中欧弘涛债券：中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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中欧基金管理有限公司
中欧弘涛债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇二〇年五月
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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重要提示
中欧弘涛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中欧弘涛一年定期
开放债券型证券投资基金转型而来。中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]1890号
文准予变更注册为中欧弘涛债券型证券投资基金。基金转型经 2020 年 2 月 10
日中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自
2020年 3月 24日起，由《中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的《中欧弘涛债券型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会变更注册，但中国证监会对中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金的
变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担
投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状
况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理
人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收
益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
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风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。为对冲信用风
险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿
付风险以及价格波动风险等。
本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新主要涉及基金经理变更，并已对相应内容做出了更新。
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目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................ 5
第二部分
基金托管人.............................................................................................. 11
第三部分
相关服务机构.......................................................................................... 14
第四部分
基金的名称.............................................................................................. 20
第五部分
基金的类型.............................................................................................. 20
第六部分
基金的投资目标...................................................................................... 20
第七部分
基金的投资范围...................................................................................... 20
第八部分
基金的投资策略...................................................................................... 21
第九部分
基金的业绩比较基准.............................................................................. 23
第十部分
基金的风险收益特征.............................................................................. 23
第十一部分
基金的费用与税收.............................................................................. 23
第十二部分
对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 26
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大
厦 5层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006年 7月 19日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021-68609600
11、传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：2.2亿元人民币
15、股权结构：
序号 股东名称
出资额
（人民币万元）
出资比例
1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000%
2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000%
3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000%
4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000%
5 窦玉明 1,100 5.00000%
6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000%
7 周玉雄 328.35 1.4925%
8 卢纯青 163.8340 0.7447%
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9 于洁 163.8340 0.7447%
10 赵国英 163.8340 0.7447%
11 方伊 117.0180 0.5319%
12 关子阳 117.0180 0.5319%
13 卞玺云 92.4660 0.4203%
14 魏博 87.7580 0.3989%
15 郑苏丹 87.7580 0.3989%
16 曲径 87.7580 0.3989%
17 黎忆海 64.3720 0.2926%
合计 22,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA，中国
籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股
有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、
大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历
任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，曾在意大利信贷银行（Credito
Italiano，现名：联合信贷银行 Unicredit）圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、
纽约分行、东京分行（财务部负责人）及米兰总部工作。
朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商
学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北
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京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有
限公司督察长。
David Youngson先生，英国籍。现任 IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人、
The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会
计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政
区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务
总监。
郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客
座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独
立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执
行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大
学 MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）
有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券
交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证
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券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、基金管理人高级管理人员
窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有
限公司策略组负责人，中国籍。上海财经大学金融学硕士，18年以上证券及基
金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管
理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。
卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，14
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大
学金融学硕士，18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士，12年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风
控总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
姓名 刘波 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业
上海财经大学国防经济
学
其他公司历任
太平养老保险股份有限公司投资管理中心投资经理
（2008.07-2011.02），长信基金管理有限责任公司固定收益
部基金经理助理、基金经理（2011.02-2016.12）
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本公司历任 无
本公司现任 基金经理
本基金经理所
管理基金具体
情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧弘安一年定期开放
债券型证券投资基金
2018年 06月 14日
2
中欧弘涛债券型证券投
资基金
2018年 06月 14日
3
中欧可转债债券型证券
投资基金
2018年 06月 14日
4
中欧兴华定期开放债券
型发起式证券投资基金
2018年 10月 17日
2019年 10
月 30日
姓名 洪慧梅 性别 女
国籍 中国 毕业院校及专业
同济大学金
融
其他公司历任
平安资产管理有限责任公司债券交易员（2007.02-2009.04），
汇丰人寿保险股份有限公司债券交易主任
（2009.05-2011.04），浙商基金管理有限公司基金经理
（2011.05-2016.03），平安养老保险股份有限公司投资经理
（2016.04-2019.06）
本公司历任 无
本公司现任 基金经理
本基金经理所
管理基金具体
情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧盈和 5年定期开放债
券型证券投资基金
2019年 08月 16日
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2 中欧骏泰货币市场基金 2019年 08月 16日
3 中欧货币市场基金 2019年 08月 16日
4
中欧信用增利债券型证
券投资基金(LOF)
2019年 08月 16日
5
中欧天禧纯债债券型证
券投资基金
2019年 08月 16日
6
中欧鼎利债券型证券投
资基金
2019年 10月 10日
7
中欧弘涛债券型证券投
资基金
2020年 04月 30日
8
中欧弘安一年定期开放
债券型证券投资基金
2020年 04月 30日
（2）历任基金经理
基金经理 起任日期 离任日期
黄华 2017年 09月 08日 2018年 09月 28日
蒋雯文 2018年 01月 30日 2019年 02月 19日
庄波 2017年 09月 01日 2019年 08月 23日
5、基金管理人投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委员会委员包括：公司总经理刘建平、分管权益研究的
副总经理卢纯青、行业精选策略组负责人周蔚文、价值策略组负责人曹名长、成
长策略组负责人王培、督察长卞玺云。公司总经理刘建平为投委会主席，总经理
可以委托三个主动权益投资策略组负责人担任投委会轮值主席，其他为投委会委
员。
本公司固定收益投资决策委员会委员包括：公司总经理刘建平、分管固收投
资的副总经理顾伟、固收投资总监刁羽、固收海外投资总监 LI TONG、固收研究
总监张明、督察长卞玺云。分管固收的副总经理顾伟为投委会主席，其他为投委
会委员。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2
位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业
收入位列第171位。
截至2018年6月30日，交通银行资产总额为人民币93227.07亿元。2018年1-6
月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币407.71亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职
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业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月起任交通银
行执行董事。2013年11月至2018年2月任交通银行副董事长、执行董事，2013年
10月至2018年1月任交通银行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任
公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010
年4月任交通银行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任交通银行副行长；
2004年6月至2004年9月任交通银行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任交
通银行行长助理；1994年至2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南
宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕
士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015
年8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业
务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计
部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业
于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学
位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018年 6月 30日，交通银行共托管证券投资基金 370只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券
投资资产和 QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部
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管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的
梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过
行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执
行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行
的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产
托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银
行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交
通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行
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办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，
技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露
由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施
实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的
规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资
产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规
性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》
等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管
理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，
交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称：中欧基金管理有限公司
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住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
法定代表人：窦玉明
联系人：袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、其他销售机构
1)名称：中国工商银行股份有限公司?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清客服热线:95588?
