东吴鼎利：关于旗下部分证券投资基金提高估值精度并修改基金合同的公告查看PDF公告
1 东吴基金管理有限公司 关于旗下部分证券投资基金提高估值精度并修改基 金合同的公告 为降低大额赎回可能导致基金份额净值大幅波动的风险、更好的 保障基金份额持有人利益，依照《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《东吴阿尔法灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》、《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》、《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》、《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、《东吴鼎元双 债债券型证券投资基金基金合同》、《东吴国企改革主题灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》、《东吴新产业精选混合型证券投资基金基 金合同》、《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》、《东吴新趋势 价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴移动互联灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》、《东吴增利债券型证券投资基金 基金合同》、《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》、《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》和 《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》（以下简称“旗下 部分基金基金合同”）的有关规定，东吴基金管理有限公司（以下简 称“本公司”）经与各基金托管人协商一致，决定提高东吴阿尔法灵 活配置混合型证券投资基金、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资 基金、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金、东吴鼎利债券型 2 证券投资基金(LOF)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金、东吴国企 改革主题灵活配置混合型证券投资基金、东吴新产业精选混合型证券 投资基金、东吴新经济混合型证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活 配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基 金、东吴增利债券型证券投资基金、东吴智慧医疗量化策略灵活配置 混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金和 东吴中证新兴产业指数证券投资基金（以下简称“旗下部分基金”） 的估值精度并将基金份额净值保留至小数点后 4位，同时相应修改旗 下部分基金的基金合同及托管协议。 一、将旗下部分基金的基金份额净值的计算小数点后保留位数由 小数点后 3位变更为小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入。 二、关于旗下部分基金基金份额净值精度调整事项，本公司经与 基金托管人协商一致，对旗下部分基金基金合同中涉及基金份额净值 计算小数点后保留位数的相关条款进行修改，旗下部分基金基金合同 具体修改内容详见附件。 上述修改不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对原有基 金份额持有人利益无实质性不利影响，符合相关法律法规及旗下部分 基金基金合同的规定，无需通过召开基金份额持有人大会决定，并已 报中国证监会备案。 旗下部分基金基金合同的修改事项自 2020年 4月 27日起生效， 自该日起将按新的净值计算方法处理投资者的申购、赎回和转换等业 务申请。本公司将对涉及上述修改的内容在旗下部分基金托管协议中 3 相应调整。 三、本公司将自旗下部分基金基金合同生效之日起三个工作日内， 根据相关法律法规，在旗下部分基金更新的招募说明书中，对涉及上 述修改的内容进行相应调整。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人 注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同 和招募说明书。 特此公告。 附件 1：《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修改前后对照表； 附件 2：《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修改前后对照表； 附件 3：《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修改前后对照表； 附件 4：《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前 后对照表； 附件 5：《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》修改前 后对照表； 附件 6：《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金 4 合同》修改前后对照表； 附件 7：《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》修改 前后对照表； 附件 8：《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》修改前后 对照表； 附件 9：《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》修改前后对照表； 附件 10：《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修改前后对照表； 附件 11：《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对 照表； 附件 12：《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》修改前后对照表； 附件 13：《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》 修改前后对照表； 附件 14：《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》修改 前后对照表。 东吴基金管理有限公司 2020年 4月 24日 5 附件 1：《东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：32,479,411.7万元人民币 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：34,998,303.4万元人民币 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 6 附件 2：《东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 7 附件 3：《东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：彭纯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：任德奇 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 8 附件 4：《东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第四部分 基金的分级 五、本基金基金份额净值的计算 T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产 净值／T日日终基金份额的余额数量 基金分级运作周期内，T日日终基金份额的 余额数量为 T日日终鼎利 A和鼎利 B的份额 总额；基金分级运作周期届满转为上市开放 式基金（LOF）后，T 日日终基金份额的余 额数量为该上市开放式基金份额总额。基金 份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小 数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。 七、鼎利 A和鼎利 B基金份额参考净值的计 算 鼎利 A与鼎利 B基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍 五入。 五、本基金基金份额净值的计算 T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产 净值／T日日终基金份额的余额数量 基金分级运作周期内，T日日终基金份额的 余额数量为 T日日终鼎利 A和鼎利 B的份额 总额；基金分级运作周期届满转为上市开放 式基金（LOF）后，T日日终基金份额的余额 数量为该上市开放式基金份额总额。基金份 额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数 点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入 基金财产。 七、鼎利 A和鼎利 B基金份额参考净值的计 算 鼎利 A与鼎利 B基金份额参考净值的计算， 保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍 五入。 第八部分 基金份额的 申购与赎回 二、基金分级运作周期届满后，鼎利 A与鼎 利 B 两类基金份额将按照基金合同约定转 型为上市开放式基金（LOF）份额，并开放 申购、赎回业务。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、上市开放式基金（LOF）份额净值的计算， 保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 二、基金分级运作周期届满后，鼎利 A与鼎 利 B 两类基金份额将按照基金合同约定转 型为上市开放式基金（LOF）份额，并开放 申购、赎回业务。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、上市开放式基金（LOF）份额净值的计算， 保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 第十一部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 9 （一）基金托管人简况 法定代表人：彭纯 （一）基金托管人简况 法定代表人：任德奇 第十八部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算，精确到 0.001元，小 数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金 份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 10 附件 5：《东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A类和 C类两类基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码，分别计算 和公告基金份额净值。本基金份额净值的计 算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额， 两类基金份额单独设置基金代码，分别计算 和公告基金份额净值。本基金份额净值的计 算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：彭纯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 法定代表人：任德奇 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，A类基金份额和 C类基 金份额净值精确到 0.001元，小数点后第四 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当 A类基金份额或 C类基金份 额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，A类基金份额和 C类基 金份额净值精确到 0.0001 元，小数点后第 五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当 A类基金份额或 C类基金份 额净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生 估值错误时，视为基金份额净值错误。 