兴全可转债混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 5月 16日更新）
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
发出日期：
2020年 5月
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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【重要提示】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2004年 3月 9日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004年 5月 11日
正式生效。
本招募说明书是对原《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原
招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限
公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的
表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险
评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特
征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具
体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还
可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出
投资决策。
本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、
流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风
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险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 30 日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现摘自本基金 2020 年第 1 季度报告，数据截止日为 2020 年 3
月 31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020
年 9月 1日起执行。
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
3
目
录
一、 基金管理人 .............................................. 4
二、 基金托管人 ............................................. 15
三、 相关服务机构 ........................................... 20
四、 基金的名称 ............................................. 27
五、 基金的类型 ............................................. 27
六、 基金的投资目标 ......................................... 27
七、 基金的投资方向 ......................................... 27
八、 基金的投资策略和投资组合管理 ............................ 28
九、 基金的业绩比较基准 ..................................... 34
十、 基金的风险收益特征 ..................................... 34
十一、 基金的投资组合报告 ................................... 34
十二、 基金的业绩 ........................................... 34
十三、 基金的费用与税收 ..................................... 42
十四、 对招募说明书更新部分的说明 ............................ 45
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
机构名称：兴证全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
法定代表人： 兰荣
联 系 人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称
“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国
证监会批复（证监许可 [2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON
International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转
让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其
中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注
册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于
2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。
2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
2020年3月18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截至 2020 年 4 月 30 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、兴全
趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资
基金、兴全沪深 300 指数增强型基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金
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（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金
（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基
金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债
券型发起式债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投
资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基
金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、兴全祥泰定期开放债券型发起式
证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、兴全恒
裕债券型证券投资基金、兴全多维价值混合型证券投资基金、兴全恒瑞三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、兴全合泰混合型证券投资基金、兴全社会价值三年持
有期混合型证券投资基金、兴全恒鑫债券型证券投资基金及兴全优选进取三个月持有
期混合型基金中基金（FOF）30只基金。
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有分公
司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决
策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、
运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程
部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务
中心。随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。
（二）主要人员情况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人，1960 年生，高级工商管理硕士、高
级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长，兴业
银行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作），福
建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业证券股
份有限公司董事长、党委书记。现任兴证全球基金管理有限公司董事长、党委书记及
法定代表人，兼任中国证券业协会监事长。
庄园芳女士，董事、总经理，1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴业
证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总
经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董事、兴
证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴证全球基金管理
有限公司董事长及法定代表人。现任兴证全球基金管理有限公司董事、总经理，兼任
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兴业证券慈善基金会副理事长。
黄奕林先生，董事，1968 年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发中
心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总经
理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理，兼任兴证（香港）金融控股
有限公司董事、兴证国际控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主
席、非执行董事。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，经济学硕士。历
任 Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，同方全球人寿
保险有限公司总经理，全球人寿保险集团执行副总裁、战略发展部负责人、全球人寿
美国资产管理控股有限公司董事等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发
展负责人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969 年生，荷兰国籍，硕士。历
任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon 投资管理公司固定收益经理及产
品发展部总监，Aegon银行财务总监，Aegon荷兰风险与资本管理负责人，阿姆韦斯特
不动产有限公司监事会成员、全球人寿美国资产管理控股有限公司董事等职务。现任
全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运营官，兼任法国邮政银行
资产管理有限公司监事会成员。
简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969 年生，英国国籍，具备苏格兰特
许银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质。历任国民西敏
寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与金融
市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主管、全球
交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行业务运营风
险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总经理），天利投资
欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企业风险主管兼欧
洲、中东、非洲地区首席风险官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、
全球首席风险及合规官，兼任 Kames 资本控股有限公司董事、Kames 资本有限公司非
