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光大保德信货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
光大保德信货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2005年 4月 25日经中
国证券监督管理委员会证监基金字[2005]69 号文核准公开募集。本基金份额于
2005年 5月 16日至 6月 3日发售，本基金合同于 2005年 6月 9日生效。
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及基金产品资料概
要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金
融机构，基金管理人不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金的最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券
投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信货币市场证券投资基金基
金合同》和《光大保德信货币市场证券投资基金托管协议》变更的相关内容部
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分、基金管理人部分、相关服务机构部分、基金份额的等级部分、定期定额投
资计划部分、基金转换部分，更新截止至 2020年 4月 15日，其余所载内容
（除非文中另有所指）截止日为 2019年 6月 8日，有关财务数据和净值表现截
止日为 2019年 3月 31日。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年 4月 22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢（北区 3号
楼），6-7层、10层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股
权；保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。
Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，
CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
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苏州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理，上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的
法务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理，渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。
2、监事会成员
陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新
区金融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
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资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司
基金会计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年 4月加入光大保德
信基金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理、风险
管理部副总监，现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长兼总经理（代任），简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师，安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务，2010年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证
券资产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，
2004年 4月至 2014 年 8月担任督察长，2018 年 3月至 2019年 11月兼任公司
量化投资部总监，2017 年 1月至 2020年 2月兼任光大保德信量化核心证券投
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资基金的基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总经理。2004 年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017 年 5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年 9月至 2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师
事务所金融组高级审计师。2006年 11月加入光大保德信基金管理有限公司，先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监
4、基金经理介绍
历任基金经理：
何如克先生担任本基金基金经理的时间为 2005年 6月 9日至 2006 年 1月 4
日。
沈毅先生担任本基金基金经理的时间为 2006年 1月 5日至 2007 年 11月 9
日。
于海颖女士担任本基金基金经理的时间为 2007年 11月 9日至 2010 年 8月
30日。
凌超先生担任本基金基金经理的时间为 2010年 8月 31日至 2012 年 2月 29
日。
韩爱丽女士担任本基金基金经理的时间为 2012年 3月 1日至 2014 年 9月
11日。
王慧杰女士担任本基金基金经理的时间为 2014年 8月 28日至 2017 年 4月
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7日。
杨烨超先生担任本基金基金经理的时间为 2017年 4月 8日至 2018 年 5月 4
日。
现任基金经理：
沈荣先生,硕士，2007年获得上海交通大学工学学士学位，2011 年获得上
海财经大学金融学硕士学位。2007年 7月至 2008年 9月在上海电器科学研究
所（集团）有限公司任职 CAD开发工程师；2011年 6月至 2012年 3 月在国金
证券股份有限公司任职行业研究员；2012年 3月至 2014年 4月在宏源证券股
份有限公司任职行业分析师、固定收益分析师；2014年 4月至 2017 年 6月在
平安养老保险股份有限公司任职债券助理研究经理、投资经理；2017 年 7月加
入光大保德信基金管理有限公司，现任公司固定收益部投资副总监兼光大保德
信货币市场基金基金经理、光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基
金基金经理、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理、光大保德信中高等级债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊富 18个
月定期开放债券型证券投资基金基金经理、光大保德信超短债债券型证券投资
基金基金经理、光大保德信尊丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混
合型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经
理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
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名称：招商银行股份有限公司
设立日期：2004 年 4月 22日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢（北区 3号
楼），6-7层、10层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：www.epf.com.cn
（二）代销机构
（1）本基金 A类基金份额的代销机构为：
1. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
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联系人电话：010-58560666
客服热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2.包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
法定代表人：李镇西
联系人： 刘芳
联系人电话： 0472-5189051
客服热线：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成
都)
网址：www.bsb.com.cn
3.北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
联系人电话：010-66223587
传真：010-66226045
客服热线：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
4.东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2号
办公地址：东莞市南城路 2号
法定代表人：何沛良
联系人：谭少筠
10
联系人电话：0769-22118343
客服热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
5.广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713号
办公地址：广东省广州市东风东路 713号
法定代表人：董建岳
客服热线：4008-308-003
网址：www.cgbchina.com.cn
6.华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
客服热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
7.交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
联系人电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服热线：95559
网址：www.bankcomm.com
8.晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
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法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
联系人电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服热线：95105588
网址：www.jshbank.com
9.洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：王军
联系人电话：0379-65921977
客服热线：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
10.宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系人电话：0574-89068340
客服热线：96528
网址：www.nbcb.com.cn
11.平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服热线：95511-3
12
网址：www.pingan.com
12.上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15－23层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系人电话：021-38576969
客服热线：021-962999
网址： www.srcb.com
13.上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系人电话：（021）61618888
客服热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
14.上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：张萍
联系人电话：021-68475888
客服热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
