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汇安中短债债券A(005601)

汇安中短债债券:汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

 
 
 
 
 
汇安中短债债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要


基金管理人:汇安基金管理有限责任公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二零二零年四月 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 1、汇安中短债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由汇 安价值精选灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。汇安价值精选灵活配置 混合型证券投资基金的募集申请经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)2018 年 1 月 3 日证监许可[2018]18 号文注册。本基金根据 2019 年 3 月 25 日中国证监会《关于准予汇安价值精选灵活配置混合型证券投资基金变更注 册的批复》(证监许可[2019]484 号)进行募集。本基金合同已于 2019 年 9 月 17 日生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担 基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、操作风险、管理风险、 合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金管理人职责终止风险、其他风 险等等。 本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工 具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券, 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5、本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基 金和混合型基金,高于货币市场基金。 6、本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金 融债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、 次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据,债券回购、银行存款、同业 存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定)。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的 纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短债主题 证券的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终本基金持有的现金 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产,包括国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金 份额净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12、本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 13、根据法规要求,本基金管理人于 2020 年 4 月 30 日对招募说明书“第三 部分基金管理人”、“第六部分基金的募集”及“第七部分基金合同的生效”的内 容进行了更新。


汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:汇安基金管理有限责任公司(简称“汇安基金”) 住所:上海市虹口区欧阳路 218弄 1号 2楼 215室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层 法定代表人:何斌(代行职务) 成立时间:2016 年 4 月 25 日 注册资本:1亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:赵庆玲 存续期限:持续经营 联系电话:(010)56711600 汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 何斌先生,董事长。22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经济 计划学学士,先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督 管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责 任公司督察长、副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任 汇安基金管理有限责任公司董事长。 戴樱女士,董事。5年证券、基金行业从业经验,2004 年毕业于上海对外贸 易学院,国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任 采购部经理助理;上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有 限公司合伙人。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管 理有限责任公司金融机构部总经理。 刘强先生,董事。5年证券、基金行业从业经验,美国注册管理会计师(CMA), 东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼韦尔深圳公司 财务总监,阿特维斯(中国)财务及信息技术总监,北京刚正国际投资有限公司 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有 限责任公司副总经理。 李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者,现任长江商学院副院 长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生,独立董事。2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,金 融学博士,教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授;2015 年至 2016 年任香港中文大学(深圳)经管学院金融学教授、执行副院长;2008 年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授(终身教授)、 正教授、Piper Jaffray 讲席教授;2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树 讲席教授;2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任;2019 年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生,独立董事。中国人民大学经济学博士,教授。曾任山东财经大学 金融学院院长;曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、 山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员;曾任教育部金融类专业教学指导 委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会 副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心(山东)主任。 2、基金管理人监事 王丽英女士,监事。4年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学学 士,2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团总部 以及其名下子公司担任财务经理。2017年 7月加入汇安基金管理有限责任公司, 现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部副总监(财务)。 3、高级管理人员 何斌先生,董事长,代行总经理职务。(简历请参见董事会成员) 郭冬青先生,督察长。21 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 经理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有限责 任公司督察长。 窦星华先生,常务副总经理。14 年证券、基金从业经验,CFA。英国杜伦大 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 学金融学硕士。历任标准普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银施罗 德基金管理有限公司产品经理,华安基金管理有限公司产品部总经理助理,盛世 景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司任产品及创新业务部总经理,现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。 刘强先生,副总经理。(简历请参见董事会成员) 郭兆强先生,副总经理。23 年证券、基金从业经验,保荐代表人。北京大学 光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总 裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。2016 年 4 月 加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生,副总经理。16 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学硕 士。历任中国平安产险营销策划经理,嘉实基金券商业务部主管,兴业证券资产 管理有限公司市场部执行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司, 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 4、本基金拟任基金经理 杨芳,经济学学士,9年证券、基金行业从业经历。曾任职于华创证券,2016 年 7 月起加入汇安基金管理有限责任公司,任固定收益投资部高级经理一职。 2017 年 4 月 14 日至 2019 年 12 月 11 日,任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金 基金经理;2017 年 4 月 28 日至 2019 年 10 月 14 日,任汇安嘉汇纯债债券型证 券投资基金基金经理;2018 年 2 月 7 日至 2019 年 12 月 11 日,任汇安裕华纯债 定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理;2018 年 3 月 27 日至 2019 年 10 月 14 日,任汇安稳裕债券型证券投资基金基金经理; 2017 年 4 月 28 日至今, 任汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金经理;2018 年 11 月 7 日至今,任汇安 短债债券型证券投资基金基金经理;2018 年 11 月 26 日至今,任汇安嘉鑫纯债 债券型证券投资基金基金经理;2019 年 1 月 10 日至今,任汇安丰华灵活配置混 合型证券投资基金基金经理;2019 年 3 月 20 日至今,任汇安鼎利纯债债券型证 券投资基金基金经理;2019 年 9 月 17 日至今,任汇安中短债债券型证券投资基 金基金经理;2020 年 1 月 17 日至今,任汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金 经理;2020 年 3 月 20 日至今,任汇安裕和纯债债券型证券投资基金基金经理。 黄济宽先生,固定收益投资部高级投资经理。英国纽卡斯尔大金融学硕士研 究生,8年证券、基金行业从业经历,曾任西藏同信证券股份有限公司固定收益 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业务委员会产品管理总部投资主办人,新沃基金管理有限公司特定客户资产投资 部投资经理,华创证券有限责任公司资产管理总部高级投资经理。2019 年 9 月 加入汇安基金管理有限责任公司,担任固定收益投资部 高级投资经理一职。2019 年 11 月 13 日至今,任汇安裕华纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理;2019 年 12 月 11 日至今,任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金基金经理; 2020 年 4 月 29 日至今,任汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任汇安短债债券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至 今,任汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任 汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任汇安中 短债债券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任汇安嘉盛纯债债 券型证券投资基金基金经理;2020 年 4 月 29 日至今,任汇安裕和纯债债券型证 券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 何斌先生,董事长,代行总经理职务。