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华夏货币:华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要2020年5月19日公告




华夏货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 2020年 5月 19日公告 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 华夏货币市场基金(原中信现金优势货币市场基金,以下简称“本基金”)经中国证监 会 2005年 3月 18日证监基金字[2005]38号核准募集。本基金的基金合同于 2005年 4月 20 日正式生效。根据中国证监会 2009年 1月 4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四 只基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监许可[2009]1 号),本基金的基金管理人更换 为华夏基金管理有限公司。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的 投资风险。本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极 管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金投资于货币市场工具,属于低风险品种。根 据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已 对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险 分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理 人和销售机构提供的评级结果为准。 投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 谨慎作出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资人投 资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月19日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期:1998年 4月 9日 法定代表人:杨明辉 联系人:邱曦 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚 基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney 先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 翟海涛先生:董事,硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人,兼任中国光大国际有限公 司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛(亚洲)有限责任公司董事总经理、 高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部 和国家开发银行信用评级顾问等。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 4 杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富 管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监, 中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托 有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民 事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员等。 支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融 系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国 会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会 独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立 董事等。 杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司 (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副 首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部 B角(主持工作)、总监等。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 5 史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负 责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监等。 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。 陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责 人。曾任基金运作部 B角等。 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 张德根先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人(兼)。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券,曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、 副总经理、总经理,广州分公司总经理,上海华夏财富投资管理有限公司副总经理,华夏基 金管理有限公司总经理助理等。 李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人、 法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任 华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、基金经理介绍 周飞先生,中央财经大学理学学士、经济学学士。2010年7月加入华夏基金管理有限公 司,曾任交易管理部交易员、现金管理部基金经理助理等,现任现金管理部高级副总裁,华 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 6 夏货币市场基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基金经 理(2016年10月20日起任职)、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理(2016年10月20 日起任职)、华夏现金宝货币市场基金基金经理(2016年10月28日起任职)、华夏收益宝货币 市场基金基金经理(2016年11月17日起任职)。 历任基金经理:2005年 4月 20日至 2007年 7月 12日期间,王洪涛先生任基金经理; 2007年 7月 12日至 2012年 2月 29日期间,李广云先生任基金经理;2012年 2月 29日至 2012年 8月 1日期间,董元星先生任基金经理;2012年 8月 1日至 2014年 7月 25日期间, 曲波先生任基金经理;2015年 9月 1日至 2016年 11月 25日期间,罗远航先生任基金经理; 2013年 12月 31日至 2017年 8月 7日期间,柳万军先生任基金经理。 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任:范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。 成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。 曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 刘明宇先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。 张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 7 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况


招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发 行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代 码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日,本集 团总资产74,172.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.54%,权重法下资本充足率13.02%。 2002年 8月,招商银行成立基金托管部;2005年 8月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队,现有员工 86人。2002年 11月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行;2003年 4月,正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 (QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、 企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价 值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创 新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国 内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一 只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第 一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小 非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 8 最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内 唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产 品创新奖”;7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商 银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中 国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度 优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升” 金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机 构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳 托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年 10月至 2013年 12月历任本行长 沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行 长;2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总监 兼北京分行行长;2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 9 行长。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019年 12月 31日,招商银行股份有限公司累计托管 545只证券投资基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守法经营、规 范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险, 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患, 保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系: 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险 预防和控制; 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原 则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位,并 由全部人员参与。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险,且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 10 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,办公网和 业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险防范的目的。


