融通添利：《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》修改前后文对照表查看PDF公告
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同
修改前后文对照表
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《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后文对照表
原《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》版本 修改后《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》版本
内容 内容
第一部分 前言 第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法
规。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年 9月 1日起执行。
第二部分 释义 第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
6、招募说明书：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及
其定期的更新
6、招募说明书：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及
其更新
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
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59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
其他媒介
59、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基
金份额分为不同的类别
60、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额
61、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况
六、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额，称为 A类基金份额；在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。A类、C类基金份额分别
设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
本基金 A类基金份额持有人可在 A类基金份额上市交易后通过深圳证券交易所
转让基金份额，并可通过场内和场外进行申购和赎回；C类基金份额不上市交易，
仅通过场外申购和赎回。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金的 A类基金份额和 C
类基金份额之间不开通基金转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明
书或相关公告中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份
额持有人权益的情况下，在履行适当程序后，增加新的基金份额类别、停止现
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有基金份额类别的销售、调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则
进行调整等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时
公告并报中国证监会备案。
第六部分 基金份额的上市交易 第六部分 基金份额的上市交易
本基金仅 A类基金份额上市交易，C类基金份额不上市交易。
一、上市交易的地点 一、上市交易的地点
本基金登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转
至场内后，方可上市交易。
本基金登记在证券登记结算系统中的 A类基金份额可直接在深圳证券交易所上
市交易；登记在注册登记系统中的 A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转至场内后，方可上市交易。
二、上市交易的规则 二、上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于： 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于：
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值； 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日 A类基金份额净值；
四、上市交易的行情揭示 四、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布
系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
本基金 A类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统
揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的 A类基金份额净值。
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和
深圳证券交易所的相关规定执行。
A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所的相关规定执行。
第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回
投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A类基金份额进行申购与赎回。投
资者仅可通过场外方式对本基金 C类基金份额进行申购、赎回。
一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销
售网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单
位。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说明
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销
售网点；场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单
位。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说明
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书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以
公告。
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基
金管理人网站公示。
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回
业务。如果本基金接受投资者在基金合同约定之外的日期或者时间提出申购、赎
回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回
业务。如果本基金接受投资者在基金合同约定之外的日期或者时间提出申购、赎
回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回
的价格。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算；
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净
值为基准进行计算；
5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵
守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交
易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，
按新规定执行。
5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 A类基金份额的场内申购、
赎回时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有
新的规定，按新规定执行。
6、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
6、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介及基金管理人网站公告。
五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金
额和赎回份额等数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金
额和赎回份额等数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计
算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 3位，小数点后第 4位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在
当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
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或公告。
适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。场内申购份
额保留至整数位，不足 1份额对应的申购资金返还至投资者资金账户；场外申
购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金 A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及
基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的各类基金份
额净值，有效份额单位为份。A 类基金份额场内申购份额保留至整数位，不足 1
份额对应的申购资金返还至投资者资金账户；场外申购份额按四舍五入方法，保
留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
4、本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的申购人承担，不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金
份额不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。
8、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的
规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关
约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2
个工作日在指定媒介上公告。
8、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的
规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关
约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前及
时在指定媒介上公告。
9、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相
关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
9、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相
关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费
率。
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
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请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动
转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动
转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能
赎回部分作自动延期赎回处理。
3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
同时在指定媒介上刊登公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并于 2日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上
刊登暂停公告。
2、如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒
介及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放
日的基金份额净值。
2、如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介及基金
管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类
基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站刊
登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告
最近一个工作日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎
回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介及基金管理人网站刊登基金重
新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个
工作日的各类基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
个工作日在至少一家指定媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或
赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
个工作日在指定媒介及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公
告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务
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一、基金管理人 一、基金管理人
（二）
基金管理人的权利与义务 （二）
基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份
额申购、赎回的价格；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回的价格；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
二、基金托管人 二、基金托管人
（二）
基金托管人的权利与义务 （二）
基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第九部分 基金份额持有人大会 第九部分 基金份额持有人大会
一、召开事由 一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求调整该
等报酬标准的除外）；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率（但根据法
律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外）；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
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人大会： 人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率或销售服务费率；
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）
基金管理人的更换程序 （一）
基金管理人的更换程序
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有
人大会决议生效后 2日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有
人大会决议生效后 2日内在指定媒介及基金管理人网站公告。
（二）
基金托管人的更换程序 （二）
基金托管人的更换程序
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有
人大会决议生效后 2日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有
人大会决议生效后 2日内在指定媒介及基金管理人网站公告。
第十二部分 基金份额的登记 第十二部分 基金份额的登记
二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构
本基金的份额采用分系统登记的原则。场内申购或上市交易买入的基金份额登记
在中登深圳分公司证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下；场外申购
