建信收益增强债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二〇年五月
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 4 月 3 日证监许可[2009]281 号
文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 6月 2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是债券型基金，风险低于股票
型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。
本基金在认购期内按 1.00元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资
者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从
而遭受损失的风险。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金
合同》及基金产品资料概要，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目
的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资人自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 25 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
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金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005年 9月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准
设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金
融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司。10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情
况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
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孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获
得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁，2018年 4月起任建信基金管
理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行
政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副
主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部个人存
款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘
书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资托管业
务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月出任建信基金管理
公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生，董事。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理，北京分行安华支行副行长，北京分行西四
支行副行长，北京分行朝阳支行行长，北京分行个人银行部总经理，总行个人
存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生，董事，现任信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管
理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执
行官和执行董事，信安北亚地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
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理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理，吉林省信托有限责任公司
副总经理，光大证券财富管理中心总经理（MD），中国华电集团资本控股有限
公司总经理助理。
李全先生，独立董事，现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁
兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985 年毕业于中国人民大学财政金融学
院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村
信托投资公司职员，正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理，博时
基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总裁，新华人寿保险
股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金
资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999
年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 年毕业于中央财政金融学
院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加
入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行
部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经理，总
行个人存款与投资部副总经理。2018 年 5 月起任建信基金管理公司监事会主
席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球
意外及健康保险副总裁等职务。
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李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年
获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务
所，中瑞华恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团，历任中国华电集团
财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股计划财务
部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略
研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕业
于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设银
行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发中
心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总
经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼金融
科技部总经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003 年
7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事
务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力
资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理公司审计部总经理。1997 年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位，英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员。曾任毕马威华振会计
师事务所高级审计师，华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12
月加入建信基金管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽
核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级
部）总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公司，
2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
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吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构
业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日
起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016
年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
彭紫云先生，硕士。2013年7月加入建信基金，历任研究部助理研究员、固
定收益投资债券研究员和基金经理助理。2019年7月17日起任建信纯债债券型证
券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投
资基金的基金经理；2020年1月3日起任建信灵活配置混合型证券投资基金、建
信瑞丰添利混合型证券投资基金的基金经理；2020年4月10日起任建信瑞福添利
混合型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金的基金经理。
吴尚伟先生，硕士，权益投资部联席投资官兼研究部副总经理。2004年9月
至2007年4月任长城伟业期货经纪有限公司深圳分公司投资顾问；2008年8月至
2011年7月任银华基金管理公司研究员；2011年7月加入我公司，历任研究员、
研究主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助理、权益
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投资部联席投资官兼研究部副总经理。2014年11月25日起任建信内生动力混合
型证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至2018年2月27日担任建信丰裕定
增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2018年2月28日起该产品变更注
册为建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金，吴尚伟继续担任该基金的
基金经理；2017年1月24日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金的基金经理；
2018年1月30日起任建信安心保本五号混合型证券投资基金的基金经理，该基金
于2018年2月10日起转型为建信弘利灵活配置混合型证券投资基金，吴尚伟继续
担任该基金的基金经理；2020年5月8日起任建信收益增强债券型证券投资基金、
建信兴利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
钟敬棣先生：2009年 6月 2日至 2011年 5月 11日；
卓利伟先生：2009年 6月 27日至 2011年 7月 15日；
李菁女士：2009年 6月 2日至 2020 年 5月 9日；
彭紫云先生：2020年 4月 10日至今；
吴尚伟先生：2020年 5月 8日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚锦女士，权益投资部总经理。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶灿先生，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
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住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成
为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功
