富安达优势成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（二〇二〇年第一号）
基金管理人：富安达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
【重要提示】
富安达优势成长混合型证券投资基金于2011年8月1日经中国证监会证监许
可[2011]1208号文核准。本基金的基金合同于2011年9月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，某一基金的特定风险等。本基金属于混合型证券投资基金，其预期风
险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。投资者在投资
本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎
做出投资决策。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
本招募说明书所载内容截止至2020年3月21日，基金投资组合报告截止至
2019年12月31日。
1
第一部分
绪言
《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作
办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险
规定》”）和其他有关法律的规定，以及《富安达优势成长混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。
本招募说明书阐述了富安达优势成长混合型证券投资基金的投资目标、投资
理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
富安达优势成长混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 富安达基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层
法定代表人：蒋晓刚
成立时间：2011年 4月 27日
电话：（021）61870999-6203
联系人：吴定婷
注册资本：8.18亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证
监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有
股份 49%；江苏交通控股有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资产
经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为 8.18亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、
机构业务部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、
计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制
委员会的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，
确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金
管理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究
和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负
责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，
产品的发行和持续销售工作；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品
牌的建设，媒体关系管理；负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升
公司知名度和信誉度等工作。机构业务部负责公司机构客户的开发与维护，完成
3
相应的业务销售任务，增进并维护公司与机构客户业务关系。产品创新部根据公
司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出产品设计思路，
建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整
体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负责公司
信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的
安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公
司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，
维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长
期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；
负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，
为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战
略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行
和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配
置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管
理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；
维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、
会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策
提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期
或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录
准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部
门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监
督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审
计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管理
的有效实施。
截止到2020年3月21日，公司总人数68人，具有基金从业资格的人数为66人，
其中75%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险
控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工
行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
4
董事长：
蒋晓刚先生，1968年 10月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有
限责任公司上海营业部副总经理、总经理，公司经纪业务管理部总经理、业务总
监，富安达基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。现任富安达基金管理有
限公司董事长，富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。
副董事长：
杜文毅先生，中共党员，大学学士，高级经济师，历任南京交通学校财会教
研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏交通控股有限公
司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长，江
苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总经理，江苏交通
控股有限公司副总会计师、财务管理部部长，富安达基金管理有限公司监事。现
任江苏交通控股有限公司党委委员，总会计师、江苏金融租赁股份有限公司董事、
江苏省铁路集团有限公司监事、江苏银行股份有限公司董事、南京跃进汽车有限
公司董事。
董事：
胥海先生，1973 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券公司
电脑部、营业部、基建办职员；南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副
书记，公司团委副书记（主持工作），行政管理部副经理兼公司团委副书记；南
京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理，南京证券有限责任公司南京云南
北路营业部副总经理，南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理，南
京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理，南京证券有限责任公司广州
先烈中路营业部副总经理（主持工作），南京证券有限责任公司南京云南北路营
业部副总经理（主持工作）、总经理，南京证券股份有限公司深圳分公司总经理；
江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经
理。
张敏先生，1968年 11月出生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管
理局科员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设（控股）
有限公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗，
南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资岗，南京城建
项目管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部投融资管理、合
5
同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士，1963 年 5 月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任
南京金融高等专科学校（现名南京审计学院）教师，南京证券有限责任公司财务
部会计，南京证券有限责任公司常府街证券营业部主办会计，南京证券有限责任
