对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
天弘中证500A(000962)

天弘中证500:天弘中证500指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告

招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:天弘基金管理有限公司 
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 
日








期:二〇二〇年四月 招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2014年 12月 15 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2014】1364 号)。





本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国 证监会备案,但中国证监会接受本基金募集注册的备案,并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2015 年 1月 20 日正式生效。





本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自 行负责。








本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。





本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。





投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件,自主判 断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,了解基金的风险收 益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。





基金的过往业绩并不预示其未来表现。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 招募说明书(更新)摘要 2 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。





本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。


基金招募说明书每年度至少更新一次,本招募说明书所载内容截止日为 2020年 3月 2日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(财务 数据未经审计)。 招募说明书(更新)摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况





名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址:天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层 成立日期:2004 年 11月 8日 法定代表人:胡晓明 客服电话:95046 联系人:司媛 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100%


(二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 胡晓明先生,董事长,硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等 金融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁 招募说明书(更新)摘要 4 金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。 卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份 有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份 有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京 博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,广 东卫伦生物制药有限公司董事。





屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合 规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。





祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集团 资深总监。





付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交 易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理,天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管理有限公 司董事长(法定代表人)、总经理,中车金租租赁有限公司董事。





郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。





魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记, 招募说明书(更新)摘要 5 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。





张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理, 内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多 斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席, 内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内 蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长,上海君正集能燃气有限公司董事,连 云港港口国际石化仓储有限公司董事,上海君正物流有限公司董事,上海思尔博 化工物流有限公司董事,上海君正船务有限公司董事,上海傲兴国际船舶管理有 限公司监事。





李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。





韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。





张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公 司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。





付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。





陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理, 北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011年 7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理。 招募说明书(更新)摘要 6





周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公 司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。





熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年 3月加盟本公司,任命为公 司首席经济学家,现任公司副总经理。





童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006 年 8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 杨超先生,英国威尔士大学金融数学与计算硕士学位,10年证券从业经验。 历任建信基金管理有限责任公司基金经理助理;泰达宏利基金管理有限公司基金 经理。2019 年 1 月加盟本公司,历任天弘创业板指数型发起式证券投资基金基 金经理(2019 年 6 月至 2019 年 9 月)、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基 金基金经理(2019 年 6 月至 2019 年 12 月)。现任指数与数量投资部副总经理, 天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500指数增强型证 券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天 弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深 300交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理、天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经 理、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证电子交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 招募说明书(更新)摘要 7 张子法先生,北京大学软件工程硕士学位,10年以上证券从业经验。历任建 设银行聊城市分行任金融软件项目科员,北京中联集团金融软件项目经理,上海 华腾软件系统公司金融项目经理,华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟本公司,历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证全指 运输指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年 9 月)、天弘 中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年 9 月)、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2018 年 9月)、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理(2017年 4 月至 2018 年 9 月)、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 (2017 年 4 月至 2018 年 9 月)、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金 基金经理(2017年 4月至 2018年 10月)、天弘量化驱动股票型证券投资基金基 金经理(2018 年 1 月至 2019 年 8 月)、天弘创业板指数型发起式证券投资基金 基金经理(2017年 4月至 2019年 9月)、天弘上证 50指数型发起式证券投资基 金基金经理(2017 年 4月至 2019年 10月)、天弘中证食品饮料指数型发起式证 券投资基金基金经理(2017年 4月至 2019 年 10月)、天弘中证银行指数型发起 式证券投资基金基金经理(2017年 4月至 2019 年 10月)、天弘中证证券保险指 数型发起式证券投资基金基金经理(2017年 4月至 2019年 10月)、天弘中证医 药 100指数型发起式证券投资基金基金经理(2017年 4月至 2019年 10月)、天 弘沪深 300指数型发起式证券投资基金基金经理(2017年 4月至 2019年 12月)、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4 月至 2020 年 2 月)、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 4月至 2020年 3月)。现任天弘中证 800指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中 证 500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘沪深 300交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中证红利低波动 100指数型 发起式证券投资基金基金经理、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 招募说明书(更新)摘要 8 陈瑶女士,金融学硕士学位,9 年证券从业经验。2011 年 7 月加盟本公司, 历任交易员、交易主管,从事交易管理,程序化交易策略、基差交易策略、融资 融券交易策略等研究工作。历任天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基 金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月)、天弘中证移动互联网指数型发起式证券 投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月)、天弘中证 100 指数型发起式 证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月)、天弘中证高端装备制造 指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月)、天弘中证 环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2018 年 9 月)、 天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理(2018年 2月至 2018年 10 月)、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2019 年 9 月)、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2019 年 9 月至 2019 年 11 月)、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理 (2018 年 2月至 2019 年 11月)、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金 经理(2018年 2月至 2019年 11月)、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投 资基金基金经理(2018 年 2月至 2019年 11 月)、天弘中证食品饮料指数型发起 式证券投资基金基金经理(2018年 2月至 2019 年 11月)、天弘中证医药 100指 数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2019 年 11 月)、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金经理(2018 年 2 月至 2019 年 12 月)。现任 天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行指数型发 起式证券投资基金基金经理、天弘上证 50指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深 300交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金经理。 历任基金经理:








冬先生,任职期间:2016年 2月至 2017年 4月;





李蕴炜先生,任职期间:2015年 1月至 2016年 2月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务





陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 招募说明书(更新)摘要 9 熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生:首席风控官。 姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。 于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼 法定代表人:贺青 成立时间:1999 年 8月 18日 组织形式:其他股份有限公司(上市) 批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77号 注册资本:捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号 联系人:王健 联系电话:021-38917599-5 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年 6月 26日国泰君安证 券股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易,H股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代码 为“02611”。截至 2019 年 12 月 31 日,国泰君安证券股份有限公司注册资本为 89.07947954亿元人民币,直接设有 6家境内子公司和 1家境外子公司,并在全 国设有 33 家分公司、4 家期货分公司、420 家证券营业部和 28 家期货营业部, 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2019年,公司连续十二年在中 国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级,为目前证券公司获得的最高评 招募说明书(更新)摘要 10 级。


2、主要人员情况 陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士, 中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作,曾任职于 君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管 理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式证券 清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。 2014年 2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安证券于 2013年 4月 3日取得私募基金综合托管业务资格,于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集 基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通 过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供 值得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公 募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安、 天弘、富国、银华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系, 截止 2020 年 03 月 02 日托管公募基金 29 只,专业的服务和可靠的运营获得了 管理人的一致认可。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 招募说明书(更新)摘要 11 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心


住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址:天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层 法定代表人:胡晓明 电话:(022)83865560 传真:(022)83865563 联系人:司媛 客服电话:95046 (2)天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A21 电话:(010)83571789 联系人:周娜 2、其他销售机构: (1)中国农业银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号





办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号





法定代表人:蒋超良





电话:010-85107969





传真:85109219





联系人:唐文勇





客户服务热线:95599





网址:www.abchina.com





(2)中国银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号





法定代表人:刘连舸





电话:010-66593657





传真:010-66594946





联系人:沈丹妮 招募说明书(更新)摘要 12





客户服务热线:95566





网址:www.boc.cn





(3)兴业银行股份有限公司(钱大掌柜)





