嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要
(2020年04月24日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
嘉实多利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2011年 2月 9日中国
证券监督管理委员会《关于核准嘉实多利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可
[2011]180号）核准进行募集。本基金基金合同于 2011年 3月 23日起生效，自该日起基金
管理人正式开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 4 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日（未经审计），特别事项注明除外。
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年 3月 25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA教育中心主任。
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
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王茜女士，武汉大学工商管理硕士，17 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国
籍。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，中信证券固定收益部，长盛基金管
理有限公司基金经理，2003年 10月 25日至 2008年 11月 6日任长盛中信全债指数增强型
债券投资基金基金经理，2005年 12月 12日至 2008年 11月 8日任长盛货币市场基金基金
经理。2008年 11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任固定收益业务体系配置策略组组长。
2015年 7月 13日至 2018年 11月 29日任嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金经理、2016年 3月 14日至 2020年 1月 3日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、2017年 8月 23日至 2018年 9月 5日任嘉实新添丰定期开放混合型证券投资
基金基金经理、2017年 8月 24日至 2018年 6月 26日任嘉实致博纯债债券型证券投资基金
基金经理、2018年 6月 8日至 2020年 1月 3日任嘉实致兴定期开放纯债券型发起式证投资
基金基金经理。2009年 2月 13日至今任嘉实多元收益债券型证券投资基金基金经理、2011
年 3月 23日至今任嘉实多利分级债券型证券投资基金基金经理、2015年 11月 27日至今任
嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年 11月 2日至今任嘉实理财宝 7
天债券型证券投资基金基金经理、2019年 12月 4日至今任嘉实致禄 3个月定期开放纯债债
券型发起式证券投资基金基金经理、2019年 12月 9日至今任嘉实安元 39个月定期开放纯
债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 12月 24日至今任嘉实鑫和一年持有期混合型证
券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
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注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成
功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂
牌交易（股票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2019
年 12月 31日，本集团总资产 74,172.40亿元人民币，高级法下资本充足率 15.54%，权重
法下资本充足率 13.02%。
2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 86 人。2002 年 11
月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托
管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户
理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
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为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结
算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托
管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣
膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。
2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财
资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三
项大奖；12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和
招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济
师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年 10月至 2013年 12月历任本行长
沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行
行长；2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公
司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总
监兼北京分行行长；2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行
副行长。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 12月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 545只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
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招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、
规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营
风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消
除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风
险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原
则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并
由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控
制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效
性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的
风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执
行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
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（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资
产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做
好调用登记。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管
理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组
合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
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（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 黄娜
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
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联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1. 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法人代表：易会满
传真：010-66107914
联系人：杨菲
客服电话：95588
网址：
http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2. 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨
世贸中心东座
法人代表：周慕冰
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
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12
客服电话：95599
网址：http://www.abchina.com
3. 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号
法人代表：刘连舸
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
4. 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
电话：021－58781234
传真：021－58408483
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
5. 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
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6. 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法人代表：李庆萍
联系人：丰靖
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
7. 上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法人代表：高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：江逸舟、赵守良
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
8. 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25
号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光
大中心
法人代表：李晓鹏
电话：（010）63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
9. 中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
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办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号民
生银行大厦
法人代表：洪崎
电话：(010)58560666
联系人：王志刚
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
10. 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏
银行大厦
法人代表：李民吉
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn；
http://www.95577.com.cn
11. 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法人代表：谢永林
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
联系人：张青
客服电话：95511-3或 95501
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网址：http://www.bank.pingan.com
12. 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法人代表：陆华裕
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528，962528上海、北京地区
网址：http://www.nbcb.com.cn
13. 上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层
法人代表：冀光恒
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人：施传荣
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com
