广发安享灵活配置混合型证券投资基金更
新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
时间：二〇二〇年四月
2
【重要提示】
本基金于 2015年 8月 10日经中国证监会证监许可[2015]1928号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金产品资料概要编制、
披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书对申购费、赎回费、首次申购最低金额等相关信息进行更
新，信息更新截止日为 2020年 4月 22日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内
容截止日为 2019年 11月 14日，有关财务数据截止日为 2019年 9月 30日，净值表现截止日
为 2019年 6月 30日（本报告中财务数据未经审计）。
3
一、基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年 8月 5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：邱春杨
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593%、
15.763％、15.763％和 7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德
准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监
事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。
4
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理，证通股份有限公司监事长。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经
理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学
兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省
会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股
5
份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副
主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北
制药（集团）股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券
投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基
金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金
基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券
6
投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金
基金经理、广发中证 500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募
基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券
投资基金基金经理。
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
7
谢军先生，金融学硕士，CFA，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有
限公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定
收益部总经理、广发货币市场基金基金经理(自 2006年 9月 12日至 2010年 4月 29日)、广
发聚祥保本混合型证券投资基金基金经理(自 2011年 3月 15日至 2014年 3月 20日)、广发
聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2013年 5月 8日至 2014年 8月 17日)、广发
鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017年 1月 10日至 2018年 1月 6日)、广发
汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2016年 12月 2日至 2018年 6月 12日)、
广发服务业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 11月 9日至 2018年 10月
9 日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 10
月 29日)、广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016年 11月 18日至 2018年
11月 9日)、广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理(自 2017年 10月 31日至 2019年 2
月 14日)、广发汇吉 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2018 年 3 月 2
日至 2019年 4月 10日)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理(自 2018年 10月 30日
至 2019年 4月 10日)、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019年 2月 15
日至 2019 年 4 月 10 日)、广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自
2018年 3月 30日至 2019年 4月 10日)、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理(自 2016年
11月 18日至 2019年 10月 18日)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2016年
11 月 28日至 2019年 10月 18日)。现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增
强债券型证券投资基金基金经理(自 2008年 3月 27日起任职)、广发聚源债券型证券投资基
金(LOF)基金经理(自 2014年 8月 18日起任职)、广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金
经理(自 2016年 2月 22日起任职)、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自
2016 年 11 月 7 日起任职)、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 11
月 9日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017年 2月 17日起任职)、
广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017年 3月 2日起任职)、广发理财年年红债
券型证券投资基金基金经理(自 2017年 7月 5日起任职)、广发聚盛灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自 2017 年 10 月 31 日起任职)、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理(自
2017年 10月 31日起任职)、广发聚安混合型证券投资基金基金经理(自 2017年 10月 31日
起任职)、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 10 月 31 日起任
职)、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2018年 1月 16日起任职)、广发汇
8
瑞 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2018年 6月 13日起任职)、广发
集富纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2018年 8月 28日起任职)、广发汇兴 3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2018年 10月 29日起任职)、广发景智纯债债券
型证券投资基金基金经理(自 2018年 11月 7日起任职)、广发景润纯债债券型证券投资基金
基金经理(自 2018年 11月 22日起任职)、广发汇立定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理(自 2018年 12月 13日起任职)、广发集裕债券型证券投资基金基金经理(自 2019年 1月
10 日起任职)、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2019 年 1 月 10 日起任
职)、广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2019年 1月 29日起任职)、
广发汇宏6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年5月14日起任职)、
广发汇康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自 2019年 5月 21日起任职)、广发
睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经理(自 2019年 8月 21日起任职)。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券
投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、宏
观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生、固定收益研究
部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
9
二、基金托管人
一、基本情况
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：北京市西城区菜市口大街 1号院 2号楼信托大厦
法定代表人：王滨
成立时间：1988 年 7月 8日
组织形式：股份有限公司
注册资本：197亿人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资基
金托管资格的批复》，证监许可[2009]363号
联系人：顾洪峰
联系电话：（010）65169885
广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股
份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 197亿元。三十年来，广发银行栉风沐
雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚
印。
截至 2018年 12月 31日，广发银行总资产 2.36万亿元、总负债 2.20万亿元、实现营业收
入 593.20亿元、拨备前利润 367.24亿元。
二、主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户营
销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全体人
员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作二十年，托管经验丰富。
曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全球
资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小
10
组组长。2015年 1月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理，2018年 7月
任广发银行资产托管部总经理。
部门负责人梁冰女士,经济学博士，研究员，曾任中国人民银行研究局产业经济研究处副处
长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务，曾在遵义市人
民政府挂职 1年。2018年 6月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。
三、基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基
金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截至 2019年 12 月末，托管资
产规模 25,266.63亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业
的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、
证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财
产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品提供全面的
托管服务。
11
三、相关服务机构
一、 基金份额发售机构
1、直销机构
1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心北楼 11 层 1101 单元
（电梯楼层 12 层 1201 单元）
电话：010-68083368
传真：010-68083078
3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、其他销售机构
(1)公司名称：上海好买基金销售有限公司
12
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(2)公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(3)公司名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：董亚芳
联系电话：13810222517
业务传真：010-56822000
客服热线：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com/
(4)公司名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
13
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
(5)公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
(6)公司名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
(7)公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
业务传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
14
公司网址：www.5ifund.com
(8)公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
法人：江卉
联系人：邢锦超
客服电话：95118
网址：www.kenterui.jd.com
(9)公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室
法人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：https://www.jiyufund.com.cn