(简历请参见董事会成员)。 钟敬棣先生,固定收益首席投资官。25 年银行、基金行业从业经验,硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金,先后任固定收益研究员、投资经理。2008 年 5 月加 入建信基金,先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资 决策委员会委员,曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金,多 次被评为金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任固定收 益首席投资官,董事总经理。 邹唯先生,首席投资官。20 年证券、基金行业从业经历。理科硕士。历任长 城证券有限公司研究部行业分析师,嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经 理、主题策略组组长,中信产业基金金融投资部董事总经理,嘉实基金管理有限 公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金 管理有限责任公司,现任首席投资官,董事总经理。 仇秉则先生,固定收益研究部总监。CFA,CPA,中山大学经济学学士,14 年 证券、基金行业从业经历,曾任普华永道中天会计师事务所审计经理,嘉实基金 管理有限公司固定收益部高级信用分析师。2016 年 6 月加入汇安基金管理有限 责任公司,现任固定收益研究部总监一职,从事信用债投资研究工作。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 窦星华先生,常务副总经理。(简历请参见高级管理人成员)。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为中国农业银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 中国农业银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:郑杨 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业 务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同 业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外 汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业 务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨,男,1966 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市 金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东,男,1966 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国 际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信 托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托 有限公司董事长。 孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 工作党委委员,资产托管部总经理。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 三、基金托管业务经营情况 截止 2019 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 6022.97 亿元,比去年末增加 42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只,分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币 基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰 回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信 动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利 优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货 币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方 达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元 汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈 灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基 金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略 沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指 数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、 兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增 利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家 天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元 鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制 造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混 合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投 资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配 置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置 混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安 安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债 券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证 券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资 基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型 证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资 基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢 消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证 券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资 基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投 资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券 投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投 资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证 券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券 指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证 券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆 前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合 型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基 金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基 金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保 鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基 金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、 鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券 投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证 券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3个月定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安 元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债 券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年 定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合 纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、 鹏华 0-5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1、基金托管人内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法 规、监管部门监管规则和基金托管人规章制度,形成守法经营、规范运作的经营 思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信 息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、基金托管人内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险 监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作 风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条 线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作,独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 基金托管人已建立完善的内部控制制度。内控制 度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环 节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合 规经营为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度; 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急 方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控, 排查风险隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、监督内容 基金托管人根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风 险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资 人的合法权益,不受任何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等; (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正, 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时, 基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应 及时提供有关情况和资料。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:021-80219047 邮箱:DS@huianfund.cn 地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联系人:于擎玥 电话:021-80219027 2、其他销售机构 (1)中国农业银行股份有限公司 法定代表人:周慕冰