(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险环节。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。 (3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心 的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 11 基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:张德根 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 12 法定代表人:刘连舸 电话:010-66596688 传真:010-66593777 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn 客户服务电话:95566 (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (5)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65556689 传真:010-65550827 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 13 联系人:方爽 网址:bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (6)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市北京东路 689号 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:高天、汤嘉惠 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (7)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154号 办公地址:福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 联系人:梁曦 网址:www.cib.com.cn 客户服务电话:95561 (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:刘安东 客户服务电话:95580 传真:010-68858117 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com (9)北京银行股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 14 住所:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 网址:www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话:95526 (10)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:吴建 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人:李慧 网址:www.hxb.com.cn 客户服务电话:95577 (11)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-25841098 联系人:张莉 网址:bank.pingan.com 客户服务电话:95511-3 (12)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 15 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 网址:www.nbcb.cn 客户服务电话:95574 (13)青岛银行股份有限公司 住所:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址:青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 电话:0532-85709749 传真:0532-85709839 联系人:赵蓓蓓 网址:www.qdccb.com 客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) (14)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 电话:0769-22865177 传真:0769-23156406 联系人:林柳阳 网址:www.dongguanbank.cn 客户服务电话:0769-96228 (15)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:陈振峰 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 16 网址:www.hzbank.com.cn 客户服务电话:400-888-8508 (16)临商银行股份有限公司 住所:山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人:王傢玉 电话:0539-7877780 传真:0539-8051127 联系人:吕芳芳 网址:www.lsbchina.com 客户服务电话:400-699-6588 (17)汉口银行股份有限公司 住所:武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 法定代表人:陈新民 电话:027-82656867 传真:027-82656236 联系人:黄慧琼 网址:www.hkbchina.com 客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国) (18)江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55号 办公地址:南京市洪武北路 55号 法定代表人:黄志伟 电话:025-58588167 传真:025-58588164 联系人:田春慧 网址:www.jsbchina.cn 客户服务电话:95319 (19)洛阳银行股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 17 住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行三楼 306室 法定代表人:王建甫 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 联系人:董鹏程 网址:www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话:0379-96699 (20)烟台银行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:叶文君 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 联系人:王淑华 网址:www.yantaibank.net 客户服务电话:400-831-1777 (21)大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 网址:www.bankofdl.com 客户服务电话:400-664-0099 (22)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:乔志强 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 18 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 联系人:王栋 网址:www.hebbank.com 客户服务电话:400-612-9999 (23)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路 60号 办公地址:陕西省西安市高新路 60号 法定代表人:郭军 电话:029-88992881 传真:029-88992475 联系人:白智 网址:www.xacbank.com 客户服务电话:400-869-6779 (24)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn 客户服务电话:0519-96005 (25)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:刘芳 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 19 网址:www.bsb.com.cn 客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都) (26)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址:www.xmccb.com 客户服务电话:400-858-8888 (27)广州农村商业银行股份有限公司 住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人:黄子励 电话:020-28019593 传真:020-22389031 联系人:黎超雄 网址:www.grcbank.com 客户服务电话:961111 (28)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区 1817号 办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817号 法定代表人:唐国兴 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 联系人:孙琦 网址:www.jlbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6666 (29)苏州银行股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 20 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (30)恒生银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34楼、36楼及上海市浦东南 路 528号证券大厦 27楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34楼、36楼及上海市浦 东南路 528号证券大厦 27楼 法定代表人:李慧敏 电话:021-38658644 传真:021-68828880 联系人:叶馨雯 网址:www.hangseng.com.cn 客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008 (31)泉州银行股份有限公司 住所:泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 联系人:董培姗 网址:www. qzccbank.com 客户服务电话:400-889-6312 (32)华融湘江银行股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 21 法定代表人:张永宏 电话:0731-89828592 传真:0731-89828806 联系人:曾玉姣 网址:www.hrxjbank.com.cn 客户服务电话:0731-96599 (33)青岛农村商业银行股份有限公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 109号 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109号 法定代表人:刘仲生 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 联系人:李洪姣 网址:www.qrcb.com.cn 客户服务电话:400-11-96668(全国)、96668(青岛) (34)中原银行股份有限公司 住所:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人:窦荣兴 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 联系人:牛映雪 网址:www.zybank.com.cn 客户服务电话:95186 (35)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 22 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com 客户服务电话:010-66045678 (36)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 办公地址:北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室 法定代表人:齐凌峰 电话:010-82050520 传真:010-82086110 联系人:阮志凌 网址:www.9ifund.com 客户服务电话:400-158-5050 (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人:文雯 网址:http://8.jrj.com.cn/


客户服务电话:400-166-1188 (38)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 联系人:吴卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服务电话:400-920-0022、021-20835588 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 23 (39)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人:吴言林 电话:025-66046166转 837 联系人:孙平 网址:www.huilinbd.com 客户服务电话:025-66046166 (40)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 传真:021-58300279 联系人:李娟 网址:www.wacaijijin.com 客户服务电话:021-50810673 (41)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 联系人:霍博华 网址:https://8.baidu.com/ 客户服务电话:95055 (42)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人:汪静波 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 24 电话:021-38509680 传真:021-38509777 联系人:张裕 网址:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (43)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 客户服务电话:4006-788-887 (44)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人:潘世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (45)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人:胡锴隽 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 25 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 法定代表人:陈柏青 电话:18205712248 联系人:韩爱彬 网址:www.antfortune.com 客户服务电话:95188 (47)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 联系人:黄辉 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (48)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:吴强 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (49)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 26 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 联系人:翟飞飞 网址:www.myfund.com 客户服务电话:400-888-6661 (50)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号 53楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-61101630 联系人:曹怡晨 网址:http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:95733 (51)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com 客户服务电话:400-068-0058 (52)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 27 传真:010-85097308 联系人:余永键 网址:www.harvestwm.cn 客户服务电话:400-021-8850 (53)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 联系人:高雪超 网址:www.qiandaojr.com 客户服务电话:4000888080 (54)北京创金启富基金销售有限公司 住所:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828-809 传真:010-88067526 联系人:马浩 网址:www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 网址:www.yixinfund.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 28 客户服务电话:400-609-9200 (56)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王峰 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 (57)浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 电话:010-59497363 传真:010-64788105 联系人:王笑硕 网址:www.zscffund.com 客户服务电话:400-012-5899 (58)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (59)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 29 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818757、13916871276 传真:021-60818280 联系人:周晶 网址:www.tonghuafund.com 客户服务电话:400-101-9301 (60)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 电话:13501068175 传真:010-56810630 联系人:马鹏程 网址:www.chtwm.com 客户服务电话:400-898-0618 (61)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 电话:0755-23919681 传真:0755-88603185 联系人:马文静 网址:www.yitfund.com 客户服务电话:400-895-5811 (62)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 30 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人:丁向坤 网址: www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (63)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170806 传真:010-58170910 联系人:蒋煜 网址:www.shengshiview.com.cn 客户服务电话:010-58170761 (64)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人:魏争 网址:www.niuji.net 客户服务电话:400-893-6885 (65)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人:杨纪峰 客户服务电话:400-680-2123 联系人:陶翰辰 网址:www.zhixin-inv.