易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告
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易方达鑫转招利混合型证券投资基金
2020年第 1季度报告
2020年 3月 31日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年四月二十一日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 易方达鑫转招利混合
基金主代码 006013
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 29日
报告期末基金份额总额 309,822,072.91份
投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性
和风险收益特征等因素，在债券（含可转债）、股
票、货币市场工具等类别资产间进行优化配置，确
定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动
态调整各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，
本基金长期资产配置以债券（含可转债）、货币市
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场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情
况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术
资产配置方面，本基金将基于对市场的判断积极主
动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性组合
调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其
目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风
险并提高收益率。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收
益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机构
人民币活期存款基准利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C
下属分级基金的交易代
码
006013 006014
报告期末下属分级基金
的份额总额
162,426,599.55份 147,395,473.36份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2020年 1月 1日-2020年 3月 31日)
易方达鑫转招利混合 易方达鑫转招利混合
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A C
1.本期已实现收益 10,165,914.48 12,177,289.55
2.本期利润 -6,655,091.84 -6,041,831.86
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0466 -0.0369
4.期末基金资产净值 193,627,548.81 174,946,430.00
5.期末基金份额净值 1.1921 1.1869
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转招利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-1.53% 1.73% 0.11% 0.43% -1.64% 1.30%
易方达鑫转招利混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-1.59% 1.73% 0.11% 0.43% -1.70% 1.30%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
易方达鑫转招利混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2019年 1月 29日至 2020年 3月 31日）
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易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合 C
注：1.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束
时各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、
投资限制）的有关约定。
2.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 19.21%，C类基金份
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额净值增长率为 18.69%，同期业绩比较基准收益率为 10.47%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张
清
华
本基金的基金经理、易方
达安心回报债券型证券
投资基金的基金经理、易
方达裕丰回报债券型证
券投资基金的基金经理、
易方达安心回馈混合型
证券投资基金的基金经
理、易方达裕祥回报债券
型证券投资基金的基金
经理、易方达丰和债券型
证券投资基金的基金经
理、易方达安盈回报混合
型证券投资基金的基金
经理、易方达瑞信灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理（自 2018年
01月 30日至 2020年 03
月 06日）、易方达瑞和灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理（自 2018
年 02月 07日至 2020年
03月 06日）、易方达鑫转
添利混合型证券投资基
金的基金经理（自 2018
年 08月 09日至 2020年
03月 06日）、易方达鑫转
增利混合型证券投资基
金的基金经理（自 2018
年 11月 07日至 2020年
03月 06日）、易方达新收
益灵活配置混合型证券
2019-
01-29
2020-
03-07
13年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任晨星资讯（深圳）
有限公司数量分析师，中信
证券股份有限公司研究员，
易方达基金管理有限公司
投资经理、固定收益基金投
资部总经理、易方达裕如灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、易方达新收益
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞选
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达新利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达新鑫
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达新享
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞景
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞通
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞程
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞弘
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、易方达裕鑫
债券型证券投资基金基金
经理。
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投资基金的基金经理、易
方达丰华债券型证券投
资基金的基金经理、混合
资产投资部总经理
韩
阅
川
本基金的基金经理、易方
达瑞景灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、易方达瑞祥灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞兴灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理、易方达
瑞智灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、
易方达新享灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达新鑫灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、易方达新
利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达新益灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、易方达瑞选灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达裕鑫
债券型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞祺灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理、易方达
鑫转添利混合型证券投
资基金的基金经理、易方
达瑞和灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、易方达瑞信灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达新收益
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、
易方达瑞信灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理助理（自 2018年