能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力
赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并
举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户
为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市
场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的
分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质
的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力
建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
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中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、
2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣
获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券
时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客
户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 486只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
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联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等
业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
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网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
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公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：李晓鹏
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（12）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（13）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：陶以平(代)
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（14）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（15） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（16） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：http:// www. Licaike.com
（17） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（18） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：张旭阳
客户服务热线：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
（19） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http:// www.noah-fund.com/
（20） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：http:// www.zlfund.cn，http:// www.jjmmw.com
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（21） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：http:// www.1234567.com.cn
（22） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：http:// www.ehowbuy.com
（23） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：http:// www.fund123.cn
（24） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（25） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：http:// www.5ifund.com
（26） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：http:// www.leadbank.com.cn
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16
（27） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（28） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（29） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122 室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：http:// www.chtfund.com
（30） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：http:// www.hcjijin.com
（31） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：http:// www.shengshiview.com
（32） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
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17
网址： http://www.tdyhfund.com/
（33） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：http:// www.gomefund.com
（34） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（35） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5 层 505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：http:// www.bzfunds.com
（36） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：http:// www.windmoney.com.cn
（37） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：http:// www.chinapnr.com
（38） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
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18
客户服务电话：400-188-5687
网址： http:// www.buyforyou.com.cn
（39） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（40） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（41） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址：http:// www.lufunds.com /
（42） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（43） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（44） 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（45） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（46） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（47） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
客户服务热线：95357
网址：http://www.18.cn
（48） 华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
客服电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0
（49） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
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20
（50） 北京植信基金销售有限公司
法定代表人：王军辉
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼
客户服务电话: 4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（51） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135号
法定代表人：王松（代）
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（52） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（53） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（54） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（55） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
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21
网址：www.newone.com.cn
（56） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（57） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（58） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
（59） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（60） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（61） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34层、28层A02单元
办公地址：北京市西城区金融街 28号院盈泰中心 2号楼 3 层
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22
法定代表人：王连志
公司网址：www.essences.com.cn
（62） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
传真：025-84579879
客户服务电话：400-8888-168、025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（63） 国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
传真：0551-2207965
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（64） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（65） 中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法定代表人：高涛
开放式基金咨询电话：4006008008
网址：www.china-invs.cn
（66） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街 138－1号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.nesc.cn
