基金招募说明书（更新）摘要
天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
日
期：二〇二〇年四月
基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘丰利分级债券 ”或
“本基金“）于 2011年 8月 1日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募
集，《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
于 2011 年 11 月 23 日正式生效，根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》
生效之日起 3年内，本基金的基金份额划分为丰利 A、丰利 B两级份额，丰利 A
自《基金合同》生效之日起每满 6个月开放一次，丰利 B封闭运作并上市交易；
本基金《基金合同》生效后 3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，
已自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称已变更为“天弘丰利债券型证
券投资基金（LOF）”，丰利 A、丰利 B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)
份额。
本基金转换完成后，《基金合同》中除仅适用于天弘丰利分级债券的条款外，
继续适用于转换后的天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股
与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金
资产的 80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于
40%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类
资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基
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金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法
律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理
人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金
份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为
2020年 3月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日（财务
数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层
成立日期：2004年 11月 8日
法定代表人：胡晓明
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监
督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于 2004 年 11 月 8日成立。公
司注册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等
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金融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁
金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股
份有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，
北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董
事，广东卫伦生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法
律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部
经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公
司法律合规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。
祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、
和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集
团资深总监。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部
交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地
产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经
理，天津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管
理有限公司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副
处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
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李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书
记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限
责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集
团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限
责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、
总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监
事，鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公
司监事会主席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限
责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃
气有限公司董事，连云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限
公司董事，上海思尔博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，
上海傲兴国际船舶管理有限公司监事。
李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖
高新投资有限公司法务总监。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
信息技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本
公司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。
付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经
理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银
华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收
益部高级投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益
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总监、资深基金经理。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心
及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有
限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副
总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞
信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011
年 8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司，任命
为公司首席经济学家，现任公司副总经理。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易
中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌
营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海
总部财务项目主管。2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总
经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
姜晓丽女士，经济学硕士，11年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼
债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收
益研究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2015年6月至2017年8月）、天弘聚利灵活配置混
合型证券投资基金基金经理（2016年12月至2018年3月）、天弘瑞利分级债券型
证券投资基金基金经理（2015年1月至2018年3月）、天弘天盈灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（2017年5月至2018年6月）、天弘喜利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（2016年11月至2018年9月）、天弘金利灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（2016年12月至2018年9月）、天弘金明灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（2017年3月至2019年4月）、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）
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基金经理（2018年8月至2019年11月）、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
基金经理（2013年7月至2019年11月）、天弘信利债券型证券投资基金基金经理
（2016年12月至2019年11月）、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理
（2016年1月至2019年11月）、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理（2018年5月至2019年11月）、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理
（2017年4月至2019年12月）、天弘精选混合型证券投资基金基金经理（2016年7
月至2019年12月）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理
（2015年4月至2019年12月）、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经
理（2015年6月至2019年12月）、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理（2017年12月至2019年12月）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（2015年6月至2019年12月）。现任固定收益机构投资部部门总经理,天
弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金
经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经理、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金基金经
