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大成精选(090004)

大成精选:大成精选增值混合型证券投资基金2020年第1季度报告查看PDF公告

 
 
大成精选增值混合型证券投资基金 
2020年第 1季度报告 
 
2020年 3月 31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:大成基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:2020年 4月 22日 
 
大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 
第 2页 共 10页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 4月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。





本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


大成精选增值混合 基金主代码


090004 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2004年 12月 15日 报告期末基金份额总额


1,005,256,358.02份


投资目标


投资于具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业,为投资者 寻求持续稳定的投资收益。 投资策略


本基金利用大成基金自行开发的投资管理流程,采用“自上而下”资 产配置和行业配置,“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于 具有竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票,通过积极 主动的投资策略,追求基金资产长期的资本增值。 业绩比较基准


沪深 300指数×75%+中国债券总指数×25% 风险收益特征


本基金属混合型证券投资基金,由于本基金采取积极的投资管理、主 动的行业配置,使得本基金成为证券投资基金中风险程度中等偏高的 基金产品,其长期平均的风险和预期收益低于成长型基金,高于价值 型基金、指数型基金、纯债券基金和国债。 基金管理人


大成基金管理有限公司 基金托管人


中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 3页 共 10页


主要财务指标


报告期(2020年 1月 1日-2020年 3月 31日) 1.本期已实现收益


118,569,601.43 2.本期利润


-27,777,550.18 3.加权平均基金份额本期利润


-0.0266 4.期末基金资产净值


1,174,332,218.21 5.期末基金份额净值


1.1682 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 -2.38% 1.83% -6.59%


1.44% 4.21% 0.39% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 4页 共 10页


2、大成基金管理有限公司根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》的相关约定,经与 基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,自 2011年 1月 1日起,大成精选增值混合型证券投 资基金使用的业绩比较基准由原“新华富时中国 A600 指数×75%+新华富时中国国债指数× 25%”变更为“沪深 300指数×75%+中国债券总指数×25%”。 §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业年限


说明


任职日期


离任日期


李博 本基金基金 经理,股票 投资部副总 监 2016年 11月 4日 - 10年 工学硕士。 2009年 9月至 2010年 8月就 职于韩国 SK Telecom 首尔总部。 2010年 8月至 2011年 5月就 职于国信证券 任研究员。 2011年 5月起 加入大成基金 管理有限公 司,曾担任电 子行业、互联 网传媒行业分 析师、基金经 理助理、股票 投资部总监助 理,现任股票 投资部副总 监。2015年 4 月 21日起任 大成互联网思 维混合型证券 投资基金基金 经理。2015年 8月 26日至 2019年 9月 29 日任大成内需 增长混合型证 券投资基金基 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 5页 共 10页


金经理。2016 年 11月 4日起 任大成精选增 值混合型证券 投资基金基金 经理。2019年 7月 18日起任 大成科创主题 封闭运作灵活 配置混合型证 券投资基金基 金经理。具有 基金从业资 格。国籍:中 国 注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理 有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资 组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内 容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研 究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监 察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通 过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 6页 共 10页


同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日 成交量 5%的情形;主动投资组合间债券交易不存在同日反向交易。投资组合间相邻交易日反向交 易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析


回顾 2020年一季度,疫情在全球的蔓延打乱了原有经济弱复苏的节奏,对于全球经济而言衰 退风险增加,货币政策的空间有限性也成为各国政策制定者面临的难题。在这种情况下,对于权 益市场而言避险情绪增加,消费尤其是必须消费品总体而言较为稳健,但是另一个角度国内疫情 基本得到控制,同时 2020年又是建设建成小康社会的关键一年,政策助力和货币财政政策仍有空 间。


因此,从长期来看,我们依然看好具备核心竞争能力、在经济低迷期苦练内功和发展核心优 势的成长型公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金份额净值为 1.1682元;本报告期基金份额净值增长率为-2.38%,业绩 比较基准收益率为-6.59%。


4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


958,284,918.85 81.38 其中:股票


958,284,918.85 81.38 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


215,734,007.13 18.32 8


其他资产


3,535,362.45 0.30 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 7页 共 10页


9


合计


1,177,554,288.43 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


565,959,125.12 48.19 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


- - E


建筑业


23,345.00 0.00 F


批发和零售业


78,949.61 0.01 G


交通运输、仓储和邮政业


40,685,020.51 3.46 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


70,531,759.43 6.01 J


金融业


28,739,229.35 2.45 K


房地产业


66,040,450.23 5.62 L


租赁和商务服务业


52,859,586.80 4.50 M


科学研究和技术服务业


41,899.96 0.00 N


水利、环境和公共设施管理业


81,602.52 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


133,243,950.32 11.35 S


综合


- - 合计


958,284,918.85 81.60 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净 值比例(%)


1 300144 宋城演艺 3,884,164 97,026,416.72 8.26 2 300760 迈瑞医疗 330,125 86,393,712.50 7.36 3 002415 海康威视 2,855,769 79,675,955.10 6.78 4 603517 绝味食品 1,112,499 57,571,823.25 4.90 5 300529 健帆生物 570,300 53,990,301.00 4.60 6 600690 海尔智家 3,483,627 50,164,228.80 4.27 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 8页 共 10页


7 600519 贵州茅台 44,565 49,511,715.00 4.22 8 688036 传音控股 877,603 37,570,184.43 3.20 9 603444 吉比特 86,629 35,551,675.31 3.03 10 688029 南微医学 222,386 34,091,773.80 2.90 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


无。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 9页 共 10页


5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


185,198.66 2


应收证券清算款


3,075,244.80 3


应收股利


- 4


应收利息


45,650.97 5


应收申购款


229,268.02 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


3,535,362.45 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动


单位:份


报告期期初基金份额总额


1,114,058,581.09 报告期期间基金总申购份额


26,433,238.42 减:报告期期间基金总赎回份额


135,235,461.49 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- 报告期期末基金份额总额


1,005,256,358.02


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


大成精选增值混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告 第 10页 共 10页


无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准设立大成精选增值混合型证券投资基金的文件;


2、《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》;


3、《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》;


4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;


5、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。 9.2 存放地点


备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查 阅。





大成基金管理有限公司 2020年 4月 22日