公司龙蟠路证券营业部总经理助理，南京证券有限责任公司客户资产结算存管中
心总经理助理，南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股
份有限公司稽核部副总经理、总经理，富安达基金管理有限公司督察长。现任富
安达基金管理有限公司董事，富安达资产管理（上海）有限公司监事。
吴战峰先生，1968 年 8 月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经
理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研
究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金基
金经理、总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、
富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
独立董事：
赵顺龙先生， 1965 年 12 月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南
京化工学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院
工商管理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院教
授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。
刘健先生， 1955年 6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵
织厂劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量
律师事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬（南京）律
师事务所合伙人、副主任。
江涛女士，1967 年 4 月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深
圳赛格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总，
招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公
司董办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执
委会委员。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席：
6
刘宁女士，1967年 11月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级
审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、
主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现
任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。
监事：
林海涛先生，1969 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生，高级工程师。历
任安徽水利电力学校教师，安徽水利电力职业技术学院教师，金陵药业股份有限
公司投资发展部经理，现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）下属南
京金帆酒店管理股份有限公司董事长。
孙玮先生，1982 年 8 月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。历任深圳
市华林证券有限责任公司信息管理部职员，江苏交通控股有限公司投资发展部职
员、副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长、江苏交通文
化传媒有限公司董事、江苏云杉清洁能源投资控股有限公司董事、江苏云杉资本
管理有限公司监事、苏南硕放国际机场有限公司董事、南通天生港发电有限公司
董事。范仲文先生，1981 年 8 月出生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券
梅花路营业部员工，华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理，富安达基金（筹）
市场营销华东区大区总监，富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼
机构销售部经理、部门副总监（主持工作）。现任富安达基金管理有限公司市场
营销部总监。
黄懿稚女士，1974 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生。历任金新信托上
海管理总部人力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部人力资源部副总经
理，华富基金管理有限公司人力资源部经理，富安达基金筹备组人力资源负责人，
富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作）。
现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。
戚明龙先生，1976 年 2 月出生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上
海南车站路营业部市场部副经理、南京云南北路营业部市场部经理，现任富安达
基金管理有限公司综合管理部总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理：
胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）。
7
副总经理：
沈伟青先生，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业
部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公
司上海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业
部托管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有
限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券
营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股
份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。
现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长：
李理想先生，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务，
富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监，富安达
资产管理（上海）有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。
首席信息官：
孙爱民先生，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、
南京市国际信托投资公司 IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部
IT 工程师，富安达基金信息技术部总监助理、副总监、总监。现任富安达基金
管理有限公司首席信息官兼信息技术部总监。
4、本基金基金经理
吴战峰先生，1968 年 8 月出生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经
理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研
究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金基
金经理、总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、
富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：孔学兵先生，2011年 9月 21日至 2016年 1月 29日管理本
基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席：
胥海先生（简历请参见上述董事会成员介绍）；
8
投资决策委员会成员：
吴战峰先生（简历请参见上述董事会成员介绍）；
李飞先生，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师，聚源
数据有限责任公司研究发展中心项目经理，国盛证券有限责任公司投资研究部高
级宏观债券研究员，金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增
强收益债券型证券投资基金基金经理、富安达富利纯债债券型证券投资基金基金
经理、公司固定收益部副总监（主持工作）、投资管理部总监助理（主持工作）。
6、上述人员之间均不存在近亲关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，连续
五年跻身全球银行 20强；根据 2019年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司
排行榜，交通银行营业收入位列第 150位，较上年提升 18位。
截至 2019年 12月 31日，交通银行资产总额为人民币 99，056亿元。2019
年 1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 772.81亿元。
9
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职
业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事，代为履行行长职责，2018年
8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长
职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6
月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港
（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币
交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至
2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管