理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置
混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘安益债券型证券投资基金基金经理、
天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘华享三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券投资基金基金经理、天弘
丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理。
历任基金经理：
刘冬先生，任职期间： 2011年 11月至 2013年 8月。
陈钢先生，任职期间： 2011年 11月至 2018年 6月。
柴文婷女士，任职期间：2017年 4月至 2020年 02月。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、
基金经理。
熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学
家。
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邓强先生：首席风控官。
姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。
于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
法定代表人：张金良
成立时间：2007年 3月 6日
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号
联系人：马强
联系电话：010－68857221
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服
务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有
限责任公司（成立于 2007年 3月 6日）于 2012年 1月 21日依法整体变更为中
国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中
国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担
和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中
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的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份
有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行
定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及
企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产
品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 27人，全部员工拥有大
学本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰
富的托管服务经验。
3、基金托管业务经营情况
2009年 7月 23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16家托
管银行。2012年 7月 19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为
基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管
理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人
和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作
伙伴一致好评。
截至 2019年 12月 31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 101只。
至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管
理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理
计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规
模达 39770.76亿元。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号
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办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层
法定代表人：胡晓明
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：95046
（2）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A21
电话：（010）83571789
联系人：周娜
2、其他销售机构：
（1）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
传真：010-68858057
电话：010-68858097
联系人：李雪萍
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
电话：010-66105799
传真：021-66107914
联系人：郭馨蔓
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
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（3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937325
传真：010-65550827
联系人：王晓琳
客户服务热线：95558
网址:bank.ecitic.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 4F
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83271192
传真：0755-83195109
联系人：季平伟
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
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10
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
客户服务热线：95559
（7）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
联系人:洪晓琳
客户服务热线：0769-961122
网站：www.drcbank.com
（8）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5310251
传真：0592-5061952
联系人：孙瑜
客户服务热线：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（9）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号
办公地址：杭州市庆春路 46号
法定代表人：陈震山
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联系电话：13735566109
联系人：董猛
客户服务热线：400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（10）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-81873585
传真：0574-89068216
联系人：印萍萍
客户服务热线：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：张东宁
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人：周黎
客户服务热线：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
法定代表人：胡升荣
电话：025-86775305
联系人：赵世光
客户服务热线：95302
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12
网址：www.njcb.com.cn
（13）浙商银行股份有限公司
住所：浙江杭州庆春路 288号
办公地址：浙江杭州庆春路 288号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
联系人：唐燕
客户服务热线：95527
网址：www.czbank.com
（14）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 9楼
法定代表人：孙建一
电话：021-50979356
传真：021-50979507
联系人：施艺帆
客户服务热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
（15）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
法定代表人：夏平
电话：025-58587039
传真：025-58587820
联系人：展海军
客户服务热线：95319
网址：www.jsbchina.cn
（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
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13
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585933
传真：0519-89995170
联系人：李仙
客户服务热线：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（17）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E栋 12楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451922
传真：022-28451892
联系人：王星
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
基金招募说明书（更新）摘要
14
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553
网址：www.htsec.com
（20）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
法定代表人：杨宇翔
电话：18612835256
联系人：周驰
客户服务热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
（21）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李芳芳
客户服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（22）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座
法定代表人：杜航
电话：010-64818301
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（23）世纪证券有限责任公司
基金招募说明书（更新）摘要
15
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（24）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-66568536
联系人：辛国政
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（25）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（26）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：龚德雄
电话：021-53686262
基金招募说明书（更新）摘要
16
联系人：邵珍珍
客户服务热线：021-962518
网址：www.962518.com
（27）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（28）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156310