13
15.兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
联系人电话：（021）52629999
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
16.招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
联系人电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
17.浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚
联系人电话：0571-87117617
客服热线：4008-096-527/0571-96527
网址：www.czcb.com.cn
18.中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
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联系人：郭明
联系人电话：010-66105799
客服热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
19.中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
20.中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
21.中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩
联系人电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服热线：010-66060069
网址：www.abchina.com
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22.中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服热线：95566
网址：www.boc.cn
23.中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3号
办公地址：北京市西城区金融街 3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
24.中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
25. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系人电话：0755－82558305
16
客服热线：95517
网址：www.essence.com.cn
26. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
联系人电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
27. 国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系人电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服热线：4006-600-109/95310
网址：www.gjzq.com.cn
28. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：朱雅崴
联系人电话：021－38676666
17
传真：021－38670666
客服热线：95521/4008888666
网址：www.gtja.com
29. 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系人电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
30. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系人电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
31. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客服热线：95548
18
网址：www.cs.ecitic.com
32.财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系人电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服热线：0731-84403360
网址：www.cfzq.com
33.东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系人电话：0431-85096517
传真：95360
客服热线：95360
网址：www.nesc.cn
34.东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
客服热线：95357
网址：http://www.18.cn
19
35.东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、
32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系人电话：021-63325888
传真：021-63326729
客服热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
36.东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系人电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服热线：95309
网址：www.dxzq.net
37.方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系人电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
20
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
38.广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
传真：（020）87555305
客服热线：95575
网址：www.gf.com.cn
39.国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21楼
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系人电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
40.国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
21
联系人电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
客服热线：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
41.海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸
联系人电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服热线：95553/4008-888-001
网址：www.htsec.com
42.华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7---10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系人电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
43.华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
22
联系人：庞晓芸
联系人电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
44.江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系人电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
45.平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-
25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-
25层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系人电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
46.上海证券有限责任公司
23
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系人电话：021-53686888
客服热线：4008-918-918
网址：www.shzq.com
47.申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系人电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
48.申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系人电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：4008-895-523/021-95523
网址：www.swhysc.com
24
49.湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系人电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服热线：95351
网址：www.xcsc.com
50.兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系人电话：（0591）38281963
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
51.粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系人电话：0755-83331195
客服热线：95564
网址：http://www.ykzq.com
25
52.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系人电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服热线：4008-888-111/95565
网址：www.newone.com.cn
53.浙商证券有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系人电话：(0571)87901963
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
54.中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系人电话：010-83574507
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
55.中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层
26
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至
21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
联系人电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服热线：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
56.中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
57.中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系人电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服热线：400-8888-108
网址： www.csc108.com
58.中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
27
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系人电话：0531－89606165
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
