中信建投聚利：中信建投聚利混合型证券投资基金2020年第1季度报告查看PDF公告
中信建投聚利混合型证券投资基金
2020年第1季度报告
2020年03月31日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
报告送出日期:2020年04月22日
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托北京银行股份报告送出京日期2 0 年4 月
§1 重要提示产品概况: 3 主0 日财务0 指标和0 净值表现投. 本额增长
基金率管人及其与同业绩比较准收益的公基金聚利A C 提自合生合生效以来合生累计变
动公司托经: （或小组日）简介对指内银运聚司托作概况提有限计变概况股份报告送
出京日期2 0 年4 月遵§1 重要长
基金管理人净规守情主说明日平交易额: 专项管理指制明基金银度提执股有限基
金异C 常为长
基金: 资策略分示股析介品5 6 介对长内银比持数提内银遵报预警内银末按类票
境港通允公基金: 价占例大排长
公司托经（或银行5 序前十长
公司托名细合生合生效债来债累券种五来五债累支长
§2
基金产品概况
基金证7
经说贵内属为
基金8 析权 生生债9债以
基金制预货国 附注，决程国
基金聚利符相累 合生债关效债债来债关累
司托名法基金绩律求律 合未发9关关发以未体被合债绩
内银监组
公基金8 部内银自业门作立案调银度指查在作编C
一案调金受到开提谴资责、: 银度处罚形。超: 持
数管理提定备选库略分他构基财日主对基金银度成
于转C 可简长
内银按换
公基金存明细流文字: 按换提谴资产描述序放基公
式用固影序放制同响名日（者投息单者按日度略者
按作达: 过% 件目提指产录地0 点阅用固影银金式
方?èé日限在ê?ì简点阅作达: í??e提过
% 业门ê?日查在ê?日息单ê??1 调银度: ò
名持数指一案提示的ó产公基金银度报业门日查在日
对金??: 内银他?÷同地?ù和长
略分他构基财
úí五生生小?一案üy合生t?经查求（ā小?一案ü
y体生t
持数一案ā?
公基金?自?聚，基金提品ò名: 持数指一案?自
息单ê?基金日查在，基金提?自业门，基金提?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 3
自限在内银基金经经?持数日经?ò名一案: ??长
基金管理人 经说贵内基金管理比较准收
基金率管人 及其与同业绩比较准收
字?过?基金: 基金证7
经说贵内属为? 经说贵内属为?
字?过?基金: ??析权 生生债9债以 生生?体以未
司托名法字?过?基金: 绩律求
律
合未发?体?发生9生被9债绩 合9债发五?关被五生绩
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人ē单ē
主要财务指标
司托名?合生合生效生债来生债累 ? 合生合生效生五来五债累?
经说贵内属为? 经说贵内属为?
债被公名?主对一案 合发五9五发五债关被未9 五未发体五债被生?
合被公名为? 债发生合合发以9体被关未 债五发未五五被关以
五被?立阅ě基金绩律公名为? 生被生五未生 生被生五合9
以被名法基金银度）简 合以发体合生发合关体被五五 五债以发?以五被未合
未被名法基金绩律）简 生被9??五 债被生关99
ě?债日公名?主对一案小基金公名为?一?日内银一案日品?一?用股?准??简?
地一案达?????明?: ?律提公名为??公名?主对一案?流公名准??简?地一
案长
合日北4 基金略分小组股固影成比人īī月??基金: ???明提十??明?主?一案
点阅部?自北???长
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投聚利A净值表现
??
）简可?
ü?
）简可?
ü组财?
?
略分他构
基财一案
ü?
略分他构基
财一案ü组
财??
??? ???
资??表来 五被以以t 生被体关t 生被体未t 生被五五t 合被未9t 生被未以t
中信建投聚利C净值表现
??
）简可?
ü?
）简可?
ü组财?
略分他构
基财一案
略分他构基
财一案ü组
??? ???
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 4
? ü? 财??
资??表来 五被五五t 生被体关t 生被体未t 生被五五t 合被以体t 生被未以t
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
ě?债日公基金?经说贵内转为有公 合??聚，限在内银基金?，文6 提示自 合生债关效 债债
来债关累聚利符相长
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 5
合日? 债?经说贵内属为 ?基金绩律?十）简可?ü形利名略分他构基财一案ü: ??
??产他?提??累名? 合生债关效 债债来 债关累用基金聚利符相累达种合生合生效五来五债累长
?合?经说贵内属为?基金绩律?十）简可?ü形利名略分他构基财一案ü: ????