14. 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法人代表：郭少泉
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
联系人：徐伟静
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
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网址：http://www.qdccb.com/
15. 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法人代表：沈仁康
电话：（0571）87659056
传真：（0571）87659554
联系人：唐燕
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
16. 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区运河东一路１９３号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法人代表：廖玉林
电话：0769-22111802
传真：0769-23156406
联系人：朱杰霞
客服电话：956033
网址：http://www.dongguanbank.cn/
17. 杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
法人代表：陈震山
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
联系人：严峻
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客服电话：400-888-8508
网址：http://www.hzbank.com.cn
18. 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号
办公地址：温州市车站大道 196号
法人代表：叶建清
电话：（0577）88990082
传真：（0577） 88995217
联系人：林波
客服电话：（0577）96699
网址：http://www.wzbank.cn/
19. 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号
办公地址：江苏省南京市中华路 26号
法人代表：夏平
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
联系人：张洪玮
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
20. 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号
法人代表：杨黎
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
联系人：何佳
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客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn
21. 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法人代表：陆向阳
电话：13951229068
传真：0519-89995170
联系人：包静
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
22. 泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法人代表：傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人：董培姗、王燕玲
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/
23. 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B
座 701
办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505
法人代表：林义相
电话：010-66045182
传真：010-66045518
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联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：txsec.com
24. 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
法人代表：王莉
传真：8610-65884788
联系人：刘洋
客服电话：4009200022
网址：http://www.hexun.com/
25. 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724
室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法人代表：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
26. 深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
置地大厦 8楼 801
法人代表：薛峰
电话：0755-33227950
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传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
27. 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
法人代表：其实
电话：95021
传真：（021）64385308
联系人：屠彦洋
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
28. 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 41号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼
法人代表：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
29. 上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层
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法人代表：张跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
30. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花
顺大厦
法人代表：吴强
传真：0571-86800423
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
31. 北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦
法人代表：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李静如
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
32. 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
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法人代表：李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人：曹怡晨
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
33. 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A
座 5-6层
法人代表：赵学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
联系人：景琪
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
34. 北京创金启富基金销售有限公
司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼
215A
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
法人代表：梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-63583991
联系人：魏素清
客服电话：400-6262-818
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网址：http://www.5irich.com
35. 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法人代表：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
36. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表：刘汉青
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-884131
联系人：喻明明
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
37. 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A
座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层
04-08
法人代表：聂婉君
电话：010-59497361
传真：010-64788016
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联系人：李艳
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
38. 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b
法人代表：曾革
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com
39. 北京广源达信基金销售有限公
司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座
六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层
法人代表：齐剑辉
电话：010-57298634
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客服电话：4006236060
网址：http://www.niuniufund.com
40. 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
428号 1号楼 1102单元
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法人代表：申健
电话：021-20219988-37492
传真：021-20219923
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
41. 济安财富(北京)基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼
40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富
中心 A座 46层
法人代表：杨健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
42. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3
楼
法人代表：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
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网址：http://www.66zichan.com
43. 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A
区 056单元
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法人代表：金佶
电话：021-33323998
传真：021-33323837
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
44. 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙
房 2层 222单元
法人代表：郑毓栋
电话：13522549431
传真：010-65951887
联系人：姜颖
客服电话：400-068-1176
网址：http://www.hongdianfund.com
45. 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环
路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14
楼 09单元
法人代表：胡学勤
电话：021-20665952
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27
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
46. 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体
中心现代五项馆 2105室
法人代表：袁顾明
电话：15921264785
传真：021-20324199
联系人：朱海涛
客服电话：400-928-2266
网址：http://www.dtfortune.com/
47. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法人代表：肖雯
电话：020-89629019
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn
48. 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A
栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室
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法人代表：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：https://www.ifastps.com.cn/
49. 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45
室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球
财讯中心 A座 5层
法人代表：钱昊旻
电话：010-59336492
传真：010-59336510
联系人：仲甜甜
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com
50. 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺
德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F
法人代表：樊怀东
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
联系人：于舒
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
51. 中民财富基金销售(上海)有限 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05
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29
公司 单元
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元
法人代表：弭洪军
电话：021-33355392
传真：021-63353736
联系人：茅旦青
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/
52. 上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层
法人代表：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com/
53. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号
法人代表：贺青
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
30
联系人：黄博明
客服电话：4008888666
网址：http://www.gtja.com
54. 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法人代表：王常青
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
55. 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
56. 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层
法人代表：霍达
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31
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客服电话：4008888111、95565
网址：http://www.cmschina.com
57. 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法人代表：张佑君
电话：010-60838888
联系人：郑慧
客服电话：95558
网址：http://www.cs.ecitic.com
58. 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业
大厦 C座 2-6层
法人代表：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
59. 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
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32
法人代表：周杰
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：http://www.htsec.com
60. 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号
法人代表：李梅
电话：021-33388214
传真：021-33388224
联系人：陈宇
客服电话：95523或 4008895523
网址：http://www.swhysc.com
61. 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元
法人代表：王连志
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008001001
网址：http://www.essence.com.cn
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62. 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法人代表：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
63. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场
东座 5层
法人代表：姜晓林
电话：（0531）89606166
传真：（0532）85022605
联系人：焦刚
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
64. 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A座 4层、18-21层
法人代表：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
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联系人：胡芷境
客服电话：400 600 8008
网址：http://www.china-invs.cn
65. 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号
办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法人代表：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
66. 东方证券股份有限公司 注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 318号 2号
楼 22层、23层、25-29层
办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119号东方
证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318号 2号
楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、
32层、36层、38层
法人代表：潘鑫军
电话：(021)63325888
传真：(021)63327888
联系人：王凤
客服电话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
67. 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
法人代表：施华
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电话：(010)59355997
传真：(010)56437013
联系人：丁敏
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
68. 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号
能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号
能源大厦南塔楼 10-19层
法人代表：曹宏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888、(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com
69. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法人代表：周健男
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、10108998
网址：http://www.ebscn.com
70. 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金
融中心主塔 19层、20层
法人代表：胡伏云
电话：020-88836999
传真：020-88836984
联系人：梁微
客服电话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
71. 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法人代表：李福春
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
72. 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法人代表：章宏韬
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：范超
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客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com
73. 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财
富中心 26层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28层
法人代表：蔡一兵
电话：(0731)84403347
传真：(0731)84403439
联系人：郭静
客服电话：95317
网址：http://www.cfzq.com
74. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法人代表：李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
75. 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市市中区经七路 86号
法人代表：李玮
电话：021-20315290
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38
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
76. 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五
路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层
法人代表：李强
电话：（0755）83199599
传真：（0755）83199545
联系人：王雯
客服电话：（0755）83199511
网址：http://www.csco.com.cn
77. 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦
9、16-20楼
法人代表：刘学民
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
联系人：毛诗莉
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn
78. 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2号楼
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中航资本大厦
法人代表：王晓峰
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
79. 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层
法人代表：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾
客服电话：（0591）96326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
80. 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法人代表：丁学东
电话：(010)65051166
传真：(010)85679203
联系人：杨涵宇
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客服电话：400 910 1166
网址：http://www.cicc.com.cn
81. 粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法人代表：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
82. 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
法人代表：吴骏
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
联系人：杨洪飞
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.vsun.com
83. 宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信
大厦 10楼
办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦 10
楼
法人代表：吴玉明
电话：028-86199278
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传真：028-86199382