03月 03日至 2020年 03
月 06日）、易方达瑞和灵
2020-
03-07
- 9年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任嘉实基金管理有
限公司固定收益部研究员、
投资经理，易方达基金管理
有限公司易方达新享灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理助理、易方达新利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理助理、易方达
瑞景灵活配置混合型证券
投资基金基金经理助理、易
方达瑞兴灵活配置混合型
证券投资基金基金经理助
理、易方达瑞祥灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理助理、易方达瑞智灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理助理、易方达新鑫灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理助理、易方达瑞
选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理、易方
达新益灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理、
易方达裕鑫债券型证券投
资基金基金经理助理。
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活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自
2018年07月 04日至2020
年 03月 06日）
杨
康
本基金的基金经理、易方
达鑫转增利混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达安盈回报混合型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达安心回报债
券型证券投资基金的基
金经理助理、易方达丰华
债券型证券投资基金的
基金经理助理、易方达新
利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达瑞景灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达瑞
兴灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达新享灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达新
鑫灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达瑞祥灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达瑞
智灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达瑞选灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达新
益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达裕丰回报债券
型证券投资基金的基金
经理助理、易方达丰和债
券型证券投资基金的基
金经理助理、易方达瑞祺
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、
易方达鑫转招利混合型
2020-
03-07
- 5年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任华夏基金管理有
限公司机构债券投资部研
究员、投资经理助理，易方
达基金管理有限公司易方
达鑫转增利混合型证券投
资基金基金经理助理。
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证券投资基金的基金经
理助理（自 2019年 06月
19日至 2020年 03月 06
日）、投资经理
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为
根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”
分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资
公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管
理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重
视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，
通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 17次，全部为指数量
化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2020年一季度，在新冠疫情的影响下，市场对经济衰退预期强烈，避险情绪浓厚，
债券收益率整体大幅震荡下行。年初，在 CPI低于预期和较为宽松的资金面的双重推
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动下，收益率震荡下行。春节后，在国内疫情爆发推升避险情绪的影响下，长端收益
率在春节后第一个交易日单日下行接近 20BP，信用债收益率也跟随利率出现了非常
明显的下行。随后，由于国内疫情逐渐好转复工预期升温，同时权益市场走势强劲，
在收益率大幅下行之后，债市一直处于小幅震荡调整模式。到 3月初，在海外疫情超
预期爆发的背景下，美联储紧急超预期降息，加之油价暴跌，推动长端收益率再次开
始大幅下行。在全球股市暴跌引发流动性危机之后，美联储在 3月末开启了无限流动
性支持，而此时国内降息预期也在持续发酵，引发长端收益率继续下行。整个季度来
看，10 年期国债和国开债收益率分别下行 55BP 和 63BP。信用债收益率整体走势类
似于利率债，但受到流动性宽松影响，短端收益率下行幅度较长端更大，但幅度较利
率债更小，因而信用利差整体走阔。
权益市场方面，一季度整体收跌，但过程和节奏可谓是一波三折。元旦至春节前，
市场继续延续了 2019年 12月开始的春季躁动，以科技为首的创业板指数强势持续领
涨。随后，国内新冠疫情开始爆发，市场在春节前后出现了大幅调整。不过，在短暂
的快速普跌之后，大盘仍延续了疫情之前的科技主线行情，以 TMT 为首的成长板块
在国内疫情拐点之后出现了强劲反弹，投资者对新基金和 ETF 的申购热情也异常高
涨，沪深两市成交量更是连续数个交易日突破万亿。进入 3月份，随着海外疫情爆发
并超预期扩散，外围市场出现了系统性的大幅下跌，并引发了全球性的恐慌和流动性
危机。受其影响，北上资金大幅流出 A股市场，叠加避险风险偏好的蔓延，国内市场
也出现了较大幅度的调整。其中，科技板块受到海外需求受损影响，出现了更为明显
的下跌，而和国内需求相关性强的基建产业链和消费板块则相对抗跌。全球资本市场
的超预期下跌直至一季度末才略有平稳。
操作上，该基金深度参与转债市场，一季度转债仓位仍然维持高位，对优质个券
进行重点持仓。行业层面，相对转债指数仍低配金融，高配有相对较好景气度、受益
政策刺激以及受疫情影响较小的行业。鉴于转债品种的特点，以及对市场的判断，组
合继续积极用新券、低价券置换部分高价券，同时对部分触发赎回的持仓兑现。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.1921 元，本报告期份额净值增长
率为-1.53%；C类基金份额净值为 1.1869元，本报告期份额净值增长率为-1.59%；同
期业绩比较基准收益率为 0.11%。
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§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 89,568,699.05 20.69
其中：股票 89,568,699.05 20.69
2 固定收益投资 312,083,085.57 72.08
其中：债券 312,083,085.57 72.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 23,739,411.51 5.48
7 其他资产 7,572,282.41 1.75
8 合计 432,963,478.54 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
7,537,531.00
2.05
C 制造业 58,611,017.65 15.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 3,926,150.00 1.07
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F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 9,570,062.32 2.60
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 6,062,673.79 1.64
K 房地产业 3,824,564.00 1.04
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 89,568,699.05 24.30
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600438 通威股份 549,525 6,379,985.25 1.73
2 600585 海螺水泥 115,600 6,369,560.00 1.73
3 600741 华域汽车 271,100 5,839,494.00 1.58
4 601816 京沪高铁 906,536 5,094,732.32 1.38
5 600690 海尔智家 351,300 5,058,720.00 1.37
6 603806 福斯特 116,580 4,747,137.60 1.29
7 000860 顺鑫农业 76,529 4,698,115.31 1.27
