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光大保德信红利混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
光大保德信红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2005年 12
月 21日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]206号文核准公开募集。
本基金份额于 2006年 2月 9日至 3月 17日发售，本基金合同于 2006年 3月 24
日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投
资基金管理公司治理准则（试行）》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 4月 23日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2020年 3月 31日。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004年 4月 22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权；
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、
投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理
总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。
Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
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州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理，
上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法
务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理，
渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院 985平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业
分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析
师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究
所所长。
2、监事会成员
陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新区金
融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总
经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
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吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会
计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年 4月加入光大保德信基
金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副
总监，现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师，
安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务，2010年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基金管理人副
总经理兼子公司执行董事。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科
利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资
产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004
年 4月至 2014年 8月担任督察长，2018年 3月至 2019年 11月兼任公司量化投
资部总监，2017年 1月至 2020年 2月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的
基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
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梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年 5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年 9月至 2019年 3月担任专户
投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师
事务所金融组高级审计师。2006年 11月加入光大保德信基金管理有限公司，先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
吴娜女士，担任本基金基金经理时间为 2006年 3月 24日至 2006年 7月 7
日。
许春茂先生，担任本基金基金经理时间为 2006年 7月 8日至 2010年 4月 14
日。
钱钧先生，担任本基金基金经理时间为 2010年 4月 15日至 2011年 6月 1
日。
于进杰先生，担任本基金基金经理时间为 2010年 12月 31日至 2016年 3月
31日。
戴奇雷先生，担任本基金基金经理时间为 2016年 4月 1日至 2017年 12月
28日。
房雷先生，担任本基金基金经理时间为 2016年 12月 29日至 2018年 1月 29
日。
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陆海燕女士，担任本基金基金经理时间为 2016年 4月 26日至 2018年 5月 1
日。
董伟炜先生，担任本基金基金经理时间为 2017年 12月 29日至 2019年 7月
16日。
现任基金经理：
詹佳先生，硕士，2008年获得香港科技大学运营管理学学士学位，2013年
获得香港大学金融学硕士学位。2008年 6月至 2011年 6月在忠利保险有限公司
担任研究分析师；2011年 7月至 2013年 6月在香港富通投资管理有限公司担任
中国股票主管、投资分析师；2013年 7月至 2017年 12月在建银国际资产管理
有限公司担任董事、组合管理部门代理负责人；2017年 12月加入光大保德信基
金管理有限公司，任职权益投资部海外投资负责人一职。现任光大保德信鼎鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资基金、光
大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
金昉毅先生，博士，2002年毕业于同济大学，2004年获得德国康斯坦茨大
学国际企业经济学硕士学位，2008年获得德国康斯坦茨大学数量金融学博士学
位。2008年 8月至 2010年 12月在中央财经大学中国金融发展研究院任职助理
教授；2011年 1月至 2018年 3月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级研
究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理；2018年 4月加入光大保
德信基金管理有限公司，历任量化投资部负责人，现任公司量化投资部总监兼光
大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票型证
券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
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林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职责）
成立时间：1988年8月22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：www.epf.com.cn
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（二）代销机构
1. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
联系人电话：010-58560666
客服热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2.包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
法定代表人：李镇西
联系人： 刘芳
联系人电话： 0472-5189051
客服热线：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都)
网址：www.bsb.com.cn
3.北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
联系人电话：010-66223587
传真：010-66226045
客服热线：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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4.东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2号
办公地址：东莞市南城路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：谭少筠
联系人电话：0769-22118343
客服热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5.广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713号
办公地址：广东省广州市东风东路 713号
法定代表人：董建岳
客服热线：4008-308-003
网址：www.cgbchina.com.cn
6.华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
客服热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
7.交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
联系人电话：021-58781234
传真：021-58408483
10
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
8.晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
