长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示:
本基金 2014年 1月 20日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]107号
文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,和由
于本基金重点投资于航天海工装备等安全相关上市公司股票和债券产生的特定
风险等。本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险,投资
者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的
. 1
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自
《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020年 3月 19日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2019年 12月 31日(财务数据未经审计)。
. 2
一、基金合同生效的日期
2014年 3月 11日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月 26日成立,注册资本为人民币 20600万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公
司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2020年 3月 19日,基金管理人
共管理六十一只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。
(二)主要人员情况
1.董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年 10月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。
蔡咏先生,董事,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教
研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托
投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限
公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证
. 3
券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党
委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府办
公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共青团
蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、宣传
部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信
用担保集团党委委员、副总经理。
陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005年 1月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管
. 4
理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。
张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,
兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于 2017年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。
荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校
学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务
理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清
华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经
济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。
2.监事会成员
刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加入长盛基
金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球
景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置
. 5
混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙头双核驱动混合
型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。
魏斯诺先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年 7月加入长
盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。
3.管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,总经理,硕士,高级经济师。同上。
王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理
等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,硕士,特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组
合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理,长盛稳怡添利债券
型证券投资基金基金经理。
张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基金
管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会
计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。
张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发
员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管
理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长
盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。
. 6
4、本基金基金经理
乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月
加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,自 2017年 10月 9日起担任
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017年 10月 9日
起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017年 10
月 23日起兼任长盛动态精选证券投资基金基金经理,自 2017年 10月 23日起兼
任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2019年 5月 22
日起兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
本基金历任基金经理:张锦灿先生,2014年 3月 11日至 2015年 4月 27日
任本基金基金经理;杨衡先生,2015年 6月 18日至 2016年 9月 23日任本基金
基金经理;王超先生,2015年 4月 27日至 2017年 10月 9日任本基金基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。)
5.投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。同上。
魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
赵楠先生,MBA。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有
限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、
投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,现任权益
投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互联网
+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证券投
资基金基金经理。
乔培涛先生,硕士,研究部执行总监。同上。
葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评
级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。
2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资
基金基金经理。
. 7
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
. 8
优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审
计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020年 3月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 523只。
四、相关服务机构
一、基金份额销售机构
. 9
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人:周兵
邮政编码:100029
电话:(010)86497908、(010)86497909、(010)86497910
传真:(010)86497997、(010)86497998
联系人:吕雪飞、张晓丽、胡琳
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
电话:010-85108753
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人:周学东
联系人:周雪晴
电话:010-64816399
传真:0472-5189051
客户服务电话:95352
公司网址:www.bsb.com.cn
(3) 大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号
. 10
办公地址:大连市中山区上海路 51号
法定代表人:崔磊
联系人:沈宗达
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客户服务电话:400-664-0099
公司网址:www.bankofdl.com
(4) 河北银行股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市平安北大街 28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:乔志强
联系人:李博
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客户服务电话:400-612-9999/0311-96368
公司网址:www.hebbank.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188号
办公地址:上海市银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:高国富
. 11
联系人:周志杰
电话:021-61614934
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(7) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
电话:0755-89462721
传真:0755-86700688
客户服务电话:400-999-8800
公司网址:http://www.webank.com
(8) 星展银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元
法定代表人:葛甘牛
联系人:程芳夷/吴欣莹
电话:021-38525985/021-38968359
传真:021-38968995
客户服务电话:400-820-8988
公司网址:www.dbs.com.cn
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167号
法定代表人:高建平
联系人:李玮琳
. 12
电话:021—52629999
传真:021—62569070
客户服务电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(10) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(11) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨威
电话:010-66107909
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(12) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
联系人:朱杰
电话:010-66594824
传真:010-66594942
. 13
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(13) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
电话:010-89937325
传真:010-85230049