执行董事、法国邮政银行资产管理公司监事会成员、全球人寿匈牙利基金管理有限公
司监事会成员。
欧阳辉先生，独立董事，1962 年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金融
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学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任中国平安保险独立董事、广东华兴银行独立
董事、海能达通信股份有限公司独立董事。
吴明先生，独立董事，1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师事务所律
师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人，北京大成（上海）律师事务所高级合伙
人。现任北京市中伦（上海）律师事务所合伙人。
周鹤松先生，独立董事，1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员，DAC 财务管理
（中国）有限公司董事总经理。现任 DAC管理有限责任公司董事总经理。
2、监事会成员概况
夏锦良先生，监事会主席，1961 年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股份有
限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经理，兴业证
券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合规与风
险管理部总经理、财务负责人等职务。现任兴业证券股份有限公司董事、副总裁、首
席风险官，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事、证通股份有限公司监事。
陈育能女士，监事，1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人
寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险公司副总经理、首席财务
官。
秦杰先生，职工监事，1981 年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所助
理审计经理，德勤华永会计师事务所高级咨询顾问，毕马威企业咨询有限公司内部审
计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，兴证全球基金管理有限公司综
合管理部总监。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理、董事会秘书兼监察稽核
部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。
李小天女士，职工监事，1982 年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者，兴证全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴证全球基金管理
有限公司市场部副总监。
3、高级管理人员概况
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概
况）
庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况）
杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部
科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连
分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总
裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司负
责人。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。
董承非先生，副总经理，1977 年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司
研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金管
理部投资副总监、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球
视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、基金
管理部投资总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。现任兴证全球基金管
理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经
理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
郑文惠女士，副总经理，1969 年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券泉州营业
部财务部经理、副总经理、总经理，兴业证券运营管理部总经理兼上海分公司副总经
理，兴业证券运营管理部总经理兼上海分公司总经理，兴业证券私人财富管理总部总
经理兼上海分公司总经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼机构业务部总
监、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
陈锦泉先生，副总经理，1977 年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安
徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管
理公司投资管理部副总经理。2010 年 8 月加入兴证全球基金管理有限公司，历任兴全
绿色投资股票型基金（LOF）基金经理，专户投资部总监兼投资经理，总经理助理兼专
户投资部总监、投资经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专户投资部总
监、固定收益部总监、投资经理。
詹鸿飞先生，副总经理暨首席信息官，1971 年生，工商管理硕士。历任建设银行
福建省分行信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业
证券股份有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经
理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监，运作保障部总监，总经理助
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理兼运作保障部总监，总经理助理兼运作保障部总监、交易部总监。现任兴证全球基
金管理有限公司副总经理暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。
严长胜先生，副总经理，1972 年生，高级工商管理硕士。历任武汉海尔电器股份
有限公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经
理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券
股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助
理兼北京分公司总经理，总经理助理兼渠道部总监、北京分公司总经理。现任兴证全
球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。
4、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员
由以下成员组成：
庄园芳
兴证全球基金管理有限公司董事、总经理
董承非
兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混
合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金基金经理
谢治宇
兴证全球基金管理有限公司总经理助理、基金管理部投资总监兼兴全
合润分级混合型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、兴全社会价值三年持有期混合型证券投资基金基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、本基金基金经理
虞淼，硕士研究生。历任兴业证券股份有限公司研究员，兴证全球基金管理有限
公司研究员、专户投资经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。
现任兴全可转债混合型证券投资基金基金经理（2019年1月16日至今）。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于2004年5月11日至2007年2月6日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于2004年9月29日至2005年12月7日期间担任本基金基金经理。
杨云先生，于2007年2月6日至2015年8月25日期间担任本基金基金经理。
陈宇女士，于2015年8月25日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。
张亚辉女士，于2015年7月13日起至2019年2月21日期间担任本基金经理。
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
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（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的风险管理与内部风险控制制度
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1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、监察稽核部，风险管理部、监察
稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层
对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部、
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（5）风险管理部、监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行
监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控
制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的
风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险
控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公
司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分
别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交
易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任
何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、
稽核；出具监察稽核报告，报公司董事长和中国证监会，如发现公司有重大违规行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修
改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的
合法性、合规性、合理性；监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司
内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部
审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
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财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管
理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计
使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务
预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人
