中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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中海稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第1号）
本基金基金合同于2008年4月10日生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日，有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
邮政编码：200120
成立日期：2004年 3月 18日
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
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批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家
海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托
股份有限公司总裁。
庞建先生，董事。中国人民大学本科学历，高级会计师。现任中海石油
财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计，渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联
管会财务专业代表，中国海洋石油总公司审计部干部，中海会计审计公司第
三业务处干部、审计业务三部经理（副处级），中国海洋石油总公司（有限
公司）审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查
经理、内审岗经理，中国海洋石油有限公司审计监察部总经理，中国海洋石
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油总公司（有限公司）审计监察部副总经理兼审计中心主任，中国海洋石油
国际有限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理
兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司
综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经
理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董
事、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份
有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理，
权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监，
党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席
风险官。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等
同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars &
Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经
理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主
管，法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)
芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德
恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
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张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经
济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副
教授。
2、监事会成员
张悦女士，监事长。中海石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理，中国
海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生
产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信
托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委
副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕
士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限
公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人
员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发
展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行
项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希
尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、
爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。
吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。
章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份
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有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经
理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今
任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事
长。
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3
月至今任本公司督察长。
4、基金经理
王含嫣女士，澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择富
集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月
至 2017年 3月任中海基金管理有限公司投研中心助理债券研究员、债券分析
师、基金经理助理。2017年 6月进入本公司工作，曾任投研中心基金经理助
理，2017 年 7 月至 2019 年 3 月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2017年 7月至今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，2017
年 7月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理，2017年 9月至今任中海
纯债债券型证券投资基金基金经理,2019 年 3 月至今任中海增强收益债券型
证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2008年4月10日生效，历任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理本基金时间
张顺太 2008年4月10日-2008年9月17日
张顺太 欧阳凯 2008年9月18日-2009年5月20日
欧阳凯 2009年5月21日-2010年3月2日
刘俊 2010年3月3日-2015年8月20日
冯小波 2015年8月21日-2016年7月28日
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江小震、冯小波 2016年7月29日-2016年11月18日
江小震 2016年11月19日-2017年7月27日
江小震、王含嫣 2017年7月28日-2018年5月28日
王含嫣 2018年5月29日-至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理，代固定收
益部总经理、代固定收益投资总监，代资产管理一部总经理、代投资总监。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均
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年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生
以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首
家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科
学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业
的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产
管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资
产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基
金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲
货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：
（1）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
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法定代表人：杨皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2、代销机构：
(1)中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
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联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
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(6)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王志刚
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
(9)平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
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传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(11)温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
(12)华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
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客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
(13)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电话：（021）38576666
传真：（021）50105124
客户服务电话：（021）962999
公司网站：www.srcb.com
(14)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021-52629999-218966
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
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网址：http://www.nbcb.com.cn/