客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com/ 二、登记机构 名称:汇安基金管理有限责任公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层 法定代表人:何斌(代行职务) 电话:010-56711600 传真:010-56711640 联系人:刚晨升 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真电话:021-23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 第四部分 基金的名称 汇安中短债债券型证券投资基金 第五部分 基金的类型 债券型证券投资基金。 第六部分 基金的投资目标 本基金在严格控制投资组合风险和保持良好流动性的前提下,力争长期内实 现超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分 基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据,债券回购、银行存款、同业存单 等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%, 其中投资于中短债主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日 终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产,包括国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 (一)债券投资策略 在进行债券投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略等, 选择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 1、利率策略 本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析 宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分 析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平 变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势 的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期; 预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素, 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别, 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务 信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力, 评估其违约风险水平。 3、信用策略 信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式, 在对宏观经济、利率走势、发行人经营及财务状况进行分析的基础上,结合信用 品种的发行条款,建立信用债备选库,并以此为基础拟定信用品种的投资方法。 (1)宏观环境和行业分析 主要关注宏观经济状况和经济增长速度、宏观经济政策及法律制度对企业信 用级别的影响;行业分析主要关注企业所处的行业类型(成长型、周期型、防御 型)、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争程度和行业政策对企业 信用级别的影响。 (2)发债主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面: 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、企业财务管理的风格、企业 的盈利模式、企业在产业链中的位置、产品竞争力和核心优势的分析,以及企业 的股东背景、政府对企业的支持、银企关系、企业对国家或地方的重要程度等企 业的外部支持分析。 定量分析主要包括资本结构分析、现金获取能力分析、盈利能力分析以及偿 债能力分析四部分,定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系,定量地实现企业信用水平的区分和预测。 (二)资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 第九部分 基金的业绩比较基准 中债总财富(1-3 年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20% 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和混合 型基金,高于货币市场基金。 第十一部分 基金的费用概览 一、申购费与赎回费 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用。C 类、E 类基金份额不收 取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A类基金份额对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递 减,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 0.30% 100 万≤M<200 万 0.20% 200 万≤M<500 万 0.10% M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔 2、赎回费用 本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额的赎回费率按基金份 额持有期限递减,赎回费率见下表: 持有期间(Y) A、C、E 类基金份额赎回费率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<30 天 0.05% Y≥30 天 0% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额持有人承担,在基金份额 持有人赎回各类基金份额时收取。对于持有期限不满 7天的,收取的赎回费全额 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 计入基金财产;对于持有期满 7 天(含)不满 30 天的,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 二、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户费用及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费;本基金C类份额的销售服务年费率 为0.25%,E类基金份额的销售服务年费率为0.01%。 在通常情况下,C类、E类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基 金资产净值的销售服务年费率计提。计算方法如下: H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数 H为每日应计提的C类、E类基金份额销售服务费 E为前一日的C类、E类基金份额的基金资产净值 基金的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前 5个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给各销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。 4、上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法律法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 汇安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要 更新的内容如下: 章节 主要更新内容 第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 第六部分 基金的募集 更新了基金的募集的相关信息。 第七部分基金合同的生效 更新了基金合同的生效的信息。 汇安基金管理有限责任公司


















































二零二零年五月一日