招募说明书（更新）
富国科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0二0年第二号）
招募说明书（更新）
1
重要提示
本基金经 2019年 5月 23日中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕934
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：市场风险，管理风险、流动性风险、本基金的特定风险、操作或技术
风险、合规性风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。
本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期内投资者不能申
购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期内，基金份额可上市交易，投资者可在
二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份
额有可能面临相应的折溢价风险。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金及货币市场基金。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投
资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金投资科创板上市交易股票的，将承担科创板因上市条件、交易规则、
退市制度等差异带来的特有风险。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
招募说明书（更新）
2
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。法
律法规、监管部门另有规定的，从其规定。
本招募说明书所载内容截止至 2020年 4月 20日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
本次主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。
5、“第六部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况。
6、“第七部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况。
7、“第十部分 基金的投资”部分，增加基金投资组合报告，内容更新至 2020
年 3月 31日。
8、增加“第十一部分 基金的业绩”，内容更新至 2020年 3月 31日。
9、“第二十三部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。
招募说明书（更新）
3
第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于 2020年 04月 20日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.78%
申万宏源证券有限公司 27.78%
加拿大蒙特利尔银行 27.78%
山东省国际信托股份有限公司 16.68%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
招募说明书（更新）
4
务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董
事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养
老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公
司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户
服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户
招募说明书（更新）
5
满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金
电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推
进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核
部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执
行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部
（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020年 3月 31日，公司有员工 491人，其中 69%具有硕士以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
招募说明书（更新）
6
历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
招募说明书（更新）
7
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，
办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
招募说明书（更新）
8
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
招募说明书（更新）
9
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
现任基金经理
1）李元博，硕士，自 2009年 9月至 2010年 12月在湘财证券有限责任公司
任研究员；自 2010年 12月至 2011年 9月在天治基金管理有限公司任研究员；
自 2011年 9月至 2015年 7月在汇丰晋信基金管理有限公司任研究员、基金经理；
2015年 7月加入富国基金管理有限公司，2015年 11月起任富国高新技术产业混
合型证券投资基金基金经理，2016 年 6 月起任富国创新科技混合型证券投资基
金基金经理，2019 年 5 月起任富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金
经理，2019 年 6 月起任富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。具有基金从业资格。
2）俞晓斌，硕士，自 2007年 7月至 2012年 10月任上海国际货币经纪有限
公司经纪人；2012年 10月加入富国基金管理有限公司，历任高级交易员、资深
交易员兼研究助理，2016年 12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资
招募说明书（更新）
10
基金基金经理，2017 年 11月至 2020年 4 月任富国天源沪港深平衡混合型证券
投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 8 月
至 2019年 10月任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资
基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理，2018年 8月至 2020年 4月
任富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 12 月至 2020
年 4月任富国金融债债券型证券投资基金基金经理，2018年 12月起任富国两年
期理财债券型证券投资基金基金经理，2019年 3月至 2020年 3月任富国新优享
灵活配置混合型证券投资基金、富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2019年 3月至 2020年 4月任富国收益增强债券型证券投资基金、富国祥利
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2019 年 3 月起任富国天盈债券
型证券投资基金（LOF）、富国稳健增强债券型证券投资基金、富国嘉利稳健配置
定期开放混合型证券投资基金基金经理，2019 年 5 月起任富国目标收益一年期
纯债债券型证券投资基金、富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回
报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019 年 6 月起任富国新活力灵活配
置混合型发起式证券投资基金、富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基
金、富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019
年 6月至 2019年 9月任富国新优选灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金
经理。具有基金从业资格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
招募说明书（更新）
11
第二部分 基金托管人
一、 基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行
了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月 5日
行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2019年 12月 31日，本集团总
资产 74,172.40 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.54%，权重法下资本充足
率 13.02%。
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，
现有员工 86 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
招募说明书（更新）
12
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基
