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 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要 
(2020年05月19日更新) 
 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：招商银行股份有限公司 
重要提示 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015
年 7月 7日证监许可[2015] 1543 号《关于准予嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2016 年 4月 8 日正式生效，自该日起本基金管
理人开始管理本基金。 
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 8
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3 月 31日（未经审计），特别事项注明除外。 




嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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一、基金管理人 
（一） 基金管理人基本情况 
1、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 经雷 
成立日期 1999 年 3 月 25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。 
存续期间 持续经营 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 
 
（二） 主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。 
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。 
2、基金经理 
（1）现任基金经理 
刘宁女士，经济学硕士，15 年证券从业经历，具有基金从业资格。2004 年 5月加入嘉
实基金管理有限公司，在公司多个业务部门工作，2005 年开始从事投资相关工作，曾任债
券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月
30日至 2014年 9月 19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013年
8 月 21 日至 2019 年 4 月 26 日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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2015年 12月 15日至 2017年 12月 26日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2016 年 4 月 8 日至 2019 年 12 月 5 日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 5 日任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、
2017年 1月 7日至 2019年 7月 23日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017年 3月 1日至 2018年 10月 8日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017年 7月 20日至 2019年 8月 16日任嘉实合润双债两年期定期开放债券型证券投资基金
基金经理。2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
2013 年 6 月 4 日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8
日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年 3月 17日至今任嘉实
新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017年 7月 14日至今任嘉实新添泽定期开
放混合型证券投资基金基金经理、2017年 8月 24日至今任嘉实新添丰定期开放混合型证券
投资基金基金经理、2018年 1月 20日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基
金基金经理、2018年 3月 27日至今任嘉实润和量化 6个月定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2018年 4月 26日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（ LOF）基金经理、2018年 9月 27日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2018年 11月 2日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2019年 4
月 3 日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 9 日至今任
嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年 12月 4日至今任嘉实民企精选
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020 年 3 月 6 日至今任嘉实致宁 3 个月定期
开放纯债债券型证券投资基金基金经理。 
（2）历任基金经理 
胡永青先生，管理时间为 2016年 5月 5日至 2019年 9月 24日。 
3、股票投资决策委员会 
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理
经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士，
研究部执行总监张丹华先生。 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
（一）基金托管人概况 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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1、基本情况 
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 
设立日期：1987 年 4月 8日 
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
注册资本：252.20亿元 
法定代表人：李建红 
行长：田惠宇 
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 
电话：0755-83199084 
传真：0755-83195201 
资产托管部信息披露负责人：张燕 
2、发展概况 
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至
2019年 12月 31日，本集团总资产 74,172.40亿元人民币，高级法下资本充足率 15.54%，
权重法下资本充足率 13.02%。 
2002年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 86 人。2002 年 11
月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托
管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
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资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。 
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结
算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托
管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣
膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。
2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财
资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三
项大奖；12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。 
 
（二）主要人员情况 
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和
招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济
师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。 
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行
长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分
行行长；2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任
公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务
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总监兼北京分行行长；2017 年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4月起任本
行副行长。 
 
（三）基金托管业务经营情况 
截至 2019年 12月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 545只证券投资基金。 
 
(四) 托管人的内部控制制度 
1、 内部控制目标 
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、
规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营
风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消
除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 
2、 内部控制组织结构 
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风
险预防和控制； 
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原
则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 
3、 内部控制原则 
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并
由全部人员参与。 
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求。 
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。 
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效
性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的
风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。 
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（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险环节。 
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 
4、 内部控制措施 
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。 
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做
好调用登记。 
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 
 
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组
合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
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确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、相关服务机构 
（一） 基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12 层 
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 
联系人 黄娜 
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 
联系人 邵琦 
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05单元 
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 
联系人 王启明 
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 
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联系人 胡洪峰 
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 
联系人 王振 
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 
联系人 吴志锋 
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A座 4202室 
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元 
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 
联系人 周炜 
 
