3、本报告期基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 109,122.65
2 应收证券清算款 75,808,654.85
3 应收股利 -
4 应收利息 40,734.11
5 应收申购款 2,460,668.15
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 78,419,179.76
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123022 长信转债 2,151,604.00 0.37
2 113517 曙光转债 1,634,412.80 0.28
3 113504 艾华转债 170,843.40 0.03
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投
资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同。
1、截至 2019年 12月 31日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基
准收益率的比较:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008年
(2008年
7月 30日
至 2008年
12月 31
日)
4.00% 0.45% -19.95% 1.93% 23.95% -1.48%
2009年
(2009年
1月 1日至
2009年 12
53.59% 1.43% 51.23% 1.23% 2.36% 0.20%
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月 31日)
2010年
(2010年
1月 1日至
2010年 12
月 31日)
8.43% 1.35% -6.31% 0.95% 14.74% 0.40%
2011年
(2011年
1月 1日至
2011年 12
月 31日)
-17.73% 1.04% -13.53% 0.78% -4.20% 0.26%
2012年
(2012年
1月 1日至
2012年 12
月 31日)
8.38% 1.05% 6.02% 0.76% 2.36% 0.29%
2013年
(2013年
1月 1日至
2013年 12
月 31日)
-1.32% 1.33% -4.94% 0.84% 3.62% 0.49%
2014年
(2014年
1月 1日至
2014年 12
月 31日)
70.55% 1.43% 34.56% 0.73% 35.99% 0.70%
2016年
(2016年
1月 1日至
2016年 12
月 31日)
-8.08% 1.63% -5.91% 0.84% -2.17% 0.79%
2017年
(2017年
1月 1日至
2017年 12
月 31日)
22.21% 0.72% 12.15% 0.39% 10.06% 0.33%
2018年
(2018年
1月 1日至
2018年 12
月 31日)
-15.26% 1.57% -12.43% 0.80% -2.83% 0.77%
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2019年
(2019年
1月 1日至
2019年 12
月 31日)
74.07% 1.65% 22.96% 0.74% 51.11% 0.91%
自基金合
同生效起
至今
(2008年
7月 30日
至 2019年
12月 31
日)
308.30% 1.56% 64.02% 0.96% 244.28% 0.60%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动
的比较
注:1、本基金基金合同于 2008年 7月 30日生效,2008年 8月 29日开始办理申购、赎回
业务。
2、本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 30%-80%,债券资产、现金及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 20%-70%,权证占基金资产净值的 0%
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-3%;其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十三、基金的费用
(一)
基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4. 除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(三)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%(年率),基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%(年率)计提:
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的管理费
E为前一日基金资产净值
管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核,并从基金
财产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人,若遇法定节假日、休息日,
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支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费率为 0.25%(年率 ),托管费按前一日基金资产净值的
0.25%(年率)计提:
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、 基金申购(基金合同生效后购买本基金)
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申购金额 M 申购费率
M<50万元 1.5%
50≤M<200万元 1.0%
200≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 每笔1000元
申购费用的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除,不列入基金财产。基金申购费
用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所
适用的费率分别计算每笔的申购费用。
4、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
本基金的赎回费率按持有期(T)递减,最高不超过总的赎回金额的0.5%,持
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有期超过2年赎回费率则为0。
赎回费率表如下:
持有期 T 适用的赎回费率
T<7天
1.5%
7天≤T<1年 0.5%
1年≤T<2年 0.3%
T≥2年 0%
注:1年按照 365天计算,2年按照 730天计算,其余同。
赎回费用的计算方法如下:
赎回费用=赎回金额×赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产,除此之外,本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登
记费和其他必要的手续费。
5、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其
他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方
式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的
相关公告。
6、 本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)
不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中支付。若将来法律法规另有规定,自该法律法规生效之日起,按照
新的法律法规规定执行,并按照法律法规的规定进行公告,无需为此召开基金
份额持有人大会。
(五)
基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
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管费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率和基金托管费率,无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少
一种指定媒体上予以公告,并报中国证监会备案。
(六)
税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内
容如下:
(一)在“重要提示”部分,,明确了更新招募说明书内容的截止日期;
(二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息:
(1)更新了证券投资基金管理情况;
(2)更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息;
(3)更新了公司公募基金投资审议委员会相关信息;
(三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;
(四)在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;
(五)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报
告内容,数据截至2019年12月31日;
(六)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截
至2019年12月31日;
(七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披
露事项列表。
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二〇二〇年五月二十二日