联系人：刘芸
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（29）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799735
联系人：付研
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
（30）申万宏源证券有限公司
基金招募说明书（更新）摘要
17
注册地址：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市长乐路 989号 40F
法定代表人：储晓明
电话：18602191860
传真：021-33388224
联系人：陈宇
客户服务热线：400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
（31）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
联系人：郑向溢
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：021-54041654
传真：0991-2301927
联系人：陈宇
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33）华泰证券股份有限公司
基金招募说明书（更新）摘要
18
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人：张伟
电话：18610734266
传真：025-51863323
联系人：郭力铭
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（34）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼
法定代表人：贺青
电话：021-38676767
联系人：朱雅崴
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（35）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（36）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：高冠江
基金招募说明书（更新）摘要
19
电话：010-83252185
联系人：张晓辰
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（37）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 24-32层
法定代表人：李工
电话：0551－65161821
传真：0551-5161600
联系人：汪燕
客户服务热线：96518
网址：www.hazq.com
（38）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（39）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪
基金招募说明书（更新）摘要
20
客户服务热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（40）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
联系人：王一彦
客户服务热线：95531
网址：www.longone.com.cn
（41）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（42）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：王虹
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（43）国信证券股份有限公司
基金招募说明书（更新）摘要
21
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833-701266
传真：0755-82133952
联系人：李颖
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（44）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777723
联系人：刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（45）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2272101
传真：0551-2272100
联系人：李蔡
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（46）东方财富股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼
基金招募说明书（更新）摘要
22
法定代表人：陈宏
电话：021-23586603
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：www.18.cn
（47）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888-25533
传真：021-62878783
联系人：袁峻
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（48）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层
法定代表人：施华
电话：13581634385
联系人：高洋
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（49）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层
法定代表人：张佑君
电话：010-60834768
传真：010-60833739
联系人：杜杰
基金招募说明书（更新）摘要
23
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（50）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22112151
联系人：萧浩然
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（51）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：余政
电话：010-85127629
传真：010-85127917
联系人：易楠
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（52）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：焦刚
客户服务热线：95548
网址：sd.citics.com
基金招募说明书（更新）摘要
24
（53）中邮证券有限责任公司
注册地址：西安市碑林区太白北路 320号
办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层
法定代表人：李春太
电话：010-67017788-9104
传真：029-88602138
联系人：吉亚利
客户服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（54）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务热线：95351
网址：www.xcsc.com
（55）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890118
联系人：范坤
客户服务热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（56）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
基金招募说明书（更新）摘要
25
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人：李慧灵
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（57）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316
房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 36 楼法定代表人：孙
树明
电话：020-87555888-8333
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（58）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7楼
法定代表人：吴承根
电话：021-64318893
传真：0571-87902092
联系人：毛亚莉
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（59）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
基金招募说明书（更新）摘要
26
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（60）粤开证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人：严亦斌
电话：010-64408842
传真：0752-2119396
联系人：郭晴
客户服务热线：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（61）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
电话:0431-82006251
传真：0431-85096795
联系人：付静雅
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（62）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
基金招募说明书（更新）摘要
27
法定代表人：杨华辉
电话:021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（63）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客户服务热线：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（64）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客户服务热线：400-910-1166
网址：WWW.CICC.COM.CN
（65）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8076
联系人：刘熠
客户服务热线：95353
网址：www.tebon.com.cn
基金招募说明书（更新）摘要
28
（66）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-62938521
联系人：陆晓
客户服务热线：95330
网址：www.dwjq.com.cn
（67）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 14层
法定代表人：张皓
电话：0755-82570586
联系人：刘宏莹
客服电话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
（68）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：010-52723297
联系人：朱蕴涛
客户服务热线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（69）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
基金招募说明书（更新）摘要
29
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务热线：95329
网址：www.zszq.com.cn
（70）中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼
法定代表人：马功勋
电话：024-23280842
联系人：孙丹华
客户服务热线：024-95346
网址：www.iztzq.com
（71）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：18521506916
联系人：黄鹏
客服：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（72）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层
