天弘中证 500指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
天弘中证 500 指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
日
期：二〇二〇年四月
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重要提示
天弘中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘量化
驱动股票型证券投资基金通过基金合同修订变更而来。天弘量化驱动股票型证券
投资基金由天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金转型而成。
2019 年 8 月 9 日天弘量化驱动股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份
额持有人大会，大会审议通过了《关于天弘量化驱动股票型证券投资基金转型有
关事项的议案》，同意变更天弘量化驱动股票基金的基金名称、投资目标、范围
和策略、投资组合比例、投资限制及其他相关事项，授权基金管理人办理本次基
金转型的有关具体事宜。基金管理人已于 2019 年 8月 12日披露了《天弘基金管
理有限公司关于天弘量化驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议生
效的公告》，自公告之日起，基金合同的修订正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会变更注册，但中国证监会接受天弘量化驱动股票型证券投资基金转型为
本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收
益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
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本基金采用指数增强量化投资策略进行选股用于增强收益的目的，但不基于
量化策略进行频繁交易。在基金投资过程中，多个环节会使用量化选股模型，存
在量化模型失效导致基金业绩收益不佳的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票指数增强型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏
损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基
金法律文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，
了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人指定的具
有基金销售业务资格的其他机构购买本基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为
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2020年 3月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日（财务
数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层
成立日期：2004 年 11月 8日
法定代表人：胡晓明
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等
金融机构任职，2005年6月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁
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金服担任重要职务。现任蚂蚁金服集团首席执行官。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博
昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东
卫伦生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合
规部主管。现任蚂蚁金服集团副总裁。
祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和
讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任蚂蚁金服集团
资深总监。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交
易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理，天
津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公
司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，
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天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，
内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多
斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，
内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内
蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长，上海君正集能燃气有限公司董事，连
云港港口国际石化仓储有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔博
化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理有
限公司监事。
李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高
新投资有限公司法务总监。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息
技术总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公
司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。
付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务
专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，
北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深
基金经理。
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周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公
司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3月加盟本公司，任命为公
司首席经济学家，现任公司副总经理。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管。2006 年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内
控合规部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
杨超先生，英国威尔士大学金融数学与计算硕士学位，10年证券从业经验。
历任建信基金管理有限责任公司基金经理助理；泰达宏利基金管理有限公司基金
经理。2019 年 1 月加盟本公司，历任天弘创业板指数型发起式证券投资基金基
金经理（2019 年 6 月至 2019 年 9 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基
金基金经理（2019 年 6 月至 2019 年 12 月）。现任指数与数量投资部副总经理，
天弘中证 500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500指数增强型证
券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天
弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深 300交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘沪深 300交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理、天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经
理、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证电子交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
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陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基
金经理。
熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生：首席风控官。
姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。
于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年8月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：66.99亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：张志斌
联系电话：0755-26951111
招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥
有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA
级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业
的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道，在北京、上海、广州、深圳等城
市拥有249家批准设立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司，同时在香
港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商
致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公
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司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东股权交易中心股份有限
公司及证通股份有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。
招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓
越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服
务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、
股东满意、员工自豪的优秀金融企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所
审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金
融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人
员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公
开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设
施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着
“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服
务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商，经验丰富，服
务优质，业绩突出。截至2019年二季度，招商证券共托管33只公募基金。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A 座 16层
法定代表人：胡晓明
电话：（022）83865560
