南方基金管理股份有限公司关于旗下基金获配宁波
银行（002142）非公开发行 A股的公告
南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)所管理的南方新优享灵活
配置混合型证券投资基金、南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金、南方
ESG主题股票型证券投资基金、南方国策动力股票型证券投资基金、南方优选价
值混合型证券投资基金、南方养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金
(FOF)、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金、南方利鑫灵活配置混合型证券
投资基金、南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金、南方宝丰混合型证券投资
基金、南方盛元红利混合型证券投资基金、南方宝元债券型基金 、南方瑞合三
年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF）、南方集利 18 个月定期开放债
券型证券投资基金 、南方荣光灵活配置混合型证券投资基金等 15只基金参加了
宁波银行股份有限公司非公开发行 A股的认购。
宁波银行股份有限公司已于2020年5月12日发布《非公开发行股票发行情况
报告书》，公布了本次非公开发行结果。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金
投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将
上述基金获配宁波银行股份有限公司非公开发行 A股情况披露如下：
序
号
基金名称
获配数量
（股）
总成本
（元）
总成本占基
金资产净值
比例
账面价值
（元）
账面价值占
基金资产净
值比例
锁定期
1
南方新优享灵活
配置混合型证券
投资基金
1,820,288 38,353,468.16
1.46%
44,014,563.84
1.68%
6个月
2
南方创新经济灵
活配置混合型证
券投资基金
910,144 19,176,734.08
2.26%
22,007,281.92
2.59% 6个月
3
南方 ESG主题
股票型证券投资
基金
1,820,288 38,353,468.16
2.04%
44,014,563.84
2.34% 6个月
4
南方国策动力股
票型证券投资基
金
455,072 9,588,367.04 3.90% 11,003,640.96 4.48% 6个月
5
南方优选价值混
合型证券投资基
金
1,820,288 38,353,468.16 2.34% 44,014,563.84 2.69% 6个月
6
南方养老目标日
期 2035三年持
有期混合型基金
中基金(FOF)
（*注）
455,072 9,588,367.04
1.36%
11,003,640.96
1.56% 6个月
7
南方利淘灵活配
置混合型证券投
资基金
910,144 19,176,734.08
3.39%
22,007,281.92
3.89% 6个月
8
南方利鑫灵活配
置混合型证券投
资基金
910,144 19,176,734.08
2.89%
22,007,281.92
3.32% 6个月
9
南方宝泰一年持
有期混合型证券
投资基金
2,275,360 47,941,835.20
2.03%
55,018,204.80
2.33%
6个月
10
南方宝丰混合型
证券投资基金
910,144 19,176,734.08 0.56% 22,007,281.92 0.64% 6个月
11
南方盛元红利混
合型证券投资基
金
910,144 19,176,734.08 2.47% 22,007,281.92 2.84% 6个月
12
南方宝元债券型
基金
2,275,360 47,941,835.20 0.60% 55,018,204.80 0.69% 6个月
13
南方瑞合三年定
期开放混合型发
起式证券投资基
金（LOF）
3,185,504 67,118,569.28 4.27% 77,025,486.72 4.90% 6个月
14
南方集利 18个
月定期开放债券
型证券投资基金
910,144 19,176,734.08
0.48%
22,007,281.92
0.55% 6个月
15
南方荣光灵活配
置混合型证券投
资基金
455,072 9,588,367.04
1.58%
11,003,640.96
1.82% 6个月
注： 上述基金持有上市公司非公开发行的股份，在前述股份限售期届满后通过
集中竞价交易减持的数量，遵守相关法律法规的规定。
*注：1、基金资产净值、账面价值为 2020年 5月 12日数据（南方养老目标日期 2035三年持有
期混合型基金中基金(FOF)，基金资产净值采用 2020年 5月 11日数据）。
投资者可登陆本公司网站（www.nffund.com），或拨打客户服务电话 400-
889-8899咨询相关信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2020年 5月 14日
