浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金
2019 年年度报告
2019 年 12 月 31 日
基金管理人：浙商基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2020 年 4 月 21 日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
毕马威华振会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 12月 31日止。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 15
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 42
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 42
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 43
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 45
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 47
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 48
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 48
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 48
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 52
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 52
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 55
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 60
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 60
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 60
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 61
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 61
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 61
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金
基金简称 浙商聚潮产业成长混合
基金主代码 688888
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 5月 17日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 229,899,836.86 份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程
中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、
确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的
长期持续稳定增长。
投资策略 本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的
趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级中具有竞争
优势的上市公司股票，以经过初选的沪深 A 股股票池
为基础，采用"自上而下"的分析方法，将定性与定量
分析贯穿于大类资产配置、行业配置、股票选择、组
合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的
基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场和
债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%＋上证国债指数收益率
×25%
风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，其预期的风险和收
益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 郭乐琦 贺倩
联系电话 021-60350812 010-66060069
电子邮箱 guoleqi@zsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4000-679-908/021-60359000 95599
传真 0571-28191919 010-68121816
注册地址 浙江省杭州市下城区环城北
路 208号 1801室
北京东城区建国门内大街６９
号
办公地址 浙江省杭州市西湖区教工路 北京市西城区复兴门内大街２
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18 号世贸丽晶欧美中心 B 座
507室
８号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 310012 100031
法定代表人 肖风 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.zsfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）
上海南京西路 1266 号恒隆广场 50
楼
注册登记机构
浙商基金管理有限公司
浙江省杭州市西湖区教工路 18号世
贸丽晶城欧美中心 B座 507室
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2019年 2018年 2017年
本期已实现收益 10,337,205.77 -118,259,089.10 87,910,268.57
本期利润 83,337,395.79 -93,765,552.65 11,430,747.77
加权平均基金份额本期利润 0.3232 -0.2275 0.0123
本期加权平均净值利润率 30.55% -20.23% 0.93%
本期基金份额净值增长率 37.11% -23.39% -5.11%
3.1.2
期末数据和指标 2019年末 2018年末 2017年末
期末可供分配利润 62,353,310.73 -20,047,040.58 165,863,262.51
期末可供分配基金份额利润 0.2712 -0.0733 0.2099
期末基金资产净值 292,253,147.59 253,308,402.91 956,149,285.79
期末基金份额净值 1.271 0.927 1.210
3.1.3
累计期末指标 2019年末
2018年末
2017年末
基金份额累计净值增长率 58.48% 15.59% 50.88%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 19.45% 1.16% 5.79% 0.55% 13.66% 0.61%
过去六个月 22.33% 1.13% 5.95% 0.64% 16.38% 0.49%
过去一年 37.11% 1.39% 27.79% 0.93% 9.32% 0.46%
过去三年 -0.32% 1.19% 21.48% 0.84% -21.80% 0.35%
过去五年 49.80% 1.52% 20.63% 1.15% 29.17% 0.37%
自基金合同
生效起至今
58.48% 1.36% 39.36% 1.08% 19.12% 0.28%
注：本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合
同要求，基准指数每日按照 75%、25%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数
的时间序列。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同生效日为 2011年 5月 17日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生
效时间已满一年。
2、本基金建仓期为 6个月，从 2011年 5月 17日至 2011年 11月 16 日，建仓期结束时各项资产
配置比例均符合基金合同约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金 2011年实际运作期间为 2011年 5月 17日（基金合同生效日）至 2011 年 12月 31日，
合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合计 备注
2019 - - - -
2018 - - - -
2017 3.010 1,196,670,302.87 5,366,743.77 1,202,037,046.64
合计 3.010 1,196,670,302.87 5,366,743.77 1,202,037,046.64
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浙商基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会(证监许可[2010]1312 号)批准，于 2010
年 10 月 21 日成立。公司股东为浙商证券股份有限公司、通联资本管理有限公司、养生堂有限公
司、浙大网新集团有限公司，四家股东各出资 7500万元，公司注册资本 3亿元人民币。注册地为
浙江省杭州市。
截至 2019年 12月 31日，浙商基金共管理二十四只开放式基金——浙商大数据智选消费灵活
配置混合型证券投资基金、浙商丰利增强债券型证券投资基金、浙商丰盈纯债六个月定期开放债
券型证券投资基金、浙商沪港深精选混合型证券投资基金、浙商沪深 300 指数增强型证券投资基
金(LOF)、浙商惠丰定期开放债券型证券投资基金、浙商惠利纯债债券型证券投资基金、浙商惠南
纯债债券型证券投资基金、浙商惠享纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基
金、浙商惠裕纯债债券型证券投资基金、浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金、浙商聚潮新思
维混合型证券投资基金、浙商聚盈纯债债券型证券投资基金、浙商全景消费混合型证券投资基金、
浙商日添金货币市场基金、浙商日添利货币市场基金、浙商兴永纯债三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、浙商智能行业优选混合型发起式证券投资基金、浙商中证 500 指数增强型证券
投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券投资基金、浙商丰顺纯债债券型
证券投资基金、浙商丰裕纯债债券型证券投资基金、浙商惠泉 3 个月定期开放债券型证券投资基
金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
唐桦
本基金的
基金经理
2015 年 7 月
22日
2019年 2月 26日 13
唐桦先生，上海财经大
学国际金融硕士。历任
博时基金管理有限公司
基金经理。
贾腾
本基金的
基 金 经
理，智能
权益投资
部总经理
助理
2019 年 2 月
21日
- 6
贾腾先生，复旦大学国
际商务硕士。曾任博时
基金管理有限公司研究
员。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了规范公平交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证
券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规规
定，本公司制定了相应的公平交易制度。在投资决策层面，本公司实行投资决策委员会领导下的