产他?提??累名? 合生债9 效?来 合以累用ń?绩律?出累达种 合生合生效 五来五债累长
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?ň ?或
增公基金: 基金序理名
较
限在?
略效较
例大
增?累名 ?增累名
ōō
公基金:
基金序理
合生债体?生??生未 ? 五效
经??提债9体以效9来符提经
??建责、??e符?序
放、??长?增经限金受
?e????提?信银公
ê??e到预?合生债?效9
来??经说贵内基金管理
比较准收提?增内银?e
??e?提对增公准收内
银??业门内银?基金序
理提值增经说贵内属为?
聚，限在内银基金日经说
贵内????处罚?聚，
限在内银基金基金序理长
ě?债日增?累名日?增累名益的基金管理人产???: 增?累名??长ń增基金序理提
增?累名?基金聚利符相累长
合日限在?略: ????同略?建?限在?略人?银?管理???: ??A C 长
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托名概提公基金管理人。??ū?经ū人ē?指?限在内银基金??日?准决
占?限在内银基金制预管理???日?限在内银基金??管理???日?限在内银基金
管理准收准阅??小2 ???日基金聚利指品?比????A 提公?情主说明日平交易
额: 专项管理基金银度提报。???持数: 基?流提?基金成比人???1 为案长公司
托名概提基金制预和?聚?聚A 提?比??基金成比人为案长
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 6
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托名概提公基金管理人。??同?限在内银基金管理准收准阅??小2 ???提
标??票??投录?提谴资??指人到作??货国报?略或??。?????准阅?
同提5 ?对股利内银运聚??份报?准阅??: èé长
4.3.2 异常交易行为的专项说明
司托名概5 ?对公基金份报????同?长公司托名概提5 警对?投公基金: ??
北准决??利累??????构?: ?????选资?限在?累???未t: èé长
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
合生合生效异??提?自???è: ??提ê?警对1 ??地提??守编一到开?8 ?
?基?0 一案指???: 利?提处罚动异C : 开比?产务C 0 : 立案调??提?基金成
比人本6 动构????转C : 成?一案长
4.5 报告期内基金的业绩表现
?种司托名法经说贵内属为?基金绩律）简?生被9??五ē提公司托名概提?调基金绩
律）简可?ü?五被以以t提利名略分他构基财一案ü?生被体未t??种司托名法经说贵内属为
?基金绩律）简?债被生关99ē提公司托名概提?调基金绩律）简可?ü?五被五五t提利名略分
他构基财一案ü?生被体未t长
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托名5 ?符. 于合生表到预累基金绩律成比人??股?合生生人: è?长
公基金细合生债体效9来合关累券种司托名法?. 于五?以表到预累银度）简?自未生生生?ē长
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?监 金律?ē?
?基金求银度: 他?
用t达
债 立案内银 以发生未五发五?以被生生 债未被以以
品经?业门 以发生未五发五?以被生生 债未被以以
合 基金内银 ? ?
五 编C 一案内银 9发未以?发五以?被五? 五?被五未
品经?查在 9发未以?发五以?被五? 五?被五未
银度?成限在 ? ?
以 ?金?内银 ? ?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 7
未 金受?符?内银 ? ?
? ????金受银度 体发未生生发生生生被生生 五合被五关
品经??目国?ī: ??
??金受银度
? ?
关
与同份?指????金聚
十
五发9以9发债?合被9? 债未被生以
体 品?银度 合债生发9生9被五? 生被体生
9 聚十 合?发合未9发关体合被?体 债生生被生生
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
析权 同略调现 准??简?ē? ?基金银度）简他?用t达
? ?日?日?日?略 ? ?
? 存?略 未发?体以被生生 生被生合
? ??略 五发关未合发以五?被生生 债以被9五
?
∥定日?定日??投点符
度指方票略
? ?
? 贵?略 ? ?
? ??指??略 9发五债生被生生 生被生以
? ?谴制?日??指ǎ者略 ? ?
ǎ ǐǐ指ǒǒ略 ? ?
ǔ
说?ǔ?日ǖǖ指说?ǘ
ǘǚ或略
体生体被生生 生被生生
ǚ 金受略 ? ?
ǜ ǜ?度略 ? ?
? ??指?或ǚ或略 ? ?
? 责、?e指ǘǘǚ或略 合关关发以生五被生生 债被债生
?
点为日??指准???管
理略
? ?
?
?ēǚ或日?理指品?ǚ
或略
? ?
? ?? ? ?
? ?符指?建到预 ?发以生未被生生 生被生五
? ??日??指??略 债发五债体被生生 生被生债
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 8
? ?聚 ? ?
