大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二〇年五月
大成竞争优势混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成
竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。
大成竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资基金转型而来，根据《关
于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》，本基金第一个保本周期
于2014年4月21日到期，按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证券投资基金。自
基金转型以来，本基金运作平稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）的有关规定，经与本基金托管人中国工商银
行股份有限公司协商一致，自2015年7月22日起本基金名称变更为“大成竞争优势混合型证
券投资基金”；基金简称变更为“大成竞争优势混合”；基金类别变更为“混合型”。基金代
码保持不变，仍为090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别
事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程
中，基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况，对《基金合同》的部分条款进行了
必要的调整。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约
定履行了相关手续及各项信息披露工作。
按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后，《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为 2020年 4月 22日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值
表现截止日为 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联
（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，
任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。
翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年8月加入光大证券股份有限公司，历任
机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有
限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
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保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成
国际资产管理有限公司总经理， 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，
2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董
事长。
李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳晨星
咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；2011
年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018年5月至
今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创
业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000
年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年1月加入中国银河投资管理有
限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013年2月，历任人力资源部负责人、风险控制部
总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监
事；2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠理集团有
限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合
伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)
主要创始人。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月，
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤律师
事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001年5月至今，历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
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许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国
人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6
月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11
月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月
任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银
河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司
董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任
银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管
理有限公司，任监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲
电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理；2011年9月至
2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年8月加入大成基金管理有限
公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师；2008年3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总
监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副
主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司，
2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，
任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。
周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
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公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入
大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经
理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理，
2019年5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加
入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8
月起任公司督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理
徐彦：管理学硕士。证券从业年限14年。2006年9月至2007年7月任职于中国东方资产管
理公司。2007年7月至2018年9月任职于大成基金管理有限公司，先后担任研究员，研究主管，
2012年10月起历任大成策略回报、大成竞争优势、大成高新技术和大成景阳领先混合型证券
投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研究团队负责人。2019年8
月任大成基金股票投资部总监。2019年12月30日起任大成睿享混合型证券投资基金、大成景
阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理。2020年3月20日
起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
陈尚前 2011年 4月 20日至 2014年 4月 24日
徐彦 2014年 4月 25日至 2018年 9月 11日
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周志超 2018年 12月 26日至 2020年 1月 10日
李本刚 2018年 9月 7日至 2020年 1月 13日
5．公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由 8名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委员
7名，名单如下：
温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总监，
股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委
员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，
股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票
投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理
部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
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资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等
门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金
1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
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总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
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（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
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传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：王永民
客服电话：95566
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
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（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王嘉朔
电话：：010－66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
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－13－
电话：010-89937369
客服电话：95558
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人:石立平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人： 周黎
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－14－
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
客服电话：95577
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（12）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人：谢永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
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－15－
（14）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
（15）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（16）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克、李佳程
联系电话：0532-68629926
客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com
（17）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
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－16－
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（19）杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
（20）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡升荣
客服电话：95302
网站：www.njcb.com.cn
（21）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
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－17－
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699，浙江省外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（22）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
