新华鼎利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
摘要
基金管理人： 新华基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
招募说明书（更新）摘要
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重要提示
新华鼎利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2017年 4月 17日证监许可【2017】533号文准予注册，并经 2018年 11月 14
日证监许可【2018】1850号文准予变更注册后募集。本基金的基金合同于 2019年 6
月 12日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的
各类风险，包括市场风险，信用风险，流动性风险，交易对手违约风险，管理风险，
资产配置风险，不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。
本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主
要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息
的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格
及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和风
险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基
金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
招募说明书（更新）摘要
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后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年3月10日，有关财务数据和净
值表现截止日为2019年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
设立日期：2004年 12月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话：（010）68779666
传真：（010）68779527
股权结构：
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出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太
平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理
股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙
古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券
包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券
经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总
裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天
津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限
公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三局
项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股份有
限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联席总裁。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基
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金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师
事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
4、基金经理
张永超先生：工商管理硕士，10年证券从业经验，历任中信证券股份有限公司
量化投资经理、北京乐正资本管理有限公司高级投资经理、中融国际信托有限公司
投资经理。2016年 3月加入新华基金管理股份有限公司，现任新华恒益量化灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。
于泽雨先生：经济学博士，12年证券从业经验。历任华安财产保险公司债券研
究员、合众人寿保险公司债券投资经理，于 2012年 10月加入新华基金管理股份有
限公司。现任新华基金管理股份有限公司投资副总监、新华纯债添利债券型发起式
证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新
华增怡债券型证券投资基金基金经理、新华家盈双利混合型证券投资基金基金经理、
新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。
马英女士：金融学硕士，12年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司
固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经理。
2012 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司，历任固定收益部债券研究员、新华
壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华安享惠金定期开放债券型证券投资基
金基金经理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券投
资基金基金经理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副总
监于泽雨先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监张霖
女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一) 基金托管人概况
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1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，
同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多
种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别
于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成
立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的
发展势头。
2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌
上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌
交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人
民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成
股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009
年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，
规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革
发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考
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核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及
事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满
生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融
服务银行”；
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”
奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”
奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产
管理银行”；
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀
交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本
币市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和
“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价
值中国品牌 100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高
级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 26年金
融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民
生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华
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人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好
地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成
立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高
起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 72 人，平均年龄
38 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经
营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，
为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 12 月 31
日，中国民生银行已托管 205 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018
年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加
了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金
融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提
供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了
良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今，中国民生银行
荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金
牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发
的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 2019 年，获得由金融时报社和国家金融与发
展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。
(二) 基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和
监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全
完整。
(2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，
严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以
落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、
动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控
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制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
2、内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高
