东方永熙 18个月定期开放债券型证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
（2020年第 2号）
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
1
重要提示
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据
2016年 9月 26日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准
予东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可
[2016]2200号）准予募集注册。本基金合同于 2016年 12月 27日生效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方永熙
18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价
值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金
产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期
平均预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。
本基金为定期开放债券基金，投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
2
持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回，存在一定程度的流动
性风险。
本基金在投资中将国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临市场风险、
基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约
价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期
保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流
通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类
风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无
法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
本基金对固定收益类资产的投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可
能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基
金财产损失。
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
风险。
③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
风险。
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使
基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交
易、交易错误、IT系统故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
3
益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备
案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后
的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理
人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分
基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上
公告。
本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订，有关财务数
据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）, 本招募说明书
中关于基金管理人的内容截止日为 2020年 5月 13日，本招募说明书其他所载内
容截止日为 2019年 6月 27日。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
4
一、基金合同生效日期
2016年 12月 27日
二、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004年 6月 11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010－66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%
合
计 30,000万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
5
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会和
权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专
户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、运
营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分
公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人，中
国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼
任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方
汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东
证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长，东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国
际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
6
经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业
务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事、渤海期货
股份有限公司董事。
王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经
济新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公
室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国
有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监，兼任河北国控资本管理有
限公司党委书记、董事长。
董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份
有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信
贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信
贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财
经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会
计师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计
师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业
技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
7
科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本
公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经
理兼首席信息官。
2、监事会成员
赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管
理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大
基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部
总经理、交易部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年 7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
8
公司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
郑雪莹
（女士）
2020年 5月 13日至
今
复旦大学财务学专业硕士，5 年证券从
业经历。2015年加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任固定收益研究部研究员、交易部
债券交易员，东方永熙 18 个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理助理、东方金元
宝货币市场基金基金经理助理、东方臻宝纯
债债券型证券投资基金基金经理助理、东方
民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经
理助理、东方新价值混合型证券投资基金基
金经理助理、东方惠新灵活配置混合型证券
投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理助理、东方金证通
货币市场基金基金经理助理、东方多策略灵
活配置混合型证券投资基金基金经理助理、
东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基
金经理助理，现任东方金元宝货币市场基金
基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基
金基金经理、东方金证通货币市场基金基金
经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基
金经理、东方永熙 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
周薇
（女士）
自 2016年 12月 27日至 2020年 5月 12日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员，简历请参见
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
9
董事介绍。
许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监，投资决策委员会委员。吉林
大学工商管理硕士，19 年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问
部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经
理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东
方基金管理有限责任公司，曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理，现
任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资
基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
杨贵宾先生，公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。
西安交通大学应用经济学博士，15 年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公
司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、
固定收益投资总监、公司总助职位。2019 年 9 月加盟东方基金管理有限责任公
司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生，权益投资部总经理，投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕
士，10年证券从业经历。曾任 GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。