投资组合经理负责制，对不同类别的投资组合分别管理、独立决策；在交易层面，实行集中交易
制度，建立了公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会，严禁在不同投资
组合之间进行利益输送；在监控和评估层面，本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易，
对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对
不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内本基金主要投资品种为股票。行业方面，我们超配了金融、建材、交运、家电等行
业均取得不错的收益。风格方面，我们较多的暴露了高盈利能力、高成长性、低估值、小市值、
低波动等因子。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.271元；本报告期基金份额净值增长率为 37.11%，业绩
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比较基准收益率为 27.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
受突发公共卫生事件影响，2019年 4季度以来经济温和复苏的态势被打断，经济短期受到较
大冲击，但本次经济的影响只是需求短暂的暂停，经济的供给能力仍在。随着国内疫情发展态势
显著好转，各地复工也逐步展开，未来针对内需的逆周期调节政策有望加强，货币财政政策有望
更加积极，我们认为内需恢复的确定性较强。海外疫情有蔓延趋势，需警惕对于海外需求的冲击。
展望后市，当前沪深 300FED 分位数接近 100%，权益资产进入了长期价值极其凸显的区间。
未来货币财政政策维持偏宽松的状况，中期我们仍看好权益资产价值。但短期受到海外疫情扩散
及资产价格波动对流动性的冲击，市场的波动性可能加强。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人监察稽核工作重点是加强基金投资交易的风险控制，保证本基金投
资运作的合法合规性。通过加大日常业务检查力度，对公司投研、营销、运作等业务进行专项检
查，开展员工行为合规检查，进行投资研究、销售等业务的合规培训，来增强员工合规意识，促
进公司业务的合规运作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，保障了基金份额持有人利益。本
基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、
合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值，本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假
设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立
了负责估值工作的估值委员会，并制订了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工
作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。公司估值委员会成员中不包括基金
经理。报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
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4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金在本报告期未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内不存在对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—浙商基金管理
有限公司 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 浙商基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，浙商基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 2000489号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 我们审计了后附的第 1 页至第 37 页的浙商聚潮产业成长混合型证
券投资基金 (以下简称“浙商聚潮产业成长基金”) 财务报表，包
括 2019年 12月 31日的资产负债表、2019年度的利润表、所有者
权益 (基金净值) 变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财
政部颁布的企业会计准则、在财务报表附注 7.4.2 中所列示的中国
证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 和中国证券投
资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映
了浙商聚潮产业成长基金 2019年 12月 31日的财务状况以及 2019
年度的经营成果及基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 (以下简称“审计准则”) 的
规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的
责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册
会计师职业道德守则，我们独立于浙商聚潮产业成长基金，并履行
了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 浙商聚潮产业成长基金管理人浙商基金管理有限公司（以下简称
“基金管理人”）对其他信息负责。其他信息包括浙商聚潮产业成
长基金 2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们
的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过
程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我
们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的 浙商聚潮产业成长基金管理人管理层负责按照中华人民共和国财
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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责任 政部颁布的企业会计准则、中国证监会和中国证券投资基金业协会
发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表，使其实现公允
反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在
由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，浙商聚潮产业成长基金管理人管理层负责评估
浙商聚潮产业成长基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事
项 (如适用)，并运用持续经营假设，除非浙商聚潮产业成长基金
计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
浙商聚潮产业成长基金管理人治理层负责监督浙商聚潮产业成长
基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设
计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价浙商聚潮产业成长基金管理人管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对浙商聚潮产业成长基金管理人管理层使用持续经营假设的恰
当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浙商聚
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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潮产业成长基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存
在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定
性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表
中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或
情况可能导致浙商聚潮产业成长基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容 (包括披露)，并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与浙商聚潮产业成长基金管理人治理层就计划的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识
别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 黄小熠
叶凯韵
会计师事务所的地址 上海南京西路 1266号恒隆广场 50楼
审计报告日期 2020年 4月 20日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2019年 12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019 年 12月 31日
上年度末
2018 年 12月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 2,424,986.41 18,999,118.82
结算备付金
410,575.56 753,370.13
存出保证金
79,555.31 215,214.12
交易性金融资产 7.4.7.2 290,339,867.64 233,903,796.75
其中：股票投资
276,331,467.64 233,903,796.75
基金投资
- -
债券投资
14,008,400.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 698,902.76
应收利息 7.4.7.5 309,880.79 4,364.25
应收股利
- -
应收申购款
254,693.40 524.25
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
293,819,559.11 254,575,291.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019 年 12月 31日
上年度末
2018 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
647,360.42 5,799.12
应付管理人报酬
351,361.82 333,360.97
应付托管费
58,560.29 55,560.16
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 120,037.84 405,159.88
应交税费
137,000.30 137,000.00
应付利息
- -
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 252,090.85 330,008.04
负债合计
1,566,411.52 1,266,888.17
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 229,899,836.86 273,355,443.49
未分配利润 7.4.7.10 62,353,310.73 -20,047,040.58
所有者权益合计