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(14) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
(15) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(16) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
. 14
办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)23838701
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.fcsc.com
(17) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(18) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(19) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人:魏庆华
. 15
联系人:夏锐
电话:010-66559079
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net
(20) 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22119426
客户服务电话:0769-961130
公司网址:www.dgzq.com.cn
(21) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
电话:010-59355997
传真:010-57398130
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(22) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169999
. 16
传真:021-22169134
客户服务电话:400-888-8788
公司网址:www.ebscn.com
(23) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:95575或致电各地营业网点
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(24) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:王少华
联系人:李春涛
电话:010-84183226
传真:010-84183311
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(25) 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
. 17
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(26) 国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人:张智河
联系人:郭一非
电话:010-83991777
传真:010-66412537
客户服务电话:400-660-9839
公司网址:www.grzq.com
(27) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:95521/4008888666
公司网址:www.gtja.com
(28) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
. 18
(29) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62207323
传真:0551-62207322
客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(30) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)
公司网址:www.hazq.com
(31) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:(0591)87383600
传真:(0591)87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(32) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦
. 19
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:4006898888、0931-95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(33) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话:010-58568235
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(34) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(35) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750号
. 20
法定代表人:俞洋
联系人:021-54967552
电话:021-64339000
传真:021-54967032
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(36) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(37) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20631117
传真:0755-82435367
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(38) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
. 21
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(39) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客户服务电话:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com
(40) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客户服务电话:400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(41) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
. 22
客户服务电话:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(42) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
电话:010-88321882
传真:010-88321763
客户服务电话:0871-68885858-8152
公司网址:www.tpyzq.com
(43) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼
法定代表人:赵立功
联系人:濮耘瑶
电话:0755-82545596
传真:0755-82545500
客户服务电话:400-184-0028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(44) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址:西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:029-87211526
传真:029-87406710
客户服务电话:95582
公司网址:wwww.westsecu.com
. 23
(45) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
客户服务电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(46) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(47) 粤开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119369
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.ykzq.com
(48) 招商证券股份有限公司
. 24
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943237
客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111
公司网址:www.newone.com.cn
(49) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
(50) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(51) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A栋 41层
. 25
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(52) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
客户服务电话:95329
公司网址:www.zszq.com
(53) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86号
办公地址:济南市经七路 86号 23层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(54) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
. 26
电话:010-85156310
传真:010-65182261
客户服务电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(55) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服务电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
(56) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(57) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
. 27
电话:010-60838888
传真:010-60836029
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(58) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客户服务电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(59) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-0618-518
公司网址:https://danjuanapp.com
(60) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
. 28
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(61) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:13501150580
传真:010-82055860
客户服务电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(62) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
电话:15249236571
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
公司网址:www.chtwm.com
(63) 北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼(东半楼)9层
法定代表人:梁越
联系人:李晨
电话:15210266234
传真:010-84259261
客户服务电话:400-188-8848
公司网址:https://www.1314fund.com
. 29
(64) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
公司网址: http://www.hongdianfund.com
(65) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:许宁
联系人:彭雪琳
电话:(010)85610733
传真:010-85622351
客户服务电话:400-829-1218
公司网址:https://www.htfund.com
(66) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(67) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
. 30
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人:江卉
联系人:娄云
电话:18066617239
传真:010-89188000
客户服务电话:95118 , 4000988511
公司网址:http://fund.jd.com
(68) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人:许现良
联系人:张苗苗
电话:15110085067
传真:010-87723200
客户服务电话:4001-500-882
公司网址:https://www.lanmao.com
(69) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
公司网址:www.qianjing.com