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 31 (66)海银基金销售有限公司 住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼 办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼 法定代表人:惠晓川 电话:021-80134149 传真:021-80133413 联系人:秦琼 网址:www.fundhaiyin.com 客户服务电话:400-808-1016 (67)上海久富财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403号信息大厦 1215室 法定代表人:赵惠蓉 电话:021-68682279转 604 传真:021-68682297 联系人:潘静洁 网址:www.jfcta.com 客户服务电话:400-021-9898 (68)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服务电话:400-111-0889 (69)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 32 法定代表人:申健 电话:18918353003 传真:021-20219923 联系人:宋楠 网址:https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话:021-20292031 (70)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-60619607 传真:010-62676582 联系人:付文红 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (71)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人:许宁 电话:010-85610733 传真:010-85622351 联系人:彭雪琳 网址:https://www.htfund.com/ 客户服务电话:400-829-1218 (72)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 33 电话:010-65309516 传真:010-65330699 联系人:李海燕 网址:www.jianfortune.com 客户服务电话:400-673-7010 (73)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服务电话:400-821-0203 (74)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000) 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 客户服务电话:400-810-5919 (75)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 电话:15201924977 传真:021-52975270 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 34 联系人:兰敏 网址:www.66zichan.com 客户服务电话:400-166-6788 (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212-317 传真:0411-84396536 联系人:张晓辉 网址:www.haojiyoujijin.com 客户服务电话:400-0411-001 (77)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323837 联系人:陈云卉 网址:https://tty.chinapnr.com 客户服务电话:400-821-3999 (78)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 电话:021-35385521*210 传真:021-55085991 联系人:蓝杰 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5369 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 35 (79)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132-801 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 网址:www.zhongzhengfund.com 客户服务电话:400-6767-523 (80)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:姜颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服务电话:400-618-0707 (81)深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:刘鹏宇 电话:18938644421 传真:0755-83999926 联系人:马力佳 网址:www.jinqianwo.cn 客户服务电话:0755-83999907 (82)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 36 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 网址:www.lufunds.com 客户服务电话:400-821-9031 (83)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 电话:13671788303 传真:021-20324199 联系人:刘璐 网址:www.dtfunds.com 客户服务电话:400-928-2266 (84)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (85)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人:王旋 电话:0371-85518396 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 37 传真:0371-85518397 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 客户服务电话:4000-555-671 (86)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn 客户服务电话:400-684-0500 (87)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336519 传真:010-59336500 联系人:孙雯 网址:www.jnlc.com 客户服务电话:4008-909-998 (88)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话:010-89188692 传真:010-89180000 联系人:黄立影 网址:http://fund.jd.com/ 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 38 客户服务电话:95118、400-098-8511


(89)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人:弭洪军 电话:021-33357030 传真:021-63353736 联系人:李娜 网址:www.cmiwm.com 客户服务电话:400-876-5716 (90)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞 网址:www.jfzinv.com 客户服务电话:400-930-0660 (91)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服务电话:400-159-9288 (92)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 39 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 电话:18511290872 传真:010-59013828 联系人:邵玉磊 网址:www.wanjiawealth.com 客户服务电话:010-59013842 (93)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (94)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521


(95)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 40 客户服务电话:95587 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (96)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:李颖 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (97)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:95565 (98)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 41 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 (99)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888


传真:010-60836029 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (100)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务电话:4008-888-888或 95551 (101)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号 10楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人:金芸、李笑鸣 网址:www.htsec.com 客户服务电话:95553、400-888-8001 (102)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 42 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:陈宇 网址:www.swhysc.com 客户服务电话:95523、400-889-5523 (103)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565955 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (104)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579、400-888-8999 (105)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 43 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服务电话:95517 (106)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-67616310 传真:023-63786212 联系人:周青 网址:www.swsc.com.cn 客户服务电话:400-809-6096 (107)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 网址:www.xcsc.com 客户服务电话:95351 (108)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址:www.wlzq.com.cn 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 44 客户服务电话:95322 (109)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127609 传真:010-85127641 联系人:韩秀萍 网址:www.mszq.com 客户服务电话:95376 (110)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62257012 传真:0551-62272100 联系人:祝丽萍 网址:www.gyzq.com.cn 客户服务电话:95578 (111)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-651-5988 (112)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228号 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 45 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务电话:95597 (113)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn 客户服务电话:95573 (114)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 网址:http://sd.citics.com 客户服务电话:95548 (115)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 46 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:95330 (116)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com 