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传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：95046
（2）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A21
电话：（010）83571789
联系人：周娜
2、其他销售机构：
(1) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
(2) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
电话：186-1170-5311
联系人：丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(3) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼（200120）
法定代表人：杨文斌
电话：13661870024
联系人： 徐超逸
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客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(4) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表：吴强
电话：13675861499
联系人：吴杰
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
(5) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：18612966161
联系人：张洪亮
客服电话：010-85657576
网址:www.licaike.com
(6) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话：15221808925
联系人：李娟
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(7) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO广场 4楼
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法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：龚江江
客服电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(8) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：刘静
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(9) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法人代表：肖雯
电话：13923214111
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(10) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法人代表：郭坚
电话：15921301165
联系人：程晨
客服电话：400-866-6618
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网址：www.lu.com
(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B座 10层
法人代表：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
(12)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16层
法人代表：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：詹慧萌
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
(13) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层
法人代表：钱昊旻
电话：010-59336519
联系人：孙雯
客服电话：010-59336512
网址：www.jnlc.com
(14) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层
法人代表：胡伟
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电话：18513699505
联系人：陈铭洲
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimu.com
(15) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法人代表：赵学军
电话：010-60842306
联系人：李雯
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(16) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 soho1008-1012
法人代表：赵荣春
电话：18501250851
联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885
网站：www.dyxtw.com
(17) 长城华西银行股份有限公司
住所：四川省德阳市蒙山街 14号
办公地址：四川省德阳市蒙山街 14号
法定代表人：谭运财
电话：028-61963271
联系人：罗长鸣
客户服务热线：028-96836
网址：www.gwbank.com
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(18) 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法人代表：徐福星
电话： 13811685981
联系人：王晨
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(19) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418室
法人代表：齐小贺
电话：0755-83999907-806
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(20) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法人代表：冯修敏
电话：18001713632
联系人：甄宝林
客服电话：021-34013996
网址：www.hotjijin.com
(21) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法人代表：杨懿
电话：18502354557
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联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
（22）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302室
法人代表：黄欣
电话：13774232592
联系人; 戴珉微
客服电话：400-676-7523
网址：www.zzwealth.cn
（23）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表：袁顾明
电话：15921264785
联系人：赵明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（24）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法人代表：钟斐斐
电话：15910450297
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
网站：www.ncfjj.com
（25）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
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办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
电话：010-63631539
联系人：秦泽伟
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
（26）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 10 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法人代表：沈继伟
电话：18901780806
联系人：陈洁
客服电话：400-921-7733
网址：www.leadbank.com.cn
（27）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8座 3层
法人代表：燕斌
电话：021-52822063
联系人：陈东
客服电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（28）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906室
办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10号泰鹏大厦 12楼
法定代表人：张琪
电话：18511773539
联系人：李唯
客服电话：010-62676979
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（29）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：15201586214
联系人：王永霞
客服电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（30）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588-605
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.foreseakeynes.com
（31）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-68882280
联系人：徐亚丹
客服电话：400-820-9463
网址：www.wind.com.cn
（32）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
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电话：13611256407
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（33）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团
总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
联系人：黄立影
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
（34）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
电话：18001102931
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（35）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
电话：13520443582
联系人：张得仙
客服电话：400-6099-200
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网址：www.yixinfund.com
（36）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及 1307 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：13424264100
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（37）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
电话：15210390850
联系人：王瑶
客服电话：400-626-2818
网址：www.5irich.com
（38）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 03室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 03室
法定代表人：安立欣
电话：15600355787
联系人：张林
客服电话：400-080-5828
网址：www.licai.com
（39）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢
22301－130座
办公地址：上海市杨高南路 428号由由世纪广场 1号楼
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法定代表人：张长虹
电话：18901685505
联系人：施燕华
客服电话：021-20219997
网址：www.gw.com.cn
（40）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦五
层
办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303室
法定代表人：窦玉明
电话：15800398962
联系人：孙浅
客服电话：400-700-9700
网址：www.zofund.com
（41）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：17721005485
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（42）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼
法定代表人：程刚
电话：18701236910
联系人：陈旭
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客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（43）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：马林
电话： 18810292781
客服：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（44）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
客服：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
（45）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：13861784145
客服：21-6333-3389-230
网址：www.vstonewealth.com
（46）东海期货有限责任公司
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注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：陶云
电话：15527357161
客服：400-8888-588
网址：www.qh168.com.cn
（47）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：15925665590
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
网址： www.cd121.com
（48）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910-A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：13522300698
客服：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（49）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333号绿地新都会 38 栋 2108室
法定代表人：陆雯
联系人：傅翌乔
电话：13879129841
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客服：0791-86692560
网址：www.jxzrzg.com.cn
（50）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼
办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客服：400-998-7172
网址：www.998fund.com
(51) 嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1号楼 2503室
法定代表人：孙伟
电话：15510846151
联系人：孙颖
客服：400-883-2993
网址：www.jsrxfund.com
(52) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服：95177
网址：www.sujijin.com
(53) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03
室
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办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：李娟
客服：400-025-6569
网址：wacaijijin.com
(54) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：18521506916
联系人：黄鹏
客服：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
(55) 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5 层
法定代表人：李修辞
电话：13811914597
联系人：杨雪
客服电话：010-59013828
网址：www.wjasset.com
(56) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9号楼 701室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5号楼 501室
法定代表人：任淑桢
电话：13521117215
联系人：李慧慧
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客服电话：0532-66728591
网址：www.hongtaiwealth.com
(57) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1栋 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：13810439687
联系人：张静怡
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(58) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号楼国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
电话：13810222517
联系人：董亚芳
客服电话：400-360-000
网址：www.hgccpb.com
(59) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3号楼
9楼
法定代表人：马刚
电话： 021-60810586
联系人：杨涛
客服电话： 95156
网址：www.tonghuafund.com
(60) 大连网金基金销售有限公司
天弘中证 500指数增强型证券投资基金
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027808
联系人：贾伟刚
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
(61) 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16楼
法定代表人：陈宏
电话：021-23586603
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：www.18.cn
(62) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址： 江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
电话：16621719458
联系人：黄子珈
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
(63) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
电话：13752528013
联系人：卢亚博
天弘中证 500指数增强型证券投资基金
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客服电话：021-50701053
网址：xyinsure.com:7100/kfit_xybx
（64）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156310
联系人：刘芸
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（65）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（66）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20层
法定代表人：张佑君
电话：010-60834768
联系人：杜杰客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（67）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
天弘中证 500指数增强型证券投资基金
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联系电话： 021-23219275
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（68）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系电话：027-65799735
联系人：付研
客服电话：400-888-8999
网址：www.95579.com
（69）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（70）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19层
办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E栋 12楼
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（71）民生证券股份有限公司
天弘中证 500指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
30
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：余政
联系电话：010-85127629
联系人：易楠
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（72）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：姜晓林
联系电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（73）光大证券股份有限公司
注册地址：海市静安区新闸路 1508号
办公地址：海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系电话：021-22169089
联系人：李芳芳
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（74）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系电话：010-83561146
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联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（75）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层
法定代表人：董祥
联系电话：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（76）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层
法定代表人：杨宇翔
联系电话：18612835256
联系人：周驰
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（77）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333 联系人：王一彦
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（78）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
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32