(10)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法人：张旭阳
联系人：杨琳
联系电话：010-59403028
传真：010-59403027
客服电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
(11)公司名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
15
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—49848（集中办公区）
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29层
负责人：王晓华
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：刘智、林晓纯
联系人：刘智
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法人代表：毛鞍宁
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师： 赵雅、马婧
16
四、基金的名称
广发安享灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过灵活的资产配置，在股票、固
定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续
稳定增值。
17
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易
的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募
债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投
资的其他债券类金融工具）、权证、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为
0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例
依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
18
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置
本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，根
据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
（二）股票投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资
产的投资，以增加基金收益。
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性
相结合的分析方法选筛选个股。
1、首先，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具
备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
（1）盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收
益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
（2）成长能力
投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包
括EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
（3）估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
2、其次，使用定性分析的方法，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上
市公司进行进一步的精选。
（1）持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研
究，评估具有持续成长能力的上市公司。
19
（2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上
市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
（3）公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关
重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治
理结构进行评价。
（三）债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市
场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具
有最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用
债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
20
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（四）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产
增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定
价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求
较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
21
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
22
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：30%×沪深300指数收益率+70%×中证全债指数收益率。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中
国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中
国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。中证全债指数从
沪深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，以综合反映沪深证券交易
所和银行间债券市场价格变动趋势。该指数以2002年12月31日为基期，基点为100点，并于2007
年12月17日起发布。
上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的投资目标，符合本基金的产品定位，易于广
泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
23
十一、基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年11月5日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 73,910,922.65 19.53
其中：股票 73,910,922.65 19.53
2 固定收益投资 291,783,406.80 77.11
其中：债券 291,783,406.80 77.11
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 6,800,000.00 1.80
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,546,618.43 0.41
7 其他资产 4,374,158.79 1.16
8 合计 378,415,106.67 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
24
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 22,145,223.95 6.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,557,500.00 1.24
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,266,500.00 0.34
G 交通运输、仓储和邮政业 4,460,898.70 1.21
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 38,288,500.00 10.41
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,192,300.00 0.87
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 73,910,922.65 20.10
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 601288 农业银行 1,930,000 6,677,800.00 1.82
2 601398 工商银行 1,150,000 6,359,500.00 1.73
3 601988 中国银行 1,750,000 6,265,000.00 1.70
4 601939 建设银行 890,000 6,221,100.00 1.69
5 600519 贵州茅台 5,000 5,750,000.00 1.56
6 600276 恒瑞医药 70,000 5,647,600.00 1.54
25
7 603288 海天味业 50,000 5,495,500.00 1.49
8 601318 中国平安 60,000 5,222,400.00 1.42
9 600900 长江电力 250,000 4,557,500.00 1.24
10 600036 招商银行 130,000 4,517,500.00 1.23
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,366,000.00 10.98
其中：政策性金融债 30,380,000.00 8.26
4 企业债券 111,346,000.00 30.28
5 企业短期融资券 50,071,000.00 13.62
6 中期票据 10,081,000.00 2.74
7 可转债（可交换债） 12,152,406.80 3.31
8 同业存单 67,767,000.00 18.43
9 其他 - -
10 合计 291,783,406.80 79.36
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（份）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 011901425
19福州城投
SCP005
300,000
30,033,000.0
0
8.17
2 111808293
18中信银行
CD293
300,000
28,998,000.0
0
7.89
3 143582 18中化 01 200,000
20,484,000.0
0
5.57
4 170209 17国开 09 200,000
20,246,000.0
0
5.51
5 011901431
19南京地铁
SCP003
200,000
20,038,000.0
0
5.45
26
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中信银行股份有限公司在报告编制日前一年内
曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理
委员会）或其派出机构的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除
上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 64,248.36
2 应收证券清算款 606,281.21
3 应收股利 -
4 应收利息 3,603,629.22
5 应收申购款 100,000.00
6 其他应收款 -
27
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,374,158.79
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 132008 17山高 EB 1,941,696.00 0.53
2 123023 迪森转债 75,870.80 0.02
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
28
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至2019年6月30日。
一 、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）广发安享混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.2.2
2-
2016.12.
31
2.00% 0.15% 3.60% 0.33% -1.60% -0.18%
2017.1.1
-
2017.12.
31
8.93% 0.11% 6.30% 0.20% 2.63% -0.09%
2018.1.1
-
2018.12.
31
4.39% 0.09% -1.40% 0.40% 5.79% -0.31%
2019.1.1
-
2019.6.3
0
3.15% 0.16% 9.57% 0.45% -6.42% -0.29%
29
自基金合
同生效起
至今
19.64% 0.13% 16.29% 0.34% 3.35% -0.21%
（2）广发安享混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.2.2
2-
2016.12.
31
8.80% 0.44% 3.60% 0.33% 5.20% 0.11%
2017.1.1
-
2017.12.
31
8.41% 0.11% 6.30% 0.20% 2.11% -0.09%
2018.1.1
-
2018.12.
31
3.99% 0.09% -1.40% 0.40% 5.39% -0.31%
2019.1.1
-
2019.6.3
0
3.06% 0.15% 9.57% 0.45% -6.51% -0.30%
自基金合
同生效起
至今
26.41% 0.24% 16.29% 0.34% 10.12% -0.10%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
30
变动的比较
广发安享灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年 2月 22日至 2019年 6月 30日)
1、广发安享混合A
2、广发安享混合C
31
32
十三、基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.12%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.12%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
33
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记
机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
34
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率基金销售服务费率等费率，无需召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
35
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发安
享灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。
2、在“第四部分 基金托管人”，更新了基金托管人的相关信息。
3、 根据修订后的基金合同，更新了 “第七部分 基金份额的申购、赎回与转换”中与申购费、
赎回费、首次申购最低金额等相关信息。
广发基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十四日