员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保风险管理工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经
理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，
从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使
用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告
程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快
速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数
量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培
训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
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本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保
险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计
划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效
评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获
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得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大
奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金
财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互
独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之
间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项；
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15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理
人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积
极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共
十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保
留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力
已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年
度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度
化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权
益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
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中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室
共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工
作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，
配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位
和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内
控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产
和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人
员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制
度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业
务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部
在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理
部门改进。
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（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的
内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目
的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、
评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使
演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展
到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下
两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理
的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务
健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施
全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形
成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资
产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽
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核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个
业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运
作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境
的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管
理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命
线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基
金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债
券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个
月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发
现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠
正。
三、 相关服务机构
（一）基金发售机构
1．直销机构
? 兴证全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
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电话：021-20398706、021-20398927
传真：021-58368869、021-58368915
联系人：秦洋洋、沈冰心
公司网站：https://www.xqfunds.com
? 兴全基金网上直销平台（含微网站、APP）
交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
? 直销前置自助式平台
交易网址：https://www.yypt.com
https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do
2．代销机构（排名不分先后）
名称
法定
代表人
地址 客服电话 网址
中国工商银行股
份有限公司
陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内
大街 55号
95588
http://
www.icbc.com.cn
兴业银行股份有
限公司
高建平
办公地址：福建省福州市湖东路 154
号
95561
http://www.cib.c
om.cn
江苏银行股份有
限公司
夏平
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
025-58587039
http://www.jsbch
ina.cn
广州农村商业银
行股份有限公司
王继康
注册地址：广州市天河区珠江新城
华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城
华夏路 1号
020-22389067
http://www.grcba
nk.com/
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
陆向阳 注册地址：常州市和平中路 413号 96005
http://www.jnban
k.cc
平安银行股份有
限公司
谢永林
注册地址：深圳市深南东路 5047号
深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号
深圳发展银行大厦
95511-3
http://www.bank.
pingan.com
江苏昆山农村商
业银行股份有限
公司
张哲清
注册地址：江苏省昆山市前进东路
828号
96079
http://www.ksrcb
.cn
上海银行股份有
限公司
金煜 注册地址：上海市银城中路 168号 （021）962888
http://
www.bankofshangh
ai.com
重庆银行股份有
限公司
林军
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153
号
96899（重庆）
400-709-6899
（其他）
http://www.cqcba
nk.com
渤海银行股份有
限公司
李伏安
注册地址：天津市河东区海河东路
218号
400-888-8811
http://www.cbhb.
com.cn
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华夏银行股份有
限公司
李民吉
注册地址：北京市东城区建国门内
大街 22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内
大街 22号华夏银行大厦
95577
http://www.hxb.c
om.cn
中国农业银行股
份有限公司
周慕冰
注册地址：北京市东城区建国门内
大街 69号
95599
http://www.abchi
na.com
中国银行股份有
限公司
陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内
大街 1号
95566
http://www.boc.c
n
中国建设银行股
份有限公司
田国立
注册地址：北京市西城区金融大街
25号
95533（全国）
http://www.ccb.c
om
交通银行股份有
限公司
彭纯
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
95559
http://www.bankc
omm.com
招商银行股份有
限公司
李建红
注册地址：深圳市深南大道 7088 号
招商银行大厦
95555
http://www.cmbch
ina.com
中信银行股份有
限公司
李庆萍
注册地址：北京市东城区朝阳门北
大街 9号
95558
http://bank.ecit
ic.com
上海浦东发展银
行股份有限公司
高国富 注册地址：上海市中山东一路 12号 95528
http://www.spdb.
com.cn
中国光大银行股
份有限公司
李晓鹏
注册地址：北京市西城区复兴门外
大街 6号光大大厦
95595（全国）
http://www.cebba
nk.com
中国民生银行股
份有限公司
洪崎
注册地址：北京市西城区复兴门内
大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内
大街 2号
95568
http://www.cmbc.