2、代销机构 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人：刘连舸 
电话：(010)66596688 
传真：(010)66594946 
客服电话：95566 
网址：http://www.boc.cn 
2 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：任德奇 
联系人：王菁 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客服电话：95559 
网址：http://www.bankcomm.com 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
12 
3 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：（0755）83198888 
传真：（0755）83195050



客服电话：95555 
网址：http://www.cmbchina.com 
4 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：丰靖 
客服电话：95558 
网址：http://www.citicbank.com 
5 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
民生银行大厦 
法定代表人：洪崎 
联系人：王志刚 
电话：(010)58560666 
客服电话：95568 
网址：http://www.cmbc.com.cn 
6 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：金煜 
联系人：王笑 
电话：021-68475888 
传真：021-68476111 
客服电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn 
7 上海农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 
法定代表人：徐力 
联系人：施传荣 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
客服电话：(021)962999 
网址：http://www.srcb.com/ 
8 北京农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 
法定代表人：王金山 
联系人：王薇娜 
电话：(010)85605006 
传真：(010)85605345 
客服电话：96198 
网址：http://www.bjrcb.com 
9 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：(025)58587036 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
13 
传真：(025)58587820 
客服电话：95319 
网址：http://www.jsbchina.cn 
10 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：(022)58316666 
传真：(022)58316569 
客服电话：400-888-8811 
网址：http://www.cbhb.com.cn 
11 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 
法定代表人：任思宇 
联系人：何佳 
电话：(0991)8824667 
传真：(0991)8824667 
客服电话：(0991)96518 
网址：http://www.uccb.com.cn 
12 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
网址：http://www.hrbb.com.cn 
13 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 10 号 
法定代表人：李宗唐 
联系人：杨森 
电话：（022）28405330 
传真：（022）28405631 
客服电话：4006-960296 
网址：http://www.bankoftianjin.com 
14 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人：乔志强 
联系人：王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电话：4006129999 
网址：http://www.hebbank.com 
15 江苏江南农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：包静 
电话：13951229068 
传真：0519-89995170 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
14 
客服电话：96005 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
16 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6 号 
法定代表人：周学东 
联系人：张晶 
电话：0472-5189165 
传真：010-84596546 
客服电话：95352 
网址：http://www.bsb.com.cn 
17 广州农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号 
法定代表人：王继康 
联系人：戴一挥 
电话：020-22389188 
传真：020-22389031 
客服电话：020-961111 
网址：http://www.grcbank.com 
18 成都农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号 
法定代表人：陈萍 
联系人：杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话：95392 
网址：http://www.cdrcb.com 
19 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：熊志强 
电话：0512-69868390 
传真：0512-69868370 
客服电话：0512-96067 
网址：http://www.suzhoubank.com 
20 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋 
法定代表人：邢敏 
联系人：樊海波 
电话：028-67676033 
传真：028-67676033 
网址：http://www.tf.cn 
21 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358
号海峡银行大厦 
法定代表人：俞敏 
联系人：吴白玫 
电话：0591-87838759 
传真：0591-87388016 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
15 
客服电话：4008939999 
网址：http://www.fjhxbank.com 
22 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗、王燕玲 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话：4008896312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
23 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 
法定代表人：张伟 
联系人：张华阳 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220017 
客服电话：400-6696178 
网址：http://www.jinzhoubank.com 
24 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号 
法定代表人：张正海 
联系人：黎荣荣 
电话：18092299120 
传真：0851-86851953 
客服电话：4001196033 
网址：http://www.bankgy.cn 
25 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号 
法定代表人：吴东 
联系人：周佩玲 
传真：0773-3851691 
客服电话：4008696299 
网址：http://www.guilinbank.com.cn 
26 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505 
法定代表人：林义相 
联系人：谭磊 
电话：010-66045182 
传真：010-66045518 
客服电话：010-66045678 
网址：txsec.com 
27 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
传真：8610-65884788 
客服电话：4009200022 
网址：http://www.hexun.com/ 
28 深圳众禄基金销售股份有限公
司 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8 楼 801 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
16 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
29 上海长量基金销售投资顾问有
限公司 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
金融服务广场二期 11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
