嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说
明书摘要
(2020年05月15日更新)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实泰和混合型证券投资基金由泰和证券投资基金转型而来。依据 2014年 3月 14日中
国证监会《关于泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函
[2014]148号)以及泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议,泰和证券投资基金由封闭
式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基
金合同,并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金”。2014年 4 月 4 日起,由《泰和证券
投资基金基金合同》修订而成的《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效,原《泰和
证券投资基金基金合同》同日起失效。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 4月 22
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3月 31日(未经审计),特别事项注明除外。
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年 3月 25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于 1999年 3月 25日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事,监事,总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理,兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公
司总经理;2001年 11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。
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经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特
许金融分析师(CFA)。1998年到 2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团,2003年
10月至 2008年 6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年 7月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监,现任基金运营总监。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
归凯先生,硕士研究生,13 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任国都证券研究
所研究员、投资经理。2014 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理一
职。2018年 7月 18日至 2019年 8月 1日任嘉实稳健开放式证券投资基金基金经理。2016
年 3月 10日至今任嘉实泰和混合型证券投资基金基金经理、2018年 12月 4日至今任嘉实
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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增长开放式证券投资基金基金经理、2018年 12月 4日至今任嘉实新兴产业股票型证券投资
基金基金经理、2020年 4月 9日至今任嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
张弢先生,管理时间为 2014年 4月 4日至 2014年 12月 30日;王汉博先生,管理时间
为 2014年 11月 26日至 2016年 3月 10日。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生,公司总经理
经雷先生,各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士,
研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年 09月 17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末,集团资产规模 23.22万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净
利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融
服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018
年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行
第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管
理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室,在安徽合肥
设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300余人。自 2007年
起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
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蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营
部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职
务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产
品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二
季度末,中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国
最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
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中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
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三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 黄娜
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
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电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 (020)62305005 传真 (020)62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:
http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
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客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 上海浦东发展银行股份有限公
司
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人:江逸舟、赵守良
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人:王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
10 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
办公地址:北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
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12
网址:http://www.psbc.com
11 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
12 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路 5047号;深圳市福田区
益田路 5023号平安金融中心 B座
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3或 95501
网址:http://bank.pingan.com/
13 北京农村商业银行股份有限公
司
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
14 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
15 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A
座
法定代表人:吴学民
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
16 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路 26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
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网址:http://www.jsbchina.cn
17 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路 218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
18 深圳农村商业银行股份有限公
司
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金
融大厦
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
19 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
20 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人:吴明理
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
21 大连银行股份有限公司 办公地址:大连市中山区中山路 88号
法定代表人:崔磊
联系人:沈宗达
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:4006640099
网址:http://www.bankofdl.com/
22 东莞农村商业银行股份有限公
司
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
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14
23 天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路 10号
法定代表人:李宗唐
联系人:杨森
电话:(022)28405330
传真:(022)28405631
客服电话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
24 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:乔志强
联系人:王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话:4006129999
网址:http://www.hebbank.com
25 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
办公地址:江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
26 江苏昆山农村商业银行股份有
限公司
办公地址:江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人:张哲清
联系人:黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn
27 成都农村商业银行股份有限公
司
办公地址:成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com
28 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
29 威海市商业银行股份有限公司 办公地址:山东省威海市宝泉路 9号
法定代表人:谭先国
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15
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:4000096636
网址:http://www.whccb.com/
30 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
31 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358号
海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
32 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
33 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街 5号
法定代表人:张伟