(16)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(17)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(18)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
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(19)海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(20)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
(21)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(22)湘财证券股份有限公司
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住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11
楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话: 95351
公司网址：www.xcsc.com
(23)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(24)东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(25)西南证券股份有限公司
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注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
(26)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38676666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(27)广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
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(28)金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
电话：0755-83025693
传真：0755-83025625
联系人：刘萍
客户服务电话：95372
公司网址：www.jyzq.cn
(29)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(30)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531或 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(31)平安证券股份有限公司
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18
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(32)安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 34层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
(33)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(34)东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
中海稳健收益债券型证券投资基金
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19
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：021-95503或 4008-888-506
公司网址：www.dfzq.com.cn
(35)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
(36)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(37)国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
中海稳健收益债券型证券投资基金
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20
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(38)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：https://www.zts.com.cn/
(39)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(40)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18号广东电信广场 36、37层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
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21
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(41)中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层
至 21层
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
(42)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦 20楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(43)国元证券股份有限公司
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22
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(44)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(45)国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号 6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：武晋婧
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(46)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
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23
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(47)方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼
3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经
纪业务及客户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族证券定于 2019
年 5 月 24 日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并，将民族
证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。
(48)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(49)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
中海稳健收益债券型证券投资基金
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24
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(50)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(51)东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(52)华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
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25
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
(53)长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
(54)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(55)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
中海稳健收益债券型证券投资基金
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26
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(56)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(57)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(58)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
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27
传真：028-86150040
客户服务电话：95584和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(59)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(60)粤开证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：http://www.ykzq.com
(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
中海稳健收益债券型证券投资基金
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28
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(62)上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
(63)东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法人代表：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（64） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（65）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
中海稳健收益债券型证券投资基金
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29
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（66）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（67）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（68）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
中海稳健收益债券型证券投资基金
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30
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（69）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（70）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（71）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（72）上海利得基金销售有限公司