客户服务电话:95321 (117)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服务电话:95571 (118)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人:李春芳 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 47 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (119)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务电话:95525、400-888-8788 (120)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999-5408 传真:020-88836654 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn 客户服务电话:95396 (121)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:95360 (122)南京证券股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 48 住所:江苏省南京市江东中路 389号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 电话:025-58519523 传真:025-83369725 联系人:王万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服务电话:95386 (123)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336号 办公地址:上海市西藏中路 336号 法定代表人:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人:张瑾 网址:www.962518.com 客户服务电话:400-891-8918 (124)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn 客户服务电话:400-712-1212 (125)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 49 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 网址:www.glsc.com.cn 客户服务电话:95570 (126)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市江干区五星路 201号 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:谢相辉 网址:www.stocke.com.cn 客户服务电话:95345 (127)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:谢永林 电话:021-38631117 传真:021-33830395 联系人:石静武 网址:www.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (128)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人:章宏韬 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人:范超 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 50 网址:www.hazq.com 客户服务电话:95318 (129)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 客户服务电话:95563 (130)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:0731-84403439 联系人:郭静 网址:www.cfzq.com 客户服务电话:95317 (131)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423 联系人:李荣、孙旭 网址:www.dgzq.com.cn 客户服务电话:95328 (132)中原证券股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 51 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址:www.ccnew.com 客户服务电话:95377 (133)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人:- 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (134)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 (135)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:宁敏 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 52 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服务电话:400-620-8888 (136)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人:庞介民 电话:021-68405273 传真:021-68405181 联系人:张同亮 网址:www.cnht.com.cn 客户服务电话:400-196-6188 (137)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 电话:0791-86283372、15170012175 传真:0791-86281305 联系人:占文驰 网址:www.gszq.com 客户服务电话:956080 (138)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人:杨炯洋 电话:010-58124967 传真:028-86150040 联系人:谢国梅


华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 53 网址:www.hx168.com.cn 客户服务电话:95584 (139)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室(830002) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927


联系人:王怀春 网址:www.hysec.com 客户服务电话:400-800-0562 (140)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn 客户服务电话:95538 (141)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人:李强 客户服务电话:400-832-3000 传真:0755-83199511 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (142)第一创业证券股份有限公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 54 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:95358 (143)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服务电话:95372 (144)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 网址:www.avicsec.com 客户服务电话:95335 (145)华林证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法定代表人:林立 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 55 电话:0755-83255199 传真:0755-82707700 联系人:胡倩 网址:www.chinalin.com 客户服务电话:400-188-3888 (146)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616-8076 传真:021-68767032 联系人:刘熠 网址:www.tebon.com.cn 客户服务电话:400-888-8128 (147)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 法定代表人:刘建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人:刘莹 网址:www.westsecu.com 客户服务电话:95582 (148)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 56 网址:www.hfzq.com.cn 客户服务电话:95547 (149)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服务电话:95368、400-468-8888(全国) (150)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:010-65051166 (151)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:95336 (152)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 57 办公地址:上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:陈灿辉 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 客户服务电话:400-820-5999 (153)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942 联系人:胡芷境 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (154)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com 客户服务电话:95329


(155)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 58 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 网址:www.lxsec.com 客户服务电话:95564 (156)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 网址:www.jhzq.com.cn 客户服务电话:400-666-2288 (157)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号


法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126