金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外
银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度
优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳
基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最
值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最
招募说明书（更新）
13
佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金
托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富
风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
二、 主要人员情况
李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高
级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商
局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年 5月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，招商银行副行长。1991年加入招商银行；2002年 10月至 2013
年 12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备
组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年 12月至 2016年 10月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理；2016年 10月至 2017年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长；2017年 4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任招
商银行副行长。
三、 基金托管业务经营情况
截至 2019年 12月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 545只证券投资
基金。
招募说明书（更新）
14
第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 场外代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表： 陈四清
联系人员： 郭明
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69号
招募说明书（更新）
15
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法人代表： 周慕冰
联系人员： 贺倩
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法人代表： 刘连舸
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法人代表： 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法人代表： 任德奇
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088号
招募说明书（更新）
16
法人代表： 李建红
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦
法人代表： 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址： 上海市北京东路 689号
法人代表： 高国富
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )兴业银行股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市银城路 167号兴业银行大厦
法人代表： 陶以平
联系人员： 孙琪虹
客服电话： 95561
公司网站： www.cib.com.cn
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2号
法人代表： 董文标
招募说明书（更新）
17
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3号
法人代表： 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 12 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址： 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法人代表： 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 13 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68号
法人代表： 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 14 )江苏银行股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市洪武北路 55号
办公地址： 江苏省南京市洪武北路 55号
法人代表： 黄志伟
联系人员： 田春慧
招募说明书（更新）
18
客服电话： 95319
公司网站： www.jsbchina.cn
( 15 )渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205号
法人代表： 李伏安
联系人员： 王宏
客服电话： 4008-888-811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 16 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道 168号
办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街 10号
法人代表： 江建法
联系人员： 沈斯诺
客服电话： 95343
公司网站： www.mintaibank.com
( 17 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城南城路 2号
办公地址： 东莞市莞城南城路 2号
法人代表： 何沛良
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 18 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法人代表： 王兰凤
联系人员： 葛晓亮
客服电话： 96067
招募说明书（更新）
19
公司网站： www.suzhoubank.com
( 19 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九
层（不含六层 A座）
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800号三层、六层至九
层（不含六层 A座）
法人代表： 陈孝周
联系人员： 陆贇
客服电话： 400-830-2066
公司网站： www.ncbchina.cn
( 20 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法人代表： 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 21 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 22 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法人代表： 何如
联系人员： 周杨
招募说明书（更新）
20
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 23 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
法人代表： 宫少林
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 24 )广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316
房-
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法人代表： 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 25 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或 4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 26 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法人代表： 陈有安
招募说明书（更新）
21
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 27 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689号
办公地址： 上海市广东路 689号
法人代表： 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 28 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法人代表： 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 29 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268号
办公地址： 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层