电话：021-20691869 
传真：021-20691861 
客服电话：400-089-1289 
网址：http://www.erichfund.com 
30 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 
法定代表人：吴强 
联系人：林海明 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
网址：http://www.5ifund.com 
31 北京展恒基金销售股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
厦 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李静如 
电话：010-59601366-7024 
客服电话：4008886661 
网址：http://www.myfund.com 
32 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中
心二期 53 楼 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话：400-021-8850 
网址：http://www.harvestwm.cn 
33 北京创金启富基金销售有限公
司 
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
电话：010-66154828 
传真：010-63583991 
客服电话：400-6262-818 
网址：http://www.5irich.com 
34 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
17 
号田面城市大厦 18 层 b 
法定代表人：曾革 
联系人：鄢萌莎 
电话：0755-33376922 
传真：0755-33065516 
客服电话：4006877899 
网址：http://www.tenyuanfund.com 
35 北京广源达信基金销售有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦
项中心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：010-57298634 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
网址：http://www.niuniufund.com 
36 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦
C 座 709 室 
法定代表人：曲阳 
联系人：徐娜 
电话：010-68292940 
传真：010-68292941 
客服电话：010-68292745 
网址：http://www.bzfunds.com 
37 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼 
法定代表人：金佶 
联系人：陈云卉 
电话：021-33323998 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819 
38 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元 
法定代表人：胡学勤 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：http://www.lufunds.com 
39 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥
体中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人：袁顾明 
联系人：朱海涛 
电话：15921264785 
传真：021-20324199 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
18 
客服电话：400-928-2266 
网址：http://www.dtfortune.com/ 
40 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn 
41 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：仲甜甜 
电话：010-59336492 
传真：010-59336510 
客服电话：010-59336512 
网址：http://www.jnlc.com 
42 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 
法定代表人：贺青 
联系人：黄博明 
电话：(021)38676666 
传真：(021)38670666 
客服电话：4008888666 
网址：http://www.gtja.com 
43 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 
法定代表人：何如 
联系人：李颖 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn 
44 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
号 
法定代表人：霍达 
联系人：林生迎 
电话：(0755)82943666 
传真：(0755)82943636 
客服电话：4008888111、95565 
网址：http://www.cmschina.com 
45 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大
厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：陈姗姗 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
19 
电话：（020）66338888 
传真：（020）87555305 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
网址：http://www.gf.com.cn 
46 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888 
客服电话：95558 
网址：http://www.citics.com 
47 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座 2-6 层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客服电话：400-8888-888 
网址：http://www.chinastock.com.cn 
48 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 
法定代表人：周杰 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：(021)23219000 
传真：(021)23219100 
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电
话 
网址：http://www.htsec.com 
49 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
网址：http://www.swhysc.com 
50 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务
中心 A 座 21 层 
法定代表人：高涛 
联系人：胡芷境 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026539 
客服电话：400 600 8008 
网址：http://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 
51 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
能源大厦南塔楼 10-19 层 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
20 
法定代表人：曹宏 
联系人：金夏 
电话：(021)62821733 
传真：(0755)83515567 
客服电话：4006666888、(0755)33680000 
网址：http://www.cgws.com 
52 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：刘秋明 
联系人：刘晨、李芳芳 
电话：（021）22169999 
传真：（021）22169134 
客服电话：4008888788、10108998 
网址：http://www.ebscn.com 
53 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客服电话：95318 
网址：http://www.hazq.com 
54 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大
厦 
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
客服电话：4008-000-562 
网址：http://www.swhysc.com/index.jsp 
55 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
客服电话：95538 
网址：http://www.zts.com.cn 
56 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 9、16-20 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话：(0755)23838750 