com.cn
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
李国华
注册地址：北京市西城区金融大街 3
号
办公地址：北京市西城区金融大街 3
号
95580
http://www.psbc.
com
宁波银行股份有
限公司
陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
700号
96528（北京、上
海地区 962528）
http://www.nbcb.
com.cn
东兴证券股份有
限公司
魏庆华
注册地址：北京市西城区金融大街 5
号(新盛大厦)12、15层
办公地址：
95309
http://www.dxzq.
net/
国联证券股份有
限公司
姚志勇
注册地址：江苏省无锡市滨湖区金
融一街 8号
95570
http://www.glsc.
com.cn/
华安证券股份有
限公司
章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化
新区天鹅湖路 198号
95318
http://www.hazq.
com/
中国人寿保险股
份有限公司
王滨
注册地址：北京市西城区金融大街
16号
95519
www.e-
chinalife.com
民生证券股份有
限公司
冯鹤年
注册地址：北京市东城区建国门内
大街 28号民生金融中心 A座 16层-
-18层
95376
https://www.mszq
.com/
方正证券股份有
限公司
施华
注册地址：长沙市天心区湘江中路
二段 36号华远华中心 4、5号楼
3701-3717
86-731-85832367
http://www.found
ersc.com
西部证券股份有
限公司
徐朝晖
注册地址：陕西省西安市新城区东
新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东
新街 319号 8幢 10000室
95582
http://www.wests
ecu.com/
中国中金财富证
券有限公司
高涛
注册地址：深圳市福田区益田路与
福中路交界处荣超商务中心 A栋第
95532
http://www.ciccw
m.com
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23
18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.1
9.20.21.22.23单元
东方财富证券股
份有限公司
陈宏
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号金座东方财富大厦
95357 www.18.cn
东海证券股份有
限公司
赵俊
注册地址：江苏省常州延陵西路 23
号投资广场 18层
95531
400-8888-588
www.longone.com.
cn
申万宏源西部证
券股份有限公司
韩志谦
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区
（新市区）北京南路 358号大成国
际大厦 20楼 2005室
400-800-0562 www.hysec.com
南京证券股份有
限公司
步国旬 注册地址：南京市江东中路 389号 95386
http://www.njzq.
com.cn/
财达证券股份有
限公司
翟建强
注册地址：河北省石家庄市桥西区
自强路 35号庄家金融大厦 23层
办公地址：
400-612-8888
http://
www.s10000.com
长城证券股份有
限公司
丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦 14、16、17楼
400-666-6888
http://www.cgws.
com/
华西证券股份有
限公司
杨炯洋
注册地址：四川省成都市高新区天
府二街 198号
95584
http://www.hx168
.com.cn
上海华信证券有
限责任公司
陈灿辉
注册地址：上海浦东新区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
4008205999
http://www.shhxz
q.com
平安证券股份有
限公司
何之江
注册地址：深圳市福田区益田路
5033号平安金融中心 61层-64层
4006-788-887
http://stock.pin
gan.com
华鑫证券有限责
任公司
俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)
单元
400-109-9918
http://
www.cfsc.com.cn
粤开证券股份有
限公司
严亦斌
注册地址：惠州市江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
95564
http://www.lxsec
.com.cn
国都证券股份有
限公司
王少华
联系地址：北京市东城区东直门南
大街 3号国华投资大厦 9层、10层
4008188118
信达证券股份有
限公司
张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大
街 9号院 1号楼
400-800-8899
http://www.cinda
sc.com
中信证券（山
东）有限责任公
司
姜晓林
注册地址：山东省青岛市崂山区深
圳路 222号 1号楼 2001
95548
http://www.cs.ec
itic.com
中信证券股份有
限公司
张佑君
注册地址：广东省深圳市福田区中
心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座
95558
http://www.eciti
c.com
国信证券股份有
限公司
何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十
六层
95536
http://www.guose
n.com.cn
华融证券股份有
限公司
祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8
号
（010）58568162
http://www.hrsec
.com.cn
安信证券股份有
限公司
王连志
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号英蓝国际金融中心 12层、15层
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兴证期货有限公
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北京肯特瑞基金
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号 2幢 220室
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景国际 B座 16层
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文一西路 1218号 1栋 202室