292,253,147.59 253,308,402.91
负债和所有者权益总计
293,819,559.11 254,575,291.08
注：报告截止日 2019年 12月 31日，基金份额净值 1.271元，基金份额总额 229,899,836.86份。
7.2 利润表
会计主体：浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金
本报告期： 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
上年度可比期间
2018 年 1月 1日至
2018 年 12月 31日
一、收入
90,362,459.47 -81,065,949.75
1.利息收入
374,893.57 1,386,838.74
其中：存款利息收入 7.4.7.11 132,308.98 372,296.71
债券利息收入
242,584.59 1,014,542.03
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
16,925,536.39 -107,703,916.75
其中：股票投资收益 7.4.7.12 23,507,762.62 -113,001,826.75
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -10,416,783.43 463,118.72
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 3,834,557.20 4,834,791.28
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
73,000,190.02 24,493,536.45
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 61,839.49 757,591.81
减：二、费用
7,025,063.68 12,699,602.90
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,079,893.16 7,018,395.12
2．托管费 7.4.10.2.2 679,982.09 1,169,732.47
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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4．交易费用 7.4.7.19 1,714,575.97 4,141,373.07
5．利息支出
343,000.08 -
其中：卖出回购金融资产支出
343,000.08 -
6．税金及附加
127.38 3,652.24
7．其他费用 7.4.7.20 207,485.00 366,450.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
83,337,395.79 -93,765,552.65
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
83,337,395.79 -93,765,552.65
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
273,355,443.49 -20,047,040.58 253,308,402.91
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 83,337,395.79 83,337,395.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-43,455,606.63 -937,044.48 -44,392,651.11
其中：1.基金申购款 48,263,516.23 5,522,288.32 53,785,804.55
2.基金赎回款 -91,719,122.86 -6,459,332.80 -98,178,455.66
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
229,899,836.86 62,353,310.73 292,253,147.59
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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一、期初所有者权益（基
金净值）
790,286,023.28 165,863,262.51 956,149,285.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -93,765,552.65 -93,765,552.65
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-516,930,579.79 -92,144,750.44 -609,075,330.23
其中：1.基金申购款 8,034,513.14 1,097,283.14 9,131,796.28
2.基金赎回款 -524,965,092.93 -93,242,033.58 -618,207,126.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
273,355,443.49 -20,047,040.58 253,308,402.91
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______聂挺进______
______唐生林______
____唐生林____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) (原“浙商聚潮产业成长股
票型证券投资基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)《关于核准浙商聚
潮产业成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2011] 267号文) 批准，由浙商基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《浙商聚潮产业成长股票型证
券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2011 年 5 月 17 日生效。本基金为契约型开放式基金，
存续期限不定。根据《关于浙商基金管理有限公司浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金类
别变更为混合型基金并修订基金合同的公告》，自 2015 年 8 月 8 日起，本基金的基金类别变更为
混合型基金，“浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金”更名为“浙商聚潮产业成长混合型证券
投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。本基金的基金管理人为浙商基金管理有限公司，基
金托管人为中国农业银行股份有限公司 (以下简称“农业银行”) 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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基金基金合同》和《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 》的有关规定，
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票 (包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、股指期货、资产支
持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的比例范围为：股票
投资占基金资产的比例范围为 60%-95%、债券投资占基金资产的比例范围为 0%-35%，权证投资占
基金资产净值的比例范围为 0-3%，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或到期日在 1 年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。股指期货及其他金
融工具的控股比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的股票投资部分的业绩比较基准
为沪深 300 指数，债券投资部分为上证国债指数收益率，复合业绩比较基准为：沪深 300 指数收
益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3
号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协
会发布的有关基金行业实务操作的规定的的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 12 月 31
日的财务状况、2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日期间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一期年度会计报表所采用的会计政策一
致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在报告期内未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在报告期内未发生过重大会计差错。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上
证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于
2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、
财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]
36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补
充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实
务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
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人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红
利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金
管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
活期存款 2,424,986.41 18,999,118.82
定期存款 - -
其中：存款期限 1 个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 2,424,986.41 18,999,118.82
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 232,970,154.67 276,331,467.64 43,361,312.97
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 13,990,931.15 14,008,400.00 17,468.85
银行间市场 - - -
合计 13,990,931.15 14,008,400.00 17,468.85
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
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合计 246,961,085.82 290,339,867.64 43,378,781.82
项目
上年度末