理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后
在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷
管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015
年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副
总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019年 12月 31日，交通银行共托管证券投资基金 433只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、QDIE 资金、全国社保基
金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、
RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等
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产品。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称：富安达基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层
传真：（021）61601555
联系人：吴定婷
全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途）
2、代销机构
（1） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
客户服务统一咨询电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（2） 南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
客户服务电话：955386
网址：www.njzq.com.cn
（3） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（4） 安信证券股份有限公司
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住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5） 广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（6） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（7） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（8） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
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网址：www.cs.ecitic.com
（9） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 22层
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（10） 中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（11） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38－45层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38－45层
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（12） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523
网址：www.swhysc.com
（13） 东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴大厦
法定代表人：范力
客户服务电话：0512-33396288
13
网址：www.dwzq.com.cn
（14） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（16） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55号
办公地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：夏平
客服电话： 400-86-96098
公司网址：www.jsbchina.cn
（18） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
客服电话：95577
14
公司网址：www.hxb.com.cn
（19） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（20） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
法定代表人：胡升荣
客服电话：95302
公司网址：www.njcb.com.cn
（21） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（22） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（23） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：姜晓林
15
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（24） 上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（25） 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
法定代表人：聂婉君
客服电话：4000125899
公司网站：http://www.zscffund.com/
（26） 上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（27） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
法定代表人：祖国明
客服电话： 4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
（28） 上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（29） 诺亚正行基金销售有限公司
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801
16
法定代表人： 汪静波
客户服务电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（30） 和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
公司网站：http://www.licaike.com/
（31） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（32） 上海联泰基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼
法定代表人：尹彬彬
客服热线：400-118-1188
网址：www.toutoujinrong.com
（33） 北京增财基金销售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208室
法定代表人： 罗细安
电话：010-67000988
网址： www.zcvc.com.cn
（34） 上海汇付基金销售有限公司
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
电话：021-34013999
网址：https://www.hotjijin.com/
17
（35） 申万宏源西部证券有限公司
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
电话：4008000562
网址： www.hysec.com
（36） 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：吴强
电话：952555
网址：http://www.ijijin.com.cn/
（37） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法人代表：李兴春
电话：95733
网址：http://www.leadfund.com.cn/
（38） 公司名称：东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈耀庭
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
（39） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
（40） 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 ：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
18
法人代表：陈继武
客服电话：400-643-3389
网址：www.lingxianfund.com
（41） 公司名称：中信期货有限公司
办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室
法人代表：张皓
电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（42） 大泰金石基金销售有限公司
办公地址 ：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：陈达伟
电话：400-995-9220
网址：www.dtfunds.com
（43） 平安证券有限责任公司
办公地址 ：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法人代表：谢永林
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
(44)宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（45）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
19
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话： 95528
公司网站：www.spdb.com.cn