住所:福州市湖东路 154 号中山大厦





办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦





法定代表人:高建平





电话:021-22261921





传真:021-62530236





联系人:禾青





客户服务热线:40018-95561





网址:www.yypt.com





(4)平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南东路 5047号





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 9 楼





法定代表人:孙建一





电话:021-50979356





传真:021-50979507





联系人:施艺帆





客户服务热线:95511-3





网址:bank.pingan.com





(5)渤海银行股份有限公司





住所:天津市河西区马场道 201-205号





办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号





法定代表人:刘宝凤





电话:022-58316666





传真:022-58316569





联系人:王婷婷





客户服务热线:400 888 8811





网址:www.cbhb.com.cn 招募说明书(更新)摘要 13





(6)上海浦东发展银行股份有限公司





住所:上海市中山东一路 12号





办公地址:上海市中山东一路 12号





法定代表人:吉晓辉





电话:021-61618888





联系人:周志杰





客户服务热线:95528





网址:http://www.spdb.com.cn/





(7)江苏银行股份有限公司





住所:南京市中华路 26号





办公地址:南京市中华路 26号





法定代表人:夏平





电话:025-58587039





传真:025-58587820





联系人:展海军





客户服务热线:95319





网址:www.jsbchina.cn





(8)新时代证券股份有限公司





注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501





办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501





法定代表人:刘汝军





电话:010-83561146





传真:010-83561094





联系人:田芳芳





客户服务热线:400-698-9898





网址:www.xsdzq.cn





(9)中天证券股份有限公司





注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲








办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4楼 招募说明书(更新)摘要 14





法定代表人:马功勋





电话:024-2328 0842





联系人:孙丹华





客户服务热线:024-95346





网址:www.iztzq.com





(10)万联证券股份有限公司





注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19层





办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E栋 12楼





法定代表人:张建军





电话:020-38286026





联系人:甘蕾





客户服务热线:95322





网址:www.wlzq.cn





(11)长城证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14楼、16 楼、17楼





办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 14楼、16 楼、17楼





法定代表人:丁益





电话:021-62821733





联系人:金夏





客户服务热线:400-6666-888





网址:www.cgws.com





(12)天津农村商业银行股份有限公司





住所:天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层





办公地址:天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层





法定代表人:殷金宝





电话:022-83872155





联系人:满与谦





客户服务热线:022-96155





网址: www.trcbank.com.cn 招募说明书(更新)摘要 15





(13)长沙银行股份有限公司





住所:长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座





办公地址:长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座





法定代表人:朱玉国





电话: 0731-89736250





联系人:刘潭





客户服务热线:40067-96511





网址:www.cscb.cn





(14)江西银行股份有限公司





住所:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号





办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号





法定代表人:陈晓明





电话:0791-86790795








联系人:万俊





客户服务热线:956055





网址:www.jx-bank.com





(15)九江银行股份有限公司





住所:江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号





办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道 619号





法定代表人:刘羡庭





电话: 0792-2190262





联系人:纪淑平





客户服务热线:95316





网址:www.jjccb.com





(16)嘉兴银行股份有限公司





住所:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号





办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号





法定代表人:夏林生





电话: 0573-82080201 招募说明书(更新)摘要 16





联系人:余舟





客户服务热线:0573—96528





网址:www.jxccb.com





(17)东莞农村商业银行股份有限公司





注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号





办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号





法定代表人:王耀球





电话:0769-22866143





传真:0769-22866282





联系人:洪晓琳





客户服务热线:0769-961122





网址:www.drcbank.com





(18)晋商银行股份有限公司





住所:山西省太原市小店区长风街 59号





办公地址:山西省太原市小店区长风街 59号





法定代表人:阎俊生





电话:0351-7812356





联系人:董嘉文





客户服务热线:95105588





网址:www.jshbank.com





(19)杭州银行股份有限公司








住所:杭州市庆春路 46号 办公地址:杭州市庆春路 46号 法定代表人:陈震山 联系电话:13735566109 联系人:董猛 客户服务热线:400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn





(20)长城华西银行股份有限公司 招募说明书(更新)摘要 17





住所:四川省德阳市蒙山街 14号





办公地址:四川省成都市高新区天府二街 333号





法定代表人:谭运财





电话:


028-61963271





联系人:罗长鸣





客户服务热线:028-96836





网址:www.gwbank.com





(21)上海长量基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室





办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11层





法人代表:张跃伟





电话:021-20691832





联系人:詹慧萌





客服电话:400-820-2899





网址:www.erichfund.com





(22)浦领基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08








法定代表人:李招弟





电话:13611256407





联系人:李艳





客服电话:400-059-8888








网址:www.wy-fund.com





(23)通华财富(上海)基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3号楼 9楼





法定代表人:马刚





电话: 021-60810586 招募说明书(更新)摘要 18





联系人:杨涛





客服电话: 95156





网址:www.tonghuafund.com





(24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室


办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F


法人代表:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:400-0766-123


网站:www.fund123.cn (25)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼








办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼





法定代表人: 其实





电话:186-1170-5311





联系人: 丁姗姗





客户服务热线:400-181-8188





网址:www.1234567.com.cn





(26)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室





办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼(200120)