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住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（73）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7
层 727室
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32
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（76）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（77）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（78）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总
部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
中海稳健收益债券型证券投资基金
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33
联系电话：021-34013996
客服电话：021-34013999
公司网址：https://www.hotjijin.com
（79）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（80）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（81）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
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34
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（82）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（83）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（84）安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层（总部）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
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传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（85）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（86）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址
（87）北京展恒基金销售股份有限公司
：www.qianjing.com
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
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公司网址：www.myfund.com
（88）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3
单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B
栋 3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（89）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（90）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
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客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（91）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（92）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（93）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
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客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（94）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（95）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（96）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
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公司网址：https://danjuanapp.com
（97）上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（98）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（99）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
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（100）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
联系人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（101）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层
202-1室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（102）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
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公司网址：www.shhxzq.com
（103）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（104）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（105）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
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（106）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（107）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（108）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（109）北京肯特瑞基金销售有限公司
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住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东
集团总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：李丹
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://kenterui.jd.com
（110）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（111）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（112）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
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办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（113）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一
期）第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（114）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（115）徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2层
办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层，6号楼 1、2
层
法定代表人：吴国华
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45
联系人：申倩倩
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（116）北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（117）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（118）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
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网址：https://www.wg.com.cn/
（119）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（120）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（121）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（122）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
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办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（123）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（124）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11
栋 A座 3608室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡闻智
客户服务电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（125）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
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客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
（126）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联 系 人：孙博超
电
话：010-61952703
客服电话： 95055-4
公司网址： www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004年 3月 18日
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人：周琳
中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