法人代表： 杨华辉
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 30 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8号长江证券大厦
法人代表： 李新华
联系人员： 李良
招募说明书（更新）
22
客服电话： 95579或 4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 31 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法人代表： 王连志
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 32 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表： 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 33 )湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法人代表： 孙永祥
联系人员： 江恩前
客服电话： 95351
公司网站： www.xcsc.com
( 34 )民生证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层
法人代表： 余政
招募说明书（更新）
23
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 35 )国元证券股份有限公司
注册地址： 合肥市寿春路 179号
办公地址： 合肥市寿春路 179号
法人代表： 蔡咏
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
( 36 )渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8号
法人代表： 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 37 )华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011号港中旅大厦 18楼
法人代表： 张伟
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 38 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表： 姜晓林
招募说明书（更新）
24
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或 400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 39 )东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州工业园区星阳街 5号
办公地址： 苏州工业园区星阳街 5号
法人代表： 范力
联系人员： 陆晓
客服电话： 95330
公司网站： www.dwzq.com.cn
( 40 )方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法人代表： 雷杰
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 41 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法人代表： 曹宏
联系人员： 刘阳
客服电话： 95514
公司网站： www.cgws.com
( 42 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508号
法人代表： 周健男
联系人员： 姚巍
招募说明书（更新）
25
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 43 )中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法人代表： 胡伏云
联系人员： 陈靖
客服电话： 95396
公司网站： www.gzs.com.cn
( 44 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138号
办公地址： 长春市自由大路 1138号
法人代表： 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 95360
公司网站： www.nesc.cn
( 45 )南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法人代表： 步国旬
联系人员： 陈秀丛
客服电话： 4008-285-888
公司网站： www.njzq.com.cn
( 46 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336号
法人代表： 李俊杰
招募说明书（更新）
26
联系人员： 张瑾
客服电话： 400-819-8198
公司网站： www.shzq.com
( 47 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表： 叶顺德
联系人员： 田芳芳
客服电话： 95399
公司网站： www.xsdzq.cn
( 48 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法人代表： 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 49 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法人代表： 杨宇翔
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 50 )华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327
法人代表： 李工
联系人员： 甘霖
招募说明书（更新）
27
客服电话： 95318，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 51 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表： 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 52 )中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10号
法人代表： 菅明军
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 53 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法人代表： 王少华
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 54 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法人代表： 钱文俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
招募说明书（更新）
28
公司网站： www.longone.com.cn
( 55 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 56 )华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法人代表： 杨炯洋
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 57 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法人代表： 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 58 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路 86号
办公地址： 济南市经七路 86号 23层
法人代表： 李玮
联系人员： 吴阳
招募说明书（更新）
29
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 59 )中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表： 王宜四
联系人员： 戴蕾
客服电话： 400-8866-567
公司网站： www.avicsec.com
( 60 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼
法人代表： 沈继宁
联系人员： 章力彬
客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-
公司网站： www.ctsec.com
( 61 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
法人代表： 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/
( 62 )中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21层及第 04层 01、02、03、05、11
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至
21层
法人代表： 高涛
招募说明书（更新）
30
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.ciccwm.com
( 63 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101号
办公地址： 拉萨市北京中路 101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 64 )国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95号
法人代表： 冉云
联系人员： 刘婧漪
客服电话： 95310