联系人:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (158)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层 法定代表人:赵大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人:李微 网址:www.e5618.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 59 客户服务电话:400-889-5618 (159)华宝证券有限责任公司 住所:上海市陆家嘴环路 166号 27楼 办公地址:上海市陆家嘴环路 166号 27楼 法定代表人:陈林 电话:021-50122128 传真:021-50122398 联系人:徐方亮 网址:www.cnhbstock.com 客户服务电话:400-820-9898 (160)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46号深田国际大厦 19-20楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 联系人:邱震 网址:www.gwgsc.com 客户服务电话:400-0099-886 (161)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:王薇 网址:www.ajzq.com 客户服务电话:400-196-2502 (162)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 60 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人:翟璟 网址:www.tfzq.com 客户服务电话:400-800-5000 (163)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人:郝俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服务电话:400-836-6366 (164)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址:北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321717、18500505235 传真:010-88321763 联系人:唐昌田 网址:www.tpyzq.com 客户服务电话:400-665-0999 (165)开源证券股份有限公司 住所:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 电话:029-88447611 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 61 传真:029-88447611 联系人:曹欣 网址:www.kysec.cn 客户服务电话:95325、400-860-8866 (166)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人:吕春卫 电话:010-86499427 传真:010-86499401 联系人:丁倩云 网址:www.lczq.com 客户服务电话:400-620-6868 (167)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806 法定代表人:路昊 电话:021-68595698 传真:021-68595766 联系人:茆勇强 网址:www.huaruisales.com 客户服务电话:400-111-5818 (168)玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 电话:13752528013 传真:021-50701053 联系人:卢亚博 网址:http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 62 客户服务电话:400-080-8208 (169)阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 网址:http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话:95510 (170)和谐保险销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 3号安邦金融中心 法定代表人:蒋洪 电话:010-85256214 联系人:张楠 网址:www.hx-sales.com 客户服务电话:400-819-5569 (171)中国人寿保险股份有限公司 住所:中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 电话:010-63631536 传真:010-66222276 联系人:柳亚卿 网址:www.e-chinalife.com 客户服务电话:95519 (172)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 381号 办公地址:南京市建邺区江东中路 381号 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 63 法定代表人:张小军 电话:025-88866645 传真:025-88866451 联系人:葛宜楷 网址:www.zjrcbank.com 客户服务电话:96008 (173)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 电话:- 传真:010-88066214 联系人:张静 网址:www.amcfortune.com 客户服务电话:400-817-5666 基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构,并在基金管理人网站公示。销 售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点)。 (二)注册登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 法定代表人:朱小辉 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 64 联系电话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:王珊珊 经办注册会计师:王珊珊、马剑英 四、基金的名称 本基金名称:华夏货币市场基金。 五、基金的类型 本基金类别:契约型开放式。 六、基金份额的类别设置 (一)基金份额的类别 本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销 售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设 A级和 B级两类基金份额,两类基 金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。 (二)基金份额类别的限制 份额类别 A级份额 B级份额 首次申购最低金额 直销机构或华夏财富:1.00元 5,000,000.00元 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 65 其他代销机构:以其规定为准 追加申购最低金额 直销机构或华夏财富:1.00元 其他代销机构:以其规定为准 直销机构或华夏财富:1.00元 其他代销机构:以其规定为准 单笔赎回最低份额 直销机构或华夏财富:1.00份 其他代销机构:以其规定为准 直销机构或华夏财富:1.00份 其他代销机构:以其规定为准 年销售服务费率 0.25% 0.01% (三)基金份额的自动升降级 1、若本基金 A级基金份额持有人单个基金账户内,在同时销售本基金 A级和 B级基 金份额的销售机构合计保留的基金份额达到或超过 500万份时,本基金的登记结算机构自动 将该部分 A级基金份额升级为 B级基金份额。 2、若本基金 B级基金份额持有人单个基金账户内,在同时销售本基金 A级和 B级基 金份额的销售机构合计保留的基金份额低于 500万份时,本基金的登记结算机构自动将该部 分 B级基金份额降级为 A级基金份额。 3、投资者需注意,登记结算机构仅针对投资者在同时销售本基金 A级和 B级基金份额 的销售机构内的基金份额进行升降级的判断和自动升降级处理,若销售机构仅销售 A级份 额或 B级份额,则投资者在该机构内的基金份额不参与升降级的判断和处理。 (四)重要提示 1、投资者实际获得的基金份额类别以本基金的登记结算机构根据上述业务规则确认的 基金份额类别为准。 2、本基金 A级、B级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应 正确填写基金份额的代码,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请确认失败的后果由 投资者自行承担。 3、若本基金的登记结算机构在某一开放日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理, 则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、转换转出及转托管(若有)等申请可确 认失败。 (五)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调整 现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制、相关规则和各类基金份额的具体销 售机构,或者停止现有基金份额类别的销售等,并在更新的招募说明书或相关公告中披露。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 66 七、基金的投资目标 在保持安全性、高流动性的前提下获得高于业绩比较基准的回报。 八、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性货币市场工具,主要包括以下:现金,期限在 1年以内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及法律法规或中国证监会、中国 人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 结合货币市场利率的预测与现金需求安排,采取现金流管理策略进行货币市场工具投 资,以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上,获得较高的收益。 研判货币市场利率:货币市场利率预测是进行货币市场投资的基础,本基金建立利率分 析系统,通过分析国内外宏观经济走势、央行的货币政策以及公开市场操作、市场资金面的 宽松程度等对货币市场利率的走势进行预测。 根据货币市场利率水平的预测确定组合的平均剩余期限。当预测货币市场利率上升时, 适当缩短投资组合的平均剩余期限,预测利率水平降低时,适当延长投资组合的剩余期限。 平均剩余期限决定了组合的风险收益水平,本基金的平均剩余期限控制在 120天之内,平均 剩余存续期不得超过 240天。 基金投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期限的计算方法参照《货币市场基金监督管 理办法》及相关法律法规的规定执行。如法律法规或监管机构对剩余期限或剩余存续期限计 算方法另有规定的,从其规定。 结合收益率曲线的研究进行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配 置不同期限品种的配置比例。 在确定组合剩余期限和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用 风险等确定各子类资产的配置权重,即确定短期债券、央行票据、回购以及现金等资产的比 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 67 例。 采取现金流管理策略,在动态分析、规划、测算组合内生现金流、申购赎回净现金流的 基础上,合理配置和动态调整组合现金流。在满足日常流动性要求的基础上,最大限度减少 冲击成本,实现组合流动性要求和收益率期望的合理配置。 运用系统化的量化分析策略,寻求无风险的套利机会,在规避市场波动的同时获取更高 的投资收益。 本基金将本着谨慎性原则投资资产支持证券,按照资产支持证券定价模型对资产支持证 券进行定价,通过持续的信用评级分析和跟踪、量化模型评估、投资限额控制等方法对资产 支持证券投资进行有效的风险评估和控制,并在此基础上提高组合收益。基金管理人将综合 运用久期管理、个券选择、信用产品交易策略等各种策略,精选品种,为基金份额持有人获 取长期稳定收益。 十、基金的业绩比较标准 本基金以中国人民银行公布的一年期定期存款税后收益率作为业绩比较基准。“一年期 定期存款收益率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。 在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策,确定 变更业绩比较基准,并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金投资于货币市场工具,属于低风险品种。 