汇安行业龙头混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2020年第 1号
二零二零年四月
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示】
1、本基金根据 2018 年 11 月 28 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于准予汇安融鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金变更注
册的批复》（证监许可[2018]1985 号）进行募集。本基金合同已于 2019 年 8 月
28 日生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融
合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风
险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工
具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相
当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不
活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工
具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票
和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础
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资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
5、本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融
资券、可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
7、基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，
其中投资于本基金界定的行业龙头主题相关证券的比例不低于非现金基金资产
的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国
债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金
份额净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在
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基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。
12、本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 29 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 汇安基金管理有限责任公司（简称“汇安基金”）
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
办公地址：北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层
法定代表人：何斌（代行职务）
成立时间：2016 年 4 月 25 日
注册资本：1亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：赵庆玲
联系电话：（010）56711600
汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
[2016]860 号文批准设立。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
何斌先生，董事长。22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经济
计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督
管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责
任公司督察长、副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任
汇安基金管理有限责任公司董事长。
戴樱女士，董事。5年证券、基金行业从业经验，2004 年毕业于上海对外贸
易学院，国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任
采购部经理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝资产管理有
限公司合伙人。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管
理有限责任公司金融机构部总经理。
刘强先生，董事。5年证券、基金行业从业经验，美国注册管理会计师（CMA），
东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司
财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，北京刚正国际投资有限公司
副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有
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限责任公司副总经理。
李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大
学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者，现任长江商学院副院
长及杰出院长讲习教授。
余剑峰先生，独立董事。2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，金
融学博士，教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授；2015
年至 2016 年任香港中文大学（深圳）经管学院金融学教授、执行副院长；2008
年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授(终身教授)、
正教授、Piper Jaffray 讲席教授；2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树
讲席教授；2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任；2019
年至今任清华大学金融科技研究院副院长。
黄磊先生，独立董事。中国人民大学经济学博士，教授。曾任山东财经大学
金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、
山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育部金融类专业教学指导
委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会
副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。
2、基金管理人监事
王丽英女士，监事。4年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学学
士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团总部
以及其名下子公司担任财务经理。2017年 7月加入汇安基金管理有限责任公司，
现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部副总监（财务）。
3、高级管理人员
何斌先生，董事长，代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）
郭冬青先生，督察长。21 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。历
任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经
理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总
经理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责
任公司督察长。
窦星华先生，常务副总经理。14 年证券、基金从业经验，CFA。英国杜伦大
学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗
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德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品部总经理助理，盛世
景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公
司任产品及创新业务部总经理，现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。
刘强先生，副总经理。（简历请参见董事会成员）
郭兆强先生，副总经理。23 年证券、基金从业经验，保荐代表人。北京大学
光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总
裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。2016 年 4 月
加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
王俊波先生，副总经理。16 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学硕
士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资产
管理有限公司市场部执行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司，
现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
4、本基金拟任基金经理
邹唯，理科硕士，20 年证券、基金行业从业经历，曾任长城证券有限公司研
究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题策略组组
长，中信产业基金金融投资部董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、主
题策略组组长、董事总经理。2017年 12月 1日加入汇安基金管理有限责任公司，
担任首席投资官，董事总经理。2018 年 4 月 27 日至今，任汇安趋势动力股票型
证券投资基金基金经理；2018 年 9 月 7 日至今，任汇安裕阳三年定期开放混合
型证券投资基金基金经理；2019 年 1 月 25 日至今，任汇安核心成长混合型证券
投资基金基金经理；2019 年 8 月 28 日至今，任汇安行业龙头混合型证券投资基
金基金经理。
5、投资决策委员会成员
何斌先生，董事长，代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）。
钟敬棣先生，固定收益首席投资官。25 年银行、基金行业从业经验，硕士。
2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理。2008 年 5 月加
入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资
决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金，多
次被评为金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任固定收
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益首席投资官，董事总经理。
邹唯先生，首席投资官。（简历请参见本基金的基金经理）
仇秉则先生，固定收益研究部总监。CFA，CPA，中山大学经济学学士，14 年
证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理，嘉实基金
管理有限公司固定收益部高级信用分析师。2016 年 6 月加入汇安基金管理有限
责任公司，现任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研究工作。
窦星华先生，常务副总经理。（简历请参见高级管理人成员）。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日
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行使 H股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 12 月 31 日，本集团总
资产 74,172.40 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.54%，权重法下资本充足
率 13.02%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，
现有员工 86 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥
有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、