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浙江同花顺基金
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号元茂大厦 903
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弄 37号 4号楼 449室
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鄂尔多斯国际大厦 903~906室
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（010）66045678
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市
（网点）。
（二）注册登记机构
名称：兴证全球基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）20398888
传真： （021）58368858
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
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27
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、吕红
联系人： 廖海
（四） 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址：上海市延安东路222号30楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：（021）61418888
传真：（021）63350377
经办注册会计师：许湘照、汪芳
联系人：汪芳
四、 基金的名称
兴全可转债混合型证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
在锁定投资组合下方风险的基础上，以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定
增值。
七、 基金的投资方向
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的可
转换公司债券、股票、国债，以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。资产配置
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28
比例为：可转债30%～95%（其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于50%），
股票不高于30%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金管理人已于2006年8月2日刊登公告，即日起对兴全可转债混合型证券投资
基金的资产配置比例进行调整。
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的30%。
本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：“80%×中证可转换债券指数＋15%×沪深300指数＋5%×
同业存款利率”
经与托管银行中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会批准，已自
2015年1月26日起将本基金的业绩比较基准调整为“80%×中证可转换债券指数＋15%×
沪深300指数＋5%×同业存款利率”。
在制定业绩比较基准过程中，考虑到指数的代表性和实用性，选取中证可转换债
券指数和沪深300指数分别作为可转债业绩和股票业绩的比较基准。“中证可转换债券
指数”是国内较权威的可转债指数，编制原则具有严肃性，能够较好的反映可转债市
场变化。沪深300指数代表效果较好。
（六）基金投资组合报告
八、 基金的投资策略和投资组合管理
（一）投资策略
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
29
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）国家宏观经济环境；
（3）国家货币政策、利率走势和证券市场政策；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、投资决策程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标和
对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券和个股选择采用自下而上的程序，并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1）研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分
析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告，提出本基金股票备选库的构建和
更新方案，经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库，为本基金的投资
管理提供决策依据。
（2）资产配置
投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产
配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3）构建投资组合
基金经理根据对股票市场、可转债市场和利率期限结构的判断确定可转债组合的
加权平均内含收益率、久期水平和国债组合的加权平均久期水平。在此基础上根据各
种定量和定性标准，以及研究部的个券和个股研究报告构建基金组合，并报投资决策
委员会备案。
（4）组合的监控和调整
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
30
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟
踪，并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息，以利于基金经理作出相应的调
整。
（5）投资指令下达
基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交
易部。
（6）指令执行及反馈
交易部依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成
后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7）风险控制
风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，风险管理部对
投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