客服电话：96098、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（23）张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：施圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
联系人：王璇
客服电话: 961200
网址：www.961200.net
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－18－
（25）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（26）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人：郭志文
联系人：遇玺
联系电话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（27）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413号
办公地址：常州市和平中路 413号
法人代表： 陆向阳
公告联系人：李仙
联系电话：0519-89995939
公告传真：0519-89995170
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（28）长沙银行股份有限公司
注册地址： 湖南长沙市芙蓉中路 1段 433号
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－19－
法定代表人： 朱玉国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人：吴波
客服电话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
（29）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：邢敏
办公地址：四川省南充市涪江路１号
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（30）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人：贾沁林
联系人：朱丹
联系电话：18734835708
客服电话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
（31）中原银行股份有限公司
注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系电话：（86）0371-85517898
传真：（86）0371-85517555
客服电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
（32）九江银行股份有限公司
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－20－
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619号
法定代表人：刘羡庭
办公地址：江西省九江市长虹大道 619号
客服热线：95316
公司网址：www.jjccb.com
（33）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表人：蔡国华
联系人：蒋悦
电话：021-20501975
传真：012-20501978
客服电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（34）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（35）徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
法人代表人：吴国华
联系人：蔡芳
传真：0551-62862801
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－21－
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
（36）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
（37）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
网址：www.gtja.com
服务热线 : 95521 / 4008888666
（38）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（39）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
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－22－
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：李颖
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（40）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（41）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（42）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
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－23－
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（43）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（44）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（45）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（46）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
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－24－
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（47）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（48）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（49）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
法定代表人：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
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（50）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（51）万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（52）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（53）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
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－26－
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（54）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（55）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（56）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
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－27－
网址：www.foundersc.com
（57）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：-83515567
客户服务热线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（58）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话： 95525
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（59）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（60）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
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法定代表人：李福春
客服电话：95360
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
（61）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人：姚志勇
客服电话：4008885288
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（62）平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客户服务热线：95511-8
联系人： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（63）财信证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731－84403333 400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
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（64）东莞证券股份公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（65）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳
李盼盼 党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
（66）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（67）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
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传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（68）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305；13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
（69）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（70）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
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传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（71）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
客服电话：0755-83199599
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（72）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表：刘学民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（73）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（74）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
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客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（75）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（76）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
联系人：李颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
（77）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（78）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
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04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（79）中山证券有限责任公司
公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（80）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（81）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表：孙名扬
电话：0451-85863726
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客服热线：956007
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（82）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人：魏先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客服电话：95305
（83）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
客服电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（84）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（85）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴俊
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客服电话：4000-188-688