(70) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
. 31
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
客户服务电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(71) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
法定代表人:季长军
联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话: 400-188-5687
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(72) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人:赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
传真:8610-62676582
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(73) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208
法定代表人:罗细安
. 32
联系人:闫丽敏
电话:15210998306
传真:67000988-6000
客户服务电话:67000988-8004
公司网址:www.zcvc.com.cn
(74) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366转 7167
传真:0351-4110714
客户服务电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(75) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
客户服务电话:010-58170761
公司网址:http://www.shengshiview.com.cn
(76) 方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
电话:010-64068617
. 33
传真:010-64068776
客户服务电话:010-64068617
公司网址:www.fundsure.cn
(77) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(78) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(79) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
. 34
客户服务电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(80) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
电话:010-60842306
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(81) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客户服务电话:400-876-9988
公司网址:www.zscffund.com
(82) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-239
传真:021-63333390
客户服务电话:4006-433-389
. 35
公司网址:www.vstonewealth.com
(83) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
(84) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:021-64385308
客户服务电话:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(85) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客户服务电话:4008-166-1188
公司网址: http://8.jrj.com.cn
(86) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
. 36
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
公司网址:www.haojiyoujijin.com
(87) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人:李静
联系人:张逸伦
电话:13810190956
传真:无
客户服务电话:010-88435555
公司网址:www.taixincf.com
(88) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:13752528013
传真:021-50701053
客户服务电话:400-080-8208
公司网址:www.xyinsure.com
(89) 一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
. 37
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(90) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85800047
客户服务电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(91) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(92) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼
法人姓名:陈柏青
联系人:韩爱彬
. 38
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(93) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1号 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法人姓名:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(94) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法人姓名:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(95) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法人姓名:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596919
客服电话:400-700-9665
. 39
公司网址:www.ehowbuy.com
(96) 星展银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301,1801单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301,1801单元
法人姓名:葛甘牛
联系人:吴欣莹/王文岩
电话:021-38968358/021-20610828
传真:021-38968995
客服电话:400-820-8988
公司网址:www.dbs.com.cn
(97) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com
(98) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18楼
法人姓名:李兴春
联系人:陈洁
电话:021-60195121;18901780806
传真:021-61101630
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(99) 诺亚正行基金销售有限公司
. 40
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法人姓名:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:https://www.noah-fund.com/
(100) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢 2楼
法人姓名:金佶
联系人:甄宝林
电话:8621-54677088
传真:8621-54677082
客服电话:400-821-3999
公司网址:https://www.hotjijin.com
(101) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人姓名:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(102) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
. 41
法人姓名:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899
公司网址:www.erichfund.com
(103) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法人姓名:申健
联系人:张蜓
电话:021-20219988
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com.cn
(104) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法人姓名:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(105) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 3号楼为明大厦 C座
. 42
法人姓名:赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
传真:8610-62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(106) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法人姓名:卜勇
联系人:于舒
电话:0411-39027828
18640801075
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com/
(107) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法人姓名:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-6537-0077
传真:021-5508-5991
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(108) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
. 43
3单元 11层 1108(518000)
法人姓名:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:18825819005 0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(109) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
法人姓名:祝中村
联系人:曾瑶敏
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujifund.cn
(110) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11号 703
办公地址:北京市西城区金融大街 11号 703
法人姓名:曲阳
联系人:王梓骄
电话:010-50866170;
18610295635
传真:010-50866170
客服电话:400-803-1188
公司网址:http://www.bzfunds.com
(111) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
. 44
办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(112) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法人姓名:于龙
联系人:张喆
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(113) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法人姓名:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真: 025-56663409
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(114) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:钱燕飞
. 45
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(115) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼
法定代表人:顾敏
联系人:凌云
联系电话:0755-89462721
传真:0755-86700688
客服电话:400-999-8800
公司网址:http://www.webank.com
(116) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层,200127
办公地址:上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
公司网址:http://www.zhengtongfunds.com
(117) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
. 46
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:http://www.520fund.com.cn