公司网站：
( 65 )华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法人代表： 陈林
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008-209-898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 66 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址： 北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法人代表： 李长伟
联系人员： 王璇
招募说明书（更新）
31
客服电话： 95397
公司网站： www.tpyzq.com
( 67 )联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储
证券
法人代表： 吕春卫
联系人员： 丁倩云
客服电话： 400-620-6868
公司网站： www.lczq.com
( 68 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
( 69 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表： 刘明军
联系人员： 刘鸣
客服电话： 95017
公司网站： www.tenganxinxi.com
( 70 )北京百度百盈基金销售有限公司
招募说明书（更新）
32
注册地址： 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 71 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法人代表： 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 72 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 73 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址： 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 74 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
招募说明书（更新）
33
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 75 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 76 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表： 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
( 77 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法人代表： 周斌
联系人员： 马鹏程
客服电话： 400-786-8868
公司网站： www.chtwm.com
( 78 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
招募说明书（更新）
34
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 79 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 80 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 400-159-9288
公司网站： danjuanapp.com
( 81 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法人代表： 马永谙
联系人员： 卢亚博
客服电话： 400-080-8208
公司网站： www.licaimofang.cn
（三） 场内销售机构
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格，且经
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员
单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
招募说明书（更新）
35
（四） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
联系人：赵亦清
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
招募说明书（更新）
36
第四部分 基金名称
富国科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
37
第五部分 基金类型
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
38
第六部分 投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
招募说明书（更新）
39
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、主板、中小板、
创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包
括国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、公开发行
的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融
资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、衍生工具（股指期货、
国债期货等）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：封闭运作期内，本基金投资于股票的资产占基金资
产的比例为 0-100%（其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的
0%-50%）。其中，投资于本基金界定的科创主题的证券占非现金基金资产的比例
不低于 80%。封闭运作期内，在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例
为准，本基金的投资比例会做相应调整。
招募说明书（更新）
40
第八部分 基金投资策略
本基金既可以通过战略配售投资科创板股票，也可以通过二级市场买入科创
板股票。封闭运作期内，本基金主要采用资产配置策略、战略配售策略、股票投
资策略和债券投资策略等投资策略。封闭运作期后，本基金不再采用战略配售策
略。
（一）资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法，采用“自上而下”的资产配置方法确
定各类资产的配置比例。本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性
研究，同时紧密跟踪资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼
顾宏观经济增长的长期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系统性
风险及各类资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债
券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力
争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风
险监控，适时地做出相应的调整。
（二）战略配售策略
在封闭运作期内，本基金将积极关注并深入分析和论证科创板战略配售股票
的投资机会，通过综合分析行业景气度、企业的基本面、估值水平等多方面的因
素，结合未来市场走势判断，精选科创板战略配售股票。战略配售股票锁定期结
束后，本基金可对股票的投资价值做出判断，结合市场环境，在有效识别和防范
风险的前提下，选择适当的退出时机，力争获取较高的投资回报。
（三）科创主题相关证券的界定
科创主题是指基金管理人以“科技创新、技术研发、科技服务行业上市公司，
或者其他科技创新类公司、转型切入科技行业的公司”作为科创主题并重点考察。
本基金界定科创主题相关证券包括科创主题相关公司发行的股票和债券。
科创主题相关公司包括以下相关领域的公司：
（1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一
代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬
招募说明书（更新）
41
件等；
（2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋
工程装备及相关技术服务等；
（3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化
化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服
务等；
（4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储
能及相关技术服务等；
（5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、
先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力
电池及相关技术服务等；
（6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器
械及相关技术服务等；
（7）符合科创板定位的其他领域。
（四）股票投资策略
本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根据指数估值
水平（中证 500指数的市净率 P/B）决定股票资产的投资比例。
上月末中证 500 指数市净率 P/B 在
过去 10年每日市净率 P/B中的分位
本月股票资产占基
金资产的比例下限
本月股票资产占基
金资产的比例上限
三分之二分位及以上 5% 50%