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
（79）中天证券股份有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼
法定代表人：马功勋
联系电话：024-23280842
联系人：孙丹华
客服电话：024-95346
网址：www.iztzq.com
（80）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-59053660
联系人：王磊
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（81）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 14层
法定代表人：张皓
电话：0755-82570586
联系人：刘宏莹
客服电话：400-9908-826
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网站：www.citicsf.com
（82）江西银行股份有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人：陈晓明
电话：0791-86790795
联系人：万俊
客户服务热线：956055
网址：www.jx-bank.com
（83）九江银行股份有限公司
住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619号
法定代表人：刘羡庭
电话： 0792-2190262
联系人：纪淑平
客户服务热线：95316
网址：www.jjccb.com
（84）嘉兴银行股份有限公司
住所：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
法定代表人：夏林生
电话： 0573-82080201
联系人：余舟
客户服务热线：0573—96528
网址：www.jxccb.com
（85）天津农村商业银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层
办公地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层
法定代表人：殷金宝
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电话：022-83872155
联系人：满与谦
客户服务热线：022-96155
网址： www.trcbank.com.cn
（86）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
联系人：洪晓琳
客户服务热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（87）长沙银行股份有限公司
住所：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
法定代表人：朱玉国
电话： 0731-89736250
联系人：于立娜
客户服务热线：0731-96511
网址：www.cscb.cn
（88）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市小店区长风街 59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
电话：0351-7812356
联系人：董嘉文
客户服务热线：95105588
网址：www.jshbank.com
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（89）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号
办公地址：杭州市庆春路 46号
法定代表人：陈震山
传真：0571-87094708
联系人：汪绪恒
客户服务热线：400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为
本基金的销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：胡晓明
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
法定代表人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
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办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称: 天弘中证 500指数增强型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票指数增强型基金
六、基金的投资目标
本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基础
上，结合增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离
交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券
等）、货币市场工具、同业存单、银行存款、债券回购、股指期货、资产支持证
券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会相关规定）。
本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及转融通证券出借业务交易。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，
投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于非现
金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金采用指数增强型投资策略，以中证500指数作为基金投资组合的标的
指数，结合深入的宏观面、基本面研究及数量化投资技术，在指数化投资基础
上优化调整投资组合，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过7.75%，以实现高于标的指
数的投资收益和基金资产的长期增值。如因指数编制规则调整或其他因素导致
跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低
于90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不作为本基金的核心
策略，一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在综合考量系统性风险、
各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分红等因
素后，对基金资产配置做出合适调整。
2、股票投资策略
股票投资策略为本基金的核心策略。本基金股票投资以指数投资为主，量
化增强为辅。
（1）指数投资策略
本基金的投资组合以成份股在目标指数中的权重为基础，通过控制股票组
合中各股票相对其在目标指数中权重的偏离，实现对跟踪误差的控制，进行指
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数化投资。
（2）量化增强策略
本基金使用基金管理人的量化投资团队开发的多因子α预测模型、结构化
风险模型和交易成本估计模型，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该
股票增强组合被约束了预期跟踪误差预算，同时具有较高的交易成本调整后预
期超额收益率。本基金将不定期根据最新数据和量化模型优化的结果对股票组
合进行调整。
1）多因子α预测模型
该模型是基于中国股票市场长期数据，利用金融理论和数理统计方法，对
各因子与股票未来收益率的关系进行深入研究，寻找和开发与未来收益率具有
显著关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因
子。
之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的暴露值，
估计各股票未来一段时间的α。
2）结构化风险模型
该模型是国际上研究和应用较多的风险模型，其逻辑是将个股收益率分解
为共有因子的收益率和其特有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）转
化为因子风险和其特有风险，将对股票组合的风险估计转化为对因子组合风险
的估计和个股特有风险的估计，这样可以减少需要估计的变量个数，使得估计
更加准确和稳健。
本基金所用的结构化风险模型也是基于上述逻辑，结合了文献与中国股票
市场的具体情况开发而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行
业等）上相对目标指数的敞口，力争将股票组合的跟踪误差控制在预算范围
内。
3）交易成本估计模型
该模型根据各股票的交易活跃程度、买卖价差、交易费用、可能的持有期
限等来估计各股票的交易成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期超额收
益率进行调整，达到优化组合的目的。
3、债券投资策略
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本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变
化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和
结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定
收益的债券和货币市场工具组合。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违
约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的
分析，形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的
定价模型，确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上，本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
（2）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（3）参与融资及转融通业务的投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交
易。本基金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证
券以及投资比例。
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九、业绩比较基准
本基金投资组合的业绩比较基准为：中证 500指数收益率×95%+银行活期存
款税后利率×5%
十、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券型基金、混合型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
以下内容摘自本基金 2019年度第 4季度报告：
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
149,549,267.6
2
93.37
其中：股票
149,549,267.6
2
93.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
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6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
9,783,020.57 6.11
8 其他资产 828,230.85 0.52
9 合计
160,160,519.0
4
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,440,295.00 3.45
C 制造业
69,590,352.0
0
44.12
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
3,682,332.00 2.33
E 建筑业 1,321,868.00 0.84
F 批发和零售业 8,362,821.00 5.30
G
交通运输、仓储和邮政
业
6,727,720.00 4.27
H 住宿和餐饮业 66,033.00 0.04
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
12,040,052.0
0
7.63
J 金融业 3,660,319.38 2.32
K 房地产业 7,044,032.00 4.47
L 租赁和商务服务业 812,725.00 0.52
M 科学研究和技术服务业 368,277.00 0.23
N
水利、环境和公共设施
管理业
3,024,409.00 1.92
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 1,019,665.00 0.65
R 文化、体育和娱乐业 7,105,229.00 4.50
S 综合 2,023,627.00 1.28
合计
132,289,756.