法定代表人:杨文斌





电话:13661870024





联系人: 徐超逸





客户服务热线:400-700-9665





网址:www.ehowbuy.com





(27)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室





办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 招募说明书(更新)摘要 19





法人代表:吴强





电话:13675861499





联系人:吴杰





客服电话:400-877-3772





网址:www.5ifund.com





(28)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层





办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层





法定代表人:王莉





电话:18612966161





联系人:张洪亮





客服电话:010-85657576





网址:www.licaike.com





(29)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 37244





办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋





法定代表人:汪静波





联系电话:15221808925





联系人:李娟





客服电话:400-821-5399








网址:www.noah-fund.com





(30)深圳众禄基金销售有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元








办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO广场 4楼





法定代表人:薛峰








电话:0755-33227950





联系人:龚江江





客服电话:400-6788-887





网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 招募说明书(更新)摘要 20





(31)北京展恒基金销售有限公司





注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号





办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层





法定代表人:闫振杰





电话:010-59601366-7024





联系人:刘静





客服电话:400-888-6661





网址:www.myfund.com





(32)珠海盈米财富管理有限公司





注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491





办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203





法人代表:肖雯





电话:13430246009





联系人:黄敏嫦





客服电话:020-89629066





网址:www.yingmi.cn





(33)上海陆金所基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼





法人代表:郭坚





电话:15921301165





联系人:程晨





客服电话:400-866-6618





网址:www.lu.com





(34)北京恒天明泽基金销售有限公司





注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室





办公地址:北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B座 10层





法人代表:梁越 招募说明书(更新)摘要 21





电话:18641514414





联系人:张鼎





客服电话:400-898-0618





网址:www.chtfund.com





(35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司





注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室





办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层





法人代表:钱昊旻





电话:010-59336519





联系人:孙雯





客服电话:010-59336512





网址:www.jnlc.com





(36)北京虹点基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室





办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层





法人代表:胡伟





电话:18513699505





联系人:陈铭洲





客服电话:400-068-1176





网址:www.jimu.com





(37)嘉实财富管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元





办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层





法人代表:赵学军





电话:010-60842306





联系人:李雯





客服电话:400-021-8850





网站:www.harvestwm.cn 招募说明书(更新)摘要 22





(38)北京钱景基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012





办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012





法人代表:赵荣春





电话:010-57418813





联系人:陈剑炜








客服电话:400-893-6885





网站:www.dyxtw.com


(39)北京加和基金销售有限公司





注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5号楼 1层





办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404





法人代表:徐福星











电话: 13811685981





联系人:王晨





客服电话:400-600-0030





网址:www.bzfunds.com





(40)深圳富济基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室





办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418室





法人代表:齐小贺





电话:0755-83999907-806





联系人:黄晶龙





客服电话:0755-83999907





网址:www.jinqianwo.cn





(41)上海汇付基金销售有限公司





注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼





办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2楼





法人代表:冯修敏 招募说明书(更新)摘要 23





电话:18001713632





联系人:甄宝林





客服电话:021-34013996





网址:www.hotjijin.com





(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司





注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#





办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层





法人代表:杨懿





电话:18502354557





联系人:文雯





客服电话:400-166-1188





网址:8.jrj.com.cn





(43)上海中正达广基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302室





办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302室





法人代表:黄欣





电话:13774232592





联系人; 戴珉微





客服电话:400-676-7523





网址:www.zzwealth.cn





(44)大泰金石基金销售有限公司





注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室





办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园





法人代表:袁顾明





电话:15921264785





联系人:赵明





客服电话:400-928-2266





网址:www.dtfunds.com





(45)北京蛋卷基金销售有限公司 招募说明书(更新)摘要 24





注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21层 222507





办公地址:北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层





法人代表:钟斐斐





电话:15910450297





联系人:侯芳芳





客服电话:400-061-8518





网站:www.ncfjj.com


(46)上海利得基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10 楼








办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼





法人代表:李兴春





电话:18901780806





联系人:陈洁





客服电话:400-921-7733





网址:www.leadbank.com.cn





(47)上海联泰基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室





办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3层





法人代表:燕斌





电话:021-52822063





联系人:陈东





客服电话:400-046-6788





网址:www.66zichan.com





(48)北京新浪仓石基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906室





办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10号泰鹏大厦 12楼





法定代表人:张琪





电话:18511773539





联系人:李唯 招募说明书(更新)摘要 25





客服电话:010-62676979





网址:www.xincai.com





(49)北京广源达信投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室





办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19 层





法定代表人:齐剑辉





电话:15201586214





联系人:王永霞








客服电话:400-623-6060





网址:www.niuniufund.com





(50)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A





办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A





法定代表人:高锋





电话:0755-83655588-605








联系人:廖嘉琦





客服电话:400-804-8688





网址:www.foreseakeynes.com





(51)上海万得基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座





办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼





法定代表人:王廷富





电话:021-68882280





联系人:徐亚丹





客服电话:400-820-9463





网址:www.wind.com.cn





(52)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 招募说明书(更新)摘要 26 总部 A座 15层 法定代表人:王苏宁 电话:95118 传真:010-89189566


联系人:黄立影 客服热线:95118 公司网站:kenterui.jd.com (53)北京汇成基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108号





办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108号





法定代表人:王伟刚





电话:18001102931





联系人:丁向坤





客服电话:400-619-9059





网址:www.fundzone.cn





(54)宜信普泽(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809





办公地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809





法定代表人:戎兵





电话:13520443582





联系人:张得仙





客服电话:400-6099-200





网址:www.yixinfund.com





(55)奕丰基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室





办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704 室





法定代表人:TEO WEE HOWE





电话:13424264100





联系人:叶健 招募说明书(更新)摘要 27





客服电话:400-684-0500





网址:www.ifastps.com.cn





(56)北京创金启富投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A





办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号





法定代表人:梁蓉





电话:15210390850








联系人:王瑶





客服电话:400-626-2818





网址:www.5irich.com





(57)北京格上富信基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 03室





办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 03室





法定代表人:安立欣





电话:15600355787





联系人:张林





客服电话:400-080-5828





网址:www.licai.com





(58)上海大智慧财富管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢 22301-130座





办公地址:上海市杨高南路 428号由由世纪广场 1号楼





法定代表人:张长虹





电话:18901685505





联系人:施燕华





客服电话:021-20219997





网址:www.gw.com.cn





(59)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦五 招募说明书(更新)摘要 28 层





办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303室





法定代表人:窦玉明





电话:15800398962





联系人:孙浅





客服电话:400-700-9700





网址:www.zofund.com





(60)上海基煜基金销售有限公司





注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区)