2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理、东方支柱产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金
基金经理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合
型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人
工智能主题混合型证券投资基金基金经理。
王然女士，权益研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大学产业
经济学硕士，12 年证券从业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制
造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部
交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投
资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）
基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日
转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
10
型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5
月 11 日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保
本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基
金（于 2017年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金
经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方
成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资
基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值
挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金
基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成
长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士，固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大
学应用经济学硕士，9年证券从业经历，曾任安信证券投资组资金交易员、民生
加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年 11月加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证
券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、
东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金
基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型
为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券
投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦
纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经
理，现任东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯
债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基
金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券
投资基金基金经理、东方卓行 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、
东方永悦 18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
11
三、基金托管人
（一）基金托管人概括
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
12
2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣
获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基
金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
13
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四、相关服务机构
（一） 直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
14
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层
法定代表人：崔伟
联系人：王丹
电话：010－66295876
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
3、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
15
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张学文
联系人：王硕
传真：010-68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
6、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
16
7、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
8、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
9、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
10、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
17
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
11、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
12、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
13、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
18
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
14、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
15、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
16、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
19
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
17、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
19、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
20
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
20、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
21、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
22、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-829734343
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
23、中国银河证券股份有限公司
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
21
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
24、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
25、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
26、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
22
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
27、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
28、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83201097
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
29、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
23
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
30、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
31、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
32、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
24
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
33、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
34、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客户服务电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
35、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
36、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
25
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
37、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
38、上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
39、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
26
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
40、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
41、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
42、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层
727室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
27
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
43、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
44、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
45、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
28
46、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元办公地址：上海市
浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
47、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