联系人：刘进海
客服电话：4008366366
网址：http://www.hx818.com
84. 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越
时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层
法人代表：张皓
电话：010-60833754
传真：021-60819988
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
85. 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大
厦 8楼
法人代表：钱俊文
电话：021-68757102
传真：021-68757102
联系人：李天雨
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn/
86. 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
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办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法人代表：陈佳(代)
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：http://www.cjsc.com
87. 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法人代表：廖庆轩
电话：(023)63786141
传真：(023)6378212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
88. 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商
务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新
南城商务中心 A栋 11楼
法人代表：孙永祥
电话：(021)38784580
传真：(021)68865680
联系人：李欣
客服电话：95351
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43
网址：http://www.xcsc.com
89. 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼
全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地
广场 F座 18、19楼
法人代表：罗钦城
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：http://www.wlzq.cn
90. 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生
金融中心 A座 16层--18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生
金融中心 A座 16-18层
法人代表：冯鹤年
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：程博怡
客服电话：400-619-8888
网址：http://www.mszq.com/
91. 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法人代表：蔡咏
电话：（0551）2246273
传真：（0551）2272100
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联系人：陈玲玲
客服电话：95578
网址：http://www.gyzq.com.cn
92. 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写
字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法人代表：王春峰
电话：(022)28451991
传真：(022)28451892
联系人：蔡霆
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
93. 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸
易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
西塔楼 21层
法人代表：侯巍
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn
94. 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大
厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大
厦)6、10、12、15、16层
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法人代表：魏庆华
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：http://www.dxzq.net
95. 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号
法人代表：范力
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
96. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法人代表：张志刚
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
联系人：尹旭航
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
97. 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 389号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
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法人代表：步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王万君
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn
98. 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6
楼
法人代表：李俊杰
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
联系人：邵珍珍
客服电话：(021)962518、4008918918
网址：http://www.shzq.com
99. 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501
法人代表：叶顺德
电话：(010)83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：http://www.xsdzq.cn
100. 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
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办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西
世贸中心 A座 12、13层
法人代表：董祥
电话：（0351）4130322
传真：（0351）4130322
联系人：薛津
客服电话：4007121212
网址：http://dtsbc.com.cn/
101. 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市金融一街 8号
法人代表：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客服电话：95570
网址：http://www.glsc.com.cn
102. 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市五星路 201号
法人代表：吴承根
电话：（0571）87901912
传真：（0571）87901913
联系人：许嘉行
客服电话：（0571）967777
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网址：http://www.stocke.com.cn
103. 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层
法人代表：何之江
电话：021-38637436
传真：021-58991896
联系人：周一涵
客服电话：95511—8
网址：stock.pingan.com
104. 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东东莞市莞城区可园南路 1号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼
法人代表：张运勇
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
105. 中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法人代表：菅明军
电话：0371--69099882
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49
传真：0371--65585899
联系人：程月艳、李昐昐
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com
106. 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投
资大厦 9层
法人代表：王少华
电话：(010)84183389
传真：(010)84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
107. 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证
券大厦
法人代表：陈耀庭
电话：(021)20333333
传真：(021)50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531;400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn
108. 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大
厦 39层
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50
办公地址：中国上海市浦东银城中路 200号中银大
厦 39层
法人代表：宁敏
传真：(021)50372474
联系人：王炜哲
客服电话：4006208888
网址：http://www.bocifunds.com
109. 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香
苑恒泰证券办公楼
法人代表：庞介民
电话：（0471）4972675
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：http://www.cnht.com.cn
110. 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
法人代表：徐丽峰
电话：(0791)86283372
传真：(0791)86281305
联系人：占文驰
客服电话：4008222111
网址：www.gszq.com
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51
111. 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
法人代表：王作义
电话：(0755)83025022
传真：(0755)83025625
联系人：马贤清
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn
112. 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际
中心 29楼
法人代表：武晓春
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
联系人：刘熠
客服电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
113. 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢
10000室
法人代表：徐朝晖
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710
联系人：梁承华
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52
客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com
114. 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富
中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰
州财富中心 21楼
法人代表：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：范坤
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com
115. 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法人代表：陆建强
电话：0571 - 87789160
传真：0571-87818329
联系人：陶志华
客服电话：(0571)96336、962336(上海地区)
网址：http://www.ctsec.com
116. 上海华信证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号环球金融中心 9楼
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53
法人代表：陈灿辉
电话：021-38784818?