传真：(0755)25838701 
客服电话：95358 
网址：http://www.firstcapital.com.cn 
57 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
21 
大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人：沈如军 
联系人：杨涵宇 
电话：(010)65051166 
传真：(010)85679203 
客服电话：400 910 1166 
网址：http://www.cicc.com.cn 
58 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦
10 楼 
法定代表人：吴玉明 
联系人：刘进海 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话：4008366366 
网址：http://www.hx818.com 
59 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：021-60819988 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
60 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券
大厦 8 楼 
法定代表人：陈太康 
联系人：李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话：95531/4008888588 
网址：http://www.qh168.com.cn/ 
61 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 
法定代表人：李新华 
联系人：李良 
电话：（027）65799999 
传真：（027）85481900 
客服电话：95579 或 4008-888-999 
网址：http://www.cjsc.com 
62 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19
楼全层 
法定代表人：罗钦城 
联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 
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22 
客服电话：95322 
网址：http://www.wlzq.com.cn 
63 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 
法定代表人：范力 
联系人：方晓丹 
电话：(0512)65581136 
传真：(0512)65588021 
客服电话：95330 
网址：http://www.dwzq.com.cn 
64 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：(021)53686888 
传真：(021)53686100-7008 
客服电话：(021)962518、4008918918 
网址：http://www.shzq.com 
65 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号
平安金融中心 B 座第 22-25 层 
法定代表人：何之江 
联系人：周一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-58991896 
客服电话：95511—8 
网址：stock.pingan.com 
66 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：翁振杰 
联系人：黄静 
电话：(010)84183389 
传真：(010)84183311 
客服电话：400-818-8118 
网址：http://www.guodu.com 
67 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
18 层 
法定代表人：钱俊文 
联系人：王一彦 
电话：(021)20333333 
传真：(021)50498825 
客服电话：95531;400-8888-588 
网址：http://www.longone.com.cn 
68 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8
幢 10000 室 
法定代表人：徐朝晖 
联系人：梁承华 
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23 
电话：(029)87416168 
传真：(029)87406710 
客服电话：95582 
网址：http://www.westsecu.com 
69 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：范坤 
电话：（0931）4890208 
传真：（0931）4890628 
客服电话：95368 
网址：http://www.hlzq.com 
70 华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话：021-32109999;029-
68918888;4001099918 
网址：http://www.cfsc.com.cn 
71 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
网址：http://www.gjzq.com.cn 
72 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼 
法定代表人：余磊 
联系人：岑妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电话：4008005000 
网址：http://www.tfzq.com 
73 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋
10 层 1006 
法定代表人:马勇 
联系人:文雯 
电话:010-83363101 
传真:010-83363072 
客服电话:400-118-1166 
网址:http://www.xinlande.com.cn 
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24 
74 北京百度百盈基金销售有限
公司 
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
101 
法定代表人:葛新 
联系人:杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电话:95055 
网址:http://www.baiyingfund.com 
75 蚂蚁(杭州)基金销售有限公
司 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时
代广场 B 座 12 楼 
法定代表人:祖国明 
联系人:韩爱彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn 
76 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:400-619-9059 
网址:http://www.hcjijin.com/ 
77 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电话:400-821-0203 
网址:https://www.520fund.com.cn/ 
78 凤凰金信(银川)基金销售有
限公司 
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
寿路 142 号 14 层办公房 
法定代表人:张旭 
联系人:汪莹 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
79 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号
楼 6 楼 602、603 房间 
法定代表人:李淑慧 
联系人:裴小龙 
电话:0371-85518395 4000-555-671 
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25 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
80 北京肯特瑞基金销售有限公
司 
办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06 
法定代表人:江卉 
联系人:陈龙鑫 
电话:4000988511 
传真:010-89188000 
客服电话:95118 
网址:http://fund.jd.com 
81 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:侯芳芳 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 
客服电话:400-159-9288 
网址:http://www.ncfjj.com 
82 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通
星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 
法定代表人:路昊 
联系人:张爽爽 
电话:021-68595976 
传真:021-68595766 
客服电话:952303 
网址:http://www.huaruisales.com 
（二） 登记机构 
 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 
法定代表人 经雷 
联系人 彭鑫 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
 