法定代表人：李修辞
电话：13811914597
联系人：杨雪
客服电话：010-59013828
网址：www.wjasset.com
基金招募说明书（更新）摘要
30
（73）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1栋 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：13810439687
联系人：张静怡
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（74）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号
楼 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60810586
联系人：杨涛
客服电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
（75）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027808
联系人：贾伟刚
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（76）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
基金招募说明书（更新）摘要
31
电话：13752528013
联系人：卢亚博
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
（77）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-59053660
联系人：王磊
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（78）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（79）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
电话：186-1170-5311
联系人：丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（80）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
基金招募说明书（更新）摘要
32
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼（200120）
法定代表人：杨文斌
电话：13661870024
联系人：徐超逸
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（81）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表：吴强
电话：13675861499
联系人：吴杰
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（82）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：18612966161
联系人：张洪亮
客服电话：010-85657576
网址:www.licaike.com
（83）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：15221808925
联系人：李娟
客服电话：400-821-5399
基金招募说明书（更新）摘要
33
网址：www.noah-fund.com
（84）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：龚江江
客服电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（85）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：刘静
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（86）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表：肖雯
电话：13430246009
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（87）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
基金招募说明书（更新）摘要
34
法人代表：郭坚
电话：15921301165
联系人：程晨
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
（88）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27号嘉铭中心 B座 10层
法人代表：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（89）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法人代表：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：詹慧萌
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（90）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层
法人代表：钱昊旻
电话：010-59336519
联系人：孙雯
客服电话：010-59336512
网址：www.jnlc.com
基金招募说明书（更新）摘要
35
（91）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法人代表：赵学军
电话：010-60842306
联系人：李雯
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（92）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012
法人代表：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885
网站：www.dyxtw.com
（93）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5层 01、02、03
室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5
层
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：李娟
客服：400-025-6569
网址：wacaijijin.com
（94）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
基金招募说明书（更新）摘要
36
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：赵彩玲
客服电话：010-66045555
网站：www.txsec.com
（95）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法人代表：齐小贺
电话：0755-83999907-806
联系人：黄晶龙
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（96）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法人代表：张冠宇
电话：010-85932810
联系人：王丽敏
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（97）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法人代表：冯修敏
电话：18001713632
联系人：甄宝林
基金招募说明书（更新）摘要
37
客服电话：021-34013996
网址：www.hotjijin.com
（98）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法人代表：杨懿
电话：18502354557
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（99）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号奥体中心文体创业园
法人代表：袁顾明
电话：15921264785
联系人：赵明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（100）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法人代表：钟斐斐
电话：15910450297
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
网站：www.ncfjj.com
（101）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
基金招募说明书（更新）摘要
38
法人代表：李兴春
电话：18901780806
联系人：陈洁
客服电话：400-921-7733
网址：www.leadbank.com.cn
（102）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表：燕斌
电话：021-52822063
联系人：陈东
客服电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（103）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室
办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2街 10号泰鹏大厦 12楼
法定代表人：张琪
电话：18511773539
联系人：李唯
客服电话：010-62676979
网址：www.xincai.com
（104）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-68882280
联系人：徐亚丹
客服电话：400-820-9463
网址：www.wind.com.cn
基金招募说明书（更新）摘要
39
（105）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
电话：13611256407
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（106）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：麦靖宜
电话：18501013913
客服：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（107）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18号 C座 2层 221室
办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18号 C座 2层 222室
法定代表人：江卉
电话：18612439949
联系人：黄立影
客服电话：400-088-8816
网址：fund.jd.com
（108）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
电话：18001102931
基金招募说明书（更新）摘要
40
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（109）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
电话：13520443582
联系人：张得仙
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（110）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
电话：13424264100
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（111）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
电话：15210390850
联系人：王瑶
客服电话：400-626-2818
网址：www.5irich.com
（112）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
基金招募说明书（更新）摘要
41
泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：17721005485
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（113）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话：18810292781