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客服电话：68777877
网址：http://www.shhxzq.com/
117. 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28层 A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28层 A01、B01（b）单元
法人代表：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
客服电话：
021-32109999;029-68918888;4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
118. 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金
融中心 12、15层
法人代表：钱于军
电话：(010）58328112
传真：(010)58328748
联系人：牟冲
客服电话：400-887-8827
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54
网址：http://www.ubssecurities.com
119. 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方
大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方
大厦 21、22层
法人代表：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
120. 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大
道 1号 4楼
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18路
法人代表：张智河
电话：(010)83991737
传真：(010)66412537
联系人：董晶姗
客服电话：4006609839
网址：http://www.grzq.com
121. 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法人代表：赵洪波
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
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联系人：周俊
客服电话：956007
网址：http://www.jhzq.com.cn/
122. 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼
法人代表：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
123. 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号
楼 40层-43层
法人代表：姜志军
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：齐冬妮
客服电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
124. 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
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56
法人代表：陈林
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
联系人：夏元
客服电话：4008209898
网址：http://www.cnhbstock.com
125. 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法人代表：王勇
电话：（010）68085771
传真：（010）68086282
联系人：布前
客服电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com.cn
126. 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号 1幢 32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
1600号 1幢 32层
法人代表：祝健
电话：（021）32229888
传真：021-68728703
联系人：姚盛盛
客服电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com
127. 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
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办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层
法人代表：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556088
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-4999
网址：http://www.hrsec.com.cn
128. 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园
路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼
法人代表：余磊
电话：027-87617017
传真：027-87618863
联系人：岑妹妹
客服电话：4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（二） 登记机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人 金颖 联系人 任瑞新
电话 0755-25938095 传真 0755-25987538
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58
（三） 出具法律意见书的律师事务所
（四） 审计基金财产的会计师事务所
四、基金名称
本基金名称：嘉实多利分级债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增值。
七、基金的投资范围
名称 金杜律师事务所
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010）5878 5588 传真 （010）5878 5566
经办律师 彭晋、龚牧龙
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、周祎
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59
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。
本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
可转债）、短期融资券、政府机构债、地方政府债、政策性金融债、商业银行金融债、非银
行金融机构金融债、资产支持证券、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。
本基金可以投资所有一级、二级市场股票等权益类资产、权证，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其它金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资
产的比例不低于 80％，股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20％，持有现金及到期
日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用“嘉实下行风险波动模型”，
控制基金组合的年下行波动风险。在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观
政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖
掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩
比较基准的收益。
1、嘉实下行风险波动模型
嘉实下行风险波动模型从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，并根
据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合的可能亏损控制在低风险偏好投
资人可接受的范围内。
在组合层面，本基金将使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析
和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生亏损的可能性，以及可能遭受的亏损金
额。
在个券层面，本基金将对股票等权益类资产和债券等固定收益类资产，采用不同的分
析方法。对股票等权益类资产，本基金通过不同板块的估值情况以及历史波动率等指标，
限制组合在高估值以及历史波动率过高的股票的投资比例。对债券等固定收益类资产，本
基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，当预期未来进入加息通道、债
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属配置目标，通过凸性分析选择
波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
2、资产配置
本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券
市场和股票市场估值水平及预期收益等方面的动态分析，在限定资产配置范围内，决定债
券等固定收益类资产和股票等权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因
素的变化，定期对大类资产配置比例进行调整。
本基金采取“总收益策略”（Total Return Strategy），以信用较好的中短期债券为
核心资产配置，运用定性定量模型，动态分析比较本基金投资范围内的各子市场中的风险
收益特征，以满足基金组合下行波动风险既定阀值和流动性需求的条件下收益最大化为目
标，在各类投资工具中优化选择，配置和调整组合的卫星资产。从而，本基金在谋求持续
稳定收益的基础上，顺应证券市场变化，以低风险偏好投资人可接受的安全边际，力争在
投资利率或信用工具中，或在少量择机投资股票等权益类资产中，或在各类工具套利投资
中，持续获得增强收益。
3、债券投资策略
（1） 构建组合
本基金以信用较好的中短期债券为主，构建本基金组合的核心资产配置。
本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指
标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票
面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是
否纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的
投资总量。
（2） 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防
范和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型
测试，调整和控制组合久期。在个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波
动特性较优的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析，
适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此
外，在预测利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基
金优化组合的期限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，
依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营
状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供
一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的
类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障。
（3） 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、
债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产，适当运用久期调
整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化
组合的风险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将
上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短
