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宝石动力(620001)

宝石动力:金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2020年第1季度报告查看PDF公告




金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2020年 03月 31日 基金管理人:金元顺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2020年 04月 22日


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 2 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4 §2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6 3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 6 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 8 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ............................................................................................ 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 9 4.3 公平交易专项说明 ....................................................................................................................... 9 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................ 9 4.5 报告期内基金的业绩表现.......................................................................................................... 10 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................. 10 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................ 11 5.1 报告期末基金资产组合情况....................................................................................................... 11 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................... 11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 13 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 14 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 14 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 14 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 14 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 14 5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 15 §6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 18 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 19 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 19 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 19 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 3 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 20 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 20 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 20 §9备查文件目录 .............................................................................................................................................. 22 9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 22 9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 22 9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 22


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 4 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 04月 20日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 5 §2 基金产品概况 基金简称 金元顺安宝石动力混合 基金主代码 620001 交易代码 620001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 10月 01日 报告期末基金份额总额 71,413,616.07份 投资目标 本基金主要投资于具有稳健基础的中国优质企业,追求本基金资产 的稳定收益与长期资本增值。 投资策略 本基金在不同的市场阶段,将分别从宏观经济情景、各类资产收益 风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产 配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化基金资产 组合。 业绩比较基准 标普中国 A股 300指数×50%+中证综合债指数×50% 风险收益特征 本基金系稳健增长型的混合型基金,其风险收益特征从长期平均及 预期来看,低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场型基金,属于 中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注: 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金(系本基金前身,以下简称“本基金”)的合同生效日 为 2007年 08月 15日。自 2010年 10月 01日起,本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中, 本基金基金合同生效日为 2010年 10月 01日。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2020年 01月 01日-2020年 03月 31日) 1.本期已实现收益 1,002,880.93 2.本期利润 -4,970,450.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0563 4.期末基金资产净值 80,463,547.68 5.期末基金份额净值 1.1267 注: 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为 期末余额,不是当期发生数); 3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 03月 31日; 4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字; 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.25% 1.14% -3.20% 0.94% -2.05% 0.20% 3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 7 注: 1、“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”(系本基金前身,以下简称“本基金”)合同生 效日为 2007年 08月 15日。自 2010年 10月 01日起,本基金转型为混合型证券投资基金,业绩基准 累计增长率以 2010年 09月 30日指数为基准; 2、本基金股票资产占基金资产的比例为 40%—60%,债券资产占基金资产的比例为 35%—55%, 权证不超过基金资产净值的 3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳 入投资范围。 3、本基金于 2015 年 11 月 27 日变更业绩比较基准,业绩比较基准由“中信标普 300 指数×50%+ 中信国债指数×50%”变更为“标普中国 A股 300指数×50%+中证综合债指数×50%”。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 8 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 闵杭 投资总 监、本基 金基金 经理 2015-10-16 - 26年 总经理助理、投资总监,金元顺安消费 主题混合型证券投资基金和金元顺安 宝石动力混合型证券投资基金的基金 经理,上海交通大学工学学士。曾任湘 财证券股份有限公司上海自营分公司 总经理,申银万国证券股份有限公司证 券投资总部投资总监。2015年 8月加入 金元顺安基金管理有限公司,历任金元 顺安成长动力灵活配置混合型证券投 资基金、金元顺安金通宝货币市场基 金、金元顺安桉盛债券型证券投资基 金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金 和金元顺安新经济主题混合型证券投 资基金的基金经理。26年证券、基金等 金融行业从业经历,具有基金从业资 格。 注: 1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职, 则任职日期为基金合同生效日; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险 的基础上,为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务 流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督,确保公 平交易制度的执行和实现。 本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股 票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公 司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公 司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、 交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等 可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。 本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控 制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。 本报告期内,未发现异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2020 年一季度,疫情在全球爆发蔓延,叠加上石油价格战的打击,引发全球金融市场巨震。由于 中国较好的控制住了疫情,A股表现相对强势,上证综指下跌 9.83%,深成指下跌 4.49%,创业板指上 涨 4.1%。农林牧渔、医药生物、计算机和通信行业表现最佳。本基金遵循价值投资理念,从业绩估值 匹配角度精选个股,主要持有食品饮料、家电、银行、保险等低估值蓝筹,债券主要持有国债、政策 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 10 性金融债等流动性好的品种。展望二季度,全球疫情持续发酵,压制市场风险偏好,但是 A 股估值仍 处于相对低位,下行空间有限,预计市场维持震荡,本基金将继续坚持价值投资理念,精选个股,保 持业绩相对稳定。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末金元顺安宝石动力混合型证券投资基金份额净值为 1.1267元; 本报告期内,基金份额净值增长率为-5.25%,同期业绩比较基准收益率为-3.20%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 11 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 48,522,497.54 59.93 其中:股票 48,522,497.54 59.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,607,027.50 37.81 其中:债券 30,607,027.50 37.81 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 914,916.75 1.13 8 其他资产 914,854.14 1.13 9 合计 80,959,295.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 12 C 制造业 27,941,389.53 34.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 17,876,904.70 22.22 K 房地产业 1,219,340.00 1.52 L 租赁和商务服务业 705,600.00 0.88 M 科学研究和技术服务业 760,116.00 0.94 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 48,522,497.54 60.30 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 13 1 601318 中国平安 102,100 7,062,257.00 8.78 2 600519 贵州茅台 6,200 6,888,200.00 8.56 3 000858 五粮液 48,100 5,541,120.00 6.89 4 600036 招商银行 112,900 3,644,412.00 4.53 5 600276 恒瑞医药 35,200 3,239,456.00 4.03 6 000333 美的集团 62,300 3,016,566.00 3.75 7 000651 格力电器 56,600 2,954,520.00 3.67 8 600887 伊利股份 66,800 1,994,648.00 2.48 9 600030 中信证券 88,900 1,970,024.00 2.45 10 601166 兴业银行 117,000 1,861,470.00 2.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 10,365,000.00 12.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,242,027.50 25.16 其中:政策性金融债 20,242,027.50 25.16 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 14 10 合计 30,607,027.50 38.04 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 170210 17国开 10 100,000 10,572,000.00 13.14 2 010303 03国债(3) 100,000 10,365,000.00 12.88 3 108602 国开 1704 90,000 9,008,100.00 11.20 4 018007 国开 1801 6,570 661,927.50 0.82 5 - - - -