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：95321
网址： www.cindasc.com
(47)华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼
法定代表人：李晓安
电话：95368
网址：www.hlzqgs.com
（48）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：95525
网址：www.ebscn.com
（49）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（50）一路财富（北京）基金销售有限公司
20
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
电话：400-001-1566
网址：https://www.yilucaifu.com/
（51）华金证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
法定代表人：宋卫东
电话：4008211357
网址：www.huajinsc.cn
（52）上海中正达广基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人：黄欣
客服热线：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
（53）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：95531
网址：www.longone.com.cn
(54) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
(55) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203
21
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(56) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客服热线：400-820-5369
网站：https://www.jiyufund.com.cn/
（57）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 A座 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（58）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 04室
法定代表人：吕柳霞
客服电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（59）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-159-9288
网址：www.ncfjj.com
（60）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：徐伟琴
客服电话：95537
22
网址：http://www.xzsec.com/
(61)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771、95510
传真：010-85632773
网址：www.sinosig.com
(62) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话： 95579或 4008888999
网址：www.95579.com
(63) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
客服热线：95519
公司网站：www.e-chinalife.com
(64) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服热线： 95351
公司网站：www.xcsc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层
23
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦 29层
法定代表人：蒋晓刚
电话：（021）61870999-3618
传真：（021）61065222
联系人：王雪
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
电话：（021）5115 0298
传真：（021）5115 0398
联系人：刘佳、张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：富安达优势成长混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：混合型证券投资基金。
24
六、基金的投资目标
本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有竞
争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得
超越投资基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及法律、法规或中国证
监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。股票投
资占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市
公司的比例不低于股票投资的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,债
券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占
基金资产的比例为 5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当
的程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济
情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合
FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适
时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下行业配置和自下而上个股精选相结合的股票投资策略，
本基金股票的配置重点在优势成长类的上市公司。其中优势成长类上市公司的定
义是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续成长性的上市公司，竞争优势包括
技术优势、品牌优势、营销渠道优势、资源禀赋优势等各方面，竞争优势为公司
的持续成长提供了壁垒，保证了成长质量和成长持续性，投资于优势成长类上市
25
公司的比例不低于股票投资比例的80%。
<1> 行业配置策略
本基金采用定量与定性相结合的方法研究评估各行业，重点考虑具有成长潜
力、市场前景广阔和符合政策导向的行业，并根据定期评估结果动态调整行业配
置。
（1）定量分析
定量分析方面主要通过各行业主营业务收入增长率、净利润增长率、资产收
益率等指标比较评估行业成长性。
（2）定性分析
定性分析方面主要通过对行业集中度及竞争性、行业市场容量、行业发展周
期、行业景气度及相关产业政策等方面进行综合分析。
<2> 个股选择策略
本基金认为竞争优势是企业持续成长的前提，而企业的持续成长性是推动股
价不断上升的因素，能够在高速成长中保持合理估值的企业是本基金的重点投资
对象。本基金通过定量与定性相结合的方式，自下而上的精选具有竞争优势、成
长性与估值水平保持动态平衡的成长型上市公司。
（1）定性分析
本基金采用定性分析的方法研究和考察上市公司的竞争优势及持续成长能
力，从更长期的角度来选择具有持续成长能力的上市公司，与定量分析筛选相互
补充印证。本基金主要从外部环境、内部因素以及竞争优势等三个方面展开考察
及研究。
①外部环境
上市公司外部环境主要包括所处行业发展阶段，行业景气程度、行业竞争状
况、政策支持力度等多方面。在外部环境方面，本基金重点关注的是行业成长空
间，通过对现有行业成长空间的评估及对未来行业成长空间的预测，来评估上市
公司能够具有长期持续成长的外部环境。
②内部因素
内部因素主要包括公司治理结构、公司管理能力、市场开发能力、风险抵御
26
能力、技术创新能力等方面。
③竞争优势
竞争优势包括技术优势、品牌优势、商业模式优势和资源优势等。本基金将
综合评估考察上市公司的内部因素和竞争优势，重点关注具有持续成长潜力的上
市公司。
（2）定量分析
本基金通过财务分析构建基础股票池、优选股票池，并通过估值水平筛选个
股，构建投资组合。
① 基础股票池
为尽可能全面覆盖股票市场，基金管理人在剔除明显不具备投资价值和禁止
投资的关联方股票后，例如*ST股票或连续两年ST的股票，将一年内内外部研究
员出具中性以上评级研究报告的股票自动纳入基础股票池。
对于基本面已经改善，但是尚未表现在财务报表中的ST和*ST股票，经过内
部评估后可以进入基础股票池。
② 优选股票池
本基金以基础股票池为基准，从成长性、成长质量、营运能力、偿债能力四
个方面进行评估，通过财务指标筛选出本基金的优选股票池。成长性评估主要参
考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来两年息税前利润复合增长率
等指标；成长质量评估主要参考营业利润比重、盈利现金保障倍数等指标；营运
能力评估主要参考资产周转率、应收账款周转率等指标；偿债能力评估主要参考
流动比率、资产负债率等指标。
③ 投资组合构建
本基金以PEG作为投资组合构建的核心指标，该指标排名靠前的股票作为重
点配置。此外，本基金将利用P/B，P/E，P/S 等相对估值指标和自由现金流价值
（FCF）等绝对估值指标作为辅助判断指标。
对于公司基本面明显好转，但财务指标尚未反映出公司基本面改观，或由于
某些因素导致基本面出现重大好转，未来业绩具有高速增长潜力的公司，经行业
27
研究员提交相关研究报告后，可以将该股票纳入股票池。
基金经理根据本基金的投资决策流程，权衡风险收益特征后，构建股票投资
组合，并根据市场及公司情况变动，动态调整投资组合。
3、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的
策略构造组合。
（1）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济各项因素的
分析分析预测市场利率水平的趋势变化，调整债券资产组合久期，达到增加收益
或减少损失的目的；；
（2）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测
试，确定长、中、短期债券的投资比例；
（3）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金
流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