59.中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系人电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服热线：95396
网址： www.gzs.com.cn
60. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：（0571）96598
传真：（0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
61. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
28
1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系人电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
62.北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
联系人： 杨琳
联系人电话：010-61952703
传真：010-61951007
客服热线：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
63.北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
联系人电话：13522549431
传真：010-65951887
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
64.北京汇成基金销售有限公司
29
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
联系人电话：010-56251471
传真：010-62680827
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
65.北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团
总部 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：李丹
联系人电话：010-89187634
传真：010-89189566
客服热线：95118
网址：kenterui.jd.com
66.北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系人电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
网址：www.niuji.net
30
67.北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
联系人电话：010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客服热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
68.北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人： 张晶晶
联系人电话：010--62020088--8105
传真： 010--62020088--8802
客服热线：400-888-6661
网址：www.myfund.com
69.北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
联系人电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服热线：4006-802-123
31
网址：www.zhixin-inv.com
70.大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4 楼 A506室
办公地址：（上海）上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系人电话：021-22267987
传真：021-22268089
客服热线：021-22267995
网址：www.dtfunds.com
71.光大期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729号 6楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729号陆家嘴世纪金融
广场 1号楼 6楼
法定代表人：俞大伟
联系人：杨蕾
客服热线：400-700-7979
网址：www.ebfcn.com
72.海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系人电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
32
网址：www.fundhaiyin.com
73.和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
客服热线：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
74.和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：周轶
联系人电话： 021-20835789
传真：021-20835885
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
75.济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系人电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服热线：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
33
76.江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
77.南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系人电话：025-66008800-884131
传真：025-66996699-884131
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
78.诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：曾传溢
联系人电话：15521232169
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
34
79.浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系人电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服热线：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
80.上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系人电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
81.上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系人电话：18017373527
客服热线：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
35
82.上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系人电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
83.上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5幢 1楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
联系人电话：021-34013996*3011
传真：021-33323837
客服热线：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
84.上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系人电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
36
网址：www.jiyufund.com.cn
85.上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系人电话：021-63333319
传真： 021-63332523
客服热线：4000-178-000
网址： www.lingxianfund.com
86.上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室
法定代表人：盛大
联系人：程毅
联系人电话：021-50583533
传真： 021-50583633
客服热线：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
87.上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系人电话：021-52822063
传真：021-52975270
37
客服热线：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
88.上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系人电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服热线：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
89.上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1 区 14032
室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16层
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
联系人电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服热线：021-53398816
网址：www.luxxfund.com
90.上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
38
客服热线：021-68889082
网址：www.pytz.cn
91.上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系人电话：021-54509988分机：7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
92.上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系人电话：021-5071-2782
传真：021-5071-0161
客服热线：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
93.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系人电话：0755-88394688
39
客服热线：400-166-1188
网址： www.xinlande.com.cn
94.深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系人电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
95.天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
96.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
联系人电话：010-59053660
传真：010-8563277
客服热线：95510
网址：fund.sinosig.com
40
97.一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：卜石红
联系人电话：010-88312877
传真：010-88312885
客服热线：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
98.宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 1809室
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系人电话：010-52361860
传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