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 15 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 1、招商银行(600036) 2019年 07月 08日公告,2019年 07月 2日,平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成DR001 为 0.09%的异常利率交易。经两家银行自查,为交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心对平安 银行和招商银行进行通报批评,要求两家机构加强风险控制和内部管理,并依据《银行间本币市场交 易员管理办法(试行)》(中汇交发〔2014〕196 号),暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本 币市场交易员资格 1年。 本基金管理人作出说明如下: (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预 期,后续业务持续发展尚有一定的潜力; (2)因交易员操作失误导致平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001为 0.09%的异 常利率交易,全国银行间同业拆借中心对平安银行和招商银行进行通报批评,暂停平安银行和招商银 行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1 年。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此 继续持有该公司股票。 2、中信证券(600030) 2019年 04月 02日公告,上海证监局发现中信证券上海环球金融中心证券营业部(以下简称“营 业部”)存在营业部部分员工自 2015年 10月至 2017年 03月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销 的金融产品的违规行为。根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试 行规定》第二十六条第一款的规定,上海证监局对相关人员采取出具警示函的监督管理措施。 2019年 11月 14日公告,中信证券营业部在 2019年 07月 29日至 2019年 10月 24日期间,由王 穗宏代为履行营业部负责人职责,营业部未按规定及时向深圳证监局报告,违反了《证券公司分支机 构监管规定》第十七条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。深圳证监局对营业部采取责令 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 16 改正的行政监管措施。 本基金管理人作出说明如下: (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预 期,后续业务持续发展尚有一定的潜力; (2)因营业部部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的违规行为收到警示函。 由王穗宏代为履行营业部负责人职责营业部未按规定及时向深圳证监局报告,收到深圳证监局责令改 正的行政监管措施。经过分析,我们认为这两个事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。 3、兴业银行(601166) 2019年 08月 19日公告,兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)作为北京粮食集团有限 责任公司(以下简称“京粮集团”)相关债务融资工具的主承销商,在债务融资工具存续期间未能对京 粮集团资产无偿划转重大事项进行有效监测,及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露,也未及时 召开持有人会议。依据相关自律规定,经 2019年第 9次自律处分会议审议,给予兴业银行诫勉谈话处 分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 本基金管理人作出说明如下: (1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预 期,后续业务持续发展尚有一定的潜力; (2)作为京粮集团相关债务融资工具的主承销商,兴业银行在债务融资工具存续期间未能对京粮 集团资产无偿划转重大事项进行有效监测,及时督导京粮集团进行存续期重大事项披露,也未及时召 开持有人会议,收到诫勉谈话处分。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公 司股票。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,986.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 897,867.73 5 应收申购款 - 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 17 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 914,854.14 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 18 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 108,122,775.35 报告期期间基金总申购份额 30,025.55 减:报告期期间基金总赎回份额 36,739,184.83 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 报告期期末基金份额总额 71,413,616.07


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 19 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 20 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2020年 01月 01日-2020年 03月 01日 31,190,167.44 0.00 31,190,167.44 0.00 0.00 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额 赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款 项延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动; 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产,可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基 金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、2020年01月08日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下部 分开放式基金参加农行申购费率优惠活动的公告; 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 21 2、2020年01月21日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下证 券投资基金2019年第四季度的报告; 3、2020年01月30日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于旗 下基金2020年春节假期期间交易确认、清算交收、开放时间等相关安排调整的公告; 4、2020年03月16日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于旗 下产品持有的股票估值调整情况的公告-闻泰科技; 5、2020年03月30日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司2019 年旗下证券投资基金年度报告; 6、2020年03月30日,在《上海证券报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司2019 年旗下证券投资基金年度报告摘要。


金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 22 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安宝石动力混合型证券投资基金募集注册的文件; 2、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》; 3、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金招募说明书》; 4、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金托管协议》; 5、关于申请募集注册金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 7、基金托管人业务资格批件、营业执照; 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司, 本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 2020年 04月 22日