4、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，通过对权证标的证券基本面的深入研究和
分析，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，在充分考虑权证资产收益性、流
动性及风险性特征的基础上，通过资产配置、品种与类别的选择，谨慎投资，追
求长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×
25%。
本基金采用沪深 300指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于：
（1）沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选
取 300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成
左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票
指数，适合作为本基金的业绩比较基准。
（2）本基金是混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 60-95%，，债券投
资作为辅助投资部分将更多地体现为保证基金投资流动性的需要，因此，选择流
动性更有保障的国债指数作为基准符合本基金的特征。
28
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,299,491,486.84 93.23
其中：股票 1,299,491,486.84 93.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 60,120,000.00 4.31
其中：债券 60,120,000.00 4.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 30,795,901.32 2.21
8 其他各项资产 3,453,313.83 0.25
9 合计 1,393,860,701.99 100.00
注:由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
29
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 43,694,036.30 3.16
C 制造业 1,008,308,188.97 72.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,551,333.05 0.18
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 93,437,381.64 6.76
J 金融业 141,403,122.09 10.22
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 596,978.04 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,212,446.75 0.16
R 文化、体育和娱乐业 7,288,000.00 0.53
S 综合 - -
合计 1,299,491,486.84 93.96
注:由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 94,400 111,675,200.00 8.07
2 002236 大华股份 5,149,880 102,379,614.40 7.40
3 002415 海康威视 2,789,829 91,339,001.46 6.60
4 601318 中国平安 940,000 80,332,400.00 5.81
5 000977 浪潮信息 2,649,881 79,761,418.10 5.77
6 600031 三一重工 4,223,838 72,016,437.90 5.21
7 000513 丽珠集团 1,824,367 61,481,167.90 4.45
8 002262 恩华药业 4,826,157 56,128,205.91 4.06
30
9 000651 格力电器 700,000 45,906,000.00 3.32
10 601899 紫金矿业 8,299,970 38,096,862.30 2.75
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,120,000.00 4.35
其中：政策性金融债 60,120,000.00 4.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,120,000.00 4.35
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 150203 15国开03 600,000 60,120,000.00 4.35
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
31
9、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
11、投资组合报告附注
（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本
基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 503,776.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,048,630.66
5 应收申购款 900,906.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,453,313.83
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011年 9月 21日，基金业绩数据截至 2019年 12月 31日。
一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增 份 额 净 业绩比较 业 绩 比 ①-③ ②-④
32
长率① 值 增 长
率 标 准
差②
基准收益
率③
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
2011年 09月 21
日（合同生效日）
-2011年 12月 31
日
-4.61% 0.82% -9.32% 1.09% 4.71% -0.27%
2012年 1月 1日
-2012年 12月 31
日
-5.30% 1.23% 6.88% 0.96% -12.18% 0.27%
2013年 1月 1日
-2013年 12月 31
日
11.68% 1.98% -4.73% 1.04% 16.41% 0.94%
2014年 1月 1日
-2014年 12月 31
日
21.63% 1.82% 38.62% 0.91% -16.99% 0.91%
2015年 1月 1日
-2015年 12月 31
日
83.05% 3.78% 7.23% 1.86% 75.82% 1.92%
2016年 1月 1日
-2016年 12月 31
日
-22.75% 2.04% -7.40% 1.05% -15.35% 0.99%
2017年 1月 1日
-2017年 12月 31
日
29.42% 1.16% 16.22% 0.48% 13.20% 0.68%
2018年 1月 1日
-2018年 12月 31
日
-32.84% 1.75% -18.21% 1.00% -14.63% 0.75%
33
2019年 1月 1日
-2019年 12月 31
日
51.79% 1.38% 27.79% 0.93% 24.00% 0.45%
自基金成立起至
今（2019年 12月
31日
128.92% 2.01% 54.41% 1.09% 74.51% 0.92%
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
富安达优势成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年09月21日-2019年12月31日）
注：本基金于2011年9月21日成立，根据《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》
规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资
产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
34
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定并从基金财产中支付，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 1.5%。在通常情况下，基金管理费按前一日基
金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费本基金的托管费率为年费率 0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
35
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗
力无法支付的，支付日期顺延。
3、本条第一款第 3至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
（2）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；
（3）基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基
金财产中列支；
（4）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义
务。
36
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原
招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施
的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”；
2、在“三、基金管理人”中，主要人员情况等内容进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情
况，增加了代销机构；
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报
告期内的变化情况，增加了代销机构；
6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容，数据内容
截止时间为 2019年 12月 31日；
7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间
为 2019年 12月 31日。
富安达基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十一日