法定代表人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、田卫红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蔺育化
四、基金的名称
中海稳健收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金
中海稳健收益债券型证券投资基金
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50
六、基金的投资目标
在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的
稳定收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市
的国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债，以及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股、可转债、可分离转
债首发的投资方式来获取收益，提高基金收益水平。
本基金投资组合的资产配置：债券资产(含短期融资券和资产证券化产
品) 不低于基金资产的 80%，股票、权证类资产不超过基金资产的 20%，权
证资产占基金资产净值的 0－3%。本基金保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。本基金 80%以上的基金资产投资于债券类金融工具。
八、基金的投资理念
本基金的投资理念是基于宏观经济周期趋势性变化，进行自上而下的主
动性投资。在规避风险的前提下，为投资者提供较高的稳定收益。
九、基金的投资策略
1、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。比较固定收益品种与一级市场
申购预期收益率，确定进行一级市场申购的资产比例，进行大类资产配置。
本基金在进行新股申购时,将结合金融工程数量化模型，使用中海基金
估值模型等方法评估股票的内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究
成果，对于拟发行上市新股（或增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘。
同时分析新股（或增发新股）等权益类资产融资规模、市场申购资金规模等
条件，评估申购中签率水平，从而综合评估申购收益率，确定申购资金在不
同品种之间、网上与网下之间的资金分配，对申购资金进行积极管理，制定
中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
51
相应申购策略以获取较好投资收益。
此外，为保证股票资产比例不超过基金资产的 20%，本基金在存在锁定
期的交易品种所形成的股票资产合计达到基金资产净值的 10%时，将不再申
购存在锁定期的交易品种。当通过发行市场申购、可转债转股所形成的股票
资产合计达到基金资产净值的 18%时，将不再申购新股。
2、久期配置/期限结构配置
（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。
利用中海宏观经济分析模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期
的变化趋势，由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经
济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产
配置的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分
析，根据一定的收益率模型为各种固定收益投资品种进行风险评估，最终确
定投资组合的久期配置。
（2）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进行分析。通过 AAM模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从
而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。
3、债券类别配置：主要依据信用利差分析，自上而下的资产配置。
本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值，以其历史价格
关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分
析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、
短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较
低时持有国债，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
本基金对于投资品种信用等级的投资限制如下：国债、央行票据、政策
性金融债无限制；企业债券、公司债券等信用债券投资范围限制为 AA 以上
（含 AA）的投资品种，信用评级低于 AA 的信用债券不得投资。（本基金信
用评级体系参见附录四）
4、做市策略：基于各个投资品种具体情况，自下而上的交易策略。
中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
52
为增加投资者利益和改善交易所债券市场的流动性，本基金将根据自身
持仓的公司债券的具体情况，对一些公司债券的交易采取做市策略。
本基金将在上海证券交易所固定收益综合电子平台上选择公司债券进
行双边报价。国内外各金融市场做市交易策略的实证研究表明，做市交易策
略可获得稳定的收益回报。
为适应中国固定收益市场快速发展的环境，提高固定收益市场流动
性，上海证券交易所建设了“固定收益电子信息平台”，引入一级交易商做
市机制。提高证券交易的效率和市场流动性，为国债等固定收益产品提供了
高效、低成本的批发交易平台。
因此，本基金对于部分公司债券采取做市策略交易，一方面可以实现一
定利润；另一方面可以增加公司债券的流动性。
5、其它交易策略
（1）短期资金运用：在短期资金运用上，如果逆回购利率较高，选择
逆回购融出资金。
（2）公司债跨市场套利：
公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌，根据以往的经验，两个
市场的品种将出现差价套利交易的机会。随着交易所固定收益综合电子平台
的推出，交易所债券市场流动性日益增强，这使得跨市场套利策略成为可能。
本基金将利用两市场相同公司债券交易价格的差异，锁定其中的无风险收益
进行跨市场套利，增加持有人收益。
十、基金的投资限制
1、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%。
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行
的证券，不得超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包
括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
中海稳健收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
53
通股票的 30%。
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的 40%。
（4）本基金不得在二级市场买入权证。在一级市场申购可分离转债所
持有的权证只能单向卖出，不得买入。基金持有的全部权证的市值不超过基
金资产净值的 3%。
法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。
（5）现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%,前述现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的 20%。
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不
得超过该资产支持证券规模的 10%。
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。
（9）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的
总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（10）本基金 80%以上的基金资产投资于债券类金融工具。
（11）因通过发行市场申购、可转债转股所形成的股票资产合计低于基
金净值的 20%。
（12）本基金不得在二级市场买入股票。
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资
产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资。
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致。
（15）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比
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更新招募说明书摘要
54
例的约定。
（16）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不
受上述限制。基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6个月内使基金的
投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。
除上述第 5）、13）、14）项另有规定外，由于证券市场波动、上市公司
合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述
约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以
达到标准。其中因交易品种存在锁定期的原因，当通过发行市场申购、可转
债转股所形成的股票资产合计超过基金净值的 20%，基金管理人将在相关交
易品种锁定期满后 10 个交易日内调整，以达到标准。法律法规、监管部门
另有规定的从其规定。
2、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事
的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金
投资可不受上述规定限制。
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55
十一、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
国债券总指数收益率×100%。中国债券总指数由中央债券登记结算中心于
2003 年 1 月 1 日编制发布，样本涵盖交易所、银行间市场记帐式国债（固
定、浮动利率）、金融债。中央国债登记结算有限公司将中国债券总指数情
况于中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）上公开发布。
本基金选择中国债券总指数作为业绩比较基准的原因如下：
第一，从投资范围看，本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国
内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离
债等债券。而中国债券总指数是目前涵盖范围最广的公开指数，涵盖了中国
债券市场整体价格和投资回报情况；且指数样本是采集市场上真正在交易品
种所制定出来的，有利于基金管理人以此总指数为基准进行投资组合的配
置。迄今为之，这一指数已经为包括社保基金和许多债券基金在内的很多机
构采用，而且使用范围正不断扩大。
第二，从发布主体看，中央国债登记结算公司是全国债券市场内提供国
债、金融债、企业债和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的
国有独资金融机构，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的
机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机
构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人。因此从发布主体上保证中
国债券总指数比较客观和专业。
第三，从编制规则看，中债总指数在样本券选择上使用合理的双边报价、
合理和结算价、跨公司债券价格处理等价格源，且具有财富、全价、净价三
组总值，指数按待偿期分段提供了 12 个指标值为一组的多组指标值。因此
中债总指数的编制规则较为全面科学。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
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56