联系人电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服热线：95105588
网址：www.jshbank.com
9.洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：王军
联系人电话：0379-65921977
客服热线：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
10.宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系人电话：0574-89068340
客服热线：96528
11
网址：www.nbcb.com.cn
11.平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服热线：95511-3
网址：www.pingan.com
12.上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－23层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系人电话：021-38576969
客服热线：021-962999
网址： www.srcb.com
13.上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系人电话：（021）61618888
客服热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
14.上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
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法定代表人：范一飞
联系人：张萍
联系人电话：021-68475888
客服热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
15.兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
联系人电话：（021）52629999
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
16.招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
联系人电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
17.浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚
联系人电话：0571-87117617
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客服热线：4008-096-527/0571-96527
网址：www.czcb.com.cn
18.中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
联系人电话：010-66105799
客服热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
19.中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
20.中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
21.中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
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联系人：贺倩
联系人电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服热线：010-66060069
网址：www.abchina.com
22.中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服热线：95566
网址：www.boc.cn
23.中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3号
办公地址：北京市西城区金融街 3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
24.中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
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25. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系人电话：0755－82558305
客服热线：95517
网址：www.essence.com.cn
26. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
联系人电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
27. 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系人电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服热线：4006-600-109/95310
网址：www.gjzq.com.cn
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28. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：朱雅崴
联系人电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服热线：95521/4008888666
网址：www.gtja.com
29. 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系人电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
30. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系人电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
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31. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客服热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
32.财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系人电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服热线：0731-84403360
网址：www.cfzq.com
33.东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系人电话：0431-85096517
传真：95360
客服热线：95360
网址：www.nesc.cn
34.东方证券股份有限公司
18
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32
层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系人电话：021-63325888
传真：021-63326729
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
35.东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系人电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服热线：95309
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36.方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系人电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服热线：95571
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19
37.广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
传真：（020）87555305
客服热线：95575
网址：www.gf.com.cn
38.国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系人电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
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39.国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
联系人电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
20
客服热线：4008-888-777
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40.海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸
联系人电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服热线：95553/4008-888-001
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41.华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7---10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系人电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-96326
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42.华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系人电话：0755-82492193
21
传真：0755-82492962
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
43.江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系人电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服热线：400-666-2288
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44.平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系人电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