2018年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 263,525,204.95 233,903,796.75 -29,621,408.20
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 263,525,204.95 233,903,796.75 -29,621,408.20
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均未持有任何衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有任何买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应收活期存款利息 436.73 3,928.35
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 184.70 339.00
应收债券利息 309,223.56 -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 35.80 96.90
合计 309,880.79 4,364.25
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 26 页 共 61 页
注：其他列示的是应收结算保证金利息。
7.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31 日
上年度末
2018年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 120,037.84 405,159.88
银行间市场应付交易费用 - -
合计 120,037.84 405,159.88
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31 日
上年度末
2018年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 2,090.85 8.04
预提审计费用 50,000.00 50,000.00
预提信息披露费用 200,000.00 280,000.00
合计 252,090.85 330,008.04
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 273,355,443.49 273,355,443.49
本期申购 48,263,516.23 48,263,516.23
本期赎回（以“-”号填列） -91,719,122.86 -91,719,122.86
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 229,899,836.86 229,899,836.86
注：此处申购含红利再投资、转换入份额，赎回含转换出份额。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 27 页 共 61 页
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 124,835,293.37 -144,882,333.95 -20,047,040.58
本期利润 10,337,205.77 73,000,190.02 83,337,395.79
本期基金份额交易
产生的变动数
-20,715,231.03 19,778,186.55 -937,044.48
其中：基金申购款 22,913,280.10 -17,390,991.78 5,522,288.32
基金赎回款 -43,628,511.13 37,169,178.33 -6,459,332.80
本期已分配利润 - - -
本期末 114,457,268.11 -52,103,957.38 62,353,310.73
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
活期存款利息收入 116,583.84 350,035.54
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 13,324.87 13,763.70
其他 2,400.27 8,497.47
合计 132,308.98 372,296.71
注：其他列示的是结算保证金利息收入和直销申购款利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日
卖出股票成交总额 588,793,532.67 1,527,883,611.98
减：卖出股票成本总额 565,285,770.05 1,640,885,438.73
买卖股票差价收入 23,507,762.62 -113,001,826.75
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 28 页 共 61 页
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019
年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入
-10,416,783.43 463,118.72
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -10,416,783.43 463,118.72
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019
年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
110,270,421.72 52,458,700.00
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
120,533,265.12 49,561,661.28
减：应收利息总额 153,940.03 2,433,920.00
买卖债券差价收入 -10,416,783.43 463,118.72
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本年度及上年度可比期间均无债券投资收益赎回差价收入。
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本年度及上年度可比期间均无债券投资收益申购差价收入。
7.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本年度及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本年度及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 29 页 共 61 页
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本年度及上年度可比期间均无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本年度及上年度可比期间均无贵金属投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本年度及上年度可比期间均无贵金属投资收益申购差价收入。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益-买卖权证差价收入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益-其他投资收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31 日
股票投资产生的股利收益 3,834,557.20 4,834,791.28
基金投资产生的股利收益 - -
合计 3,834,557.20 4,834,791.28
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
1.交易性金融资产 73,000,190.02 24,493,536.45
——股票投资 72,982,721.17 25,286,875.17
——债券投资 17,468.85 -793,338.72
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
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减: 应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
-
合计 73,000,190.02 24,493,536.45
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
基金赎回费收入 55,014.47 751,413.58
转换费收入 6,825.02 6,178.23
合计 61,839.49 757,591.81
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月
31 日
交易所市场交易费用 1,714,575.97 4,141,173.07
银行间市场交易费用 - 200.00
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 1,714,575.97 4,141,373.07
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
12 月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12
月 31日
审计费用 50,000.00 50,000.00
信息披露费 120,000.00 280,000.00
其他 1,200.00 -
银行汇划费用 285.00 450.00
债券帐户维护费 36,000.00 36,000.00
合计 207,485.00 366,450.00
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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7.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
上海聚潮资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
浙商证券股
份有限公司
79,371,577.72 7.63% 45,730,876.85 1.78%
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
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关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
浙商证券股
份有限公司
- - 12,013,980.00 100.00%
7.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及去年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券股
份有限公司
73,918.67 7.63% 0.00 0.00%
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
浙商证券股
份有限公司
42,589.43 1.79% 0.00 0.00%
注：1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、根据《证券交易单元租用协议》，本基金管理人在租用浙商证券证券交易专用交易单元进行股
票、债券、权证及回购交易的同时，还从浙商证券获得证券研究综合服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 33 页 共 61 页
月 31日 日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,079,893.16 7,018,395.12
其中：支付销售机构的客
户维护费
377,040.95 405,431.82
注：支付基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
679,982.09 1,169,732.47