11 附件 6：《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 12 附件 7：《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 六、基金份 额的申购与 赎回 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 七、基金合 同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 法定代表人：王炯 (一)基金管理人 法定代表人：邓晖 十四、基金 资产的估值 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第四位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生差错时，视为基金份额 净值错误。 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生差错时，视为基金份额 净值错误。 13 附件 8：《东吴新经济混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 六、基金份 额的申购与 赎回 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延迟计算或公告。 七、基金合 同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 法定代表人：王炯 (一)基金管理人 法定代表人：邓晖 十四、基金 资产的估值 (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第四位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生差错时，视为基金份额 净值错误。本基金合同的当事人应按照以下 约定处理： (四)估值程序 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生差错时，视为基金份额 净值错误。本基金合同的当事人应按照以下 约定处理： 14 附件 9：《东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：32,479,411.7万元人民币 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：34,998,303.4万元人民币 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 15 附件 10：《东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 16 附件 11：《东吴增利债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 七、申购份额与赎回金额的计算 5、本基金基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当天收市后计算，并 在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金 基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。 七、申购份额与赎回金额的计算 5、本基金基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当天收市后计算，并 在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金 基金份额净值的计算，保留到小数点后4位， 小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 第十四部分 基金资产估 值 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 3位， 小数点后第 4位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时，基金管理人应当立 即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步 扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案； 当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告、通知基金托管人 并报中国证监会备案。因基金估值错误给投 资者造成损失的，应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任，有权向 过错人追偿。关于差错处理，本合同的当事 人按照以下约定处理： 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后 4位， 小数点后第 5位四舍五入。当估值或份额净 值计价错误实际发生时，基金管理人应当立 即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步 扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案； 当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告、通知基金托管人 并报中国证监会备案。因基金估值错误给投 资者造成损失的，应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承担的责任，有权向 过错人追偿。关于差错处理，本合同的当事 人按照以下约定处理： 17 附件 12：《东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后对 照表 章节 原表述 修改后表述 第六部分 基金份额的 申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日 内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：32,479,411.7万元人民币 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 注册资本：34,998,303.4万元人民币 第十四部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 18 附件 13：《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 第四部分 基金的分级 五、可转债 A份额和可转债 B份额的净值计 算 东吴转债份额、可转债 A份额和可转债 B份 额的基金份额净值的计算，均保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 五、可转债 A份额和可转债 B份额的净值计 算 东吴转债份额、可转债 A份额和可转债 B份 额的基金份额净值的计算，均保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的误差计入基金财产。 第八部分 东吴转债份 额的申购与 赎回 六、东吴转债份额申购和赎回的价格、费用 及其用途 1、东吴转债份额的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T日的东吴转债份额的基金份额净值在 当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 六、东吴转债份额申购和赎回的价格、费用 及其用途 1、东吴转债份额的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T日的东吴转债份额的基金份额净值在 当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 第十部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：王炯 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：邓晖 第十七部分 基金资产估 值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位 四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位 以内(含第 3位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位 以内(含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 19 附件 14：《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 原表述 修改后表述 六、基金份 额的申购与 赎回 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产所有。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产所有。 七、基金合 同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 1、基金管理人简况 法定代表人：王炯 (二)基金托管人 1、基金托管人简况 注册资本：32,479,411.7万元人民币 (一)基金管理人 1、基金管理人简况 法定代表人：邓晖 (二)基金托管人 1、基金托管人简况 注册资本：34,998,303.4万元人民币 十四、基金 资产的估值 （六）估值错误的处理 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 （1）当基金份额净值小数点后 3位以内（含 第 3位）发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金管理人 应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采 取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误 达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金 管理公司应当及时通知基金托管人并报中 国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托 管人并报中国证监会备案；当发生净值计算 错误时，由基金管理人负责处理，由此给基 金份额持有人和基金造成损失的，应由基金 管理人先行赔付，基金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追偿。 （八）基金净值的确认 基金份额净值的计算精确到 0.001元，小数 点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 （六）估值错误的处理 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 （1）当基金份额净值小数点后 4位以内（含 第 4位）发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金管理人 应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采 取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误 达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金 管理公司应当及时通知基金托管人并报中 国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托 管人并报中国证监会备案；当发生净值计算 错误时，由基金管理人负责处理，由此给基 金份额持有人和基金造成损失的，应由基金 管理人先行赔付，基金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追偿。 （八）基金净值的确认 基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。