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（86）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（87）天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/(028) 86711410
传真：（027）87618863
网址：www.tfzq.com
（88）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服务热线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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（89）宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（90）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话： 010-86499427 13051859661
传真：0755-23947482
客服电话：400-620-6868
网址：http://www.lczq.com/
（91）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话： 021-68595698
传真：021-68595766
客服电话：52303
网址：http://www.huaruisales.com/
（92）玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
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联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
传真：021-50701053
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（93）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com/
（94）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（95）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
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（96）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（97）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（98）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
公告联系人：杨琳
公告电话：010-61952702
公告传真：010-61951007
客服电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
（99）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
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客服电话：400-821-5399
（100）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（101）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（102）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（103）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表：陈柏青
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－40－
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（104）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4008202899
联系人：邱燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
（105）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
（106）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
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网址：www.leadfund.com.cn
（107）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人： 李雯
联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（108）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（109）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（110）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
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网址：http://www.hcjijin.com
（111）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
（112）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
网站：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
（113）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
联系电话： 010-58982465
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：http://www.fund.sina.com.cn
（114）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
大成竞争优势混合型证券投资基金
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办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 黄祎
联系人： 徐亚丹
联系电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
（115）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
联系电话： 010-58160084
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：http://www.fengfd.com/
（116）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址： www.66zichan.com
（117）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
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办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（118）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
（119）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人：黄欣
公司电话：021-3376 8132
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
（120）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（121）武汉市伯嘉基金销售有限公司
大成竞争优势混合型证券投资基金
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注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23
层 1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
（122）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（123）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
（124）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（125）奕丰基金销售有限公司
大成竞争优势混合型证券投资基金
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（126）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电 话：个人业务：95118、 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
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（127）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
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（128）北京蛋卷基金销售有限公司
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大成竞争优势混合型证券投资基金
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－47－
法定代表人：钟斐斐
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联系人：袁永娇
电话：010-61840688
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（129）上海华夏财富投资管理有限公司
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法定代表人：毛淮平
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客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－48－
经办律师：沈娜、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：昌华、叶锦明
联系人：昌华
四、基金的历史沿革
大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成
竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。
根据《关于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》，本基金第
一个保本周期于 2014年 4月 21日到期，按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证
券投资基金。自基金转型以来，本基金运作平稳。根据中国证监会 2014年 7月 7日颁布的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）的有关规定，经与本基
金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，自 2015年 7月 22日起本基金名称变更为“大
成竞争优势混合型证券投资基金”；基金简称变更为“大成竞争优势混合”；基金类别变更为
“混合型”。基金代码保持不变，仍为 090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更
基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相
应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况，对《基金合同》
的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及
《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。
按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后，《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－49－
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。
大成保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2011]321号文核准，自2011年3月
15日至2011年4月15日期间向全社会公开募集。募集有效认购总户数为18,902户，募集资金
及其产生的利息共计1,672,116,147.63元，折合基金份额1,672,116,147.63 份。大成基金管理
有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2011年4月20日获书面确认，大成保本
混合型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。
2014年4月21日，大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期。根据《大成保本
混合型证券投资基金基金合同》的约定，如保本周期到期后，大成保本混合型证券投资基金
未能符合保本基金存续条件，则将按 《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，
变更为“大成竞争优势股票型证券投资基金”。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策
略以及基金费率等相关内容也将根据《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的相关约定
作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临
时公告或《大成竞争优势股票型证券投资基金招募说明书》中予以说明。
大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2014年4月21日到期后，变更为大成竞
争优势股票型证券投资基金。
五、基金的名称
本基金名称：大成竞争优势混合型证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型：混合型基金
七、基金的运作方式
本基金运作方式：契约型开放式
八、基金的投资目标
本基金主要投资于具有持续竞争优势的企业，追求基金资产长期增值。
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－50－