注：支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
7.4.10.2.3 销售服务费
本基金不收取销售服务费。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及去年同期均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未持有过本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有过本基金。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 34 页 共 61 页
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31
日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 2,424,986.41 116,583.84 18,999,118.82 350,035.54
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。本基金通过“农
业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，
于 2019年 12月 31日的相关余额为人民币 410,575.56元。（2018年 12月 31日：人民币 753,370.13
元）
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.11 利润分配情况
本基金在本报告期内未进行过利润分配。
7.4.12 期末（ 2019 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
688181
八亿
时空
2019年
12月
27日
2020
年 1
月 6
日
新股
未上
市
43.98 43.98 3,588 157,800.24 157,800.24 -
688081
兴图
新科
2019年
12月
26日
2020
年 1
月 6
日
新股
未上
市
28.21 28.21 3,153 88,946.13 88,946.13 -
002973
侨银
环保
2019年
12月
27日
2020
年 1
月 6
新股
未上
市
5.74 5.74 1,146 6,578.04 6,578.04 -
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 35 页 共 61 页
日
601077
渝农
商行
2019年
10月
16日
2020
年 4
月 29
日
新股
锁定
7.36 6.26 147,778 1,087,646.08 925,090.28 -
688030
山石
网科
2019年
9月 20
日
2020
年 3
月 30
日
新股
锁定
21.06 37.90 7,957 167,574.42 301,570.30 -
688111
金山
办公
2019年
11月
11日
2020
年 5
月 18
日
新股
锁定
45.86 128.63 14,659 672,261.74 1,885,587.17 -
688118
普元
信息
2019年
11月
26日
2020
年 6
月 4
日
新股
锁定
26.90 35.30 4,028 108,353.20 142,188.40 -
688168
安博
通
2019年
8月 30
日
2020
年 3
月 6
日
新股
锁定
56.88 97.93 2,252 128,093.76 220,538.36 -
688299
长阳
科技
2019年
10月
28日
2020
年 5
月 6
日
新股
锁定
13.71 15.74 11,341 155,485.11 178,507.34 -
688363
华熙
生物
2019年
10月
28日
2020
年 5
月 6
日
新股
锁定
47.79 72.00 9,800 468,342.00 705,600.00 -
注：根据中国证监会相关规定，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约定网下
配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内的股票
为流动受限制而不能自由转让的资产。证券投资基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁
定的，锁定期根据交易所相关规定执行。证券投资基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会
规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起在法规规定的限售期内不得转让。证券
投资基金对上述非公开发行股票的减持还需根据交易所相关规定执行。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 36 页 共 61 页
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期期末本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●
信用风险
●
流动性风险
●
市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以合规与风险控制委员会为核心的，由总经理、风险控制委员会、
督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行
全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政
策，审议通过风险控制的总体措施等；督察长独立行使权利，直接对董事会负责，向合规与风险
控制委员会提交独立的监察稽核报告和建议；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公
司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，
协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司总
经理负责。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发，根据本
基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常
的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并
制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行农业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信
用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 14,008,400.00 -
合计 14,008,400.00 -
注：上述表格列示的未评级债券为同业存单、超短期融资券、政策性金融债和国债。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本期末及上年度末均未持有短期资产支持证券投资。
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本期末及上年度末均未持有短期同业存单投资。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本基金于本期末及上年度末未持有长期信用债券投资。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本期末及上年度末均未持有长期资产支持证券投资。
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本期末及上年度末均未持有长期同业存单投资。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人
可随时要求赎回其持有的基金份额。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息（除卖出回购金融
资产余额将在一个月以内到期且计息外），可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不
计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例
要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金
所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易，因此除附注 13 中列示的部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况外，其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图，以合理的价格
适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一
般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回
模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值
(所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金
及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 12月 31
日
1个月以内
1-3个
月
3个月
-1年
1-5 年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 2,424,986.41 - - - - - 2,424,986.41
结算备付金 410,575.56 - - - - - 410,575.56
存出保证金 79,555.31 - - - - - 79,555.31
交易性金融资产 14,008,400.00 - - - - 276,331,467.64 290,339,867.64
应收利息 - - - - - 309,880.79 309,880.79
应收申购款 - - - - - 254,693.40 254,693.40
其他资产 - - - - - - -
资产总计 16,923,517.28 - - - - 276,896,041.83 293,819,559.11
负债
应付赎回款 - - - - - 647,360.42 647,360.42
应付管理人报酬 - - - - - 351,361.82 351,361.82
应付托管费 - - - - - 58,560.29 58,560.29
应付交易费用 - - - - - 120,037.84 120,037.84
应交税费 - - - - - 137,000.30 137,000.30
其他负债 - - - - - 252,090.85 252,090.85
负债总计 - - - - - 1,566,411.52 1,566,411.52
利率敏感度缺口 16,923,517.28 - - - - 275,329,630.31 292,253,147.59
上年度末
2018年 12月 31
日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1年
1-5 年
5 年 以
上
不计息 合计
资产
银行存款 18,999,118.82 - - - - - 18,999,118.82
结算备付金 753,370.13 - - - - - 753,370.13
存出保证金 215,214.12 - - - - - 215,214.12
交易性金融资产 - - - - - 233,903,796.75 233,903,796.75
应收证券清算款 - - - - - 698,902.76 698,902.76
应收利息 - - - - - 4,364.25 4,364.25
应收申购款 - - - - - 524.25 524.25
其他资产 - - - - - - -
资产总计 19,967,703.07 - - - - 234,607,588.01 254,575,291.08