十二、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2019年第 2季度报告: “5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 6,718,775,149.55 51.85 其中:债券 6,718,775,149.55 51.85 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 68 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 2,495,244,375.87 19.26 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 3,643,002,925.62 28.11 4 其他资产 100,957,427.49 0.78 5 合计 12,957,979,878.53 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 8.44 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 1,026,923,306.54 8.75 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 85 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 71 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例(%) 各期限负债占基金资产 净值的比例(%) 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 69 1 30天以内 25.28 10.31 其中:剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 2 30天(含)—60天 16.06 - 其中:剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 3 60天(含)—90天 36.78 - 其中:剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 4 90天(含)—120天 2.53 - 其中:剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 28.86 - 其中:剩余存续期超过397天的浮 动利率债 - - 合计 109.51 10.31 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过 240天的情况。 5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 720,043,249.72 6.13 其中:政策性金融债 720,043,249.72 6.13 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 970,200,762.03 8.26 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 70 6 中期票据 90,315,535.87 0.77 7 同业存单 4,938,215,601.93 42.06 8 其他 - - 9 合计 6,718,775,149.55 57.23 10 剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债券 - - 5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 180410 18农发 10 7,200,000 720,043,249.72 6.13 2 111999617 19北京农商 银行 CD100 4,500,000 447,236,960.55 3.81 3 111997013 19成都农商 银行 CD022 4,000,000 398,702,851.53 3.40 4 111980969 19苏州银行 CD151 4,000,000 397,571,667.38 3.39 5 111814141 18江苏银行 CD141 3,500,000 348,704,984.35 2.97 6 111916158 19上海银行 CD158 3,300,000 329,444,228.02 2.81 7 111997071 19宁波银行 CD082 3,000,000 299,057,054.78 2.55 8 111980094 19重庆农村 商行 CD136 3,000,000 298,044,699.92 2.54 9 111999807 19东莞农村 商业银行 CD055 3,000,000 295,723,972.87 2.52 10 111906034 19交通银行 CD034 2,500,000 247,100,017.53 2.10 5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.09% 报告期内偏离度的最低值 0.03% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.06% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 71 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1基金计价方法说明 鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有 债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其 买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资 产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采用 “影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新评 估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对 组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进 行后续计量。如基金份额净值恢复至 1.00元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有 确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情况, 在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。 5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体中,苏州银行股份有限公司、交通银行股份有限 公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管 部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法 律法规及基金合同的要求。 5.9.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 136,438.31 3 应收利息 51,317,219.33 4 应收申购款 49,503,769.85 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 72 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 100,957,427.49 5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 5.9.4.1本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。 5.9.4.2由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。 华夏货币 A: 阶 段 份额净 值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2005年 4月 20日至 2005年 12月 31日 1.4158% 0.0033% 1.2800% 0.0000% 0.1358% 0.0033% 2006年 1月 1日至 2006年 12月 31日 1.9397% 0.0020% 1.9060% 0.0003% 0.0337% 0.0017% 2007年 1月 1日至 2007年 12月 31日 3.4589% 0.0081% 2.8237% 0.0019% 0.6352% 0.0062% 2008年 1月 1日至 2008年 12月 31日 4.6792% 0.0157% 3.8249% 0.0012% 0.8543% 0.0145% 2009年 1月 1日至 2009年 12月 31日 2.1526% 0.0151% 2.2655% 0.0000% -0.1129% 0.0151% 2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 2.1344% 0.0079% 2.3041% 0.0003% -0.1697% 0.0076% 2011年 1月 1日至 2011年 12月 31日 3.8706% 0.0071% 3.2801% 0.0007% 0.5905% 0.0064% 2012年 1月 1日至 2012年 12月 31日 4.1745% 0.0046% 3.2363% 0.0007% 0.9382% 0.0039% 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 4.2788% 0.0033% 3.0000% 0.0000% 1.2788% 0.0033% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 73 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 4.8225% 0.0030% 2.9726% 0.0002% 1.8499% 0.0028% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 3.5683% 0.0060% 2.1164% 0.0012% 1.4519% 0.0048% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 2.4548% 0.0017% 1.5041% 0.0000% 0.9507% 0.0017% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 3.8038% 0.0016% 1.5000% 0.0000% 2.3038% 0.0016% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 3.7459% 0.0033% 1.5000% 0.0000% 2.2459% 0.0033% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 1.3687% 0.0024% 0.7438% 0.0000% 0.6249% 0.0024% 华夏货币 B: 阶 段 份额净 值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012年 12月 11日至 2012年 12月 31日 0.2419% 0.0045% 0.1721% 0.0000% 0.0698% 0.0045% 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 4.5296% 0.0033% 3.0000% 0.0000% 1.5296% 0.0033% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 5.0741% 0.0030% 2.9726% 0.0002% 2.1015% 0.0028% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 3.8177% 0.0060% 2.1164% 0.0012% 1.7013% 0.0048% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 2.7014% 0.0017% 1.5041% 0.0000% 1.1973% 0.0017% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 4.0530% 0.0016% 1.5000% 0.0000% 2.5530% 0.0016% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 3.9949% 0.0033% 1.5000% 0.0000% 2.4949% 0.0033% 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 1.4894% 0.0024% 0.7438% 0.0000% 0.7456% 0.0024% 十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金销售服务费、证券交易费用、除法律 法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有 人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费、按照国家有关规定可以列入 的其他费用。