的基金份额登记在中登注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下。
本基金的份额采用分系统登记的原则。场内申购或上市交易买入的 A类基金份
额登记在中登深圳分公司证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下；场
外申购的 A类及 C类基金份额登记在中登注册登记系统基金份额持有人开放式
基金账户下。
第十三部分 基金的投资 第十三部分 基金的投资
七、业绩比较基准 七、业绩比较基准
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于
本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,
并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒介
上予以公告。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于
本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,
并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前及时在指定媒介上予以公告。
第十五部分 基金资产估值 第十五部分 基金资产估值
三、估值方法 三、估值方法
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根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金
资产净值的计算结果对外予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信
息的计算结果对外予以公布。
四、估值程序 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，基金份额净值均精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以
当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.001元，小
数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按
约定对外公布。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人按约定对外公布。
五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准
确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值
错误时，视为该类基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应
当公告。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金
管理人应当公告。
七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同
修改前后文对照表
10
第十六部分 基金费用与税收 第十六部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费；
3、基金的上市费用； 4、基金的上市费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用； 7、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用； 8、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用； 9、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
1、基金管理人的管理费
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不
收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。
本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同
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11
H=E×0.30%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前 2个工作日内从基金财产中一次
性支付给登记机构，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3～10项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4～11项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
本基金收益分配应遵循下列原则：
（1）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系
统的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转
为基金份额进行再投资；选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额
免收申购费用；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。
（1）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系
统的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转
为相应类别的基金份额进行再投资；选择红利再投资方式的投资者其红利所转换
的基金份额免收申购费用；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红。
（2）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额后不
能低于初始面值；
（2）基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去该类别基金份额每份基金份
额收益分配金额后不能低于初始面值；
（3）每份基金份额享有同等分配权； （3）本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不
同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
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的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计
二、基金的年度审计 二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关
业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会
计师事务所需在 2日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证
监会备案。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会
计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的
自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完
整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称
“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以
下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
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为准。
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明
基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月结束之日
起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载
在指定媒介上；基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明
基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网
站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产
品资料概要。
（三）基金资产净值、基金份额净值 （三）基金净值信息
2、基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份
额销售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
2、基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网
站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日的各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
3、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，
通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
3、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放日的
次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。
4、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
4、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
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（四）基金份额申购、赎回价格 （四）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额
销售网点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将年度
报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财
务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报
告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，并将
半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期
报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
并将季度报告登载在指定媒介和基金管理人网站上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告
方式。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为
保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报
告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为
保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风险分析等。
（六）临时报告 （六）临时报告
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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，予
以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构备案。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件：
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》； 2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
4、更换基金管理人、基金托管人； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集；
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责
人发生变动；
8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百
分之三十；
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三
十；
10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
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13、重大关联交易事项； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 16、某一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
17、基金改聘会计师事务所；
18、变更基金销售机构；
19、更换基金注册登记机构；
20、本基金开始办理申购、赎回； 17、本基金开始办理申购、赎回；
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
22、本基金发生巨额赎回并延期支付； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回；
25、基金暂停上市、恢复上市、终止上市； 21、基金暂停上市、恢复上市、终止上市；
26、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 22、本基金发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
28、中国证监会规定的其他事项。 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告 （七）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（九）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
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清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（九）国债期货的投资情况 （十）国债期货的投资情况
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
（十）资产支持证券的投资情况 （十一）资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产
支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例
大小排序的前 10名资产支持证券明细。
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。
（十一）中国证监会规定的其他信息。 （十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信
息披露事务。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级
管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金
管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同
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基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人网站上披露信息外，还
可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和
基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介和基金管理人网站上披露信息外，还
可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、
基金上市交易的证券交易所网站和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上
披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合
中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费
用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
住所，供公众查阅、复制。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公
众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
三、基金财产的清算 三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进
行公告。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同
修改前后文对照表
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