国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更
新招募说明书摘要
（2020年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016年 10月 14日证监许可【2016】2338
号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017年 3月 20日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环
境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券
特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等非系统性风险，市场或个股流
动性不足或由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的运作管理风险和本基金特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
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性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项，更新内容截止日为
2020年 5月 7日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
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意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019年 11月 15日，本基金管理人共管理 119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
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投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
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券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500指数
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
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年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，本基金
管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015 年 10月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年
10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司，
2016年 11月至 2020年 4月任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、法
定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经
营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
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事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997
年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融
分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研
究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT
SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年 4月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations主管。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年 8月至 2012年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
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业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年 4月至 2012年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
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导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年
1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6
月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006年 7
月至 2012年 8月工作于中国建银投资有限责任公司，其中，2007年 4月至 2008
年 2月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012年 9月至 2014年 8月任建
投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月
任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。
2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12
月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
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主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金
管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的
基金经理，2019年 7月起任国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019年 4月起任投资总监（FOF）。2015年 8月起
任公司职工监事。
吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年 7月至
2008年 1月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年 2月加入国泰
基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监，现任运营管理部总监。2019年 5月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3
月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上
海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007
年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公
司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历。1998年 8月至 2001年 4月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001年 5月至 2006年 2月任职于大成基金管
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3月至 2014年 12月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018年 7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公
司督察长。
倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
杨飞，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2008年 7月至 2009年 8月在
诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009年 9月至 2011年 2月在景顺长城基
金管理有限公司任研究员。2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理。2014年 10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经
理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原国泰估值
优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015 年 5 月起兼任国泰中小盘
成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF））
的基金经理，2015年 5月至 2016年 5月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原
国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年 2月至 2017 年 10 月
任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理，2016年 4月至 2017年 5月任国
泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰景气行业灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李恒，硕士研究生，10年证券基金从业经历。2010年 7月至 2016年 12月
在华夏基金管理有限公司工作，其中，2010年 7月至 2015年 4月任研究员，2015
年 4月至 2016年 8月任投资经理。2016年 12月加入国泰基金管理有限公司，
拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，
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2017年 5月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020
年 2月起兼任国泰蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。
杜沛，硕士研究生，6年证券基金从业经历。2014年 1月加入国泰基金，历
任研究员、基金经理助理。2020 年 5 月起任国泰景气行业灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来至 2017 年 5 月 9 日由杨飞担任基金经理，自 2017
年 5月 10日至 2020年 5月 6日由杨飞、李恒共同担任基金经理，自 2020年 5
月 7日起至今由杨飞、李恒、杜沛共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中国工商银行共托管
证券投资基金 1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
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1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号
机
构
名
称
机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银行股份有 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
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限公司 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
7
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
8
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
9
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
10
渤海银行股份有
限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
11
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
12
上海银行股份有
限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜 联系人：王笑
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客服电话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bosc.cn
13
中原银行股份有
限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科
金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科
金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn
14
平安银行股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501
网址：www.bank.pingan.com
15
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
16
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
17
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
18
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
19
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
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法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
20
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
21
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
22
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
23
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
24
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
电话：021-38565547 客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
25
万联证券股份有
限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
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电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
26
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
27
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京
银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京
银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
28
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
29
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
客服电话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
30
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
31
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
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19
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
32
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
33
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
34
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28
层 A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
35
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
36
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
37
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
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38
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 电话：95321
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
39
华龙证券有限责
任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客服电话：95368、4006898888
网址：www.hlzq.com
40
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层
-64层
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
41
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真：021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
42
中银国际证券股
份有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
43
西南证券股份有
限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
44
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
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21
45
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
46
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
47 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
48
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
49
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
50
九州证券股份有
限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
法定代表人：魏先锋 客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
22
51
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
52