办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504室





法定代表人:王翔





电话:17721005485





联系人:吴鸿飞





客服电话:400-820-5369





网址:www.jiyufund.com.cn





(61)凤凰金信(银川)基金销售有限公司





注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402





办公地址:朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼





法定代表人:程刚





电话:18701236910





联系人:陈旭





客服电话:400-810-5919





网址:www.fengfd.com





(62)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司





注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7层 7117室





办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室





法定代表人:王兴吉





联系人:马林 招募说明书(更新)摘要 29





电话: 18810292781





客服:400-088-8080





网址:www.qiandaojr.com





(63)深圳市金斧子基金销售有限公司





注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11 层





办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3栋 7F





法定代表人:赖任军





联系人:刘昕霞





电话:0755-29330513





客服:400-930-0660





网址:www.jfzinv.com





(64)上海凯石财富基金销售有限公司





注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115室





办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4F





法定代表人:陈继武





联系人:高皓辉





电话:13861784145





客服:21-6333-3389-230





网址:www.vstonewealth.com





(65)东海期货有限责任公司





注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号





办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8楼





法定代表人:陈太康





联系人:陶云





电话:021-68757102





客服:400-8888-588





网址:www.qh168.com.cn





(66)杭州科地瑞富基金销售有限公司 招募说明书(更新)摘要 30





注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室





办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼





法定代表人:陈刚





电话:15925665590








联系人:张丽琼





客服电话:0571-86655920








网址: www.cd121.com





(67)深圳盈信基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1





办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910-A3-1





法定代表人:苗宏升





联系人:王清臣





电话:13522300698





客服:4007-903-688





网址:www.fundying.com





(68)江西正融资产管理有限公司





注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107 室





办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333号绿地新都会 38 栋 2108室





法定代表人:陆雯





联系人:傅翌乔





电话:13879129841





客服:0791-86692560





网址:www.jxzrzg.com.cn





(69)上海朝阳永续基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼





办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼





法定代表人:廖冰





联系人:陆纪青





电话:15902135304 招募说明书(更新)摘要 31





客服:400-998-7172





网址:www.998fund.com





(70)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司





注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室





办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室





法定代表人:孙伟





电话:15510846151





联系人:孙颖





客服:400-883-2993





网址:www.jsrxfund.com





(71)南京苏宁基金销售有限公司





注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号





办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号





法定代表人:王锋





电话:025-66996699-887226





联系人:王锋





客服:95177





网址:www.sujijin.com





(72)上海挖财基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03 室





办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层





法定代表人:胡燕亮





电话:021-50810687





联系人:李娟





客服:400-025-6569





网址:wacaijijin.com





(73)中民财富基金销售(上海)有限公司





注册地址:上海黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 招募说明书(更新)摘要 32





办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 27层





法定代表人:弭洪军





电话:18521506916





联系人:黄鹏





客服:400-876-5716





网址:www.cmiwm.com





(74)万家财富基金销售(天津)有限公司





注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室





办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5 层





法定代表人:李修辞





电话:13811914597





联系人:杨雪





客服电话:010-59013828





网址:www.wjasset.com





(75)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司





注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9号楼 701室





办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5号楼 501室





法定代表人:任淑桢





电话:010-66121830





联系人:周映筱





客服电话:0532-66728591





网址:www.hongtaiwealth.com





(76)上海华夏财富投资管理有限公司





注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1栋 2楼 268室





办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层





法定代表人:毛淮平





电话:13810439687





联系人:张静怡 招募说明书(更新)摘要 33





客服电话:400-817-5666





网址:www.amcfortune.com





(77)和耕传承基金销售有限公司





注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房 间





办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号楼国际电子城 b座





法定代表人:李淑慧





电话:13810222517





联系人:董亚芳





客服电话:400-360-000





网址:www.hgccpb.com





(78)国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号





办公地址:上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼





法定代表人:贺青 电话:021-38676767 联系人:朱雅崴 客户服务热线:400-8888-666





网址:www.gtja.com





(79)中信建投证券股份有限公司





住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼





办公地址:北京市朝阳门内大街 188号





法定代表人:王常青





电话:010-85156310





传真:010-65182261





联系人:刘芸





客户服务热线:400-8888-108





网址:www.csc108.com





(80)招商证券股份有限公司 招募说明书(更新)摘要 34





注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层





办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层





法定代表人:霍达





电话:0755-82960167





传真:0755-82943636





联系人:黄婵君





客户服务热线:95565





网址:www.newone.com.cn





(81)广发证券股份有限公司





住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼(4301-4316房)








办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 36楼








法定代表人:孙树明





电话:020-87555888-8333





传真:020-87555305





联系人:黄岚





客户服务热线:95575








网址:www.gf.com.cn





(82)中信证券股份有限公司





住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层








办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层








法定代表人:张佑君








电话:010-60834768 传真:010-60833739 联系人:杜杰 客户服务热线:95558





网址:www.cs.ecitic.com





(83)长江证券股份有限公司





住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦





办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 招募说明书(更新)摘要 35





法定代表人:尤习贵








电话:027-65799735





传真:027-85481900





联系人:付研





客户服务热线:400-888-8999





网址:www.95579.com





(84)安信证券股份有限公司





住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02





办公地址:深圳市福田区 2008号中国深南大道凤凰大厦 1栋 9 层





法定代表人:王连志








电话:0755-82558038





传真:0755-82558355





联系人:郑向溢





客户服务热线:400-800-1001





网址:www.essence.com.cn





(85)民生证券股份有限公司





住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座





办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层





法定代表人:余政





电话:010-85127629





传真:010-85127917





联系人:易楠





客户服务热线:400-619-8888





网址:www.mszq.com





(86)中信证券(山东)有限责任公司





注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室)