期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策
略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
④ 息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
4、可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢
价率和 Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券
类资产的投资策略予以管理，当可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资
策略予以管理。
5、股票投资策略
本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。
（1） 新股申购、公开增发等一级市场投资
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，
运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和
股市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收
益。
（2） 二级市场股票投资
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组
合投资，控制流动性风险和非系统性风险。
本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合。本基金重点关注已经或即将
进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业，辅之以“行业轮换”策略，同时关注嘉实
研究平台构建的动态“主题型企业群”，精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个
股，力求增强组合的当期收益。
（3） 套利策略
本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法，分析企业兼并收购中的风险收益，寻
找低风险的套利机会，择机运用并购套利等策略适当操作，及时跟踪市场反映，更新评估
分析，动态调整组合，力争在保持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资
将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
7、投资决策
（1） 决策依据
1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市
场运行状况；
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2） 决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合
的构建和日常管理。
4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管
理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险
进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市
场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
九、基金的业绩比较基准
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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本基金业绩比较基准为：中国债券总指数收益率 × 90% + 沪深 300 指数收益率 ×
10%
上述业绩比较基准能反映本基金的风险收益特征，易于广泛地被投资人理解，因而较
为适当。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货
币市场基金。
嘉实多利基金份额具有本基金组合份额的风险收益特征。嘉实多利优先份额和嘉实多
利进取份额，具有与本基金组合份额不同的风险收益特征。嘉实多利优先份额较低风险、
预期收益相对稳定；嘉实多利进取份额较高风险、预期收益相对较高。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
8,690,209.71 11.92
其中：股票
8,690,209.71 11.92
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
62,185,426.00 85.32
其中：债券
62,185,426.00 85.32
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资 - -
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产
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
345,489.93 0.47
8
其他资产
1,664,294.60 2.28
9
合计
72,885,420.24 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
124,320.00 0.18
B
采矿业
180,072.00 0.26
C
制造业
3,715,090.71 5.45
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
531,370.00 0.78
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮
政业
267,078.00 0.39
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
645,018.00 0.95
J
金融业
1,977,689.00 2.90
K
房地产业
1,077,366.00 1.58
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务
业
98,406.00 0.14
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
73,800.00 0.11
S
综合
- -
合计
8,690,209.71 12.74
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601398 工商银行 116,500 685,020.00 1.00
2 601939 建设银行 87,000 629,010.00 0.92
3 601318 中国平安 4,900 418,754.00 0.61
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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4 000671 阳 光 城 48,200 409,700.00 0.60
5 600483 福能股份 38,300 352,360.00 0.52
6 601799 星宇股份 3,510 333,379.80 0.49
7 000002 万 科Ａ 9,600 308,928.00 0.45
8 600048 保利地产 15,400 249,172.00 0.37
9 002142 宁波银行 8,700 244,905.00 0.36
10 000333 美的集团 3,900 227,175.00 0.33
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
20,722,426.00 30.37
2
央行票据
- -
3
金融债券
41,463,000.00 60.77
其中：政策性金融债
41,463,000.00 60.77
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
62,185,426.00 91.14
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180204 18国开 04 200,000 21,026,000.00 30.82
2 019611 19国债 01 207,100 20,722,426.00 30.37
3 180210 18国开 10 100,000 10,257,000.00 15.03
4 180208 18国开 08 100,000 10,180,000.00 14.92
注：报告期末，本基金仅持有上述 4支债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
无。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2019年 3月 22日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信
息公开表，宁波银保监局于 2019年 3月 3日做出甬银监罚决字〔2019〕14号处罚决定，宁
波银行股份有限公司因违规将同业存款变为一般性存款，违反了《中华人民共和国银行业监
督管理法》第四十六条的规定，对该公司处以罚款人民币 20万元的行政处罚。2019年 7月
5日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局
于 2019年 6月 28日做出甬银监罚决字〔2019〕62号处罚决定，宁波银行股份有限公司因
销售行为不合规、双录管理不到位等，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十
六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 30万元，并责令该行对相关直接责任
人给予纪律处分的行政处罚。2019年 7月 5日，中国银行保险监督管理委员会发布宁波银
保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局于 2019年 6月 28日做出甬银监罚决字〔2019〕
59号处罚决定，宁波银行股份有限公司因违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展
存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等，违反了《中华人民共和国银
行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 270万元，并
责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。2019年 12月 13日，中国银行保险
监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局于 2019年 12月 5
日做出甬银监罚决字〔2019〕67号处罚决定，宁波银行股份有限公司因设立时点性规模考
核指标，股权质押管理不合规等，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、
第四十八条的规定，对该公司处以罚款人民币 40万元，并责令该行对相关直接责任人给予
纪律处分的行政处罚。
本基金投资于“宁波银行（002142）”的决策程序说明：基于对宁波银行基本面研究以
及二级市场的判断，本基金投资于“宁波银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
4,266.97
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,659,878.11
5
应收申购款
149.52
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,664,294.60
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实多利分级债券
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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④
2011年 3
月 23日
（基金合
同生效日）
至 2011年
12月 31日
0.17% 0.18% 1.46% 0.16% -1.29% 0.02%
2012年 1.29% 0.26% 3.19% 0.13% -1.90% 0.13%
2013年 0.21% 0.26% -2.47% 0.18% 2.68% 0.08%
2014年 15.42% 0.29% 14.93% 0.18% 0.49% 0.11%
2015年 11.88% 0.65% 8.52% 0.27% 3.36% 0.38%
2016年 0.88% 0.29% 0.18% 0.19% 0.70% 0.10%
2017年 3.57% 0.08% 0.94% 0.11% 2.63% -0.03%
2018年 -1.84% 0.21% 5.73% 0.15% -7.57% 0.06%
2019年 7.13% 0.12% 7.36% 0.12% -0.23% 0.00%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图：嘉实多利分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
（2011年 3月 23日至 2019年 12月 31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十六（二）投资范围和（五）投资限制 2.