(118) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
传真:021-60818187
客服电话:400-101-9301
公司网址:https://www.tonghuafund.com
(119) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:曾芸
联系电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com
二、注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层
法定代表人:周兵
. 47
电话:(010)86497888
传真:(010)86497999
联系人:龚珉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:张兰
经办律师:刘佳、张兰
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:王珊珊、马剑英
联系人:王珊珊
. 48
五、基金的名称
本基金名称:长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过投资航天海工装备等安全相关上市公司股票,把握中国航天海工
装备等安全相关行业发展带来的投资机会,力求为基金份额持有人获取超过业绩
比较基准的收益。
八、基金的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期
货、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%-95%,
其中投资于航天海工装备等安全相关上市公司股票和债券的资产不低于非现金
基金资产的 80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产
配置方法,灵活配置国内航天海工装备等安全相关上市公司股票和债券,谋求基
金资产的长期稳定增长。
. 49
(一)大类资产配置
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:(1)宏观经济指标,包括 GDP增长
率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;(2)微观经济
指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;(3)市场指标,包括
股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比
较、市场资金的供求关系及其变化等;(4)政策因素,包括财政政策、货币政策、
产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。
(二)航天海工装备等安全相关主题上市公司股票的界定
本基金管理人界定,航天海工装备等安全相关主题包括航天装备、海洋工程
装备及涉及未来战略安全的相关装备制造领域,主要包括航空装备、航天装备、
领土安全装备、海洋工程装备及信息安全装备 5 个重点方向,具体如下:
1、航天装备:包括航天制造、发射、应用等相关产业的个股;
2、航空装备:包括民用航空、军用航空、通用航空及航空配件研制生产等
相关产业的个股;
3、领土安全装备:包括为陆军提供各种装备及配件、服务等相关产业个股;
4、海工安全装备:包括从事海工平台制造及延伸产业链、海洋油气开发服
务等致力于海洋经济发展的个股;
5、信息安全装备:包括为城市安全、网络安全、通信安全、基础电子产业
安全等以社会和谐稳定为目标提供设备及配套服务的个股。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金航天海工装备等安全相关上
市公司相关业务的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对相关定义和股票池
进行补充和修订。
(三)股票投资策略
本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“自下而上”的主动选股能力,选择航天海工装备等安全相关主题概念的、具有
长期持续增长能力的公司。
本基金筛选股票的程序为:
. 50
第一,将样本空间中过去一年日均成交金额排名在后 20%的股票剔除。第二,
根据本基金对航天海工装备等安全相关上市公司的界定挑选基金备选股票池。第
三,对备选航天海工装备等安全相关上市公司,具体从公司基本状况和股票估值
两个方面进行筛选。
1)公司基本状况分析
A.经营状况分析
对于航天海工装备等安全相关概念上市公司,将重点关注:业绩成长性、技
术密集、附加值、成长空间。主要通过分析公司的研发能力、经营模式、公司治
理、行业整合等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择
具有良好经营状况的上市公司股票。
B.财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能
力、杠杆水平以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。
2)股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率
(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自
由现金流贴现(DCF)、市值与未来市场空间对比等一系列估值指标,给出股票综
合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且
估值具有吸引力的股票,组建并动态调整航天海工装备等安全相关优选股票库。
基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据
市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
(四)债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收
益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同
券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资
运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个
券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
. 51
(五)股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低
等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组合的仓位,
从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特
性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组
合的仓位,从而提高基金资产收益。
(六)权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求
其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:50%*国证航天军工指数收益率 + 50%*中证综合债指
数收益率
国证航天军工指数是由深圳证券信息有限公司编制,反映沪深证券市场上航
天军工产品相关行业股票价格变动趋势的指数。该指数选取在深圳和上海两交易
所上市,业务领域涉及航天军工产品的 A股编制而成。
本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%-95%的股票等权益类资
产,其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类金融
工具。因此,“50%*国证航天军工指数收益率+50%*中证综合债指数收益率”是
适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
. 52
基准的参照指数。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自《长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资
基金 2019年第 4季度报告》,报告截止日:2019年 12月 31日,本报告财务资
料未经会计师事务所审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 81,468,553.17 86.59
其中:股票
81,468,553.17 86.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
12,534,671.60 13.32
8 其他资产
79,286.81 0.08
9 合计
94,082,511.58
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
. 53
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,044,000.00 2.19
C 制造业 71,046,869.43 76.12
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,417,937.60 7.95
J 金融业 953,168.10 1.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 81,468,553.17 87.28
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600967 内蒙一机 700,000 7,441,000.00 7.97
2 600760 中航沈飞 235,000 7,426,000.00 7.96
3 600406 国电南瑞 330,000 6,989,400.00 7.49
4 601989 中国重工 1,296,700 6,794,708.00 7.28
5 002013 中航机电 779,950 5,412,853.00 5.80
6 600038 中直股份 110,034 5,249,722.14 5.62
7 600562 国睿科技 359,840 5,160,105.60 5.53
8 600893 航发动力 203,500 4,411,880.00 4.73
9 600104 上汽集团 175,400 4,183,290.00 4.48
10 002179 中航光电 104,000 4,062,240.00 4.35
. 54
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
. 55
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 11,756.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,466.74
5 应收申购款 62,063.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,286.81
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券(可交换债券)。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
. 56
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2014 年 3 月 11 日(基金
合同生效日)至 2014 年
12月 31日
40.90% 1.08% 35.64% 0.94% 5.26% 0.14%
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12月 31日
30.72% 2.57% 27.79% 1.83% 2.93% 0.74%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12月 31日
-8.87% 1.35% -10.17% 1.01% 1.30% 0.34%
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12月 31日
-2.94% 0.96% -8.16% 0.62% 5.22% 0.34%
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12月 31日
-21.88% 1.05% -11.49% 0.90% -10.39% 0.15%
2019 年 1 月 1 日至 2019
年 12月 31日
15.88% 1.30% 15.90% 0.88% -0.02% 0.42%
2014 年 3 月 11 日(基金
合同生效日)至 2019 年
12月 31日
47.48% 1.50% 46.68% 1.10% 0.80% 0.40%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
. 57
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2-5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗
力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2-5个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法
按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
. 58
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
. 59
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一)在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。
(二)更新了“第三部分、基金管理人” 中的相关内容。
(三)更新了“第四部分、基金托管人”中的相关内容。
(四)更新了“第五部分、相关服务机构”中的相关内容。
(五)更新了“第九部分、基金的投资” 中的相关内容。
(六)更新了“第十部分、基金的业绩” 中的相关内容。
(七)更新了“第二十二部分、其他应披露事项” 中的相关内容。
十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于2020年4月15日签署。
长盛基金管理有限公司
2020年4月21日