（67） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大
成国家大厦 20 楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（68） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：刘宛晨
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B座 12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
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24
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
建信收益增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在保持资产流动性的基础上，发挥投研团队在固定收益、股票及金融衍生
产品方面的综合研究实力，在有效控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健
增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金投资范围包括：公司债、国债、金融债、企业债、可转换债券（含
可分离式）、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票、权证以及中国
证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的 80%，
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
其中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银
行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的 30%，本基金投资于股
票（含一级市场新股申购）等权益类品种的比例为基金资产的 0－20%，现金和
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择
方法构建信用类债券投资组合，运用基本面研究择机介入上市公司股票及参与
新股申购。综合发挥固定收益、股票及金融衍生产品投资研究团队的力量，重
点分析债券发行条款、公司资本结构及盈利增长趋势等因素，构建以公司债券
等信用类债券为主体、新股申购及股票二级市场投资为补充的有效匹配投资组
合，以实现基金资产的长期稳健增值。所谓信用类债券，是指公司债、金融
债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类金融工
具；
1、资产配置策略
本基金将采取稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波动的风险。
本基金通过宏观策略研究，对相关资产类别（包括固定收益类资产、权益类资
产和货币资产等）的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。本基金投
资组合将配置各种期限和信用等级的债券类产品并适度参与回购市场的投资；
在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市场新股申购和增发新股；如果新
股的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本基金将参与二级市场的股票
买卖。
固定收益类资产中，本基金将主要通过大类资产配置、分类资产配置自上
而下进行债券投资管理，以达到提高收益和保持流动性的投资目标。
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判
断对债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场和交易所债券市场进行选
择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
变化、债券供求关系等进行分类资产配置。可选择配置的品种范围有国债、金
融债、企业债、央票、短期融资券等。
2、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信用风
险管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行日常管
理。
A、久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进而确
定组合整体久期和调整范围。
B、收益率曲线形变预测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭
配。本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、杠铃或梯形策略构
造组合，并进行动态调整。
C、信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。本基金将结合
不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整公司债、
企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
本基金还将综合评估不同行业以及单个企业发行的信用类债券在不同经济
周期收益率及违约率变化情况，以决定不同行业或企业信用类债券的投资比
例。
D、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比如
运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风
险套利操作等。
3、个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分
析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。具有以下
一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
A、利率预期策略下符合久期设定范围的债券；
B、具有较高信用等级、较好流动性的债券；
C、资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债
券；
D、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模
型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
E、在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好的
资产支持证券。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风
险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应
的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等
数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。对于公司基本面良
好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行
保护的可转债，本基金将予以重点关注。
5、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在
内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持
资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅
助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
6、股票投资策略
股票投资采用行业配置与个股精选相结合的投资策略，并通过灵活的仓位
控制等手段来避免市场中的系统风险。
A、仓位控制策略
本基金管理人将根据股票市场的 PEG（市盈率与增长比率）、未来宏观经济
走势、政府政策、行业发展状况和企业利润增速来判断股市是否被高估或低估
以及偏离的程度，并据此进行资产配置。
B、行业配置策略
本基金行业配置采取相对集中的配置策略，从定性分析和定量分析两个角
度对行业进行考察。重点投资行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
阶段的相关产业。
C、个股精选策略
本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和成长
性的股票进行投资。基金管理人通过绝对估值与相对估值，对股票的内在价值
进行判断，并与当前股价进行比较，对股票的价值性作出判断。在价值维度，
主要考察股票账面价值与市场价格的比率和预期每股收益与股票市场价格的比
率等。在成长维度，主要从未来 12个月每股收益相对于目前每股收益的预期增
长率、公司可持续增长率和主营业务增长率等指标对股票进行考察。
D、止盈止损策略
当宏观经济、产业政策和市场心理等因素导致基金股票资产跌幅超过设定
的警戒线时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金
股票资产盈利超过设定的止盈线时，本基金将逐步降低股票仓位，以锁定收
益。
E、新股申购策略
本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根
据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场
资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购
所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持
有或者卖出。
7、权证投资策略
对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的
交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策
略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、
买入保护性的认沽权证策略等。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：30％×中债企业债总指数＋70％×中债国债总
指数。
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，但
高于货币市场基金以及不涉及股票二级市场投资的债券型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年10
月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
23,506,920.75 9.91
其中：股票
23,506,920.75 9.91
2 基金投资
- 0.00
3
固定收益投资
201,153,629.22 84.78
其中：债券
201,153,629.22 84.78
资产支持证券
- 0.00
4
贵金属投资
- 0.00
5
金融衍生品投资
- 0.00
6
买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- 0.00
7
银行存款和结算备付
金合计
5,628,548.03 2.37
8
其他资产
6,984,492.25 2.94
9
合计
237,273,590.25 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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30
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,007,023.00 6.21
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,486,940.00 0.71
G
交通运输、仓储和邮
政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业 4,085,715.75 1.95
J 金融业 741,840.00 0.35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,136,122.00 1.50
M
科学研究和技术服务
业 - -
N
水利、环境和公共设
施管理业 - -
O
居民服务、修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,049,280.00 0.50
S 综合 - -
合计 23,506,920.75 11.22
注：以上行业分类以2019年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 000858 五 粮 液 60,400 7,839,920.00 3.74
2 300271 华宇软件 187,849 4,085,715.75 1.95
3 601888 中国国旅 33,700 3,136,122.00 1.50