38
83.87
2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 1,470,208.00 0.93
B 采矿业 120,280.00 0.08
C 制造业 10,872,798.82 6.89
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
32,004.16 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 717,042.00 0.45
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
932,537.00 0.59
J 金融业 2,995,980.00 1.90
K 房地产业 73,542.88 0.05
L 租赁和商务服务业 20,042.00 0.01
M
科学研究和技术服务
业
18,498.34 0.01
N
水利、环境和公共设
施管理业
6,578.04 0.00
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,259,511.24 10.94
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注：由于指数成份股调整，上表所列示股票中，深深房Ａ（证券代码:000029）
被调出成份股后停牌，故以积极投资股票列示（下同）。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 600745 闻泰科技 36,400 3,367,000.00 2.13
2 002385 大北农 663,300 3,303,234.00 2.09
3 601872 招商轮船 385,500 3,184,230.00 2.02
4 002065 东华软件 273,700 2,824,584.00 1.79
5 000729 燕京啤酒 422,100 2,752,092.00 1.74
6 300251 光线传媒 226,000 2,666,800.00 1.69
7 600307 酒钢宏兴 1,284,000 2,645,040.00 1.68
8 002414 高德红外 125,150 2,628,150.00 1.67
9 300072 三聚环保 415,200 2,624,064.00 1.66
10 000807 云铝股份 507,200 2,607,008.00 1.65
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601788 光大证券 186,400 2,441,840.00 1.55
2 600063 皖维高新 493,500 1,934,520.00 1.23
3 603160 汇顶科技 6,100 1,258,430.00 0.80
4 002869 金溢科技 18,300 1,195,539.00 0.76
5 300498 温氏股份 35,300 1,186,080.00 0.75
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额(元)
1 存出保证金 99,444.82
2 应收证券清算款 236,815.57
3 应收股利 -
4 应收利息 4,894.15
5 应收申购款 487,076.31
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 828,230.85
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日2019年8月12日，基金业绩数据截至2019年12月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘中证 500 指数增强 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同
生效日
（2019/08/1
2）-
2019/12/31
16.14% 0.95% 13.77% 0.97% 2.37% -0.02%
天弘中证 500 指数增强 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同
生效日
（2019/08/1
16.02% 0.95% 13.77% 0.97% 2.25% -0.02%
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2）-
2019/12/31
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易或结算费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的账户开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
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47
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为0.3%。本基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.3%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人再由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金的指数许可使用费
本基金需根据指数使用许可协议的要求向标的指数的发布方中证指数有限
公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产
净值的 0.016%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.016%÷当年天数
H为每日应付的指数许可使用费
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E为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 50,000元（大写：伍万圆），计
费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。由基金管理人、基金托管
人和指数供应商核对一致后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 15 个工作日
内，由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划款指令，按照确认的金额
和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用费从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数许可使用费的费率或计算方法发生变动，本基金将采取调整后的费
率和计算方法计算指数许可使用费。基金管理人必须按照《信息披露办法》的规
定在指定媒介及时公告并及时通知基金托管人。
上述“（一）基金费用的种类”中第 5－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用按照《天弘量化驱动股票型证券投资基金
基金合同》的约定执行；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率
适用中国税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动，对本基金管理人于 2019 年 8月 12日公告的《天弘中证 500
指数增强型证券投资基金》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”中相关内容。
2、更新了“三、基金管理人”中相关内容。
3、更新了“四、基金托管人”中相关内容。
4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
5、新增了“十、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定
编制，并经托管人复核。
6、新增了“十一、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编
制，并经托管人复核。
7、新增了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
8、本招募说明书依据《信息披露办法》修订的其他内容。
天弘基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十一日