（8）业绩评价
FOF投资与金融工程部将定期对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的长
处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
3、投资组合管理
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券（可转债，下同）和个股选择采用自
下而上的程序，并严格控制投资风险。在个券选择层面，积极参与发行条款优惠、期
权价值较高、公司基本面优良的可转债的一级市场申购；选择对应的发债公司具有良
好发展潜力或基础股票有着较高上涨预期的可转债进行投资，以有效规避市场风险，
并充分分享股市上涨的收益；运用“兴全可转债评价体系”，选择定价失衡的个券进
行投资，实现低风险的套利。在个股选择层面，以“相对投资价值”判断为核心，选
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
“兴全可转债评价体系”是指兴证全球基金管理有限公司投资团队在长期投资研
究实践中形成的一套可转债评价系统，该系统的理论基础是期权的二叉树定价模型，
核心功能是实现可转债券的定价，此外，该系统还可实现转债和正股之间套利机会的
发现，和风险指标的揭示。
（1）资产配置策略
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31
投资决策委员会定期或不定期召开投资决策委员会会议，在分析宏观经济、政策
变化以及证券市场总体趋势的基础上，结合有关法律法规，确定今后一段时间内基金
资产的具体配置策略，即基金投资组合中可转债、股票、国债和现金的具体构成比
例，以及可转债组合中股性与债性的配置。
（2）可转债投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力
或成长前景的上市公司的转债进行重点投资。同时依据科学、完善的“兴全可转债评
价体系”选择具有较高投资价值的个券进行投资，并根据内含收益率、折溢价比率、
久期、凸性等因素构建可转债投资组合。
可转债不同于一般的企业债券，其投资人具有在一定条件下转股、回售的权利，
因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转债内含期权价值。可转债
的基础价值是实现下方风险锁定的基础，计算可转债的基础价值，只需按照同期企业
债券的收益率水平对可转债到期日内的最大可回收利息、本金（包括持有到期的利息
补偿）进行贴现即可。对可转债内含期权价值的定价是“兴全可转债评价体系”中的
核心，其主要与基础股票的价格预期、发行条款、发债上市公司基本面等要素有关。
可转债内含期权定价分析主要分为二叉树定价模型分析和定性分析两个部分，其中：
二叉树定价模型属量化分析过程，也是期权定价的基础；定性分析是基于无法量化的
发行条款、发债公司基本面，基础股票特点等要素对期权价值进行再分析，是对二叉
树定价模型的再完善，以提高可转债定价的合理性。
可转债投资组合的构建流程如下：
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32
（3）可转债转换为基础股票的策略
当发生以下情况时，本基金将把相关的可转债转换为基础股票：在转股期内，当
发生本基金所持有可转债的实际转股价格明显低于基础股票市场交易价格时，即存在
明显的市场套利机会时，本基金将通过转股实现获益；当存在可转债在变现过程中可
能出现较大的变现损失时，本基金将通过转股来保障基金资产的流动性；当由于基础
股票价格上涨且满足赎回触发条件时，本基金将通过转股来保障已有收益；其他通过
转股能够有效保障或提升基金份额持有人利益的情况。
本基金原则上不长期持有由可转债转换而得的基础股票。
（4）债券投资策略
本基金管理人所要投资的债券包括国债、企业债、金融债等。在债券投资中主要
基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，运用利率预
期、收益率曲线预测等策略，通过科学的数量分析构造有效的债券投资组合，以久期
和凸性为主要的投资管理工具，进行长期投资，并适当进行波段操作。
（5）股票投资策略
在股票投资中，本基金将坚持选择不同行业中价值型股票特征较为明显的个股，
并确立以“相对投资价值”判断为核心，强调将定量的股票筛选和定性的公司研究进
行有机结合的选股思路。研究部对股票备选库中的个股采用实地调研等方式进行广泛
和深入的研究，形成研究报告，并进行投资论证。基金经理根据研究策划部的投资建
议并结合证券市场的股票走势和投资时机，最终确定所要投资的个股。
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
33
股票投资组合的构建流程如下：
（二）投资限制
1、本基金投资组合在遵守法律、法规、中国证监会及《基金合同》规定的投资限
制的同时，还将遵守基金管理人内设监察稽核部所制定的投资对象限制。
2、本基金投资组合符合以下规定：
（1）本基金投资于一家上市公司股票的比例不超过该基金资产净值的10%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和不超
过该证券的10%；
（3）遵守法律、法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制。
3、本基金禁止从事下列行为：
（1）投资于其他基金；
（2）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（3）以本基金的名义使用不属于本基金名下的资金买卖证券；
（4）从事证券信用交易；
（5）以基金资产进行房地产投资；
（6）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
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34
（7）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证
券；
（8）违反证券交易所业务规则，进行内募交易，利用对敲、倒仓等行为来操纵和
扰乱市场价格，通过关联交易损害基金份额持有人的利益；
（9）法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为；
（10）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：“80%×中证可转换债券指数＋15%×沪深300指数＋5%×
同业存款利率”。
十、 基金的风险收益特征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
十一、 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全可转债混合型证券投资基金2020年第1季度报
告，数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,255,944,028.92 26.95
其中：股票
1,255,944,028.92 26.95
2 基金投资 - -