办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061)





法定代表人:姜晓林 招募说明书(更新)摘要 36





电话:0532-85022326





传真:0532-85022605





联系人:焦刚





客户服务热线:95548





网址:sd.citics.com





(87)信达证券股份有限公司





住所: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼





办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层





法定代表人:高冠江





电话:010-83252185





联系人:张晓晨





客户服务热线:400-800-8899





网址:www.cindasc.com





(88)光大证券股份有限公司





住所:上海市静安区新闸路 1508号





办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号





法定代表人:周健男





电话:021-22169089





传真:021-22169134





联系人:李芳芳





客户服务热线:95525





网址:www.ebscn.com


(89)大同证券经纪有限责任公司





住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12层





办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12层





法定代表人:董祥





电话:0351-4130322





联系人:薛津





客户服务热线:400-712-1212 招募说明书(更新)摘要 37





网址:www.dtsbc.com.cn





(90)平安证券股份有限公司





住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层





办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层





法定代表人:杨宇翔





电话:18612835256





传真:0755-82400862





联系人:周驰





客户服务热线:95511-8





网址:stock.pingan.com





(91)中山证券有限责任公司





注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层





办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层





法定代表人: 黄扬录





电话:0755-82570586





联系人:罗艺琳





客户服务热线:95329





网址:www.zszq.com.cn





(92)东方财富股份有限公司





注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼





办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16楼





法定代表人:陈宏





电话:021-23586603





联系人:付佳





客服电话:95357





网址:www.18.cn (93)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦五 层 招募说明书(更新)摘要 38 办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303室 法定代表人:窦玉明 电话:15800398962 联系人:孙浅 客服电话:400-700-9700 网址:www.zofund.com





(94)阳光人寿保险股份有限公司





注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层





办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层





法定代表人:李科





电话:010-59053660





联系人:王磊





客服电话:95510





网址:fund.sinosig.com (95)泉州银行股份有限公司 住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 联系人:傅彩芬 客户服务热线:400-88-96312 网址:www.qzccbank.com (96)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人:魏礼亚 电话:0512-63969209 联系人:葛晓亮 客户服务热线:400-86-96068 招募说明书(更新)摘要 39 网址:www.wjrcb.com (97)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 法定代表人:姚真勇 联系人:梁丽均 电话:0757-22387367 客服:0757-22223388 网站:www.sdebank.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为 本基金的销售机构。 (二)登记机构





名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号





办公地址:天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层





法定代表人:胡晓明





电话:(022)83865560





传真:(022)83865563





联系人:薄贺龙 (三)律师事务所和经办律师





名称:上海市通力律师事务所





住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼





办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼





负责人:俞卫锋





电话:021-31358666





传真:021-31358600





经办律师:黎明、陈颖华





联系人:陈颖华





(四)会计师事务所和经办注册会计师 招募说明书(更新)摘要 40





名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)





住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼





办公地址:中国上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼





执行事务合伙人:李丹





电话:(021)23238888





传真:(021)23238800





经办注册会计师:薛竞、周祎





联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:天弘中证 500指数型发起式证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:股票型基金。 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数 表现相一致的长期投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证 500指数的成份股 及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资 于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经中 国证监会核准的上市股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资 产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。





如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 招募说明书(更新)摘要 41 程序后,可以将其纳入投资范围。





基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 500 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资 产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。





如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 (一) 投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标 的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数 相似的投资收益。





由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因 导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整,力求降低跟踪误差。





1、大类资产配置





本基金管理人主要按照中证 500 指数的成份股组成及其权重构建股票投资 组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的 资产比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 500指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券。





2、股票投资策略 招募说明书(更新)摘要 42





(1)股票投资组合构建





本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构 建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为 特殊的情况(例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 素),本基金将采用替代性的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制 组合,以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%,投资于中证 500指数成份股和 备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例限制。





(2)股票投资组合的调整





本基金所构建的股票投资组合将根据中证 500 指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等,对其进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和 跟踪误差最小化。





1)定期调整





根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。





2)不定期调整





A.当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资 组合;





B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟 踪标的指数;





C.根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他 特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力 求降低跟踪误差。





在正常市场情况下,力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则 调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合 理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。





3、债券投资策略 招募说明书(更新)摘要 43





本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资, 通过主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。





4、资产支持证券投资策略





本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的 证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程 度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。





5、其他金融工具投资策略





本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理,以提高投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基 金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠 杆工具放大基金的投资。 (二)投资决策流程 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定; (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则; (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 (1)本基金管理人每月定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及 个股配置,形成资产配置建议,会议参加人员为全体投资研究团队。 (2)投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,确定基金资产配置方 案,并审批重大单项投资决定。 (3)基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求, 招募说明书(更新)摘要 44 参考资产配置会议、投资研究联席会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。 (4)金融工程分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算,并提供数量化风险分析报告,行业分析 师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。 (5)基金经理根据量化风险分析报告,在追求相关度最大化和跟踪误差最 小化的目标下,采取适当的方法控制与指数的偏差风险、流动性风险、降低交易 成本。 九、业绩比较基准 本基金投资组合的业绩比较基准为:中证 500 指数收益率×95%+银行活期 存款利率(税后)×5%。