4 600519 贵州茅台 2,000 2,300,000.00 1.10
5 000651 格力电器 38,400 2,200,320.00 1.05
6 601607 上海医药 81,700 1,486,940.00 0.71
7 300788 中信出版 24,000 1,049,280.00 0.50
8 600030 中信证券 33,000 741,840.00 0.35
9 002643 万润股份 53,300 666,783.00 0.32
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
1 国家债券 41,696,904.30 19.90
2 央行票据 - -
3 金融债券 23,150,300.00 11.05
其中：政策性金融债 23,150,300.00 11.05
4 企业债券 6,093,000.00 2.91
5 企业短期融资券 104,573,000.00 49.90
6 中期票据 20,364,000.00 9.72
7 可转债 5,276,424.92 2.52
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 201,153,629.22 95.99
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 011900005
19新中泰
SCP001
200,000 20,116,000.00 9.60
2 190210 19国开 10 200,000 20,078,000.00 9.58
3 010107 21国债(7) 180,000 18,534,600.00 8.84
4 011900147
19闽建工
SCP001
160,000 16,097,600.00 7.68
5 011900113
19电建地
产 SCP001
160,000 16,086,400.00 7.68
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、 投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 80,706.42
2 应收证券清算款 3,297,772.24
3 应收股利 -
4 应收利息 3,590,248.47
5 应收申购款 15,765.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,984,492.25
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 127005 长证转债 3,084,478.80 1.47
2 113011 光大转债 2,155,744.80 1.03
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019年 9月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、建信收益增强债券 A基金：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生效
之日 2009年 6
月 2日—2009
年 12月 31日
3.40% 0.28% -0.69% 0.06% 4.09% 0.22%
2010年 1月 1
日—2010年
12月 31日
9.67% 0.28% 2.57% 0.12% 7.10% 0.16%
2011年 1月 1
日—2011年
12月 31日
-4.14% 0.30% 6.08% 0.13% -10.22% 0.17%
2012年 1月 1
日—2012年
12月 31日
5.69% 0.22% 4.11% 0.08% 1.58% 0.14%
2013年 1月 1
日－2013年
12月 31日
-0.10% 0.28% -1.49% 0.12% 1.39% 0.16%
2014年 1月 1
日—2014年
12月 31日
23.86% 0.39% 11.16% 0.14% 12.70% 0.25%
2015年 1月 1
日—2015年
12月 31日
21.38%
0.47%
9.02%
0.11%
12.36%
0.36%
2016年 1月 1
日—2016年
-0.71%
0.22%
2.29%
0.12%
-3.00%
0.10%
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
2、建信收益增强债券 C基金：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生
效之日 2009
年6月2日—
2009年 12月
31日
3.20% 0.27% -0.69% 0.06% 3.89% 0.21%
2010年1月1
日—2010年
12月 31日
9.21% 0.29% 2.57% 0.12% 6.64% 0.17%
2011年1月1
日—2011年
12月 31日
-4.53% 0.30% 6.08% 0.13% -10.61% 0.17%
2012年1月1
日—2012年
12月 31日
5.48% 0.22% 4.11% 0.08% 1.37% 0.14%
2013年1月1
日—2013年
12月 31日
-0.49% 0.27% -1.49% 0.12% 1.00% 0.15%
2014年1月1
日—2014年
12月 31日
23.30% 0.39% 11.16% 0.14% 12.14% 0.25%
2015年1月1
日—2015年
12月 31日
20.90%
0.47%
9.02%
0.11%
11.88%
0.36%
12月 31日
2017年 1月 1
日—2017年
12月 31日
4.16% 0.15% -0.70% 0.08% 4.86% 0.07%
2018年 1月 1
日—2018年
12月 31日
-2.50% 0.31% 8.68% 0.09% -11.18% 0.22%
2019年 1月 1
日—2019年 9
月 30日
3.01% 0.29% 3.25% 0.08% -0.24% 0.21%
自基金合同生
效至 2019年 9
月 30日
79.22% 0.30% 53.06% 0.11% 26.16% 0.19%
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35
2016年1月1
日—2016年
12月 31日
-1.13%
0.22%
2.29%
0.12%
-3.42%
0.10%
2017年1月1
日—2017年
12月 31日
3.75% 0.16% -0.70% 0.08% 4.45% 0.08%
2018年1月1
日—2018年
12月 31日
-2.91% 0.31% 8.68% 0.09% -11.59% 0.22%
2019年1月1
日—2019年
9月 30日
2.73% 0.29% 3.25% 0.08% -0.52% 0.21%
自基金合同
生效至 2019
年 9 月 30日
72.25% 0.30% 53.06% 0.11% 19.19% 0.19%
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）从 C类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金财产拨划支付的银行费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
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36
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金
管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划
出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销
售机构等。
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37
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率、
销售服务费，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最
迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
本条第（一）款第 4 至第 9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
投资者在申购本基金 A 类基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金
额增加而递减；投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计
算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
费用种类 A类基金份额 C类基金份额
申购费
M<100万元 0.8%
0%
100万元≤M<500 万元 0.5%
500万元≤M<1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 1000元/笔
注：M为申购金额
本基金的申购费用应在投资者申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所
适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限 A类、C类基金份额赎回费率
持有期＜7 日 1.5%
7 日≤持有期＜1 年 0.1%
1年≤持有期<2 年
0.05%
持有期≥2 年 0％
注：1年指 365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金
建信收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
财产；对持有期长于 7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的 25%应归基金财
产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。基金管理人可
以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调低赎回费率，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介公告。
3、基金转换
（1）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部
分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
1）本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交
易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能
有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
2）基金转换只能在同一销售机构进行。
3）转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开
始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金
份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的
赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。
4）基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转
换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
5）投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的
基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
6）单笔转换基金份额不得低于 10 份。
（3）基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的
赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，
收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
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（2）转入金额：
1）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率
—转出基金申购费率）
2）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
（3）转换费用＝转出金额-转入金额
（4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
本基金自 2009年 7月 3日开始办理基金转换业务。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“基金经理”信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
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40
二〇二〇年五月