负债
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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应付赎回款 - - - - - 5,799.12 5,799.12
应付管理人报酬 - - - - - 333,360.97 333,360.97
应付托管费 - - - - - 55,560.16 55,560.16
应付交易费用 - - - - - 405,159.88 405,159.88
应交税费 - - - - - 137,000.00 137,000.00
其他负债 - - - - - 330,008.04 330,008.04
负债总计 - - - - - 1,266,888.17 1,266,888.17
利率敏感度缺口 19,967,703.07 - - - - 233,340,699.84 253,308,402.91
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 12月 31日 ）
上年度末（ 2018年 12月 31
日 ）
市场利率上升 25 个
基点
-1,614.47 -
市场利率下降 25 个
基点
1,614.47 -
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用自上而下与自下而上相结合的投
资策略，在科学分析与有效管理信用风险的基础上，实现风险与收益的最佳匹配。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10% 。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR (Value at Risk) 指标等来测试本
基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31 日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 276,331,467.64 94.55 233,903,796.75 92.34
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 14,008,400.00 4.79 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 290,339,867.64 99.35 233,903,796.75 92.34
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2019年 12月
31日 ）
上年度末（ 2018年 12月
31日 ）
沪深 300 指数上升 5% 14,578,608.38 10,721,710.50
沪深 300 指数下降 5% -14,578,608.38 -10,721,710.50
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 276,331,467.64 94.05
其中：股票 276,331,467.64 94.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 14,008,400.00 4.77
其中：债券 14,008,400.00 4.77
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,835,561.97 0.97
8 其他各项资产 644,129.50 0.22
9 合计 293,819,559.11 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 13,768.50 0.00
B 采矿业 3,262.00 0.00
C 制造业 116,476,386.60 39.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 6,970,000.00 2.38
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 36,311,812.00 12.42
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,556,644.23 0.87
J 金融业 102,617,280.27 35.11
K 房地产业 11,366,841.00 3.89
L 租赁和商务服务业 8,895.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 276,331,467.64 94.55
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002035 华帝股份 1,843,337 24,737,582.54 8.46
2 300059 东方财富 1,346,345 21,231,860.65 7.26
3 600026 中远海能 3,070,000 19,586,600.00 6.70
4 600720 祁连山 1,462,615 18,355,818.25 6.28
5 002508 老板电器 539,045 18,225,111.45 6.24
6 002839 张家港行 2,904,700 17,253,918.00 5.90
7 601872 招商轮船 2,023,400 16,713,284.00 5.72
8 002142 宁波银行 513,000 14,440,950.00 4.94
9 600449 宁夏建材 1,273,010 14,206,791.60 4.86
10 601128 常熟银行 1,539,414 14,024,061.54 4.80
11 601628 中国人寿 367,200 12,804,264.00 4.38
12 600690 海尔智家 592,102 11,545,989.00 3.95
13 601233 桐昆股份 762,300 11,426,877.00 3.91
14 600383 金地集团 783,400 11,359,300.00 3.89
15 601336 新华保险 230,000 11,304,500.00 3.87
16 601601 中国太保 280,720 10,622,444.80 3.63
17 600970 中材国际 1,000,000 6,970,000.00 2.38
18 002236 大华股份 296,100 5,886,468.00 2.01
19 300316 晶盛机电 346,400 5,445,408.00 1.86
20 002415 海康威视 164,400 5,382,456.00 1.84
21 688111 金山办公 14,659 1,885,587.17 0.65
22 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.32
23 688363 华熙生物 9,800 705,600.00 0.24
24 688030 山石网科 7,957 301,570.30 0.10
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25 688168 安博通 2,252 220,538.36 0.08
26 688299 长阳科技 11,341 178,507.34 0.06
27 688181 八亿时空 3,588 157,800.24 0.05
28 688118 普元信息 4,028 142,188.40 0.05
29 688081 兴图新科 3,153 88,946.13 0.03
30 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.01
31 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.01
32 002311 海大集团 300 10,800.00 0.00
33 603288 海天味业 100 10,751.00 0.00
34 300750 宁德时代 100 10,640.00 0.00
35 601888 中国国旅 100 8,895.00 0.00
36 000568 泸州老窖 100 8,668.00 0.00
37 601318 中国平安 100 8,546.00 0.00
38 600009 上海机场 100 7,875.00 0.00
39 600529 山东药玻 263 7,269.32 0.00
40 002439 启明星辰 200 6,760.00 0.00
41 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00
42 600309 万华化学 100 5,617.00 0.00
43 600585 海螺水泥 100 5,480.00 0.00
44 601100 恒立液压 100 4,975.00 0.00
45 002458 益生股份 170 4,819.50 0.00
46 600612 老凤祥 100 4,761.00 0.00
47 600872 中炬高新 100 3,935.00 0.00
48 002475 立讯精密 100 3,650.00 0.00
49 688009 中国通号 500 3,460.00 0.00
50 600377 宁沪高速 300 3,366.00 0.00
51 300498 温氏股份 100 3,360.00 0.00
52 300003 乐普医疗 100 3,308.00 0.00
53 600547 山东黄金 100 3,262.00 0.00
54 000002 万
科Ａ 100 3,218.00 0.00
55 002234 民和股份 100 3,181.00 0.00
56 002299 圣农发展 100 2,408.00 0.00
57 001979 招商蛇口 100 1,987.00 0.00
58 600201 生物股份 100 1,872.00 0.00
59 000001 平安银行 100 1,645.00 0.00
60 300146 汤臣倍健 100 1,629.00 0.00
61 002157 正邦科技 100 1,620.00 0.00
62 600048 保利地产 100 1,618.00 0.00
63 600066 宇通客车 100 1,425.00 0.00
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64 002100 天康生物 100 1,278.00 0.00
65 601238 广汽集团 100 1,169.00 0.00
66 000031 大悦城 100 718.00 0.00
67 601298 青岛港 100 687.00 0.00
68 002531 天顺风能 100 632.00 0.00
69 000725 京东方Ａ 100 454.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002142 宁波银行 35,345,951.34 13.95
2 601872 招商轮船 27,289,922.00 10.77
3 300059 东方财富 22,884,252.52 9.03
4 600026 中远海能 21,697,551.00 8.57
5 600690 海尔智家 21,045,051.24 8.31
6 002035 华帝股份 20,057,673.54 7.92
7 002839 张家港行 18,630,130.00 7.35
8 601628 中国人寿 16,520,312.00 6.52
9 002100 天康生物 16,037,558.50 6.33
10 002508 老板电器 14,395,349.60 5.68
11 600720 祁连山 14,070,680.05 5.55
12 600383 金地集团 12,801,603.98 5.05
13 601336 新华保险 11,659,599.84 4.60
14 002372 伟星新材 11,437,102.34 4.52
15 601233 桐昆股份 11,408,241.00 4.50
16 600970 中材国际 11,261,417.00 4.45
17 600449 宁夏建材 11,027,225.80 4.35
18 002081 金 螳 螂 10,994,155.40 4.34
19 601128 常熟银行 10,972,696.24 4.33
20 600030 中信证券 10,595,775.00 4.18