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
53
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
54
恒丰银行股份有
限公司
地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
法定代表： 蔡国华
客服电话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
55
昆仑银行股份有
限公司
注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7号
法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话：4006696569 传真：010-89025421
网址：www.klb.cn
56
广发银行股份有
限公司
注册地址：广东省越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
57
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
23
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
58
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大
厦 903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
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24
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
7
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
9
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场
18层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
10
鼎信汇金（北京） 注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
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25
投资管理有限公
司
办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼 5层 521室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
11
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财富管理有
限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
13
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
14
一路财富（北京）
基金销售股份有
限公司
注册地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座
22层 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
15
上海联泰基金销
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310室
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26
售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
16
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
17
泰诚财富基金销
售（大连）有限公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
18
北京虹点基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
19
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27
层 2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
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27
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
20
深圳富济基金销
售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中
洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中
洲大厦 3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
21
珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12楼 1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
22
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
23
上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼
B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
24
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部）
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
28
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
25
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
26
万家财富基金销
售（天津）有限公
司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海
浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
27
北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
28
北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
29
北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
29
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
30
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP下载网址：danjuanapp.com
31
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心
30层 3001室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
32
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
33
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
34
北京植信基金销 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
30
售有限公司 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
35
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表：王旋 联系人：胡静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
36
腾安基金销售（深
圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
37
中证金牛（北京）投
资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A座 5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
38
北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
31
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
32
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期
稳定增值。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政
府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%，景气
行业主题证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
第八部分
投资策略
本基金在投资运作中，通过优选景气度持续向上的行业，从中挑选出具备持
续成长性的公司，并在合理的价值区间内投资，以期实现基金资产的长期增值。
1、大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
33
发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
（1）景气行业选择
本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业，主要包括符合社
会经济发展趋势、契合政府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动，如行
业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好的行业。
具体而言，本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业。定性方面
主要分析以下四个要素：
1）行业与社会经济发展趋势的契合程度，是决定行业生存和发展的根本力
量。与社会经济发展趋势相契合的行业，将获得稳定提升的社会需求，从而在未
来较长时间内处于景气状态；
2）政府的政策目标，将对行业的景气程度产生重大影响。政府的发展规划，
以及产业扶持、产业振兴政策，是推动相关行业景气程度长期向好的重要力量；
反之，政府针对某些行业的调控政策，亦是抑制相关行业景气程度的重要因素；
3）各行业的景气程度及变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密切
联系，同时，由于各行业自身特点和运行规律的不同，因此，经济周期中的各个
阶段，将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响；
4）行业的各项内生因素，包括行业的重大产品创新、技术突破等，从而能
够创造新的需求、提高生产效率、降低生产成本，也将对行业的景气程度产生巨
大的促进作用。
本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行定性分析的
基础上，以行业预期主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率及变化
趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋势，并通过与市场平均水平和行业
历史水平的比较，优选出景气程度高或趋势向好的景气行业。
（2）价值成长选股策略
本基金采用价值成长策略（GRAP），根据上市公司获利能力、成长能力、
估值水平等指标，在景气行业中选择估值合理且确定性成长空间大的个股。运用
定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来
利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的固定收益类投资工具。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率
×50%
如果今后法律法规发生变化，或市场上有其他代表性更强或者更科学客观的
业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指
数，或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金
管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人
大会审议。
第十部分
风险收益特征
本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。
基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
第十一部分
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 761,358,996.27 86.86
其中：股票 761,358,996.27 86.86
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 114,488,558.38 13.06
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7 其他各项资产 658,198.78 0.08
8 合计 876,505,753.43 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 493,109,799.80 56.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
3,042,647.04 0.35
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 28,001,264.67 3.20
G 交通运输、仓储和邮政业 50,426,973.34 5.77
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 111,686,621.28 12.78
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,658,433.00 0.19
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 73,433,257.14 8.40
S 综合 - -
合计 761,358,996.27 87.12
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
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1 600519 贵州茅台 140,809 83,078,718.09 9.51
2 300298 三诺生物 6,103,614 64,698,308.40 7.40
3 000568 泸州老窖 1,541,920 62,694,467.20 7.17
4 000333 美的集团 1,233,010 45,448,748.60 5.20
5 601318 中国平安 788,453 44,232,213.30 5.06
6 600031 三一重工 5,008,645 41,772,099.30 4.78
7 603589 口子窖 1,033,790 36,255,015.30 4.15
8 603885 吉祥航空 2,621,678 32,849,625.34 3.76
9 600036 招商银行 1,203,021 30,316,129.20 3.47
10 601336 新华保险 685,750 28,966,080.00 3.31
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风
险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
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本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法
规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”“新华
保险”公告其违规情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受
到公开谴责、处罚的情况。
中国银行保险监督管理委员会于 2018年 5月 4日公布招商银行主要违法违
规事实:（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借
款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）
销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回
出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未
将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核
准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审
查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财
产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）
违规向关系人发放信用贷款。根据以上情况，银保监会做出如下行政处罚决定:
罚款 6570万元，没收违法所得 3.024万元，罚没合计 6573.024万元。
新华保险 2018年 12月 13日收到中国银行保险监督委员会公开处罚，本次
行政处罚主要由于新华保险存在以下违法行为：一是欺骗投保人，违反《保险法》
第一百一十六条，处罚款 30 万元；二是编制提供虚假资料，违反《保险法》第
八十六条，处罚款 50万元；三是未按照规定使用经批准或者备案的保险费率，
违反《保险法》第一百三十五条，处罚款 30万元。
本基金管理人此前投资招商银行、新华保险股票时，严格执行了公司的投资
决策流程，在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行
了投资，并进行了持续的跟踪研究。
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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该情况发生后，本基金管理人就招商银行、新华保险违规受处罚事件进行了
及时分析和研究，认为招商银行违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大
的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司
进行跟踪研究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 245,278.15
2 应收证券清算款 83,519.50
3 应收股利 -
4 应收利息 22,748.90
5 应收申购款 306,652.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 658,198.78
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值 份额净 业绩比 业绩比较 ①－③ ②－④
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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增长率① 值增长
率标准
差②
较基准
收益率
③
基准收益
率标准差
④
2017年 3月 20日至
2017年 12月 31日
22.44% 1.08% 7.09% 0.33% 15.35% 0.75%
2018年度 -25.19% 1.67% -11.03% 0.66% -14.16% 1.01%
2017年 3月 20日至
2018年 12月 31日
-8.41% 1.44% -4.71% 0.54% -3.70% 0.90%
注：2017年 3月 20日为本基金合同生效日。
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第一号）
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金实施的投资管理活动，对2019年12月31日刊登的本基金招募说明书进行了更
新，更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中的相关内容；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中相关人员信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2020年 5月 8日