8 600004 白云机场 356,600 4,475,330.00 1.21
9 600486 扬农化工 66,026 4,450,812.66 1.21
10 600809 山西汾酒 48,600 4,382,748.00 1.19
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 4,007,200.00 1.09
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2 央行票据 - -
3 金融债券 15,275,400.00 4.14
其中：政策性金融债 15,275,400.00 4.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 292,800,485.57 79.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 312,083,085.57 84.67
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 113011 光大转债 232,100 27,178,910.00 7.37
2 110059 浦发转债 209,660 22,270,085.20 6.04
3 113550 常汽转债 96,980 12,778,084.80 3.47
4 110065 淮矿转债 112,660 12,486,107.80 3.39
5 127013 创维转债 89,262 10,781,956.98 2.93
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
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14
5.11投资组合报告附注
5.11.1 浦发转债（代码：110059）是易方达鑫转招利混合型证券投资基金的前十大持
仓证券。2019年 6月 24日，中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行股份
有限公司的如下违法违规行为作出“罚款 130 万元”的行政处罚决定：（一）对成都分
行授信业务及整改情况严重失察；（二）重大审计发现未向监管部门报告；（三）轮岗
制度执行不力。2019年 7月 8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦
东发展银行股份有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款
30万元”的行政处罚决定：2015年至 2018年 6月，该中心在为部分客户办理信用卡
业务时，对申请人收入核定严重不审慎。2019年 12月 3日中国银行保险监督管理委
员会上海监管局对上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心 2019 年 1 月信用卡催
收外包管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实，作出“责令改正，并处罚款 50万
元”的行政处罚决定。
光大转债（代码：113011）是易方达鑫转招利混合型证券投资基金的前十大持仓证券。
2019年 12月 27日，中国银行保险监督管理委员会对中国光大银行股份有限公司的如
下违法违规行为作出“罚款 180万元”的行政处罚决定：1、授信审批不审慎；2、为还
款来源不清晰的项目办理业务；3、总行对分支机构管控不力承担管理责任。2020年
2月 10日，中国人民银行对中国光大银行股份有限公司的如下违法违规行为作出“罚
款 1820 万元”的行政处罚决定：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存
客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份
不明的客户进行交易。
本基金投资浦发转债、光大转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除浦发转债、光大转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 63,904.09
2 应收证券清算款 6,913,165.69
3 应收股利 -
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告
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4 应收利息 585,652.58
5 应收申购款 9,560.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,572,282.41
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113011 光大转债 27,178,910.00 7.37
2 127013 创维转债 10,781,956.98 2.93
3 127005 长证转债 8,984,444.80 2.44
4 128074 游族转债 7,914,859.54 2.15
5 128019 久立转 2 7,643,572.72 2.07
6 110051 中天转债 7,533,351.10 2.04
7 110053 苏银转债 7,066,710.00 1.92
8 113504 艾华转债 4,797,762.20 1.30
9 128058 拓邦转债 4,443,585.30 1.21
10 113017 吉视转债 4,209,637.60 1.14
11 110056 亨通转债 4,150,356.80 1.13
12 128034 江银转债 4,021,715.94 1.09
13 110041 蒙电转债 3,774,082.60 1.02
14 113521 科森转债 3,615,974.40 0.98
15 128057 博彦转债 2,853,648.00 0.77
16 128015 久其转债 2,686,247.50 0.73
17 128075 远东转债 2,609,796.85 0.71
18 123004 铁汉转债 2,606,814.00 0.71
19 123028 清水转债 2,244,774.00 0.61
20 113020 桐昆转债 2,051,509.30 0.56
21 127012 招路转债 2,030,538.60 0.55
22 113028 环境转债 1,988,118.90 0.54
23 110047 山鹰转债 1,938,807.50 0.53
24 110038 济川转债 1,933,879.20 0.52
25 113535 大业转债 1,822,689.00 0.49
26 113027 华钰转债 1,811,937.60 0.49
27 113541 荣晟转债 1,811,667.90 0.49
28 113536 三星转债 1,809,265.70 0.49
29 128049 华源转债 1,631,025.30 0.44
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告
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30 128051 光华转债 1,309,988.40 0.36
31 110043 无锡转债 1,148,527.20 0.31
32 128032 双环转债 1,121,729.40 0.30
33 113528 长城转债 1,091,830.00 0.30
34 128044 岭南转债 968,832.00 0.26
35 123007 道氏转债 472,824.96 0.13
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 601816 京沪高铁 5,094,732.32 1.38
新股流通
受限
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
易方达鑫转招利混
合A
易方达鑫转招利混
合C
报告期期初基金份额总额 145,109,487.76 101,641,205.77
报告期基金总申购份额 85,625,292.85 109,193,392.14
减：报告期基金总赎回份额 68,308,181.06 63,439,124.55
报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 162,426,599.55 147,395,473.36
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告
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§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
机构 1
2020年 03月 05日
~2020年 03月 31
日
-
69,208,70
5.01
-
69,208,705.
01
22.34
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的
特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对
基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引
发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回
申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工
作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终
止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行
投票表决时可能拥有较大话语权。
§9
备查文件目录
9.1备查文件目录
1.中国证监会准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达鑫转招利混合型证券投资基金 2020年第 1季度报告
18
易方达基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十一日