九、基金的投资范围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
本混合型基金投资组合的资产配置范围为：股票资产占基金资产的比例为 60%－95%，
权证不超过基金资产净值的 3%；债券资产占基金资产的比例为 0%－40%；现金（不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
十、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况及其政策动态、证券
市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分析，评估各类资产的投资价
值，研究各类资产价值的变化趋势，确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。
2、股票投资策略
（1）行业配置
本基金根据行业发展规律和经济发展趋势，考虑国际行业联动关系，把握中国经济发展
周期、经济发展方向和经济增长方式，通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈利模
式、行业景气度等综合判断行业投资价值，确定和动态调整各行业投资比例。
（2）个股选择
本基金认为在经济发展中会出现具有公司治理、管理、技术等持续竞争优势特征企业，
这些企业能够充分自如应对市场竞争，并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点
投资于具有持续竞争优势特征企业，以获得超额回报。
① 建立初选股票库
为控制风险，本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发
生异常波动的公司，并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入
增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析，评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力
大成竞争优势混合型证券投资基金
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－51－
及发展能力，建立初选股票库。
② 建立备选股票库
本基金在初选股票库的基础上，选择具有以下一项或多项竞争优势特征的上市公司构建
备选股票库。
A．公司治理竞争优势
公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益保护程度，也是企业持续竞
争优势的基础性因素。一个处于无效或软弱公司治理机制下的企业对于投资者而言意味着巨
大的投资风险。本基金对于治理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增
加股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的上市公司给予重点关注。
B．管理竞争优势
在国内外市场日趋一体化、竞争日益残酷的形势下，公司管理水平如何不仅影响着公司
内部运作效率的高低，而对于公司能否在外部激烈竞争下生存、发展壮大具有重要作用。具
有持续管理优势的上市公司不仅能有效开拓市场，控制成本，节约费用，而且能在经济环境
恶化的情势下，形成紧密的凝聚力，团结一致，为公司持续创造优秀业绩。
C．技术竞争优势
上市公司是否具有持续技术竞争优势，不仅是看公司现阶段是否拥有领先的不可复制或
者难以复制或者短期难以追赶的技术优势、拥有的现代技术设施和软件的数量，更要看公司
是否拥有高素质的技术创新人才和公司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持
续技术竞争优势的根本性因素。
D．品牌竞争优势
品牌竞争优势具有不可替代的差异化能力，是企业所独具的优势，是竞争对手不易甚至
是无法模仿的。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和忠诚度，构建较高的竞争壁垒，具有获
取超额利润的品牌溢价能力，具有使企业能够产生持续赢利的能力。
E．两端竞争优势
在自然资源供应和争夺日益紧张以及“终端为王”的商业环境下，企业能否在生产资料
和最终客户的产业链两端上，拥有持续竞争优势显得非常重要。在自然资源的开采、提炼、
加工等方面具有垄断竞争优势的企业，会在自然资源的长期性价格上涨趋势中受益，享受超
额回报。企业通过拥有众多销售网点或者对于广大销售渠道具有较强持续控制和影响力，无
疑在最终客户资源的争夺上占据持续竞争优势，非常有利于快速便捷的把企业产品或服务推
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－52－
广给最终客户，最终形成企业的持续高额利润。
③ 建立股票投资组合
具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合中，还需要经过安全边际、流动性
等考核。安全边际是上市公司的内在价值或实质价值与证券市场价格的顺差，即内在价值与
证券市场价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展阶段等因素，选择
具体适用的估值方法对于上市进行估值。本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流
动性进行排序，选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。
④ 调整股票投资组合
股票投资组合建立后，本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的竞争优势和估值水平等
变化，适时调整，以不断优化投资组合。
3、债券投资策略
本基金采取积极组合投资策略，力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获
取一定的稳定收益。
积极组合投资以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和
收益率分析，运用利率预期策略、债券互换策略，以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策
略等收益率曲线追踪策略，以获取适当超额收益，提高整体组合收益率。
可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下，将敏感
度指标（Delta 等）作为市场风险控制的主要技术指标，利用可转换债券溢价率来判断转债
的股性，运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投
资，获取超额收益。
4、其他品种投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略
主要包括以下几个方面：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证
投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势
投资；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特
征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护
策略、买入跨式投资策略等。
在法律法规或者监管机构允许的前提下，利用未来推出的金融衍生工具，增强收益，规
避风险。
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－53－
十一、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准为 75％×沪深 300指数＋25％×中债综合指数
本基金为混合型基金。本基金选择市场认同度较高的沪深 300指数作为本基金股票组合
的业绩比较基准，选择用中债综合指数作为本基金债券组合的业绩比较基准。本基金的股票
资产比例区间为 60%-95%，债券资产比例区间为 0%-40%，选择 75%作为基准指数中股票资
产所代表的长期平均权重，选择 25%作为债券资产所代表的长期平均权重。因此，本基金的
业绩比较基准确定为 75％×沪深 300指数＋25％×中债综合指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金与债
券型基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2020年 5月 6日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金 2020 年第一季度报
告，截至 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1
权益投资
142,097,925.60 88.34
其中：股票
142,097,925.60 88.34
2 基金投资
- -
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－54－
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
18,020,019.42 11.20
8
其他资产
743,013.62 0.46
9
合计
160,860,958.64 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
14,695,058.40 9.19
C
制造业
93,368,757.61 58.37
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
78,949.61 0.05
G
交通运输、仓储和邮政业
6,614,907.00 4.14
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
127,773.28 0.08
J
金融业
15,331,824.00 9.58
K
房地产业
38,282.72 0.02
L
租赁和商务服务业
1,998,592.00 1.25
M
科学研究和技术服务业
17,552.98 0.01
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N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
9,388.00 0.01
R
文化、体育和娱乐业
9,816,840.00 6.14
S
综合
- -
合计
142,097,925.60 88.83
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 002327 富安娜 2,268,801 15,541,286.85 9.72
2 601225 陕西煤业 1,964,580 14,695,058.40 9.19
3 600352 浙江龙盛 1,181,500 14,071,665.00 8.80
4 002202 金风科技 1,358,600 12,906,700.00 8.07
5 603337 杰克股份 708,189 12,202,096.47 7.63
6 300788 中信出版 247,900 9,816,840.00 6.14
7 600036 招商银行 296,600 9,574,248.00 5.99
8 002120 韵达股份 214,700 6,614,907.00 4.14
9 002415 海康威视 221,300 6,174,270.00 3.86
10 600690 海尔智家 422,000 6,076,800.00 3.80
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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－56－
无。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
无。
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11．投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
144,562.32
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,854.10
5
应收申购款
594,597.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
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9
合计
743,013.62
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.4.22-2014.12.31 29.08% 0.82% 46.06% 0.91% -16.98% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 46.31% 2.79% 7.76% 1.86% 38.55% 0.93%
2016.1.1-2016.12.31 1.06% 1.45% -7.75% 1.05% 8.81% 0.40%
2017.1.1-2017.12.31 38.06% 0.68% 16.10% 0.48% 21.96% 0.20%
2018.1.1-2018.12.31 -31.19% 1.30% -17.70% 1.00% -13.49% 0.30%
2019.1.1-2019.12.31 7.99% 1.82% 27.87% 0.93% -19.88% 0.89%
2020.1.1-2020.3.31 -9.25% 1.77% -6.81%
1.45% -2.44% 0.32%
2014.4.22-2020.3.31 77.69% 1.67% 65.33% 1.14% 12.36% 0.53%
2、自基金转型以来（2014年 4月 22日至 2020年 3月 31日）基金份额累计净值增长
率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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－58－
注：1、本基金 2014年 4月 22日由大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转
型而来。按基金合同规定，基金管理人应当自基金转型之日起 6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的规定。
2、本基金于 2015年 7月 22日由大成竞争优势股票型证券投资基金更名为大成竞争优势混
合型证券投资基金。
十五、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
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－59－
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
大成竞争优势混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2020年 1月 15日公布的《大成竞争优
势混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要
更新的内容如下：
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三. 基金管
理人”、“四. 基金托管人”、“五. 相关服务机构”、“九. 基金的投资”、“十. 基金的业绩”、
“二十二. 其他应披露的事项”、“二十三. 招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
2020年 5月 22日