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35
3 固定收益投资
3,002,553,081.28 64.44
其中：债券
3,002,553,081.28 64.44
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
388,107,215.02 8.33
8 其他资产
13,021,532.33 0.28
9 合计
4,659,625,857.55
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 18,147,789.00 0.39
C 制造业 681,068,654.57 14.69
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 66,570,608.00 1.44
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
17,195,512.55 0.37
J 金融业 238,662,360.07 5.15
K 房地产业 178,978,090.38 3.86
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,181,610.20 0.11
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 10,724,661.00 0.23
R 文化、体育和娱乐业 39,395,595.84 0.85
S 综合 - -
合计 1,255,944,028.92 27.10
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
36
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600048 保利地产 10,307,604 153,274,071.48 3.31
2 601012 隆基股份 4,436,219 110,195,679.96 2.38
3 601318 中国平安 1,402,400 97,004,008.00 2.09
4 601166 兴业银行 5,141,256 81,797,382.96 1.76
5 002352 顺丰控股 1,409,200 66,570,608.00 1.44
6 000651 格力电器 1,043,122 54,450,968.40 1.17
7 600031 三一重工 3,052,893 52,815,048.90 1.14
8 000895 双汇发展 1,191,735 46,835,185.50 1.01
9 601966 玲珑轮胎 2,352,159 46,502,183.43 1.00
10 600104 上汽集团 2,023,511 41,481,975.50 0.89
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 201,312,000.00 4.34
其中：政策性金融债 201,312,000.00 4.34
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,801,241,081.28 60.43
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,002,553,081.28 64.78
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 128080 顺丰转债 2,337,418 304,191,578.52 6.56
2 110059 浦发转债 1,562,210 165,937,946.20 3.58
3 110051 中天转债 1,188,950 139,665,956.50 3.01
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
37
4 110053 苏银转债 1,040,910 116,758,874.70 2.52
5 132018
G三峡
EB1
965,560 105,892,965.20 2.28
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
38
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 329,873.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,244,400.47
5 应收申购款 4,447,257.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,021,532.33
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值 (元)
占基金资产净值比
例（％）
1 110051 中天转债 139,665,956.50 3.01
2 110053 苏银转债 116,758,874.70 2.52
3 113014 林洋转债 104,197,725.00 2.25
4 113026 核能转债 90,160,704.20 1.95
5 127006 敖东转债 81,556,986.23 1.76
6 113508 新凤转债 69,634,375.20 1.50
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39
7 128019 久立转 2 64,635,937.24 1.39
8 110047 山鹰转债 60,927,167.00 1.31
9 113019 玲珑转债 58,278,285.10 1.26
10 110042 航电转债 53,648,782.20 1.16
11 113025 明泰转债 47,647,234.80 1.03
12 113017 吉视转债 40,887,498.40 0.88
13 128018 时达转债 40,373,142.32 0.87
14 128022 众信转债 40,201,402.15 0.87
15 113505 杭电转债 37,397,658.00 0.81
16 127005 长证转债 37,298,617.20 0.80
17 113542 好客转债 31,455,686.40 0.68
18 110052 贵广转债 30,827,500.00 0.67
19 110048 福能转债 28,877,502.50 0.62
20 128058 拓邦转债 28,776,309.03 0.62
21 128032 双环转债 28,731,662.85 0.62
22 132013 17宝武 EB 27,422,051.30 0.59
23 113519 长久转债 27,414,417.30 0.59
24 113028 环境转债 25,474,111.20 0.55
25 127011 中鼎转 2 24,582,864.00 0.53
26 123004 铁汉转债 23,901,636.60 0.52
27 113008 电气转债 23,836,674.40 0.51