级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职
责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。
总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工
如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹
部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托管业务
项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理的合规性
审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部
审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。
按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管
业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、
组织正面回应等。
3、内部风险控制原则
(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。
(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，
并涵盖资产托管业务各环节。
(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，
任何人都没有超越制度约束的权力。
(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险
发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着
托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制
度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。
(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是
资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查
人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
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(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的
相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操
作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
4、内部风险控制制度和措施
(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严
格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并
实施风险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理
念，并签订承诺书。
(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备
中心，保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监
控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间
业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的
变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司
资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，
只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
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(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，
横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十
分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理
办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手
册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落
实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设
置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行
审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度
控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务
方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风
险控制功能。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账
和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
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（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
法定代表人：张宗友
电话：010-68730999
联系人：陈静
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
（1）中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人:穆婷
法定代表人:洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
（3）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
（4）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座
法定代表人：王苏宁
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（6）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（7）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（8）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
（9）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（10）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（11）深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
（13）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：fund.10jqka.com.cn
（14）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（15）珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（16）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（17）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-876-9988
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
（18）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王磊
客服电话:95510
网址：http://fund.sinosig.com/
（19）北京植信基金销售有限公司
招募说明书（更新）摘要
-16 -
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人：于龙
联系人： 张喆
客服电话:4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（20）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
招募说明书（更新）摘要
-17 -
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11
层
法定代表人：刘贵彬
电话：010－88219191
传真：010—88210558
注册会计师：吕金保、姜明明
经办人：姜明明
四、基金的名称
本基金名称：新华鼎利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下，通过积极主动的投资管
理，追求基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券
（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、
企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超
招募说明书（更新）摘要
-18 -
短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可交换债券、证券公司短期公
司债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，
持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述
投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、
权证投资策略、资产支持证券投资策略等。
1、资产配置策略
本基金的资产配置策略主要通过对国内外宏观经济运行状况、市场利率走势、
国家财政和货币政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济
的发展趋势，评估未来一段时间股票、债券和现金类资产的相对收益率，在股票、
债券和现金类资产之间进行动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基
础上，优化投资组合。
2、债券投资策略
债券投资主要采取久期策略、收益率曲线策略、信用策略、杠杆策略及可转换
债券投资策略，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
（1）久期策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获
得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格
下降的风险。
（2）收益率曲线策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、
招募说明书（更新）摘要
-19 -
哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期
债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型
策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。
（3）信用策略
信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影
响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身
的信用变化。基于这两方面的因素，本基金管理人分别采用基于信用利差曲线变化
策略和基于信用债信用变化策略。
（4）杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并
购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与
债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进
行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券（含分离交易可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析和研究可转
换债券条款和发行债券公司基本面的基础上，利用可转换债券定价模型进行估值分
析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。
3、股票投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票等权益类
资产的投资，以增加基金收益。