三分之一分位（含）至三分之二分位 30% 75%
三分之一分位以下 55% 100%
因指数估值水平波动导致被动超标后，基金管理人仅对股票资产中可自由流
通部分进行调整，对于因参与股票战略配售等原因持有的流通受限股票被动超过
上述比例上限的，基金管理人不主动新增股票投资。基金管理人应当自基金合同
生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合上述比例限制。
1、行业配置策略
本基金主要投资处于科创主题中发展空间大、确定性较好，并且自身持续成
长潜力大的上市公司。在行业的配置上，本基金将通过三步来进行筛选：
招募说明书（更新）
42
首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家政策、竞争格局、行业发展趋
势和空间进行研判，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；
其次，行业内进行比较分析，结合内外部研究资源，对各行业的相对投资价
值提出配置比重建议；
最后，基金经理将根据行业研究员的建议，并结合市场投资环境的判断确定
整体仓位和各行业的配置比重。对行业发展空间大，趋势明确，业绩确定性强的
行业进行重点配置。
2、个股投资策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过
定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
（1）第一层：侧重定量筛选
本基金构建的定量筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态
市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
1）价值股票的定量筛选：综合考虑 PB、PE，具有投资价值的上市公司股
票；
2）成长型股票的定量筛选：综合考虑动态市盈率（PEG），主营业务收入、
净利润等财务指标，具有成长性的上市公司股票。
（2）第二层：突出基本面分析
在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标
相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，重点关注上市公司
的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及
相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估，重点关注上市公司的
公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历
史业绩和经营策略等方面。
3、科创板股票投资策略
科创板上市企业具有较为明显的行业特征，以科技创新企业为主，比如
招募说明书（更新）
43
TMT、生物医药、高端制造等行业，较少受到宏观经济波动的影响，其投资价
值主要通过行业空间、竞争格局的分析来挖掘。在投资策略上，本基金采取自下
而上的精选个股策略，从公司提供的产品和服务的研究入手，测算市场空间，分
析公司商业模式的壁垒和竞争格局。
1）成长性：本基金对科创板上市公司的成长性分析将包括定量及定性两方
面。在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增
长率、净资产收益率（ROE）、毛利率等成长性指标。在成长性的定性分析上，
本基金强调企业成长能力的可持续性，重点从行业成长前景、行业地位、用户消
费习惯、产品前景、盈利能力、财务结构等方面进行研判。
2）研发能力：本基金将选择那些产品具有较高科技含量或公司具有较强技
术开发能力的上市公司，考虑的因素包括：产品技术含量、技术发展前景、技术
成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。
3）治理结构：公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和
制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、
对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，
管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企
业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此，公司治理结构是决定
公司评估价值的重要因素，也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。
4）估值水平分析：基金管理人将对科创板上市公司进行估值分析，并结合
行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估、且在各自行业中具有
领先地位的优质上市公司股票进行投资。针对已经盈利的企业，重点关注盈利的
增长性和盈利质量，采用市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）估值，对于未盈利
的企业，重点关注公司未来收入的增长性，用市销率法（P/S）估值。
4、港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。
本基金将遵循上述科创主题相关股票的投资策略，优先将基本面健康、业绩向上
弹性较大、具有估值优势的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。
（五）债券投资策略
本基金通过价值分析，采用自上而下方法确定债券投资策略，采取久期管理、
招募说明书（更新）
44
类属配置等积极投资策略，发现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。
1、久期管理策略。根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政
策、汇率政策等经济因素，适当兼顾收益性和流动性，并根据对利率水平的预期，
确定组合的平均剩余期限。
2、结合收益率曲线策略进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布
方式，合理配置不同期限品种的配置比例。
3、类属配置策略。类属配置包括现金、各市场及各品种间的配置。在确定
组合剩余期限和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用
风险等确定各子类资产的配置权重，即确定不同市场、不同期限及不同品种的债
券之间的比例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、
价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
4、债券市场的套利策略
债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、跨品种套利策略等策略，以实现
在同等风险程度下的更高收益。跨市场套利策略是指由于不同市场上债券价格存
在差异，根据债券在各市场上的流动性和收益特征，进行跨市场操作而套利；跨
品种套利策略是指根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特
征，进行跨品种操作而套利。
（六）资产支持证券投资策略
本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法，结合信用管理和流动性
管理，重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性
等，采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估，精选违约或逾期风险可控、
收益率较高的资产支持证券项目，在有效分散风险的前提下为投资者谋求较高的
投资组合回报率。
（七）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
（八）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考
招募说明书（更新）
45
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货
投资。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。
招募说明书（更新）
46
第九部分 基金业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益率*50%。
中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司发布。中国战略新兴产业成
份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源
产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表
性的 100家上市公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中国战略新兴产业上
市公司的走势。
中债总指数由中债金融估值中心有限公司编制，具有较强的权威性和市场影
响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的
整体收益，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够较好的
反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强，或者指数
编制单位停止编制该指数或更改指数名称，或者更科学客观的业绩比较基准适用
于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实
际情况在按照监管部门要求履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较
基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
招募说明书（更新）
47
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币
市场基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