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 74 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 3、其他相关的基金运作费用根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支 付,列入当期基金费用。基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金不收取申购费用与赎回费用。当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政 策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且 偏离度为负时,或者当基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,且投 资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发 系统性风险,基金管理人可以与基金托管人协商后,对当日单个基金份额持有人申请赎回基 金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全 额计入基金财产,但基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情 形除外。 2、基金销售服务费 本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%,本基金 B 级基金份额的销售服务 费年费率为 0.01%。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 75 各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为各类别基金份额前一日的基金资产净值 R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机构 分别支付给各个基金销售机构。 3、基金转换费用 (1)基金转换费:无。 (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收 费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额。 (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。 ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。 ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 76 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。 ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。 ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。 ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。 ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。 ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 77 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 78 其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) (4)上述费用另有优惠的,从其规定。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 (5)业务举例 例一:假定投资者在 T日转出 1,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金 基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 79 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 913.89 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000元,乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000元,丙基金 前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 80 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 基金甲 1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 1,000份,转入不收取申购费用基金乙。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 81 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金 申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端 申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端 申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 82 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲 基金基金份额净值为 1.200元。甲基金赎回费率为 0.5%。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500元,乙基金适用 的申购费用为 1,000元,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000元,丙基金适 用的申购费用为 500元,该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金 费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 83 基金甲 10,000,000份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基 金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金 T日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 84 例九:假定投资者在T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式), 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金 T日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 903.50 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 85 例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000元,乙基金 前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 ②若 T日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000元,丙基金 前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 86 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在 2012年 9月 15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2年半,适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在 T日转出持有期为 3年的后端收费基金甲 1,000份,转入不收取 申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 87 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金 T日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T日转出持有期为 146天的不收取申购费用基金甲 1,000份,转 入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服务 费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 1.88% 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金 T日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T日转出持有期为 10天的不收取申购费用基金甲 10,000,000份, 转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服 务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 88 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 1,000.00 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 13.70 净转入金额(I=E-H) 11,999,986.30 转入基金 T日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,758.69 例十五:假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请,转出持有 60天的 不收取申购费用基金甲 1,000份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金 T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 800.00 若投资者在 2013年 9月 15日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3年半,适用后端 申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份,转入不收取申购费用 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 89 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金 T日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同 及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书(更新)中基金收益分配支付方式进行了更 新,并对“基金管理人”、“基金托管人”、“对基金份额持有人的服务”等信息一并进行了更 新。 华夏基金管理有限公司 二○二○年五月十九日