45.上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
22
联系人：邵珍珍
联系人电话：021-53686888
客服热线：4008-918-918
网址：www.shzq.com
46.申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系人电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
47.申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系人电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：4008-895-523/021-95523
网址：www.swhysc.com
48.湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
23
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系人电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服热线：95351
网址：www.xcsc.com
49.兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系人电话：（0591）38281963
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
50.粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系人电话：0755-83331195
客服热线：95564
网址：http://www.ykzq.com
51.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
24
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系人电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服热线：4008-888-111/95565
网址：www.newone.com.cn
52.浙商证券有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系人电话：(0571)87901963
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
53.中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系人电话：010-83574507
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
54.中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
25
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21
层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
联系人电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服热线：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
55.中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
56.中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系人电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服热线：400-8888-108
网址： www.csc108.com
57.中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
26
联系人：刘晓明
联系人电话：0531－89606165
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
58.中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系人电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服热线：95396
网址： www.gzs.com.cn
59. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：（0571）96598
传真：（0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
60. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
27
联系人电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
61.北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
联系人： 杨琳
联系人电话：010-61952703
传真：010-61951007
客服热线：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
62.北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
联系人电话：13522549431
传真：010-65951887
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
63.北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108号
法定代表人：王伟刚
28
联系人：熊小满
联系人电话：010-56251471
传真：010-62680827
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
64.北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团
总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：李丹
联系人电话：010-89187634
传真：010-89189566
客服热线：95118
网址：kenterui.jd.com
65.北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系人电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
网址：www.niuji.net
66.北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
29
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
联系人电话：010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客服热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
67.北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人： 张晶晶
联系人电话：010--62020088--8105
传真： 010--62020088--8802
客服热线：400-888-6661
网址：www.myfund.com
68.海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系人电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
69.和耕传承基金销售有限公司
30
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
客服热线：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
70.和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：周轶
联系人电话： 021-20835789
传真：021-20835885
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
71.江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
72.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
31
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
联系人电话：021-60897869、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
73.南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系人电话：025-66008800-884131
传真：025-66996699-884131
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
74.诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
联系人电话：15521232169
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
75.浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
32
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系人电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服热线：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
76.上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系人电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
77.上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系人电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
78.上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
33
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5幢 1楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系人电话：021-34013996*3011
传真：021-33323837
客服热线：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