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（114）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3栋 7F
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
（115）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
基金招募说明书（更新）摘要
42
电话：13861784145
客服：21-6333-3389-230
网址：www.vstonewealth.com
（116）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：15925665590
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（117）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910-A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：13522300698
客服：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（118）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼
办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客服：400-998-7172
网址：www.998fund.com
（119）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
基金招募说明书（更新）摘要
43
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服：95177
网址：www.snjijin.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938854
传真：010-50938991
联系人：徐盖
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
基金招募说明书（更新）摘要
44
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）。
五、基金的类型
本基金类型：债券型。
六、基金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
本基金在分级基金运作期内，在丰利 B符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下，丰利 B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
丰利 B上市后，登记在证券登记结算系统中的丰利 B份额可直接在深圳证券交
易所上市交易；登记在注册登记系统中的丰利 B份额可通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上
市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份
额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
丰利 B在《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
基金招募说明书（更新）摘要
45
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金（LOF）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（LOF）之日起 30日内继
续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前 3个工作日在至少一家指
定媒介上公告。
丰利 B基金份额于 2012年 2月 20日在深圳证券交易所上市交易并于 2014
年 11月 24日终止上市。本基金完成基金转型后，天弘丰利债券型证券投资基
金（LOF）已于 2014年 12月 3日开始在深圳证券交易所上市交易。
（四）上市交易的规则
1、丰利 B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值；
3、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
4、本基金买入申报数量为 100份或其整数倍；
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001元人民币；
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B）上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B）在深圳交易所挂牌交易，
交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份
额净值（本基金在分级基金运作期内，为丰利 B的基金份额参考净值）。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金（本基金在分级基金运作期内，指丰利 B）的停复牌与暂停、终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改
无须召开基金份额持有人大会。
基金招募说明书（更新）摘要
46
七、基金转型与基金份额转换
（一）基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“天弘丰利债券型证
券投资基金（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，丰利A、丰利B的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申
购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳
证券交易所上市交易。
（二）基金转型时丰利A的处理方式
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日为自《基金合同》生效之日后 3
年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》
生效后 3年期届满日与丰利 B的封闭期届满日为同一日。
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前，基金管理人将提前公告并提
示丰利 A 的基金份额持有人可选择在 3 年内最后一个开放日赎回丰利 A 份额或
默认届满日自动转换为上市开放式基金（LOF）份额。
（三）基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后 3年期届满日，即本基金基金合同生效之日起 3
年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净
值调整为 1.0000元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.0000 元的基金份额净值为基准，
丰利 A、丰利 B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF）份额。
份额转换计算公式：
丰利 A份额（或丰利 B份额）的转换比率＝份额转换基准日丰利 A（或丰利
B）的基金份额净值/1.0000
基金招募说明书（更新）摘要
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丰利 A（或丰利 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）
份额＝基金份额持有人持有的转换前丰利 A（或丰利 B）的份额数×丰利 A份额
（或丰利 B份额）的转换比率
在进行份额转换时，丰利A、丰利B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）
场外份额，且均登记在注册登记系统下；丰利 B 的场内份额将转换成上市开放
式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时，丰利 A份额（或丰利 B份额）的转换比率、丰利 A
（或丰利 B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
丰利 A、丰利 B的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起 30日
内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上
市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
（1）本基金将转换为上市开放式基金（LOF）时，基金管理人将依照相关
法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会
备案；
（2）在本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前 30 个工作日，基金管
理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告；
（3）丰利 A、丰利 B 进行份额转换结束后，基金管理人应在 2 日内在指定
媒介公告。
（四）基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
八、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的
投资收益。
基金招募说明书（更新）摘要
48
九、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依
法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府
债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回
购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融
工具及其衍生工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入
股票、权证等权益类资产，但可以参与股票（包含中小板、创业板及其它经中
国证监会核准上市的股票）的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及
派发、权证行权所形成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的
权证等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具（但
需符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金
将在其可交易之日起 90个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，
投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于 40%，持有现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类资产的投资比例不
超过基金资产的 20%。
本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、
商业银行金融债、商业银行次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支
持证券等除国债、政策性金融债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类
金融工具。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
基金招募说明书（更新）摘要
49
十、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场
走势等方面的分析和预测，采取自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建
和调整固定收益证券投资组合并适度参与新股投资，力求实现风险与收益的优
化平衡。
1、资产配置策略
本基金采取积极的主动投资管理策略，自上而下确定大类资产配置和信用
债券类金融工具的类属配置比例，动态调整固定收益类证券组合久期和信用债
券的结构，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适度参与一级
市场新股与增发新股的申购，力求提高基金收益率。
2、信用债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行