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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投资组合限制）的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
付。
（二） 与基金销售有关的费用
1、场外申购费率与赎回费率
（1）申购费率：
基金合同约定，嘉实多利基金份额的申购费率最高不超过申购金额的 5%。
除本募集说明书或基金管理人有关公告另有约定外，嘉实多利基金份额场外申购费率
按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场外申购费率越低。投资人在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
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申购金额（含申购费） 场外申购费率
M＜100万元 0.8%
100万元≤M＜200万元 0.5%
200万元≤M＜500万元 0.3%
M≥500万元 按笔收取，每笔 1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，
其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡
人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管
理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额
的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的
相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通
过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年 4月 2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公
告》，自 2020年 4月 3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申
购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购
费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执
行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管
理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基
金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金
监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将
其纳入养老金客户范围。
注：2013年 4月 9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》，自 2013年 4月 12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开
通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
（2） 赎回费率
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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基金合同约定，嘉实多利基金份额的赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场外赎回
费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如
下：
持有期限 场外赎回费率
H＜7天 1.50%
7天≤H＜30天 0.30%
30天≤H＜730天 0.05%
H≥730天 0
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7日的投资
人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 7日的投资人，赎回费总额的
25%的部分归入基金财产。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、或调低赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施两个工作日前中国证监会指定的媒体上刊登公
告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如
网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
2、场内申购和赎回的费用
（1）申购费率：
基金合同约定，嘉实多利基金份额的申购费率最高不超过申购金额的5%。
嘉实多利基金份额场内申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场内申
购费率越低。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 场内申购费率
M＜100万元 0.8%
100万元≤M＜200万元 0.5%
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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200万元≤M＜500万元 0.3%
M≥500万元 按笔收取，每笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金财产。
（2）赎回费率
基金合同约定，嘉实多利基金份额的赎回费率最高不超过赎回金额的5%。
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场内赎回费
率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：
持有期限 场外赎回费率
H＜7天 1.50%
H≥7天 0.30%
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投
资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资人，
赎回费总额的25%的部分归入基金财产。
如果投资人过于频繁申购、赎回本基金，可能以各种形式损害基金份额持有人的利益，
例如：导致基金的交易费用或变现成本增加，减少长期持有人的回报，或使得基金管理人无
法顺利实施投资策略等，则本基金对上述过于频繁交易的申购、赎回可以采取特殊的申购费
率、或赎回费率，也可以采取特殊的收费方式。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、或调低赎回费率。
费率如发生变更，基金管理人应在调整实施两个工作日前中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式（如
网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管
理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处
理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
嘉实多利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 04月 24日更新）
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（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体
上刊登公告。
（四）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效
后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如
下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。
5.在“十、 嘉实多利基金份额的场外申购、赎回与转换”部分：更新了场外申购、赎
回与转换的相关内容。
6.在“十四、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十五、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数据。
8.在“二十九、其他应披露事项”部分：更新了临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2020年 04月 24日