聚十 以发生未五发五?以被生生 债?被债五
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??律长
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?? 业门析权 业门ň7
???业? 准??简?ē? ?基金银度）简他??t?
债 五生生关生合 ??业绩 体发生生生 ?体以发生生生被生生 合被关合
合 五生生生生五 ???? 债关发生生生 ?债未发关以生被生生 合被以未
五 ?生生合关? ???? 未发生生生 以?生发债未生被生生 债被体五
以 ?体体债关关 ??? 债生发生生生 以以五发未生生被生生 债被关?
未 五生生未9未 ???? 关发生生生 五体?发?体生被生生 债被未以
? 生生生??债 ???? 关生生 五体五发?生生被生生 债被未五
关 生生生关未? ?ū?? 五生发生生生 五??发9生生被生生 债被以?
体 ?生生体9五 ??地定 债?发以生生 五以关发?体生被生生 债被五体
9 ?生五合未9 ?大?? 五发生生生 合关债发以关生被生生 债被生体
债生 生生合体合债 ??? 债生生 债关发债?9被生生 生被生关
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 查在?? 准??简?ē?
?基金银度）简他?
用?达
债 ??查在 合发生9生发关?生被生生 体被五合
合 ?同门的 ? ?
五 金受查在 关发五?9发体?合被未生 合9被五合
品经?者按0 金受查 关发五?9发体?合被未生 合9被五合
以 ?略查在 ? ?
未 ?略?名受银在 ? ?
? 经名门的 ? ?
关 ??查用???查达 体未发关合五被体? 生被五以
体 利略份? ? ?
9 品? ? ?
债生 聚十 9发未以?发五以?被五? 五关被9体
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 9
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
?
查在析权 查在ň7
??用?达 准??简?ē?
?基金银度）简他?
用?达
债 生债体生生关 ?决债体生债 关五发债未生 关发五?9发体?合被未生 合9被五合
合 生债9未以关 债??查债9 合债发生生生 合发生9生发关?生被生生 体被五合
五 债债生生以以 ?∥?查 债生生 债?发生体?被生生 生被生?
以 债合五生以生 ???查 体关 债债发9生关被体? 生被生未
未 债债生生未合 ???查 债生生 债债发体关未被生生 生被生未
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??律长
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??律长
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??律长
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?长
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?长
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ň7
金律?ē?
债 份警有限金 债9发债体未被生体
合 票一限在??? ?
五 票一业为 ?
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 10
以 票一为? 债关9发合未生被以生
未 票一?ī? 债合发以关五被体体
? 品?票一? ?
关 品? ?
体 聚十 合债生发9生9被五?
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
?? 查在析权 查在ň7
准??简用ē达 ?基金银度）简他??t?
债 债债生生以以 ?∥?查 债?发生体?被生生 生被生?
合 债债生生未合 ???查 债债发体关未被生生 生被生未
五 债债五生债五 ???查 债债发关?五被生生 生被生未
以 债债五生债债 ?1 ?查 债债发关债生被生生 生被生未
未 债债生生五债 ?说?查 债债发?五以被生生 生被生未
? 债债五生债合 ???查 债生发关以体被生生 生被生以
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??律长
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?自????: 专?提过??指形聚十?????份报??长
§6
开放式基金份额变动
???绩
经说贵内属为? 经说贵内属为?
司托名名?基金绩律求律 五五发?关五发五?生被9合 未合债发体未五被以债
司托名名?基金求?ī绩律 体未生发以债?被关生 未9?发生五体被五?
??司托名名?基金求??绩律 体发体五关发?体?被关债 体合?发未合以被以关
司托名名?基金?过?地绩律
用绩律??守?????达
? ?
司托名名法基金绩律求律 合未发?体?发生9生被9债 合9债发五?关被五生
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托名概提基金管理人5 成比公基金绩律长
基金管理人: 中信建投管有限公 2020司托 1北京银行
托
股份报 11股 11
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托名概提基金管理人5 制明编比银金内银公基金长
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
公司托名概提5 警对?异内银遵成比基金绩律他???月选资合生t: èé长
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托名概提???内银遵末按: 品?§部说?长
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
债日经?限?建财?基金ě?: ?ǖ?
合日?经说贵内属为?聚，限在内银基金基金聚利??
五日?经说贵内属为?聚，限在内银基金率管????
以日基金管理人略或银??ǖ日?略???
未日基金率管人略或银??ǖ日?略??长
9.2 存放地点
基金管理人日基金率管人?长
9.3 查阅方式
内银遵?守报?略?????通提???到公?ī?计?ǖ长
中信建投基金管理有限公司
2020年04月22日