联系人:张华阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
34 华融湘江银行股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208号万境
财智中心南栋
法定代表人:张永宏
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
客服电话:0731-96599
网址:http://www.hrxjbank.com.cn/
35 浙江乐清农村商业银行股份有
限公司
办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人:高剑飞
联系人:金晓娇
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电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
36 贵阳银行股份有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号
法定代表人:张正海
联系人:黎荣荣
电话:18092299120
传真:0851-86851953
客服电话:4001196033
网址:http://www.bankgy.cn
37 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市临桂区公园北路 8号
法定代表人:吴东
联系人:周佩玲
传真:0773-3851691
客服电话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
38 江苏紫金农村商业银行股份有
限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路 381号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
39 浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
40 云南红塔银行股份有限公司 联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
41 厦门国际银行股份有限公司 办公地址:福建省厦门市鹭江道 8-10号国际银行
大厦 1-6层
法定代表人:翁若同
联系人:林婉
电话:0592-2078888
传真:0592-2078888-6702
客服电话:400-623-623
网址:http://www.xib.com.cn
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42 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28号院 C座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电话:010-66045678
网址:txsec.com
43 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
44 深圳众禄基金销售股份有限公
司
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
45 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
46 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
47 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
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网址:http://www.erichfund.com
48 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
49 北京展恒基金销售股份有限公
司
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
50 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
51 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
二期 53楼
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
52 北京创金启富基金销售有限公
司
办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
53 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
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54 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:刘汉青
联系人:喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
55 浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 3201内 3201单元
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
网址:http://www.wy-fund.com
56 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
57 通华财富(上海)基金销售有限
公司
办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥
大厦 5楼
法定代表人:马刚
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
58 北京恒天明泽基金销售有限公
司
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛
中心 30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-59313586
客服电话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/
59 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼
106室-67
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
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传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
60 海银基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴
金融服务广场 16楼
法定代表人:刘惠
联系人:秦琼
电话:021-80134149
传真:021-80133413
客服电话:4008081016
网址:http://www.fundhaiyin.com
61 北京广源达信基金销售有限公
司
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
62 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
63 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
C座 709室
法定代表人:曲阳
联系人:徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
64 济安财富(北京)基金销售有限
公司
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
65 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3
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楼
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
66 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
67 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
68 上海中正达广基金销售有限公
司
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
69 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
70 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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71 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
72 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
73 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
74 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球
财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
75 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
76 中民财富基金销售(上海)有限
公司
办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
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网址:http://www.cmiwm.com/
77 中欧钱滚滚基金销售(上海)有
限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号 729S
室
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
电话:021-68609600
客服电话:400-700-9700
网址:http://www.qiangungun.com
78 万家财富基金销售(天津)有限
公司
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
79 上海华夏财富投资管理有限公
司
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
80 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
81 中国人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 16号
法定代表人:王滨
联系人:赵文栋
电话:010-63632878
客服电话:95519
网址:http://www.e-chinalife.com
82 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768号
法定代表人:贺青
联系人:黄博明
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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83 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
84 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
85 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
86 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦
法定代表人:孙树明
联系人:陈姗姗
电话:(020)66338888
传真:(020)87555305
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
87 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.citics.com
88 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
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89 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:http://www.htsec.com
90 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
91 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
92 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
93 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金
融广场 1号楼第 20层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
94 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务
中心 A座 21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
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网址:http://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
95 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路 268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
96 东方证券股份有限公司 办公地址:中国上海市黄浦区中山南路 119号东方