中证 500指数扣除了沪深 300指数样本股及最近一年日均总市值排名前 300 名的股票,再按照最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名, 剔除排名后 20%的股票,然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选 取排名在前 500名的股票作为该指数样本股。该指数综合反映了沪深证券市场内 小市值公司的整体状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资和指数 衍生产品创新提供基础条件。





如果指数编制单位变更或停止中证 500 指数的编制、发布或授权,或中证 500指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管 理人认为中证 500 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若 变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就 变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编 制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人 应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 招募说明书(更新)摘要 45 十、风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2019年第 4季度报告。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,188,588,020. 76 92.43 其中:股票 2,188,588,020. 76 92.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 155,723,105.96 6.58 8 其他资产 23,545,118.45 0.99 招募说明书(更新)摘要 46 9 合计 2,367,856,245. 17 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 14,731,276.00 0.64 B 采矿业 70,199,610.77 3.03 C 制造业 1,241,517,467.7 3 53.59 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 60,619,397.41 2.62 E 建筑业 28,557,289.68 1.23 F 批发和零售业 100,678,103.03 4.35 G 交通运输、仓储和邮 政业 76,126,445.54 3.29 H 住宿和餐饮业 9,879,973.20 0.43 I 信息传输、软件和信 息技术服务业 221,888,335.71 9.58 J 金融业 128,008,989.05 5.53 K 房地产业 86,677,284.21 3.74 L 租赁和商务服务业 30,973,649.30 1.34 M 科学研究和技术服务 业 12,913,701.43 0.56 N 水利、环境和公共设 施管理业 15,444,180.57 0.67 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 2,184,699.44 0.09 Q 卫生和社会工作 18,993,878.80 0.82 R 文化、体育和娱乐业 42,594,528.23 1.84 S 综合 22,515,789.89 0.97 招募说明书(更新)摘要 47 合计 2,184,504,599.9 9 94.30 2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,170,212.23 0.14 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 906,630.50 0.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,083,420.77 0.18 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 招募说明书(更新)摘要 48 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600745 闻泰科 技 173,100 16,011,750.00 0.69 2 000066 中国长 城 895,285 13,930,634.60 0.60 3 002463 沪电股 份 614,838 13,655,551.98 0.59 4 002384 东山精 密 573,154 13,268,515.10 0.57 5 601099 太平洋 3,475,1 00 13,170,629.00 0.57 6 601128 常熟银 行 1,397,0 77 12,727,371.47 0.55 7 600584 长电科 技 571,390 12,559,152.20 0.54 8 600426 华鲁恒 升 580,782 11,540,138.34 0.50 9 300383 光环新 网 550,980 11,058,168.60 0.48 10 002049 紫光国 微 216,500 11,006,860.00 0.48 3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 688388 嘉元科 技 24,307 1,334,454.30 0.06 2 688001 华兴源 创 21,494 893,505.58 0.04 3 688088 虹软科 技 16,944 775,188.00 0.03 招募说明书(更新)摘要 49 4 688321 微芯生 物 13,328 716,113.44 0.03 5 688058 宝兰德 1,450 131,442.50 0.01 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代 码 名 称 持仓量 (买/ 卖) 合约市值(元) 公允价值变动 (元) 风险说明 IC 20 03 IC 20 03 9 9,416,88 0.00 328,080.00 - 公允价值变动总额合计(元) 328,080.00 股指期货投资本期收益(元) 4,256,148. 09 股指期货投资本期公允价值变动(元) 1,258,320. 00 招募说明书(更新)摘要 50 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本指数基金的股指期货买入套保主要为应对基金组合申购的资金未到位造 成基金组合的股票仓位过低的风险,股指期货在买入时总持仓量采用双限制策略, 一是限制基金组合中总的股指期货持仓量不能超过向中金所申请并获批的套保 总量;二是限制基金组合持有的股指期货合约价值加上基金组合中其他有价证券 市值占基金净资产的比例不能超过法规规定的上限。并在股指期货的交易过程中 严格遵守基金合同的约束和中金所的规定。根据本基金的基金合同、投资范围、 投资目标、投资策略以及对市场走势研判的基础上,结合基金日常的申购赎回情 况,制定套期保值交易的合理期限。套期保值的期限一般不超过股指期货当前的 最远到期日合约,即次季合约。按照交易月份相近的原则,综合考虑并动态跟踪 不同到期日的期货合约的流动性、价差状况和展期风险等因素,选择合适月份的 期货合约进行开仓和展期交易来实现远期套保的目的。另外对于交割月的股指期 货,通常情况下,最晚在合约交割日进行平仓,尽量避免进行交割。在未来的股 指期货交易过程中,本基金将严格遵守《证券投资基金参与股指期货交易指引》, 以及中国金融期货交易所颁布的《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期 货交易所套期保值与套利交易管理办法》等相关规定,以套期保值为主要目的参 与股指期货,严格控制交易中的各种风险。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告编制日前一年内,本基金投资的前十名证券发行主体中,闻泰科 技股份有限公司于2019年08月12日收到上海证券交易所的纪律处分决定书。太 平洋证券股份有限公司分别于2019年1月26日和2019年7月16日收到中国证券监 督管理委员会云南监管局行政处罚决定书和行政监管措施决定书。 对上述股票的投资决策程序说明:本基金为被动跟踪指数基金。根据本基 金《基金合同》等相关规定,为更好地跟踪标的指数和控制跟踪误差,故按照 成份股权重配置该等证券,符合法律法规、基金合同和公司内部投资决策程序 的相关规定。 11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 招募说明书(更新)摘要 51 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,333,398.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 73,104.26 5 应收申购款 21,138,615.39 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 23,545,118.45 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 流通受限 情况说明 1 6883 88 嘉元科技 1,334,454.3 0 0.06 科创板打 新 限售 2 6880 01 华兴源创 893,505.58 0.04 科创板打 新 限售 3 6880 88 虹软科技 775,188.00 0.03 科创板打 新 限售 4 6883 21 微芯生物 716,113.44 0.03 科创板打 新 限售 5 6880 58 宝兰德 131,442.50 0.01 科创板打 新 限售 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 招募说明书(更新)摘要 52 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金合同生效日2015年01月20日,基金业绩数据截至2019年12月31日。