合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企
业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩
效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功
托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第
一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银
行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小
非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的
转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
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托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金 20 年“最佳
基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银
行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值
得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳
基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托
管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风
云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
（三）基金托管业务经营情况
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截至 2019 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 545 只证券投资
基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守
法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部
门内部风险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内
控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的
重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能
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够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风
险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安
全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效
的进行人力资源管理。
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（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管
理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
汇安基金管理有限责任公司直销中心
传真：021-80219047
邮箱：DS@huianfund.cn
地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元
联系人：于擎玥
电话：021-80219027
2、其他销售机构
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司官网：http://www.cmbchina.com/
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（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：95587/4008-888-108
公司官网：www.csc108.com
（4）国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
公司总经理：赵远峰
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（5）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com/
（6）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
法定代表人：杨雅琴
客服电话：400-8189-598
网址：www.hongtaiwealth.com
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com/
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（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：祖国明
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客服服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（10）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（11）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（12）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 270
法定代表人：洪弘
客服电话：4001661188
网址：http://www.xinlande.com.cn/
（13）泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com/new_tccf/
（14）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
法定代表人：江卉
电话：4000988511/4000888816
网址：kenterui.jd.com/kenTeRui.html
（15）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（16）上海天天基金销售有限公司（T-5/T-7）
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人：其实
客户服务电话：95021/400-1818-188
网址：http://fund.eastmoney.com/
（17）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
法定代表人：王军辉
客服电话：4006-802-123
网址：https://www.zhixin-inv.com/
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，
并在管理人网站公示。
（二）基金份额登记机构
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
办公地址：北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层
法定代表人：何斌(代行职务)
电话：010-56711600
传真：010-56711640
联系人：刚晨升
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真电话：021-23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金的名称
汇安行业龙头混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金。
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
六、基金的投资目标
本基金重点投资于可受益于宏观经济和行业发展方向且具有持续增长潜力
的龙头企业，在严格控制风险并保持资产流动性的前提下，进行大类资产配置和
个股精选，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资
券、可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，
其中投资于本基金界定的行业龙头主题相关证券的比例不低于非现金基金资产
的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国
债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
八、基金的投资策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在股票和债券之间灵活配
置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，紧跟当下国民经济发展过程
中各行业的增长机会和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份
额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资
产支持证券投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
（1）资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏观、中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配
关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率，居民消费价格指数（CPI），生
产者价格指数（PPI），货币供应量（M0，M1，M2）的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
（2）股票投资策略
1）行业龙头主题的界定
本基金所称“行业龙头”是指在所处行业中规模领先、市场份额大、行业影
响力强或具有较强盈利能力、较好的持续竞争力、较高成长能力的龙头公司，这
些龙头公司可以通过定量分析和定性分析相结合的方式来界定：
①定量角度
a.市场份额
本基金所选的龙头公司具有市场份额大的特点，公司的营业收入规模或者净
利润规模排名行业前 30%，通过对同行业上市公司的营业收入、净利润的横向比
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
较，精选出在行业里有定价能力、渠道把控能力，有行业风向标的龙头公司。
b.成长能力
本基金所选的龙头公司需在同行业中具有明显的竞争优势，是行业新秀，在
行业处于上升期的时候，有追赶甚至超越行业老大的潜力和趋势，公司的营业收
入增长率或净利润增长率应排名行业前 40%。
c、盈利能力
本基金所选的龙头公司盈利能力应强于平均水平，管理层管理能力卓越，公
司的毛利率，净资产收益率（ROE），资产收益率（ROA）应高于行业平均水平。
公司的销售利润率行业最高，盈利能力超越竞争对手，显示出管理层卓越的管理
能力；
d.估值水平
本基金通过估值水平分析评估所选龙头公司市场估值的合理性，主要参考的
指标包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现
（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
②定性角度：公司治理结构完善，具有良好的公司治理、规范的管理体系、
有效的激励机制，信息披露透明度高，公司议价定价能力、行业风险把控能力、
创新能力以及技术优势、管理优势、资源垄断优势等在所处行业具有突出的竞争
优势，具有一定的竞争壁垒，形成核心竞争力，或产品在行业具有竞争优势，经
济效益好，或公司运营稳定，抵御风险能力强。
鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素，行业龙头主题的范围可能会发生
扩大或者变化，未来如果基金管理人认为有更适当的行业龙头主题的界定方法，
基金管理人在履行适当程序后可以对行业龙头主题的界定方法进行变更，并在招
募说明书更新中公告。
2）精选个股策略
在个股选择上，本基金依据行业龙头企业所具备的特征，采用定性与定量相
结合的方式自下而上精选具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。
A、定性分析
本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
①研发能力
研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。本基金将重点投资具有明确的产
品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售能力，市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局，能否推出具有高市场容量的品种并使短、中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构，实际控制人的发展战略，关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效，能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业及其