证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318号 2号
楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、
32层、36层、38层
法定代表人:潘鑫军
联系人:王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
97 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人:丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
98 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号
能源大厦南塔楼 10-19层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
99 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
100 中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
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电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
101 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
102 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
103 财富证券有限责任公司 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财
富中心 26层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
104 华西证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
105 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
106 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
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电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
107 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦 41层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
电话:(0755)83199599
传真:(0755)83199545
客服电话:(0755)83199511
网址:http://www.csco.com.cn
108 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
9、16-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
109 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
中航资本大厦
法定代表人:王晓峰
联系人:戴蕾
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
110 华福证券有限责任公司 办公地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼
3层、4层、5层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客服电话:(0591)96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
111 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
112 粤开证券股份有限公司 办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开
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发区金控中心 21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.ykzq.com/
113 英大证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
法定代表人:郝京春
联系人:杨洪飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
114 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18号川信大厦 10
楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
115 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场(二期)北座 13层 1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
116 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
117 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人:李新华
联系人:李良
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
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客服电话:95579或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
118 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
119 湘财证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙湘府中路 198号新南城商务
中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com
120 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
全层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
121 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生
金融中心 A座 20层
法定代表人:冯鹤年
联系人:程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
122 国元证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:俞仕新
联系人:陈玲玲
电话:(0551)2246273
传真:(0551)2272100
客服电话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
123 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
厦 A座
法定代表人:安志勇
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
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传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
124 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.sxzq.com
125 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5号(新盛大
厦)6、10、12、15、16层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
客服电话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
126 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
127 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:肖林
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
128 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人:李剑锋
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
129 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
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传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
130 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
131 大同证券有限责任公司 办公地址:太原市长治路 111号山西世贸中心 A
座 12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
传真:(0351)4130322
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
132 国联证券股份有限公司 办公地址:无锡市金融一街 8号
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
133 浙商证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市五星路 201号
法定代表人:吴承根
联系人:许嘉行
电话:(0571)87901912
传真:(0571)87901913
客服电话:(0571)967777
网址:http://www.stocke.com.cn
134 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号
平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
135 国海证券股份有限公司 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国
海大厦
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
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电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
客服电话:95563(全国)
网址:http://www.ghzq.com.cn
136 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
137 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
138 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
法定代表人:翁振杰
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
139 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-8888-588
网址:http://www.longone.com.cn
140 中银国际证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大
厦 39、40、41层、北京市西城区西单北大街 110
号 7层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
传真:(021)50372474
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocichina.com
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141 恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:(0471)4972675
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
142 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
143 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
144 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际
中心 29楼
法定代表人:金华龙
联系人:刘熠
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
145 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com
146 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
客服电话:95368
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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网址:http://www.hlzq.com
147 财通证券股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电话:(0571)96336、962336(上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
148 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
149 华鑫证券有限责任公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:
021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
150 瑞银证券有限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12、15层
法定代表人:钱于军
联系人:牟冲
电话:(010)58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
151 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B
座 15层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
152 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18路
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
36
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
153 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:956007
网址:http://www.jhzq.com.cn/
154 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
155 华宝证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100号 57层
法定代表人:刘加海
联系人:夏元
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
156 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦
17楼
法定代表人:王勇
联系人:布前
电话:(010)68085771
传真:(010)68086282
客服电话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
157 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
(陆家嘴商务广场)
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
电话:(021)32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
158 华融证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
37
人寿保险大厦 16层
法定代表人:张海文
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
159 财达证券股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市自强路 35号
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话:0311-66008561
传真:0311-66006201
客服电话:河北省内:95363;河北省外:0311-95363
网址:http://www.s10000.com
160 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
160 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四
栋 10层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
161 北京百度百盈基金销售有限公
司
办公地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101
法定代表人:葛新
联系人:杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
网址:http://www.baiyingfund.com
162 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙
时代广场 B座 12楼
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
38
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
163 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
164 北京新浪仓石基金销售有限公
司
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国
际大厦 906室
联系人:李唯
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
165 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33号 9
楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
166 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司
办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
万寿路 142号 14层办公房
法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
167 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6楼 602、603房间
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
168 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼
22层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人:陈龙鑫
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
39
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com
169 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号
楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
170 华瑞保险销售有限公司 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运
通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
电话:021-68595976
传真:021-68595766
客服电话:952303
网址:http://www.huaruisales.com
(二) 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
40
(四) 审计基金财产的会计师事务所
四、基金名称
本基金名称:嘉实泰和混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型证券投资基金,契约型开放式
六、基金的投资目标
分享中国改革与发展成果,密切跟踪中国经济发展背景下产业转移、格局变迁、主题
带动和企业成长的投资机会,谋求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
住所、办公地址 中国上海浦东南路 256号华夏银行大厦 14层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 (021)51150298 传真 (021)51150398
经办律师 刘佳、张兰
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
41
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他经中国
证监会核准发行的股票),债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、
债券回购、银行存款等固定收益类资产,股指期货、权证,以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 30%-95%;每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等;股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金主要参考公司股票投资决策委员会形成的大类资产配置建议,综合考虑宏观经
济因素、资本市场因素、主要大类资产的相对估值等因素,在控制风险的前提下,合理确
定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济形势和市场时
机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
本基金股票投资将重点关注中观因素带来的投资线索并防范组合风险,精选具有可持
续增长潜力的优势个股。基于中观因素与个股因素相结合的个股精选是本基金的主要投资
策略。本基金将从持续性、有效性和市场认知程度三个方面综合分析判断中观因素转化为
投资机会的可能性,并在此基础上深入挖掘个股投资价值。
(1)中观因素主要可以归纳为以下四个方面的线索:
a、宏观经济结果:宏观经济变化会对中观层面产生深远影响,在不同的宏观环境下,
各个行业的生命特征和表现不同。本基金将结合宏观经济数据(如通胀水平、经济增长速度
等),政策导向和市场投资情绪对宏观经济周期进行前瞻性判断,进而根据不同经济周期进
行行业配置与调整。
b、产业变迁:产业转移和技术发展是导致产业变迁的两大动力,本基金通过深入研究
国际国内产业转移路径以及技术发展升级带来的行业和区域性投资机会,优选处于上升周
期的产业。
c、行业格局:长期来看,行业的系统性周期变化将会对行业格局变化产生系统性影响,
而短期来看,行业格局利益的重新分配将会对行业产生结构性影响和机会,本基金通过紧
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
42
密跟踪影响行业格局利益分配调整的驱动因素和事件,提前捕捉行业格局变化带来的投资
机会。
d、主题驱动:本基金同时关注影响行业/区域的主题性投资机会,通过综合考量主题
驱动的上中下游行业机会,以及行业/区域与主题的相关程度和反应速度,提前布局主题受
益行业/区域。
(2)个股因素主要可以归纳为以下几个方面的指标:
a、盈利模式:通过综合考量企业利润来源、核心竞争力、渠道影响力、客户忠诚度、
创新能力等分析判断企业是否具备稳健或领先的盈利模式。
b、管理层能力:通过综合考量企业管理团队的稳定性、专业程度以及所倡导的企业文
化等分析判断企业管理层是否具备带领企业积极健康发展的能力。
c、公司战略:通过综合考量企业战略定位、发展规划、经营策略和执行力等分析判断
企业是否具备清晰的发展目标和明确的实现手段。
d、财务报表健康程度:通过综合考量企业资产负债情况、利润结构分解和现金流情况
等分析判断企业财务状况是否与其战略发展相匹配。
e、体外或有资产:通过综合考量企业的行业地位、兼并收购能力等分析判断企业扩大
产能实现跳跃式发展的可能性。
(3)中观因素与个股因素相结合
本基金遵循“宏观推导中观,中观指导微观”的动态投资逻辑,通过结合中观因素与
个股因素确定优势个股,并根据组合风险特征、资产配置策略的变化等进行股票投资组合
的构建与调整。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、
权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,
控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
5、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结
合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由股票投资决策委员会及宏观策略研
究小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,风险管理部除了监控本基金的行业偏离
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
43
风险外,也会根据不同市场情况监控本基金的投资风格如大中小盘等的偏离风险并及时预
警。在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投
资风险。
未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中
公告。
九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数×70%+上证国债指数×30%。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪
深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导
致沪深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适
合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的
业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金
及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 4月 20日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日(“报告期末”),本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元 )
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
3,747,768,096.45 90.65
其中:股票
3,747,768,096.45 90.65
2
基金投资
- -
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
44
3
固定收益投资
48,310,117.50 1.17
其中:债券
48,310,117.50 1.17
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