48、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
49、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
29
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
50、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址：www.lingxianfund.com
51、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
52、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
30
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
53、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
54、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
55、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
31
56、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1号 朝来高科技产业园 5号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
57、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
58、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
59、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
32
住所: 北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
60、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
61、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
62、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
33
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
63、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
64、上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
65、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
34
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
66、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
67、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7
栋 23层 1号、4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第 7栋 23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
68、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
35
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
69、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
70、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com
71、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
联系人：徐江
电话：18840800358
客服电话：400-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
72、北京蛋卷基金销售有限公司
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
36
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：衡欢
电话：18576351064
客服电话：400-159-9288
网址: danjuanapp.com
73、中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：400-876-5716
网址: www.cmiwm.com
74、南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
联系人：马重庆
电话：17626038752
客服电话：025-66996699
网址：www.snjijin.com
75、西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
联系人：盛少俊
电话：021-23586576
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
37
客服电话：95357
网址：www.18.cn
70、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
联系人：徐江
电话：18840800358
客服电话：400-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
71、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：衡欢
电话：18576351064
客服电话：400-159-9288
网址:danjuanapp.com
72、中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
38
法定代表人：崔伟
联系人：李进康
电话：010－66295874
传真：010－66578680
网址：www.orient－fund.com或 www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、陆奇
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61号 4楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010－68286868
传真：010－88210608
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
五、基金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
（二）本基金类型：债券型
（三）基金运作方式：契约型、开放式
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
39
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
本基金在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金
资产的长期、稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、地方政府债、中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券、分离交易的可转换债券）、银
行存款、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、国债期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
相关规定)。
本基金可投资于股票和权证，可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股
票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，但在每个
开放期前一个月、开放期间及开放期结束后一个月内，基金投资不受上述比例限
制；股票资产占基金资产的比例不超过 20%，权证投资比例不超过基金资产净值
的 3%；开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人根据法律从法规的规定或在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行适当调整。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
40
七、基金的投资策略
本基金在封闭期和开放期采用不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略
1、资产配置策略
通过分析宏观经济发展趋势，基于对国家财政政策与货币政策的深入研究，
结合对我国债券市场、股票市场发展特点的理解，在基金合同约定的投资范围内，
跟踪把握各类资产预期表现的相对变化，据此形成一定的预期和判断，动态调整
债券资产和股票资产的配置比例，控制运作风险，提高基金整体收益。
2、债券资产投资策略
根据本基金基金合同的约定，本基金债券资产占基金资产的比例不低于80%。
依据债券的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，将债券市场
划分为一般债券、信用债券和附权债券三个类别。通过对债券市场预期风险水平
及相对收益率、类别券种的流动性、信用水平等分析，确定基金资产在上述三个
类别券种的配置比例。
（1）一般债券投资策略
一般债券，包含国债、中央银行票据、政策性金融债等。对于一般债券，本
基金主要通过套利策略获取收益。同时，由于国债及央行票据具有良好的流动性，
能够为基金的流动性提供支持。
（2）信用债券投资策略
信用债券，包含公司债券、企业债、非政策性金融债券、短期融资券、超短
期融资券、地方政府债券、资产支持证券等。信用债券的信用利差与债券发行人
所在行业特征和自身情况密切相关。本基金将通过对债券发行人所属行业及公司
资产负债情况、公司现金流情况、公司运营情况及未来发展前景分析等，对信用
债券的违约风险及合理的信用利差水平进行判断，对信用债券进行独立、客观的
价值评估。
（3）附权债券投资策略
附权债券，包含可转换债券、分离交易可转换债券、含回售及赎回选择权的
债券等。在综合分析附权债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，本基金将
选择安全边际较高、股性活跃并具有较高上涨潜力的附权债券进行投资，并结合
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
41
行业分析和个券选择，对成长前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点
关注，选择投资价值较高的个券进行投资。
鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响因素存在差异，且各经济阶段内
的各券种波动性特征也存在不同，本基金通过综合分析、比较各券种的利差变化
趋势、收益率水平、市场偏好、流动性等特征，结合具体宏观经济环境、政策环
境的变化等因素，合理配置并动态调整类属债券的投资比例。
3、股票资产投资策略
本基金股票投资部分将重点投资于成长性好、估值水平具有一定安全边际的
股票，同时参考公司的历史分红情况和分红能力。本基金将全面考察公司所处行
业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征
等对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备投资价值的股票。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较
稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
6、国债期货的投资策略
本基金对国债期货的投资以套期保值、回避市场风险为目的。结合国债市场
交易情况和期货市场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，
获取超额收益。
7、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要
以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
42
通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险
对冲比例，谨慎投资。
（二）开放期投资策略
开放期内，为了保证本基金的投资组合具有较高的流动性，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，主要配置具有较高流动性的投资品种，防范流
动性风险，在满足开放期流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债总全价指数收益率×80%+沪深 300指数收益