十二、基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于混合型基金，高于货币市场基
金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2020年 3月 31日报告期末的第三季度
报告数据，其中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
截至 2020年 3月 31日，中海稳健收益债券型证券投资基金资产净值为
114,392,437.22 元，基金份额净值为 1.139 元，累计基金份额净值为 1.729
元。其资产组合情况如下：
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
123,965,183.53 89.54
其中：债券
123,965,183.53 89.54
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
1,500,000.00 1.08
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
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57
7
银行存款和结算备付金合
计
10,934,897.33 7.90
8 其他资产
2,045,049.97 1.48
9 合计
138,445,130.83
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 5,625,334.60 4.92
2 央行票据 - -
3 金融债券 15,505,930.40 13.56
其中：政策性金融债 15,505,930.40 13.56
4 企业债券 18,195,378.10 15.91
5 企业短期融资券 40,143,000.00 35.09
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 44,495,540.43 38.90
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 123,965,183.53 108.37
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 018008 国开 1802 119,280 12,486,230.40 10.92
2 011901785
19南京地
铁 SCP004
100,000 10,049,000.00 8.78
3 011902385
19厦路桥
SCP006
100,000 10,037,000.00 8.77
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更新招募说明书摘要
58
4 011902088
19海通恒
信 SCP005
100,000 10,032,000.00 8.77
5 011902830
19厦翔业
SCP009
100,000 10,025,000.00 8.76
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期期末未持有国债期货合约。
（3） 本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股
票库之外的股票。
（3）截至 2020年 3月 31日，本基金的其他资产项目构成如下：
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,030.57
2 应收证券清算款 463,996.20
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59
3 应收股利 -
4 应收利息 1,561,479.27
5 应收申购款 15,543.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,045,049.97
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转债明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元)
占基金资产净值比例
（％）
1 132015 18中油 EB 8,537,607.00 7.46
2 132013 17宝武 EB 6,068,405.00 5.30
3 110053 苏银转债 1,772,286.00 1.55
4 127005 长证转债 1,376,573.60 1.20
5 132009 17中油 EB 1,208,880.00 1.06
6 110057 现代转债 1,147,368.80 1.00
7 127012 招路转债 1,082,016.36 0.95
8 132007 16凤凰 EB 1,020,000.00 0.89
9 128075 远东转债 929,832.00 0.81
10 113025 明泰转债 906,265.80 0.79
11 113021 中信转债 889,700.00 0.78
12 110045 海澜转债 821,440.00 0.72
13 113022 浙商转债 809,200.00 0.71
14 113534 鼎胜转债 807,757.70 0.71
15 128067 一心转债 720,244.38 0.63
16 132008 17山高 EB 648,945.00 0.57
17 113011 光大转债 644,050.00 0.56
18 110048 福能转债 586,250.00 0.51
19 113508 新凤转债 452,721.60 0.40
20 110058 永鼎转债 430,730.00 0.38
21 113014 林洋转债 425,840.00 0.37
22 113017 吉视转债 396,529.00 0.35
23 128065 雅化转债 394,574.22 0.34
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更新招募说明书摘要
60
24 110033 国贸转债 390,985.00 0.34
25 127006 敖东转债 389,806.89 0.34
26 110043 无锡转债 382,842.40 0.33
27 110051 中天转债 352,410.00 0.31
28 110042 航电转债 340,866.00 0.30
29 128032 双环转债 340,547.13 0.30
30 110047 山鹰转债 339,150.00 0.30
31 113519 长久转债 333,090.00 0.29
32 113504 艾华转债 323,797.60 0.28
33 113012 骆驼转债 298,794.40 0.26
34 128045 机电转债 294,576.00 0.26
35 113013 国君转债 294,075.00 0.26
36 113525 台华转债 283,218.00 0.25
37 128071 合兴转债 242,191.25 0.21
38 128028 赣锋转债 218,435.00 0.19
39 128035 大族转债 215,460.00 0.19
40 128058 拓邦转债 121,795.24 0.11
41 123004 铁汉转债 109,530.00 0.10
42 113544 桃李转债 106,921.50 0.09
43 113542 好客转债 66,984.00 0.06
44 123023 迪森转债 20,073.50 0.02
45 110056 亨通转债 18,246.00 0.02
46 132012 17巨化 EB 17,391.00 0.02
47 110052 贵广转债 11,875.00 0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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61
十四、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。基金业绩数据截至 2020年 3月 31日。
基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2008.04.10-2008.12.31 11.79% 0.18% 11.28% 0.23% 0.51% -0.05%
2009.01.01-2009.12.31 6.56% 0.24% -1.24% 0.10% 7.80% 0.14%
2010.01.01-2010.12.31 8.54% 0.21% 1.92% 0.10% 6.62% 0.11%
2011.01.01-2011.12.31 -3.23% 0.24% 5.72% 0.11% -8.95% 0.13%
2012.01.01-2012.12.31 5.82% 0.13% 2.51% 0.07% 3.31% 0.06%
2013.01.01-2013.12.31 2.38% 0.14% -2.10% 0.11% 4.48% 0.03%
2014.01.01-2014.12.31 16.48% 0.27% 11.23% 0.15% 5.25% 0.12%
2015.01.01-2015.12.31 10.93% 0.34% 8.03% 0.11% 2.90% 0.23%
2016.01.01-2016.12.31 -1.75% 0.13% 1.30% 0.12% -3.05% 0.01%
2017.01.01-2017.12.31 -0.79% 0.08% -1.18% 0.09% 0.39% -0.01%
2018.01.01-2018.12.31 4.49% 0.11% 9.63% 0.11% -5.14% 0.00%
2019.01.01-2019.12.31 7.25% 0.11% 4.36% 0.08% 2.89% 0.03%
2020.1.1-2020.3.31 1.33% 0.24% 3.51% 0.17% -2.18% 0.07%
自基金合同生效起至今 93.86% 0.20% 69.27% 0.12% 24.59% 0.08%
十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
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62
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用。
7、基金的银行汇划费用。
8、基金的销售服务费。
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金合同终止、基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财
产总值中扣除。
（二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2‰的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
中海稳健收益债券型证券投资基金
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H＝E×2‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
3、基金的销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.35%，本基金销售服务费将专门用于本
基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为基金每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管
理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律
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师费、信息披露费用等费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和
基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。
（六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（四）在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”
部分进行了更新。
（五）在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”按最新资料进
行了更新。
（六）对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。
（七）在“其他应披露的事项”部分，披露了本期间本基金的公告信息。
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二○二○年五月十六日