21 300316 晶盛机电 9,999,317.42 3.95
22 601601 中国太保 9,997,113.20 3.95
23 002146 荣盛发展 9,649,763.00 3.81
24 000625 长安汽车 9,515,254.09 3.76
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 46 页 共 61 页
25 600703 三安光电 8,060,890.00 3.18
26 000568 泸州老窖 7,473,977.58 2.95
27 002415 海康威视 6,395,812.00 2.52
28 002727 一心堂 5,754,511.00 2.27
29 600176 中国巨石 5,752,759.20 2.27
30 000725 京东方Ａ 5,476,290.00 2.16
31 002236 大华股份 5,398,564.00 2.13
32 002648 卫星石化 5,198,908.00 2.05
33 002589 瑞康医药 5,151,037.04 2.03
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002142 宁波银行 27,251,482.26 10.76
2 601872 招商轮船 25,049,645.44 9.89
3 002589 瑞康医药 24,581,183.14 9.70
4 600529 山东药玻 23,638,037.80 9.33
5 002100 天康生物 23,036,293.38 9.09
6 603043 广州酒家 17,144,969.00 6.77
7 600201 生物股份 17,035,351.28 6.73
8 600535 天士力 15,876,974.82 6.27
9 002640 跨境通 15,780,713.06 6.23
10 000948 南天信息 13,693,211.80 5.41
11 002624 完美世界 13,494,363.85 5.33
12 300498 温氏股份 12,860,408.00 5.08
13 603579 荣泰健康 12,423,873.00 4.90
14 600016 民生银行 12,274,476.05 4.85
15 603387 基蛋生物 11,634,393.00 4.59
16 603018 中设集团 11,022,562.32 4.35
17 002372 伟星新材 10,766,133.80 4.25
18 600030 中信证券 10,539,175.00 4.16
19 600690 海尔智家 10,438,861.40 4.12
20 002081 金 螳 螂 9,505,654.40 3.75
21 603357 设计总院 9,005,630.08 3.56
22 000625 长安汽车 8,794,755.25 3.47
23 002146 荣盛发展 8,597,849.98 3.39
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 47 页 共 61 页
24 000078 海王生物 8,510,576.06 3.36
25 000568 泸州老窖 8,334,940.36 3.29
26 002007 华兰生物 7,353,580.24 2.90
27 002648 卫星石化 7,209,429.01 2.85
28 002727 一心堂 6,572,179.00 2.59
29 600703 三安光电 6,525,265.00 2.58
30 300146 汤臣倍健 6,172,208.75 2.44
31 300059 东方财富 6,122,531.00 2.42
32 600176 中国巨石 5,430,987.75 2.14
33 601688 华泰证券 5,377,978.15 2.12
34 601628 中国人寿 5,146,034.00 2.03
35 000725 京东方Ａ 5,140,646.00 2.03
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 534,730,719.77
卖出股票收入（成交）总额 588,793,532.67
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 14,008,400.00 4.79
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,008,400.00 4.79
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 48 页 共 61 页
1 019611 19国债 01 140,000 14,008,400.00 4.79
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 49 页 共 61 页
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 79,555.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 309,880.79
5 应收申购款 254,693.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 644,129.50
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 50 页 共 61 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,672 40,532.41 187,129,105.03 81.40% 42,770,731.83 18.60%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
190,470.87 0.08%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 51 页 共 61 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2011年 5月 17日 ）基金份额总额
1,270,937,738.23
本报告期期初基金份额总额 273,355,443.49
本报告期基金总申购份额 48,263,516.23
减:本报告期基金总赎回份额 91,719,122.86
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 229,899,836.86
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 52 页 共 61 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2019年 12月 11日，王瑞华女士担任浙商基金管理有限公司副总经理职务。
2019年 1月，中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职务。
2019年 4月，中国农业银行总行决定免去马曙光托管业务部总裁职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 2 307,642,541.89 29.56% 286,508.98 29.56% -
东北证券 1 213,907,389.76 20.55% 199,212.03 20.55% -
国信证券 1 137,560,185.75 13.22% 128,109.86 13.22% -
光大证券 1 133,919,854.65 12.87% 124,719.32 12.87% -
广发证券 1 79,388,756.94 7.63% 73,935.06 7.63% -
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 53 页 共 61 页
浙商证券 1 79,371,577.72 7.63% 73,918.67 7.63% -
海通证券 1 36,927,442.90 3.55% 34,389.86 3.55% -
兴业证券 1 17,773,040.00 1.71% 16,552.07 1.71% -
国泰君安 1 17,383,705.25 1.67% 16,189.41 1.67% -
中金公司 1 16,868,106.58 1.62% 15,709.72 1.62% -
华创证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）遵循国家及证券监管机构的各项法律法规、监管规定的要求；
（2）维护持有人利益，不利用基金资产进行利益输送，不承诺交易量；
（3）以券商服务质量作为席位选择和佣金分配的标准。
2、券商专用交易单元选择程序：
（1）股票投资部、市场销售总部
a、专员与券商联系商讨合作意向，根据公司及基金法律文件中对券商席位的选择标准，并参考中
央交易室主管的建议，确定新基金租用或基金新租用席位的所属券商以及（主）席位。
b、报公司分管领导审核通过。
（2）中央交易室
a、专员将我公司格式版本的《证券交易席位使用协议》发送给券商相关业务联系人。
b、券商对我公司提供的协议有修改意见的，其内容若涉及股票投资部、市场销售总部、基金运营
部的，由专员分别将此内容发送给上述部门审议，并由专员将我公司各职能部门反馈的意见与券
商进行商议，形成一致意见后完成协议初稿，交我公司监察稽核部审核。
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 54 页 共 61 页
c、对券商和我公司双方同意的协议文本进行签字盖章。我公司盖章程序，由专员填写合同流转单，
分别送达股票投资部、市场销售总部、基金运营部、监察稽核部签字，最后盖章。
3、本期内本基金券商交易单元变更情况：
（1）退租券商交易单元：广发证券（29655）；
（2）其余租用券商交易单元未发生变动。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国金证券 76,668,748.57 43.11% 78,200,000.00 10.81% - -
东北证券 15,677,773.90 8.81% 378,000,000.00 52.24% - -
国信证券 52,094,881.90 29.29% 86,400,000.00 11.94% - -
光大证券 11,054,699.43 6.22% 65,000,000.00 8.98% - -
广发证券 5,323,914.22 2.99% 33,000,000.00 4.56% - -
浙商证券 - - - - - -
海通证券 12,709,787.70 7.15% 43,000,000.00 5.94% - -
兴业证券 - - - - - -
国泰君安 1,999,600.00 1.12% 25,000,000.00 3.45% - -
中金公司 2,330,214.40 1.31% 15,000,000.00 2.07% - -
华创证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 55 页 共 61 页
招商证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浙商基金 2018 年年度最后一个
交易日基金资产净值等公告
上海证券报，公司网
站 2019年 1月 2日
2
浙商基金关于升级网上交易暂停
服务的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 1月 11日
3
浙商基金管理有限公司关于新增
西藏东方财富证券股份有限公司
为旗下部分基金代销机构并开通
转换业务及参加费率优惠活动的
公告
上海证券报，公司网
站
2019年 1月 18日
4
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2018年第四季度报告
上海证券报，公司网
站 2019年 1月 22日
5
浙商基金管理有限公司关于增聘
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金基金经理的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 2月 25日
6
浙商基金管理有限公司关于浙商
聚潮产业成长混合型证券投资基
金基金经理变更的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 2月 28日