率×20%
本基金的投资目标是追求基金资产的长期、稳定增值，本业绩比较基准可以
较好地反映本基金的投资目标。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，在
不损害基金份额持有人利益的情况下，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基
准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当
程序后，由基金管理人报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人
大会。
法律法规另有规定的，从其规定。
九、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本报告中的净值表现和投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
43
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,583,238.48 12.77
其中：股票
4,583,238.48 12.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
27,610,879.20 76.92
其中：债券
27,610,879.20 76.92
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
1,655,022.81 4.61
8 其他资产
2,046,554.56 5.70
9 合计
35,895,695.05
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,143.50 0.02
C 制造业 2,382,995.80 8.24
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
6,921.56 0.02
J 金融业 2,186,177.62 7.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,583,238.48 15.85
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
44
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600016 民生银行 340,793 2,160,627.62 7.47
2 000623 吉林敖东 81,500 1,484,115.00 5.13
3 603517 绝味食品 10,331 508,491.82 1.76
4 300503 昊志机电 29,950 304,891.00 1.05
5 002215 诺 普 信 5,930 38,604.30 0.13
6 601066 中信建投 1,000 25,550.00 0.09
7 603156 养元饮品 320 18,499.20 0.06
8 600967 内蒙一机 1,000 12,060.00 0.04
9 600276 恒瑞医药 120 7,850.40 0.03
10 000426 兴业矿业 1,000 6,260.00 0.02
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 25,298,427.70 87.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 280,028.00 0.97
其中：政策性金融债 280,028.00 0.97
4 企业债券 2,004,600.70 6.93
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 27,822.80 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,610,879.20 95.50
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 019521 15国债 21 53,240 5,407,586.80 18.70
2 019541 16国债 13 55,200 5,388,624.00 18.64
3 019528 15国债 28 48,370 4,899,881.00 16.95
4 150008 15国债 08 40,000 4,349,600.00 15.04
5 019566 17国债 12 15,000 1,504,500.00 5.20
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
45
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）本基金所持有民生银行（600016.SH），发行人中国民生银行股份有限
公司（以下简称“公司”），于 2018年 4月 1日至 2019年 3月 31日期间，受到
中国银行业监督管理委员合共 40次的行政处罚决定。
本基金所持有兴业矿业（000426.SZ），发行人内蒙古兴业矿业股份有限公司
（以下简称“公司”）的控股参股公司正镶白旗乾金达矿业有限公司（以下简称
“正镶矿业”），于 2018年 5月 29日，受到正镶白旗环境保护局的行政处罚决。
正镶矿业在未办理任何环保手续的情况下选厂建设项目擅自开工建设,属于未批
先建项目，根据《中华人民共和国环境影响评价法》规定作出行政处罚,罚款金
额依照《中华人民共和环境影响评价法》第三十一条规定,按照选厂建设项目土
建投资额的百分之二进行罚款处罚,罚款人民币贰拾贰万捌仟壹百玖拾陆元整
(228196.00元)。
本基金决策依据及投资程序：
①研究：本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台，由研究部负责，
采用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观经济形势、中国经济发
展趋势进行分析，深入研究国家宏观经济走势、政策走向和利率变化趋势。通过
对信用利差的分析判断，可转债的投资价值分析等，深入研究各类债券合理的投
资价值。在全面深入研究的基础上，提出大类资产配置建议、目标久期建议、类
属资产配置建议等。
②资产配置决策：投资决策委员会依据上述研究报告，对基金的资产配置比
例、目标久期设定等提出指导性意见。基金经理基于投研部门的投资建议，根据
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
46
自己对未来一段时期内宏观经济走势的基本判断，对基金资产的投资，制定月度
资产配置和久期设置计划，并报投资决策委员会审批，审批通过，方可按计划执
行。
③组合构建：大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后，基金经理
参考研究员的投资建议，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖
时机，其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。
④交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，依据基金经理的指令，制定
交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
⑤风险监控:本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行
监控，定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况，责令投
资不规范的基金经理进行检讨，并及时调整。
⑥风险绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评
估，并提供相关报告，使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风
险水平以及是否符合既定的投资策略，并了解组合是否实现了投资预期、组合收
益的来源及投资策略成功与否。基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整和优
化投资组合。
⑦组合调整：基金经理将依据宏观经济状况、证券市场和上市公司的发展变
化，以及组合风险与绩效的评估结果，结合基金申购和赎回的现金流量情况，对
投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
本基金投资民生银行（600016.SH）主要基于以下原因：
中国民生银行股份有限公司公司于 1996年 1月 12日在北京正式成立，是中
国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国
《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代化金融企业。公司以实施“凤凰计
划”为主线，按照“做强公司业务、做大零售业务、做优金融市场业务、做亮网
络金融、做好综合化经营、做通海外业务”的经营思路，致力于成为民营企业和
小微金融的首选银行、互联网金融和财富管理的领先银行，打造客户体验好、经
营效益好、资产质量好、人才素质好、品牌形象好的“五好”银行。
本基金投资兴业矿业（000426.SZ）主要基于以下原因：
内蒙古兴业矿业股份有限公司以有色金属采选、冶炼、加工、销售为主业。
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
47
公司主要产品为铅、锌、铜、铁、铋、钨等有色金属及黑金属。公司依据当地资
源富集的区位优势，确立了“立足区域资源，布局产业延伸，发展新兴产业，打
造文化强企”的战略目标，历经多年的创新发展，积累了丰富的矿山建设和有色
金属采选生产经验，在人才、管理、技术和设备等方面具有较强的市场竞争能力，
尤其是成本控制始终保持较好水平，业已构成集地质、采选、冶炼于一体的产业
链，不断开创企业发展进步的新格局。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,639.40
2 应收证券清算款 1,642,917.43
3 应收股利 -
4 应收利息 379,997.73
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,046,554.56
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113008 电气转债 4,864.80 0.02
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
48
东方永熙 18个月定期开放债券 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.27-2016.12.31 0.02% 0.01% 0.37% 0.12% -0.35% -0.11%
2017.01.01-2017.12.31 1.83% 0.05% 0.54% 0.15% 1.29% -0.10%
2018.01.01-2018.12.31 7.95% 0.20% -0.67% 0.26% 8.62% -0.06%
2019.01.01-2019.03.31 3.09% 0.24% 5.43% 0.29% -2.34% -0.05%
东方永熙 18个月定期开放债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.27-2016.12.31 0.01% 0.00% 0.37% 0.12% -0.36% -0.12%
2017.01.01-2017.12.31 1.43% 0.05% 0.54% 0.15% 0.89% -0.10%
2018.01.01-2018.12.31 7.50% 0.20% -0.67% 0.26% 8.17% -0.06%
2019.01.01-2019.03.31 2.99% 0.24% 5.43% 0.29% -2.44% -0.05%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
49
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
50
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
51
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
有关规定以及《东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及其
他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了
更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”部分，更新了“基金管理人内容更新时间”。
（二）在“第三部分 基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
东方永熙 18个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2020年第 2号）
52
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2020年 5月