281,586,091.15 6.81
8
其他资产
56,627,199.91 1.37
9
合计
4,134,291,505.01 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
2,412,075,360.06 59.06
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
20,659,417.31 0.51
G
交通运输、仓储和
邮政业
60,917,210.55 1.49
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
884,559,702.20 21.66
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服
务业
293,496,060.33 7.19
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
76,060,346.00 1.86
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
3,747,768,096.45 91.77
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
45
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
300012
华测检测
19,119,121 293,478,507.35 7.19
2
600519
贵州茅台
225,095 250,080,545.00 6.12
3
002410
广联达
5,192,645 221,570,162.15 5.43
4
300760
迈瑞医疗
833,900 218,231,630.00 5.34
5
000063
中兴通讯
5,078,133 217,344,092.40 5.32
6
300124
汇川技术
6,717,439 173,645,798.15 4.25
7
300003
乐普医疗
4,509,759 163,343,470.98 4.00
8
000651
格力电器
2,970,907 155,081,345.40 3.80
9
300357
我武生物
3,423,552 152,656,183.68 3.74
10
300285
国瓷材料
6,853,212 143,369,195.04 3.51
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
48,310,117.50 1.18
其中:政策性金融债
48,310,117.50 1.18
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
48,310,117.50 1.18
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1
190405
19农发 05
400,000 40,100,000.00 0.98
2
018007
国开 1801
81,490 8,210,117.50 0.20
注:报告期末,本基金仅持有上述 2支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
46
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额(元)
1
存出保证金
745,504.72
2
应收证券清算款
45,715,403.92
3
应收股利
-
4
应收利息
1,022,215.34
5
应收申购款
9,144,075.93
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
56,627,199.91
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
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十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014年 4
月 4日(基
金合同生
效日)至
2014年 12
月 31日
22.73% 0.96% 42.84% 0.85% -20.11% 0.11%
2015年 55.97% 1.63% 7.44% 1.74% 48.53% -0.11%
2016年 -0.69% 0.94% -6.63% 0.98% 5.94% -0.04%
2017年 26.98% 0.95% 15.14% 0.45% 11.84% 0.50%
2018年 -23.57% 1.58% -16.74% 0.94% -6.83% 0.64%
2019年 70.57% 1.29% 26.16% 0.87% 44.41% 0.42%
2020年 1
月 1日至
2020年 3
月 31日
3.65% 2.29% -6.26% 1.36% 9.91% 0.93%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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图:嘉实泰和混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2014年 4月 4日至 2020年 3月 31日)
注:1.本基金转型日期为 2014年 4月 4日。
2.按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期,建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)
的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)基金财产拨划支付的银行费用。
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用。
(5)基金份额持有人大会费用。
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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(7)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、
券商佣金、融资融券费及其他类似性质的费用等)。
(8)基金的开户费用、账户维护费用。
(9)基金上市初费及年费(如有)。
(10)法律法规规定或经中国证监会认定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自
动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率
越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50万元 1.5%
50万元≤M<200万元 1.2%
200万元≤M<500万元 0.8%
M≥500万元 每笔 1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。
优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购
费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方
式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》,
自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费率为对应申
购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费
率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。
注:2013 年 4月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》,自 2013年 4月 12日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通
后端收费模式。2014年 9月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加
开通后端收费基金产品的公告》,自 2014年 9月 5日起,本基金开通网上直销后端收费模式,
并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
2、赎回费
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按
照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7日的投资人收取 1.5%
的赎回费,对持续持有期大于等于 7天少于 30日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30天少于 90天的投资人收取 0.5%的赎
回费,并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90天少于 180天的投
资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180
天少于 365天的投资人收取 0.5%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金财产;对持续持有
期大于等于 365天少于 730天的投资人收取 0.25%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金
财产。
基金份额持有人在基金终止上市前持有的原泰和证券投资基金基金份额,持有期限自
《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算;基金份额持有人通过集中申购
和日常申购所得的基金份额,持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。
本基金基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(T) 赎回费率
T<7天 1.5%
7天≤T<30天 0.75%
30天≤T<365天 0.50%
365天≤T<730天 0.25%
T≥730天 0
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发
生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公
告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理
人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。
3、转换费
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
(1)通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
(2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基
金转换时,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费;非 0申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
(3)通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
①若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
②若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不
得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实新
消费股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实增益宝货币、
嘉实稳华纯债债券、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实汇达中短
债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实价值优
势混合、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实纯债债
券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实货币 B、嘉实中证中期企业债指数(LOF)A、嘉实中证中期企
业债指数(LOF)C 有单日单个基金账户账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉
实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定
期开放类基金在封闭期内无法转换。
在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,不需召
开基金份额持有人大会,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
(三)不列入基金费用的项目
嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 05月 15日更新)
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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金
合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新
内容如下:
1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构的信息。
5.在“九、基金份额的申购与赎回”部分:更新了申购赎回的相关内容。
6.在“十、基金转换”部分:更新了基金转换的相关内容。
7.在“十一、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十二、基金的业绩”部分:更新了基金业绩数据。
9.在“二十三、对基金份额持有人服务”部分:更新了对基金份额持有人服务的相关内
容。
10.在“二十四、其他应披露事项”部分:更新了临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2020年 05月 15日