间市场等不同市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等
情况，并结合各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以
及税收因素等的预测分析，采取定量分析和定性分析结合的方法，对各类信用
债券金融工具进行优化配置。
（1）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的
未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当
预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当
预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整
基金的债券投资组合。
本基金还将通过对影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性
变化等因素的研判，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占的投
基金招募说明书（更新）摘要
50
资比例。
（3）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会
的优质信用债券产品进行投资。
（4）信用债券品种选择
本基金根据信用债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值
分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好
投资价值的信用债券品种进行投资。
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄
率等因素的基础上，采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型
等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优
惠、流动性良好，并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、
股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含收益
率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健
的投资回报。此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和
债性的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低
估的品种，进而构建本基金可转换公司债券的投资组合。
本基金在全面分析可转换公司债券基本面的基础上，综合运用衍生工具定
价模型，通过对不同市场环境下可转换公司债券的股性与债性的合理定价，选
择基础股票基本面优良，具有较强赢利能力和成长前景的优质可转换债券构建
组合，获取稳健的投资回报。
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违
约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证
券的本金偿还和利息收益的现金流过程，综合运用衍生工具定价模型分析评估
其内在价值。
3、国债及央行票据投资策略
国债及央行票据受货币政策、利率周期、通货膨胀等宏观因素影响较大，
基金招募说明书（更新）摘要
51
在综合分析以上因素的基础上，本基金主要采用久期管理、跨市场套利、回购
套利、收益率曲线策略等构建投资组合，力求在控制利率风险的基础上，获得
较好的投资收益。
4、新股申购策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首
次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价
率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略
以及择时卖出策略。
十一、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本
具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不
同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权
威，应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范
围，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较
基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指
数时，基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，可以变更本
基金业绩比较基准并及时公告。
十二、风险收益特征
本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基
金和股票型基金。
本基金在分级基金运作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利 A 为低风
险、收益相对稳定的基金份额；丰利 B为较高风险、较高收益的基金份额。
基金招募说明书（更新）摘要
52
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日，本报告中所列财务数据
未经审计，以下内容摘自本基金 2019年第 4季度报告。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 133,461,878.10 97.02
其中：债券 133,461,878.10 97.02
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
468,944.73 0.34
8 其他资产 3,626,519.72 2.64
9 合计 137,557,342.55 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
基金招募说明书（更新）摘要
53
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 6,024,612.60 4.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,198,000.00 24.59
其中：政策性金融债 30,198,000.00 24.59
4 企业债券 67,792,370.00 55.21
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 18,283,400.00 14.89
7 可转债（可交换债） 11,163,495.50 9.09
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 133,461,878.10 108.69
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 170405 17农发05 200,000 20,346,000.00 16.57
2 143094 18三友01 100,000 10,389,000.00 8.46
3 143303 17北方02 100,000 10,278,000.00 8.37
4 101801464
18中联重
科MTN001
100,000 10,164,000.00 8.28
5 143394 17招金02 100,000 10,153,000.00 8.27
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
基金招募说明书（更新）摘要
54
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合
同规定之备选股票库的情况。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 68,372.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,394,191.35
5 应收申购款 1,163,955.39
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,626,519.72
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代
码
债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 113515 高能转债 1,169,900.00 0.95
基金招募说明书（更新）摘要
55
2 127012 招路转债 1,146,129.18 0.93
3 128019 久立转2 895,160.00 0.73
4 123010 博世转债 417,880.00 0.34
5 123028 清水转债 415,320.00 0.34
6 113013 国君转债 373,380.00 0.30
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日2011年11月23日，基金业绩数据截至2019年12月31日。
阶段
净值增长率
A①
净值增长
率标准差
A②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/11/23-
2011/12/31
0.97% 0.11% 0.87% 0.11% 0.10% 0.00%
2012/01/01-
2012/12/31
16.70% 0.35% 0.37% 0.06% 16.33% 0.29%
基金招募说明书（更新）摘要
56
2013/01/01-
2013/12/31
7.30% 0.61% -3.75% 0.08% 11.05% 0.53%
2014/01/01-
2014/11/24
24.01% 0.50% 7.57% 0.10% 16.44% 0.40%
自基金合同
生效日
（2011/11/2
3）
-2014/11/24
56.79% 0.49% 4.82% 0.09% 51.97% 0.40%
自基金合同
转换日
（2014/11/2
5）
-2014/12/31
-0.95% 0.65% -0.96% 0.15% 0.01% 0.50%
2015/01/01-
2015/12/31
10.56% 0.10% 4.19% 0.08% 6.37% 0.02%
2016/01/01-
2016/12/31
2.15% 0.05% -1.63% 0.09% 3.78% -0.04%
2017/01/01-
2017/12/31
2.66% 0.02% -3.38% 0.06% 6.04% -0.04%
2018/01/01-
2018/12/31
6.84% 0.09% 4.79% 0.07% 2.05% 0.02%
2019/01/01-
2019/12/31
4.92% 0.06% 1.31% 0.05% 3.61% 0.01%
自基金转型
日
-2019/12/31
28.73% 0.12% 4.11% 0.08% 24.62% 0.04%
基金招募说明书（更新）摘要
57
注：本基金合同于2011年11月23日生效，本基金于2014年11月24日三年封闭
期届满，封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）。
十五、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按
月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复
核无误后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
基金招募说明书（更新）摘要
58
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计至每个月月末，按
月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复
核无误后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》、《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于 2020年 2月 27
基金招募说明书（更新）摘要
59
日公告的《天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新,主
要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”中相关内容；
2、更新了“三、基金管理人”中相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容；
5、更新了“十三、基金投资组合报告”相关内容；
6、更新了“十四、基金的业绩”的相关内容；
7、更新了“二十六、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十二日