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26 
（三） 出具法律意见书的律师事务所 
名称 上海源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021）51150298-
827 
传真 （021）51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 
（四） 审计基金财产的会计师事务所 
 
四、基金名称 
本基金名称：嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型：混合型证券投资基金，契约型开放式 
六、基金的投资目标 
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券，
力争实现基金资产的长期稳健增值。 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室 
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼 
法定代表人 李丹 联系人 周祎 
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 
经办注册会计师 薛竞、周祎 
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27 
七、基金的投资范围 
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含
分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以
及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0—95%；在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证
及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
八、基金的投资策略 
1、资产配置策略 
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，在控制风险
的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观
经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 
2、股票投资策略 
本基金采取自下而上的个股精选策略，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核
心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略相信，无论经
济环境或行业环境如何变化，总是有一些个股能超越市场表现，获得高于市场平均水平的
回报。因而，自下而上的研究方法，就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、
成长前景及其他特征。在行业配置方面，本基金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进
行动态调整。 
3、债券投资策略 
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4、中小企业私募债券投资策略 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。 
5、衍生品投资策略 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 
6、资产支持证券投资策略 
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。 
7、风险管理策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单
一个股投资风险。 
8. 投资决策依据和决策程序 
（1）投资决策依据 
· 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有
关规定。 
· 宏观经济和上市公司的基本面数据。 
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 
（2）投资决策程序 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
29 
· 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政
策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 
· 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决
定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 
· 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由
基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 
· 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保
证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 
· 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金
的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之
不断得到优化。 
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小
组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。 
九、基金业绩比较基准 
沪深 300指数收益率×50%＋中国债券总指数收益率×50% 
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
十、基金的风险收益特征 
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。 
十一、基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
30 
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


48,990,285.54 11.79 
 其中：股票


48,990,285.54 11.79 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


356,827,332.44 85.91 
 其中：债券


356,827,332.44 85.91 
 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购的
买入返售金融资产



- - 
7



银行存款和结算备付
金合计



4,527,223.38 1.09 
8


其他资产


5,010,720.10 1.21 
9


合计


415,355,561.46 100.00 
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例(%)