28 128033 迪龙转债 23,771,952.57 0.51
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
40
29 113537 文灿转债 23,615,385.00 0.51
30 128035 大族转债 22,180,529.70 0.48
31 123028 清水转债 21,818,078.08 0.47
32 113515 高能转债 21,534,128.00 0.46
33 128057 博彦转债 19,830,231.20 0.43
34 113024 核建转债 18,606,326.20 0.40
35 113530 大丰转债 18,541,857.20 0.40
36 132012 17巨化 EB 18,421,161.00 0.40
37 128063 未来转债 17,997,793.60 0.39
38 128075 远东转债 16,987,096.25 0.37
39 113534 鼎胜转债 15,407,440.00 0.33
40 128054 中宠转债 15,395,199.84 0.33
41 128016 雨虹转债 14,876,850.00 0.32
42 113020 桐昆转债 14,248,074.20 0.31
43 128046 利尔转债 12,766,082.34 0.28
44 128064 司尔转债 11,266,686.50 0.24
45 110057 现代转债 10,222,331.60 0.22
46 123023 迪森转债 8,858,858.15 0.19
47 127007 湖广转债 8,741,090.40 0.19
48 123002 国祯转债 7,827,256.58 0.17
49 128066 亚泰转债 7,506,929.98 0.16
50 123020 富祥转债 6,912,893.00 0.15
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
41
51 113518 顾家转债 6,762,725.60 0.15
52 113531 百姓转债 6,315,239.00 0.14
53 128023 亚太转债 6,206,669.64 0.13
54 128065 雅化转债 5,332,961.70 0.12
55 128071 合兴转债 4,805,183.25 0.10
56 128072 翔鹭转债 4,637,565.20 0.10
57 110034 九州转债 4,079,079.80 0.09
58 113543 欧派转债 3,170,454.00 0.07
59 128021 兄弟转债 3,001,790.76 0.06
60 110038 济川转债 2,930,963.20 0.06
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004年 5月 11日，基金业绩截止日 2020年 3月 31日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长净值增长率业绩比较业绩比较基准①－③ ②－④
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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率① 标准差② 基准收益
率③
收益率标准差
④
2020 年第 1 季
度
-0.88% 1.17% -1.48% 1.01% 0.60% 0.16%
2019年度 24.75% 0.63% 25.51% 0.72% -0.76% -0.09%
2018年度 -5.79% 0.60% -4.98% 0.67% -0.81% -0.07%
2017年度 7.62% 0.40% 2.96% 0.45% 4.66% -0.05%
2016年度 0.93% 0.48% -10.90% 0.74% 11.83% -0.26%
2015年度 6.70% 1.63% -20.00% 2.82% 26.70% -1.19%
2014年度 53.29% 1.07% 51.92% 0.98% 1.37% 0.09%
2013年度 9.84% 0.73% -1.10% 0.68% 10.94% 0.05%
2012年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2004.5.11（基
金成立之日）
至 2020 年 3 月
31日
792.21% 0.82% 153.37% 1.13% 638.84% -0.31%
十三、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算方法如下：
H=E×I÷当年天数
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
43
H：为每日应计提的基金管理费，E：为前一日基金资产净值，I：基金的管理费年
费率
本基金的管理费年费率为 1.3%。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法
如下：
H＝E×I÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费，E：为前一日的基金资产净值，I：基金的托管费
年费率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25%。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的申购费率：
金额（M，含申购费） 申购费率
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
M＜1000万 1.0%
M≥1000万 每笔 1000元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产，但对持续持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T≤1年 0.50%
1年＜T≤2年 0.25%
T＞2年 0
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，
基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
兴全可转债混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
45
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本次招募说明书更新内容为：
1、更新了招募说明书第三部分“基金管理人”的部分内容；
2、更新了招募说明书第七部分“基金份额的申购与赎回”本基金的申购、赎回限
额部分内容；
3、更新了招募说明书第九部分“基金的投资”、第十部分“基金的业绩”，截止
日为 2020年 3月 31日。
4、根据相关规定，将招募说明书中“指定媒介”修改为“规定媒介”，将“指定
报刊”修改为“规定报刊”,将“指定网站”修改为“规定网站”。
兴证全球基金管理有限公司
2020年05月16日