网址:www.icbc.com.cn
2)名称：中国人寿保险股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：杨明生
客服热线：95519
网址：www.e-chinalife.com
3)名称：国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
4)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
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法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
5)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
6)名称：诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
法定代表人：汪静波
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
9)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客服热线：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
10)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客户热线：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
11)名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
12)名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：https:// danjuanapp.com
13)名称：北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客服热线：400-623-6060
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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网址：www.niuiufund.com
14)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部
法定代表人：江卉
客服热线：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
15)名称：嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
客服热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn/
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
二、登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦 5层
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006年 7月 19日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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第四部分
基金的名称
中欧弘涛债券型证券投资基金
第五部分
基金的类型
契约型 开放式
第六部分
基金的投资目标
在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比
较基准的投资回报。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、
政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券
（含超短期融资券）、资产支持证券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离
交易可转债、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货、信用衍生品等法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
本基金不直接投资股票，但可持有因可转换债券转股所形成的股票、因可交
换债券换股所形成的股票等。因上述原因持有的股票等资产，本基金将在其可交
易之日起 10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％。每个交易日日终在扣除
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。
第八部分
基金的投资策略
本基金管理人将运用多策略进行债券资产组合投资。根据基本价值评估、经
济环境和市场风险评估预期未来市场利率水平以及利率曲线形态确定债券组合
的久期配置，在确定组合久期基础上进行组合期限配置形态的调整。通过对宏观
经济、产业行业的研究以及相应的财务分析和非财务分析，“自上而下”在各类
债券资产类别之间进行类属配置，“自下而上”进行个券选择。在市场收益率以
及个券收益率变化过程中，灵活运用骑乘策略、套息策略、利差策略等增强组合
收益。当市场收益率上行时，基金管理人将运用国债期货对组合中的债券资产进
行套期保值，以回避一定的市场风险。
1、利率预期策略
（1）久期策略
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，并考虑在运
作周期中所处阶段，确定债券组合的久期配置。本基金将在预期市场利率下行时，
适当拉长债券组合的久期水平，在预期市场利率上行时，适当缩短债券组合的久
期水平，以此提高债券组合的收益水平。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理
形态，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下
的价值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率
大小进行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。
2、信用策略
（1）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场
和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进
而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（2）个券选择策略
基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行详细的财务
分析和非财务分析，比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素等，
进行个券选择。
3、时机策略
（1）骑乘策略
当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收
益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的
延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
（2）息差策略
利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券
以获取超额收益。
（3）利差策略
对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判
断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债
券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差
水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利
差的扩大获得投资收益。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投
资资产支持证券。
5、国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
6、信用衍生品投资策略
本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易。本基
金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用衍生品投资，
合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时，本基金将加强基金投资信用衍
生品的交易对方、创设机构的风险管理，合理分散交易对手方、创设机构的集中
度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽
职调查与严格的准入管理。。
第九部分
基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市
场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2个工作日在指定媒介上予以公告。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品。
第十一部分
基金的费用与税收
一、基金费用的种类
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初第 2个工作日、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、非交易日等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初第 2个工作日、按照指定的账户路径进行资金支付，基
中欧弘涛债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 5月）
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金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、非交易日等，支付日期顺
延。
3、基金的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40%，销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初第 2个工作日、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令，由基金管理人支
付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并
参照行业惯例从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十二部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了 “第三部分
基金管理人”部分 中的相关内容。
本基金本次更新主要涉及基金经理变更，并已对相应内容做出了更新。
中欧基金管理有限公司
2020年 5月 8日