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


2,234,624.00 0.70 
C


制造业


26,442,738.34 8.30 
D



电力、热力、燃气
及水生产和供应业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和零售业


19,147.31 0.01 
G



交通运输、仓储和
邮政业



- - 
H


住宿和餐饮业


- - 
I



信息传输、软件和
信息技术服务业



3,194,819.51 1.00 
J


金融业


16,949,242.60 5.32 
K


房地产业


- - 
L


租赁和商务服务业


- - 
M



科学研究和技术服
务业



149,713.78 0.05 
N



水利、环境和公共
设施管理业



- - 
O


居民服务、修理和 - - 
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31 
其他服务业



P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R



文化、体育和娱乐
业



- - 
S


综合


- - 
 合计


48,990,285.54 15.37 
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


600887


伊利股份


150,000 4,479,000.00 1.41 
2


000651


格力电器


76,000 3,967,200.00 1.24 
3


601166


兴业银行


227,300 3,616,343.00 1.13 
4


601988


中国银行


982,200 3,418,056.00 1.07 
5


002415


海康威视


120,000 3,348,000.00 1.05 
6


601818


光大银行


916,100 3,307,121.00 1.04 
7


601012


隆基股份


131,700 3,271,428.00 1.03 
8


600438


通威股份


267,800 3,109,158.00 0.98 
9


688111


金山办公


14,659 3,095,394.44 0.97 
10


601939


建设银行


483,400 3,064,756.00 0.96 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


66,779,261.40 20.95 
 其中：政策性金融债


51,278,000.00 16.09 
4


企业债券


72,092,000.00 22.62 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


217,086,700.00 68.11 
7


可转债（可交换债）


869,371.04 0.27 
8


同业存单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


356,827,332.44 111.95 
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（％）



1


101678004


16 首钢 MTN001


240,000 24,499,200.00 7.69 
2


127445


PR 两江 02


300,000 21,072,000.00 6.61 
3


101800595


18 金地 MTN002


200,000 20,724,000.00 6.50 
4


101754014


17 恒健 MTN001


200,000 20,648,000.00 6.48 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
32 
5


101900092



19广核电力
MTN001



200,000 20,286,000.00 6.36 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细



无。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细



无。



8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



无。



9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



无。



10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



无。



11. 投资组合报告附注



(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 



（1）2020 年 1 月 8 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保
监罚决字〔2019〕23 号），于 2019 年 12 月 27 日作出行政处罚决定，中国光大银行股份有
限公司因 2016 年 4 月至授信审批不审慎、为还款来源不清晰的项目办理业务、总行对分支
机构管控不力承担管理责任，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中
华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定和相关内控管理和业务审慎
经营规则，罚款合计 180万元。2020年 2月 14日,中国人民银行发布银罚字【2020】14号，
于 2020 年 2 月 10 日对中国光大银行股份有限公司作出行政处罚决定，因其未按规定履行
客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和
可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，处以 1820万元罚款。 



2020年 1月 8日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚决
字〔2019〕22 号），于 2019 年 12 月 27 日作出行政处罚决定，中国建设银行股份有限公司
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
33 
因（一）用于风险缓释的保证金管理存在漏洞、（二）国别风险管理不完善，违反了《中华
人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十
六条第（五）项的规定和相关内控管理和业务审慎经营规则，罚款合计 80万元。 



本基金投资于“光大银行（601818）”、“建设银行（601939）”的决策程序说明：基于对
光大银行、建设银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“光大银行”、“建设银
行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 



（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他八名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2)



本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
(3) 其他资产构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


24,210.36 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


4,983,154.11 
5


应收申购款


3,355.63 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


5,010,720.10 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



无。



(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



序号


股票代码


股票名称



流通受限部分的
公允



价值（元）



占基金资产净值
比例（%）



流通受限情况



说明



1


688111


金山办公 3,095,394.44 0.97 科创板新股锁定



 
十二、基金的业绩 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2016 年 4
月 8 日
（基金合
同生效
日）至
2016 年 12
月 31 日 
2.70% 0.09% 1.86% 0.44% 0.84% -0.35% 
2017 年 10.22% 0.15% 9.83% 0.32% 0.39% -0.17% 
2018 年 1.77% 0.16% -8.98% 0.66% 10.75% -0.50% 
2019 年 5.38% 0.18% 19.76% 0.61% -14.38% -0.43% 
2020 年 1
月 1 日至
2020 年 3
月 31 日 
-0.58% 0.41% -3.19% 0.93% 2.61% -0.52% 
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
35 




图：嘉实新趋势混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图 
（2016年 4月 8日至 2020 年 3月 31日） 
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓
期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投
资限制）的有关约定。



 
十三、基金的费用与税收 
（一） 与基金运作有关的费用 
1、基金费用的种类 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金的证券交易费用； 
（7）基金的银行汇划费用； 
(8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
36 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1) 基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.6%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
(2) 基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
(3) 证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自
产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，
由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。 
（二） 与基金销售有关的费用 
1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 
 
申购金额（含申购费） 申购费率 
M<100万元 1.5% 
100万元≤M＜200万元 1.0% 
200万元≤M＜500万元 0.6% 
嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）（2020 年 05 月 19 日更新） 
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M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公
告》，自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本
基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率
为对应申购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，
不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计
划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。
如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管
部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳
入养老金客户范围。 
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。 
注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自 2016年 5月 9日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系
统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 
持有期限（T） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0