7
浙商基金管理有限公司关于调整
旗下部分基金申购、赎回、转换
及定期定额投资数量限制的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 3月 15日
8
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2018年年度报告
上海证券报，公司网
站 2019年 3月 28日
9
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2018年年度报告摘要
上海证券报，公司网
站 2019年 3月 28日
10 浙商聚潮产业成长混合型证券投 上海证券报，公司网 2019年 4月 18日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 56 页 共 61 页
资基金 2019年第 1季度报告 站
11
浙商基金管理有限公司增加部分
基金代销机构并参加费率优惠及
开通定投转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 4月 25日
12
浙商基金管理有限公司基金销售
网点及销售人员资格信息的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 5月 9日
13
关于浙商基金管理有限公司基金
销售网点及销售人员资格信息的
公告
上海证券报，公司网
站
2019年 5月 9日
14
浙商基金管理有限公司关于新增
上海基煜基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率
优惠及开通转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 5月 15日
15
浙商基金网上交易升级暂停服务
的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 5月 17日
16
浙商基金管理有限公司关于新增
北京新浪仓石基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并参加
费率优惠及开通定投转换功能的
公告
上海证券报，公司网
站
2019年 5月 27日
17
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金持有的 ST 信威估值调整的
公告
上海证券报，公司网
站
2019年 5月 30日
18
浙商基金管理有限公司关于新增
旗下部分基金在上海利得基金销
售有限公司开通定投、转换业务
并参加费率优惠活动的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 6月 3日
19
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金更新招募说明书 2019 年
上海证券报，公司网
站 2019年 6月 17日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 57 页 共 61 页
第 1期
20
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金更新招募说明书摘要2019
年第 1期
上海证券报，公司网
站
2019年 6月 17日
21
浙商基金旗下部分基金可投资科
创板股票的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 6月 21日
22
浙商基金管理有限公司关于新增
南京苏宁基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率
优惠及开通定投转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 6月 26日
23
浙商基金 2019 年半年度最后一
个交易日基金资产净值等公告
上海证券报，公司网
站 2019年 6月 30日
24
基金经营机构债券交易相关人员
信息
上海证券报，公司网
站 2019年 7月 8日
25
浙商基金管理有限公司关于新增
北京百度百盈基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并参加
费率优惠及开通定投转换功能的
公告
上海证券报，公司网
站
2019年 7月 17日
26
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2019年第二季度报告
上海证券报，公司网
站 2019年 7月 19日
27
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金持有的“*ST 信威” 股票
估值方法调整的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 8月 8日
28
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金持有的 ST 信威股票估值方
法调整的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 8月 15日
29
浙商基金关于升级网上交易暂停
服务的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 8月 23日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 58 页 共 61 页
30
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2019年半年度报告
上海证券报，公司网
站 2019年 8月 26日
31
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2019 年半年度报告摘要
上海证券报，公司网
站 2019年 8月 26日
32
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金恢复大额申购、定投及转
换转入业务的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 8月 28日
33
浙商基金管理有限公司关于网上
交易平台关闭农行网银直连接口
的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 8月 29日
34
浙商基金管理有限公司关于新增
和耕传承基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率
优惠及开通定投功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 9月 17日
35
浙商基金管理有限公司关于解聘
基金经理助理的公告
上海证券报，公司网
站 2019年 10月 16日
36
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金 2019年第 3季度报告
上海证券报，公司网
站 2019年 10月 24日
37
浙商基金管理有限公司关于新增
北京植信基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率
优惠及开通定投转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 10月 24日
38
浙商基金管理有限公司关于旗下
部分基金在蚂蚁(杭州)基金销售
有限公司、上海天天基金销售有
限公司开通转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 11月 1日
39
浙商基金管理有限公司旗下部分
基金新增代销机构并参加费率优
惠及开通定投转换功能的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 12月 3日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 59 页 共 61 页
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浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金基金合同
上海证券报，公司网
站 2019年 12月 13日
41
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金托管协议
上海证券报，公司网
站 2019年 12月 13日
42
浙商基金管理有限公司根据《公
开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修订旗下部分基金基金
合同及托管协议的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 12月 13日
43
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金更新招募说明书摘要
上海证券报，公司网
站 2019年 12月 14日
44
浙商聚潮产业成长混合型证券投
资基金更新招募说明书
上海证券报，公司网
站 2019年 12月 14日
45
浙商基金管理有限责任公司关于
公司旗下部分开放式基金参加中
国工商银行费率优惠活动的公告
上海证券报，公司网
站
2019年 12月 31日
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
第 60 页 共 61 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20190101-20190812 56,742,956.22 - 56,742,956.22 0.00 0.00%
2 20190813-20191231 52,630,921.05 - - 52,630,921.05 22.89%
3 20190101-20191231 98,683,552.63 - - 98,683,552.63 42.92%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
（1）赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构
投资者按同比例部分延期办理的风险。
（2）基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
（3）提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于 5,000 万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资
产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算。
（4）基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困
难的情形。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
-
浙商聚潮产业成长混合 2019 年年度报告
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§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金设立的相关文件；
2、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；
3、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基金合同》；
4、《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；
7、中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点
浙江省杭州市西湖区教工路 18号世贸丽晶城欧美中心 B座 507室
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.zsfund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-067-9908/021-60359000查询相关信息。
浙商基金管理有限公司
2020 年 4月 21日