子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化，都会对社会
经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。
B、定量分析
本基金在定量指标方面，重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平，选
择财务健康，成长性好，估值合理的股票。
成长性指标方面，本基金主要考虑（不限于）主营业务收入、主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率；盈利指标方面，本基金主要考虑（不限于）
毛利率、净利率、净资产收益率等；价值指标方面，本基金主要考虑 PE、PB、
PEG、PS 等。
（3）债券投资策略
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套
利交易策略、可转换债券投资策略和中小企业私募债投资策略，选择合适时机投
资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
1）利率预期策略
本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析
宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平
变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
2）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务
信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
3）套利交易策略
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一
品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略
选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是
稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风
险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交
易，就可进行套利或减少损失。
4）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价
值和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
债券进行重点投资。
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处
行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行
公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，
判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综
合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
5）中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券
商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违
约，并获取超额收益。
（4）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5）股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位
区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合
的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
（6）国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对
宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性
及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资
组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择
策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理
策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
（7）权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，
构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极
发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收
益。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低
于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 234,114,801.43 92.52
其中：股票
234,114,801.43 92.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
18,420,816.45 7.28
8 其他资产
508,860.36 0.20
9 合计
253,044,478.24
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 146,072,516.29 58.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4,929,797.00 1.99
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 5,997,586.00 2.42
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,631,111.10 7.52
J 金融业 34,114,217.00 13.76
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K 房地产业 16,244,996.00 6.55
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,118,000.00 3.27
S 综合 - -
合计 234,114,801.43 94.44
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600885 宏发股份 453,446 15,621,214.70 6.30
2 002048 宁波华翔 831,515 12,855,221.90 5.19
3 601318 中国平安 147,900 12,639,534.00 5.10
4 000725 京东方 A 2,730,000 12,394,200.00 5.00
5 002624 完美世界 242,700 10,712,778.00 4.32
6 600760 中航沈飞 312,900 9,887,640.00 3.99
7 002013 中航机电 1,423,675 9,880,304.50 3.99
8 002025 航天电器 370,401 9,841,554.57 3.97
9 600984 建设机械 855,900 8,841,447.00 3.57
10 600030 中信证券 334,100 8,452,730.00 3.41
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
2019 年 4 月 10 日，上交所出具了《关于对陕西建设机械股份有限公司及有关责任人
予以通报批评的决定》（[2019]24 号），因公司重组预测性信息披露不准确，与实际实现情
况差异较大，可能对投资者造成严重误导；公司年报未及时披露重组标的盈利预测完成情
况；公司业绩预告披露不准确且未及时更正，上交所对公司及时任董事长杨宏军、时任总
经理李长安、时任财务总监兼董事会秘书白海红、时任独立董事兼审计委员会召集人张敏
予以通报批评。
通报批评的事项为历史经营事项，不影响对公司未来经营情况的预测和判断。
10.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 110,176.29
2 应收证券清算款 331,532.74
3 应收股利 -
4 应收利息 6,563.00
5 应收申购款 60,588.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 508,860.36
汇安行业龙头混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2019 年 12 月 31 日，所列数据未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金合同生效以来（截至 2019 年 12 月 31 日）的基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2019 年 8 月 28 月
（基金合同生效
日）至 2019 年 12
月 31 日
3.60% 0.48% 4.96% 0.45% -1.36% 0.03%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：①本基金合同生效日为 2019 年 8 月 28 日，至本报告期末，本基金合同生效未满一
年。
②根据《汇安行业龙头混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具有
良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业
债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同
业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比
例为基金资产的 50%-95%，其中投资于本基金界定的行业龙头主题相关证券的比例不低于
非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定，自基
金合同生效之日起 6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期
末，本基金仍处于建仓期。
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十三、基金的费用概览
（一）申购费与赎回费
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用。若投资者有多笔申购，申购费率按每笔申购
申请单独计算。申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率如下：
金额（M） 申购费率
M＜50 万 1.50%
50 万≤M＜200 万
1.00%
200 万≤M＜500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，赎回费率见下表：
持有期间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜12 个月 0.50%
Y≥12 个月 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。持有期限不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金
财产；持有期满 30 天不满 90 天的，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产；持有期满 90 天不满 6个月的，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
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介上公告。
（二）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户费用及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法律法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要
更新的内容如下：
章节 主要更新内容
第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
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第四部分 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
第五部分 相关服务机构 更新了服务机构的相关信息。
第六部分 基金的募集 更新了基金募集的相关信息
第七部分 基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息
第八部分 基金份额的申购与赎回 更新了“基金转换的开始日及时间、适用基金范围及
转换业务规则”
第九部分 基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
第十部分 基金的业绩 新增本部分，基金业绩经托管人复核。
第二十二部分 其他应披露事项 新增本部分，披露了期间涉及本基金和基金管理人
的相关临时公告。
汇安基金管理有限责任公司
二〇二〇年五月一日