本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、
盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等方面对公司
进行深入分析和研究，筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个股进行重点关注。
另一方面，本基金也将积极跟踪公司股价表现，运用趋势跟踪及模式识别模型进行
股价跟踪，重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，
以提高基金的整体收益水平。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债券，基金管理人以持有到期，获得本金和票息收入
为主要投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，
招募说明书（更新）摘要
-20 -
获得较高收益。基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制
制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动
性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质
量、提前偿还率水平等基本面因素，并且结合债券市场宏观分析的结果，评估资产
支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模型分析，
评估其内在价值进行投资。
6、权证投资策略
在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价模型，
选择低估的权证进行投资。持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对手中持股的
保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率超过市
场无风险收益率时，可以进行无风险套利。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合全价指数收益率×90%+沪深300指数收益率×
10%。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和风
险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日。
1 报告期末基金资产组合情况
招募说明书（更新）摘要
-21 -
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 9,579,612.00 17.54
其中：股票 9,579,612.00 17.54
2 固定收益投资 42,920,323.85 78.60
其中：债券 42,920,323.85 78.60
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,375,120.10 2.52
7 其他各项资产 728,879.40 1.33
8 合计 54,603,935.35 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,270,200.00 3.08
C 制造业 2,470,119.00 6.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 541,476.00 1.31
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 5,297,817.00 12.86
招募说明书（更新）摘要
-22 -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,579,612.00 23.25
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601939 建设银行 262,200 1,895,706.00 4.60
2 600498 烽火通信 46,400 1,273,680.00 3.09
3 601088 中国神华 69,600 1,270,200.00 3.08
4 600030 中信证券 40,500 1,024,650.00 2.49
5 601288 农业银行 240,100 885,969.00 2.15
6 600036 招商银行 23,500 883,130.00 2.14
7 600104 上汽集团 33,300 794,205.00 1.93
8 601998 中信银行 98,600 608,362.00 1.48
9 601186 中国铁建 53,400 541,476.00 1.31
10 600584 长电科技 18,300 402,234.00 0.98
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 1,555,933.00 3.78
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
招募说明书（更新）摘要
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7 可转债（可交换债） 41,364,390.85 100.41
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 42,920,323.85 104.19
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113026 核能转债 36,180 3,913,952.40 9.50
2 110053 苏银转债 32,760 3,845,696.40 9.34
3 113011 光大转债 30,660 3,822,075.60 9.28
4 113517 曙光转债 31,740 3,770,077.20 9.15
5 127012 招路转债 31,015 3,554,008.85 8.63
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
招募说明书（更新）摘要
-24 -
11投资组合报告附注
（1）“中信转债”发行主体中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”），
因存在未按规定提交报表等 13项违规行为，2019年 7月 3日受到银保监会行政处
罚（银保监罚决字〔2019〕12号），处罚决定没收中信银行违法所得 33.6677万元，
并罚款 2190万元，合计遭罚没 2223.6677万元。
本报告期内，本基金投资的其它前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 38,194.54
2 应收证券清算款 506,818.52
3 应收股利 -
4 应收利息 130,485.00
5 应收申购款 53,381.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 728,879.40
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113026 核能转债 3,913,952.40 9.50
2 110053 苏银转债 3,845,696.40 9.34
3 113011 光大转债 3,822,075.60 9.28
4 113517 曙光转债 3,770,077.20 9.15
5 127012 招路转债 3,554,008.85 8.63
6 113021 中信转债 3,460,952.60 8.40
7 113013 国君转债 3,186,176.00 7.73
8 123025 精测转债 3,184,132.98 7.73
9 110041 蒙电转债 2,160,385.20 5.24
10 128035 大族转债 1,517,425.52 3.68
招募说明书（更新）摘要
-25 -
11 110048 福能转债 356,445.60 0.87
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华鼎利债券 A：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2019.6.12-2019.12.31 8.33% 0.38% 2.18% 0.09% 6.15% 0.29%
自基金成立至今
2019.6.12-2019.12.31
8.33% 0.38% 2.18% 0.09% 6.15% 0.29%
新华鼎利债券 C：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
招募说明书（更新）摘要
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2019.6.12-2019.12.31 8.03% 0.38% 2.18% 0.09% 5.85% 0.29%
自基金成立至今
2019.6.12-2019.12.31
8.03% 0.38% 2.18% 0.09% 5.85% 0.29%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华鼎利债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年 6月 12日至 2019年 12月 31日)
新华鼎利债券 A：
新华鼎利债券 C：
招募说明书（更新）摘要
-27 -
注：1、本基金自 2019年 6月 12日成立，至 2019年 12月 31日披露日未满一
年。
十三、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
招募说明书（更新）摘要
-28 -
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月
初 3个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于 3个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月
初 3个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于 3个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
招募说明书（更新）摘要
-29 -
于次月初 3个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后
于 3个工作日内从基金财产中内一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年12月13
日刊登的本基金招募说明书《新华鼎利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》
进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
（三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
（四）在“十二、基金的投资”中，更新了基金资产组合情况，数据截止日为
2019年 12月 31日。
（五）在“十三、基金的业绩”中，更新了基金的业绩表现，数据截止日为 2019
招募说明书（更新）摘要
-30 -
年 12月 31日。
（六）在“二十五、其他应披露事项”中，更新了本基金其他信息披露相关内
容：
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2、2019 年 6 月 13 日 新华基金管理股份有限公司新华鼎利债券型证券投资基
金基金合同生效公告
3、2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科
创板股票的公告
4、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019 年半年度
最后一日交易日资产净值的公告
5、2019 年 7 月 3 日 新华基金管理股份有限公司新华鼎利债券型证券投资基金
基金经理变更公告
6、2019 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公
告
7、2019 年 7 月 9 日 新华鼎利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公
告
8、2019 年 7 月 19 日 新华鼎利债券型证券投资基金 2019 年第 2季度报告
9、2019 年 8 月 24 日 新华鼎利债券型证券投资基金 2019 年半年度报告
10、2019 年 9 月 20 日新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信建
投证券股份有限公司为销售机构的公告
11、2019 年 10 月 24 日 新华鼎利债券型证券投资基金 2019 年第 3季度报告
12、2019 年 12 月 13 日 新华鼎利债券型证券投资基金招募说明书（更新）
13、2019 年 12 月 13 日 新华鼎利债券型证券投资基金基金合同及托管协议（更
新）
14、2020 年 1 月 10 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加浙
江同花顺基金销售有限公司为代销机构的公告
15、2020 年 1 月 20 日新华鼎利债券型证券投资基金 2019 年第 4季度报告提示
性公告
招募说明书（更新）摘要
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16、2020 年 1 月 20 日新华鼎利债券型证券投资基金 2019 年第 4季度报告
新华基金管理股份有限公司
2020 年 4 月 24日