招募说明书（更新）
48
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 1,131,884,575.79 96.87
其中：股票 1,131,884,575.79 96.87
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 期末：－；期末：－ －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 期末：－；期末：－ －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 35,623,793.92 3.05
7
其他资产 921,334.20 0.08
8
合计 1,168,429,703.91 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 71,073,471.00元，
占资产净值比例为 6.21%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
34,279,565.00元，占资产净值比例为 3.00%。
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 507,466,912.52 44.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
招募说明书（更新）
49
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 398,589,765.69 34.83
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 83,553,809.78 7.30
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 36,901,904.49 3.22
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,026,531,539.79 89.71
三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 23,187,075.00 2.03
非日常生活消费品 27,313,080.00 2.39
通信服务 54,852,881.00 4.79
合计 105,353,036.00 9.21
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
2、以上行业分类的统计中已包含沪港通深港通投资的股票。
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 300760 迈瑞医疗 255,100.00 66,759,670.00 5.83
招募说明书（更新）
50
2 002555 三七互娱 1,997,613.00 65,242,040.58 5.70
3 603259 药明康德 661,400.00 59,850,086.00 5.23
4 600216 浙江医药 3,059,396.00 57,363,675.00 5.01
5 00700 腾讯控股 157,900.00 54,852,881.00 4.79
6 603501 韦尔股份 342,600.00 53,411,340.00 4.67
7 002475 立讯精密 1,370,934.00 52,314,841.44 4.57
8 688111 金山办公 231,266.00 51,919,217.00 4.54
9 600522 中天科技 5,397,984.00 51,874,626.24 4.53
10 600570 恒生电子 577,366.00 50,750,471.40 4.44
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
招募说明书（更新）
51
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管
理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货
投资。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 期末：902,677.91；期末：－
2 应收证券清算款 期末：－；期末：－
3 应收股利 期末：－；期末：－
4 应收利息 期末：18,656.29；期末：－
5 应收申购款 期末：－；期末：－
招募说明书（更新）
52
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 921,334.20
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
招募说明书（更新）
53
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019.06.11-2019.12.31 22.41% 1.28% 14.94% 0.55% 7.47% 0.73%
2020.01.01-2020.03.31 -5.44% 2.91% 3.66% 1.16% -9.10% 1.75%
2019.06.11-2020.03.31 15.75% 1.90% 19.15% 0.78% -3.40% 1.12%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
招募说明书（更新）
54
注：1、截止日期为 2020年 3月 31日。
2、本基金于 2019年 6月 11日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一
年。本基金建仓期 6个月，从 2019年 6月 11日起至 2019年 12月 10日，建仓
期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说明书（更新）
55
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货等交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户和维护费用；
9、基金上市费及年费；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
招募说明书（更新）
56
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－11项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
3、申购费率
本基金转为上市开放式基金（LOF）后方可办理申购业务，投资者在申购本
基金份额时，需交纳申购费用。投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计
招募说明书（更新）
57
算。
（1）场外申购费用
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
a、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e、企业年金养老金产品；
f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
g、养老目标基金；
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资
者。
申购金额M（含申购费）
申购费率（通过直销中心
申购的养老金客户）
申购费率（其他投资者）
M＜100万元 0.15% 1.50%
100万元≤M＜500万元 0.12% 1.20%
M≥500万元 1000元/笔
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
（2）场内申购费用
本基金场内申购费率参照场外申购费率执行。
4、赎回费率
（1）本基金转为上市开放式基金（LOF）后方可办理赎回业务，赎回费用
由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
招募说明书（更新）
58
取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。赎回费率见下表：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.50%
365日≤N＜730日 0.25%
N≥730日 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
基金份额持有人赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎
回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 180日的投资者，
将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。
7、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额
持有人大会。
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定
招募说明书（更新）
59
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。
招募说明书（更新）
60
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资
基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有
关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。
5、“第六部分 基金的募集”，删去募集期相关安排并增加基金募集情况。
6、“第七部分 基金合同的生效”，增加基金合同生效情况。
7、“第十部分 基金的投资”部分，增加基金投资组合报告，内容更新至 2020
年 3月 31日。
8、增加“第十一部分 基金的业绩”，内容更新至 2020年 3月 31日。
9、“第二十三部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
2020年 05月 21日