基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘中证500A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/01/20- 2015/12/31 21.02% 2.83% 42.29% 2.72% - 21.27 % 0.11% 2016/01/01- 2016/12/31 -16.42% 1.83% -16.77% 1.81% 0.35% 0.02% 2017/01/01- 2017/12/31 1.09% 0.87% -0.13% 0.88% 1.22% -0.01% 2018/01/01- 2018/12/31 -30.09% 1.42% -31.85% 1.43% 1.76% -0.01% 2019/01/01- 2019/12/31 26.99% 1.38% 25.09% 1.39% 1.90% -0.01% 招募说明书(更新)摘要 53 自合同生效 日 (2015/01/2 0)- 2019/12/31 -9.23% 1.78% 0.83% 1.74% - 10.06 % 0.04% 天弘中证500C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018/04/25- 2018/12/31 -26.84% 1.45% -28.69% 1.47% 1.85% -0.02% 2019/01/01- 2019/12/31 26.74% 1.38% 25.09% 1.39% 1.65% -0.01% 自基金份额 首次确认日 (2018/04/2 5)- 2019/12/31 -7.28% 1.41% -10.80% 1.43% 3.52% -0.02%


招募说明书(更新)摘要 54 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;





4、标的指数许可使用基点费;





5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;





6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;





7、基金份额持有人大会费用;





8、基金的证券、期货交易费用;





9、基金的银行汇划费用;





10、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;





11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费








本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下:





H=E×0.5%÷当年天数





H为每日应计提的基金管理费





E为前一日的基金资产净值





基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。





2、基金托管人的托管费





本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:





H=E×0.1%÷当年天数 招募说明书(更新)摘要 55





H为每日应计提的基金托管费





E为前一日的基金资产净值





基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。





3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费





本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计 提。计算方法如下:





H=E×0.25%÷当年天数





H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费





E为 C类基金份额前一日基金资产净值





销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机 构。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延。





4、指数许可使用基点费





本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费,其中许可使 用基点费由基金财产承担。





本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二(2个基点) 的年费率计提。计算方法如下:





H=E×年费率/当年天数





H为每日应付的指数许可使用基点费,E为前一日的基金资产净值。





指数许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。自基金合同生效日起, 基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年 1 月、4 月、7 月、 10月的前 10个工作日内,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费 划款指令,按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。





许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元,计费期间不足一季度 招募说明书(更新)摘要 56 的,根据实际天数按比例计算。





基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对上述计提 方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的 指数许可使用基点费费率和计费方式,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的 费率和计费方式实施日前 2日在指定媒介上刊登公告。





上述“(一)基金费用的种类中第 5-11 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:





1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、《基金合同》生效前的相关费用;





4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基 金管理人于 2019 年 8 月 31 日公告的《天弘中证 500 指数型发起式证券投资基 金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:





1、更新了“重要提示”中相关内容;





2、更新了“三、基金管理人”中相关内容;


招募说明书(更新)摘要 57





3、更新了“四、基金托管人”中相关内容;








4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容;








5、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定 编制,并经托管人复核;





6、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编 制,并经托管人复核;








7、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 8、本招募说明书依据《信息披露办法》修订的其他内容。 天弘基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十一日