79.上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系人电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
80.上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系人电话：021-63333319
传真： 021-63332523
客服热线：4000-178-000
网址： www.lingxianfund.com
34
81.上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室
法定代表人：盛大
联系人：程毅
联系人电话：021-50583533
传真： 021-50583633
客服热线：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
82.上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系人电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热线：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
83.上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系人电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服热线：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
35
84.上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系人电话：021-54509988分机：7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
85.上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系人电话：021-5071-2782
传真：021-5071-0161
客服热线：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
86.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系人电话：0755-88394688
客服热线：400-166-1188
网址： www.xinlande.com.cn
36
87.深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系人电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
88.天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
89.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
联系人电话：010-59053660
传真：010-8563277
客服热线：95510
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90.一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702（德胜园区）
37
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：卜石红
联系人电话：010-88312877
传真：010-88312885
客服热线：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
91.宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系人电话：010-52361860
传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
92.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少其
销售城市（网点）。
38
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
法定代表人：林昌
电话：（021）80262888
传真：（021）80262483
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团(上海)事务所
注册地址：上海市南京西路 580号南证大厦 45、46层
办公地址：上海市南京西路 580号南证大厦 45、46层
负责人：倪俊骥
电话：（021）52341668
传真：（021）62676960
联系人：宣伟华
经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀
（五）会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼（东
三办公楼）16层
办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
法定代表人：吴港平
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师:徐艳、蒋燕华
四、基金的名称:
光大保德信红利混合型证券投资基金
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五、基金的类型:
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资，为基金资
产获取稳定的当期收益和长期增值。
七、基金的投资方向
本基金为混合型基金，股票资产占基金净资产不少于 60%，最高可达基金净
资产 90%，其余资产除应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1
年以内的政府债券外，还可投资于中国证监会认可的其他金融工具，包括债券、
可转债、央行票据、回购、权证等。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金为混合型投资基金，强调收益的当期实现与资产的长期增值。高分红
类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。
基金管理人将充分发挥自身的研究力量，利用公司研究开发的各种数量模型
工具，采用科学的投资策略，发现和捕捉市场的机会，实现基金的投资目标。
1、总体资产配置策略
（1）基金经理在公司开发的多种数量工具支持下，结合市场中各项分析研
究结果，对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结，以求最大可能地预测
未来市场的整体变化方向；
（2）根据对市场变化预测的结果，对各子市场平均收益率进行分析和预测，
如股票市场平均股息率、市净率、不同久期的国债收益率等，最终形成投资者的
平均收益预期；
（3）在基金合同规定的范围内，根据上述研究分析结果，积极灵活地配置
各战略资产的投资比例，同时及时跟踪和深度分析国家的各项政策，对可能出现
的特别投资机会领先布局。
40
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
基金经理将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析，评价
体系中包括短期因素指标和长期因素指标，这些指标中特别强调行业的盈利模式
和盈利程度、盈利的可持续性、行业平均市盈率、市净率、行业处于的生命周期
阶段、行业的可替代性、基金经理与市场普遍看法的不一致性等。通过上述分析，
形成本基金投资的重点考虑行业。
（2）个股选择策略
本基金为投资高分红类股票的基金，高分红类股票为实际或预期现金股息率
（税后）大于当期银行活期存款利率（税后）的股票。研究团队根据上述总体资
产配置和行业配置结果，利用定性和定量相结合的方法对可投资股票进行初步选
择，形成本基金投资的备选股票池。备选股票池中的股票必须是高分红或具有投
资价值的股票，以求实现基金资产的短期收益与长期增值的目标。
入选股票必须满足以下至少 1个指标的个股，其中满足第一个条件的个股不
少于所有备选股票的 80%：
实际或预期现金股息率（税后）大于当期银行活期存款利率（税后）；
投资团队在公司模型支持下认为具有特别投资价值的股票。
预期现金股息率将采用以下步骤确定：
①对备选股票的财务报表进行分析，对其盈利质量进行评估，在其财务状况
健康的前提下对利润分配等历史信息进行归纳，了解该公司的利润分配倾向和历
史现金分红比例，并以此作为预测该公司未来分红的基础；
②对备选股票的未来盈利水平、扩张投资计划、现金流变化以及管理层分红
意愿等多项内容进行分析，预测公司未来的每股收益和现金分红，确定其预期现
金股息收益率；
③对于那些没有或较少分红的股票我们也会进一步分析其盈利模式和增长
潜力。对那些增长稳定、并可能进行高分红的股票进行股息率预测，并选入备选
股票池。
在上述备选股票池建立完成后，基金经理通过数量模型的支持和公司基本面
研究，对备选股票的价值进行进一步分析和研究：
41
①根据资本市场状况和公司/行业板块的未来发展前景，获取市场对备选股
票价值判断的情报；
②对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结，应用 P/E、P/B、
PEG和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析；
③对积极参与中国金融市场改革和创新的备选股票进行分析，重点关注那些
具有良好现金收益的个股，如：股权分置改革中具备较好补偿方案的股票，以较
大现金补偿的股票，采用合理的回购价格进行回购的股票等。
通过上述的工作，基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、公司持续
性发展可以保证其长期分红趋势的股票进行投资，并构建投资组合。
3、债券投资策略
基金管理人采用利率预期调整方法作为本基金进行国债、央行票据、企业债、
可转债等固定收益类证券投资的核心策略。通过宏观经济方面自上而下的分析及
债券市场方面自下而上的分析，把握市场利率水平的运行态势，并作为债券组合
久期选择的主要依据。
在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对备选投资品种的收益率、
流动性、信用度等因素的分析评估，并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种
选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。
4、其他品种投资策略
基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于
央行票据、正、逆回购等短期货币市场工具或保留为现金。同时基金经理将通过
适时的投资于回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。
另外，本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外，也将根据基金管理人
对权证价值的判断，在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础
上，适当投资于权证，为基金持有人谋求收益，减少风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整，此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。
九、基金的业绩比较标准
42
业绩比较基准＝75%×上证红利指数＋20%×中证全债指数＋5%×银行活期
存款利率
十、基金的风险收益特征
本基金为主动操作的混合型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金及债
券型基金，但低于股票型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实
现基金财产的安全和增值。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 384,696,360.46 88.62
其中：股票 384,696,360.46 88.62
2 固定收益投资 0.00 0.00
其中：债券 0.00 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 49,132,729.12 11.32
7 其他各项资产 287,388.55 0.07
8 合计 434,116,478.13 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
43
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 13,957,637.80 3.23
B 采矿业
4,594,352.00
1.06
C 制造业 245,142,499.26 56.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,575,255.95 1.52
E 建筑业 5,614,694.80 1.30
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 8,814,224.00 2.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,385,039.40 8.88
J 金融业 46,344,564.52 10.73
K 房地产业 11,618,695.92 2.69
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 118,083.52 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 1,637,163.00 0.38
Q 卫生和社会工作 1,857,450.00 0.43
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 384,696,360.46 89.04
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000661 长春高新 30,277 16,591,796.00 3.84
2 002475 立讯精密 415,663 15,861,700.08 3.67
3 000858 五粮液 131,500 15,148,800.00 3.51
4 600276 恒瑞医药 161,700 14,881,251.00 3.44
5 601012 隆基股份 467,400 11,610,216.00 2.69
6 603986 兆易创新 44,895 10,865,038.95 2.51
7 000333 美的集团 219,500 10,628,190.00 2.46
8 000568 泸州老窖 127,015 9,354,654.75 2.17
44
9 002415 海康威视 318,991 8,899,848.90 2.06
10 603899 晨光文具 184,245 8,530,543.50 1.97
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
45
11 投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 234,187.12
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,214.86
5 应收申购款 36,986.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 287,388.55
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
报告期内本基金没有其他需要说明的重要事项。
十二、基金的业绩
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增 净值增长率 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
46
长率① 标准差② 基准收益
率③
准收益率标
准差④
2006 年
59.91% 1.23% 57.93% 1.15% 1.98% 0.08%
2007年 175.07% 2.02% 108.62% 2.01% 66.45% 0.01%
2008年 -58.10% 2.56% -56.69% 2.40% -1.41% 0.16%
2009 年
83.01% 1.71% 66.77% 1.62% 16.24% 0.09%
2010 年
-4.82% 1.47% -16.55% 1.09% 11.73% 0.38%
2011 年
-18.73% 1.05% -13.25% 0.88% -5.48% 0.17%
2012 年
16.26% 1.08% 6.22% 0.86% 10.04% 0.22%
2013 年 1.99% 1.19% -8.04% 1.15% 10.03% 0.04%
2014年 29.78% 1.07% 39.85% 0.86% -10.07% 0.21%
2015年 52.05% 2.39% 10.51% 1.97% 41.54% 0.42%
2016年 -9.69% 1.53% -4.93% 1.02% -4.76% 0.51%
2017年 -3.83% 0.63% 12.02% 0.41% -15.85% 0.22%
2018年 -27.92% 1.45% -11.24% 0.85% -16.68% 0.60%
2019年 33.76% 1.23% 9.24% 0.77% 24.52% 0.46%
2020年 0.73% 1.91% -9.14% 1.31% 9.87% 0.60%
合同成立至今
414.96
%
1.58% 141.84% 1.34% 273.12
%
0.24%
注：为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作
情况，经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，自 2014年 1月 1日起，将本基金
的业绩比较基准由原“75%×上证红利指数＋20%×天相国债全价指数＋5%×银行活期存款利
率”变更为“75%×上证红利指数＋20%×中证全债指数＋5%×银行活期存款利率”。
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信红利混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年 3月 24日至 2020年 3月 31日)
47
注：1、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金
投资组合的运作情况，经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，自 2014
年 1月 1日起，将本基金的业绩比较基准由原“75%×上证红利指数＋20%×天相
国债全价指数＋5%×银行活期存款利率”变更为“75%×上证红利指数＋20%×
中证全债指数＋5%×银行活期存款利率”。
2、根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2006年 3月 24日至 2006年 9
月 23日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
48
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
每日应付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令，由基金托管人复核后于次月首日起 2个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
每日应付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，由基金托管人复核后于次月首日起 2个工
作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费用由基金托管人根
据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期基金费用，由基
金托管人从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于会计师费、律师费、信息披露费
用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金费用的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通
过。基金管理人最迟须于新的费率开始实施前 2日在至少一种指定报刊和网站上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率见下表：
申购金额（含申购费） 申购费率
49
50万元以下 1.5%
50万元（含 50万元）到 500万元 0.9%
500万元（含 500万元）以上 每笔交易 1000元
2、本基金的赎回费率见下表
持续持有期 赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含 7日）至 1 年 0.5%
1年（含 1年）至 2年 0.2%
2年（含 2年）及以上 0%
注：赎回费的计算中 1年指 365个公历日。
本基金的申购费由申购人承担，用于基金的市场推广、销售及注册登记等各
项费用，不记入基金资产。
本基金的赎回费由赎回人承担，其中，对持续持有期少于 7日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情形下，赎回
费中 25%归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等手续费用。
基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回
费率，调低后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明
书有效期间上述费率如发生变更，基金管理人应最迟在调整实施新的费率之日前
2日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法
规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
50
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
5. 在“九、基金的投资”部分，数据更新至 3月 31日。
6. 在“基金的业绩”部分，数据更新至 3月 31日。
7. 在“二十二、其他应披露事项”部分，根据实际情况进行了更新。
光大保德信基金管理有限公司
二〇二〇年五月七日