99.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
41
100.中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系人电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服热线：4008-909-998
网址：http://www.jnlc.com/
（2）本基金 B类基金份额的代销机构为：
1.北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
联系人电话：010-66223587
传真：010-66226045
客服热线：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2.招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
联系人电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
42
3.中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服热线：95566
网址：www.boc.cn
4. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系人电话：0755－82558305
客服热线：95517
网址：www.essence.com.cn
5. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：何耀
联系人电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
6. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
43
法定代表人：贺青
联系人：朱雅崴
联系人电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服热线：95521/4008888666
网址：www.gtja.com
7. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系人电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
8.东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
客服热线：95357
网址：http://www.18.cn
9.上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
44
联系人电话：021-53686888
客服热线：4008-918-918
网址：www.shzq.com
10.申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系人电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
11.申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系人电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：4008-895-523/021-95523
网址：www.swhysc.com
12.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
45
联系人：黄婵君
联系人电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服热线：4008-888-111/95565
网址：www.newone.com.cn
13.中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系人电话：010-83574507
传真：010-66568990
客服热线：400-888-8888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
14.中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15.北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
联系人电话：010-56251471
传真：010-62680827
46
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
16.北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
联系人电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服热线：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
17.光大期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729号 6楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729号陆家嘴世纪金融
广场 1号楼 6楼
法定代表人：俞大伟
联系人：杨蕾
客服热线：400-700-7979
网址：www.ebfcn.com
18.海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系人电话：021-80133597
传真：021-80133413
47
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
19.江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
20.南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
联系人电话：025-66008800-884131
传真：025-66996699-884131
客服热线：95177
网址：www.snjijin.com
21.上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系人电话：021-20691831
传真：021-20691861
48
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
22.上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系人电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
23.上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系人电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服热线：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
24.上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室
法定代表人：盛大
联系人：程毅
49
联系人电话：021-50583533
传真： 021-50583633
客服热线：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
25.上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
联系人电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热线：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
26.上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系人电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服热线：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
27.上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
50
联系人：潘世友
联系人电话：021-54509988分机：7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
28.上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系人电话：021-5071-2782
传真：021-5071-0161
客服热线：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
29.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系人电话：0755-88394688
客服热线：400-166-1188
网址： www.xinlande.com.cn
30.深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
51
联系人：汤素娅
联系人电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
31.一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：卜石红
联系人电话：010-88312877
传真：010-88312885
客服热线：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
32.宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 1809室
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系人电话：010-52361860
传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
33.浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
52
联系人电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
34.中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系人电话：010-59336544
传真：010-59336586
客服热线：4008-909-998
网址：http://www.jnlc.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少
其销售城市（网点）。
四、基金的名称和类型
基金的名称：光大保德信货币市场基金
基金的类型：契约型开放式
五、基金的投资目标
本基金通过投资于高信用等级、高流动性的短期金融工具，为投资者提供
流动性储备；并在保持基金资产本金安全和高流动性的前提下，获得稳健的超
越业绩比较基准的当期收益。
六、基金的投资范围
53
本基金的投资范围包括：
1. 现金；
2. 期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据
（或简称“央行票据”）、同业存单；
3. 剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、非金融企业债务融资工
具、资产支持证券；
4. 中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工
具。
七、基金的投资策略
1. 决策依据
(1) 符合基金份额持有人利益最大化的原则；
(2) 国家有关法律法规及基金合同的有关规定；
(3) 国内外宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势；
(4) 国家货币政策、财政政策以及证券市场政策；
(5) 类别资产的预期收益率及风险水平。
2. 决策程序
(1) 投资决策委员会是公司负责宏观投资决策和投资监督的机构，确定投
资原则和投资范围；制定投资决策流程及权限设置；决定对基金经理的投资授
权并审核批准超出基金经理投资权限的投资项目；定期对投资流程及投资决定
进行审查。投资决策委员会由总经理、首席投资总监、基金经理、交易总监等
人员组成。投资决策委员会的主任委员由总经理担任，一般每月度召开例会,如
发生重大事宜，投资决策委员会召开临时会议做出相应决策。
(2) 首席投资总监负责投资组合委员会的日常管理，投资组合委员会每周
召开例会，决定资产配置和投资组合构建的具体方案，对日常投资流程和投资
决策进行审查；评估投资流程中的各个因素以便进一步优化整个流程，及时适
54
应市场环境的变化。投资组合委员会由首席投资总监、量化分析小组、基金经
理以及其他相关研究人员组成。
(3) 基金经理侧重于宏观经济研究及债券研究，制定投资组合资产配置策
略，并负责投资组合的构建及日常管理,使投资组合的风险收益特征符合既定目
标。
(4) 投资组合方案经投资总监负责的投资组合委员会批准后，由基金经理
制定具体的建仓平仓计划，并决定买卖时机，以投资指令的形式下达至集中交
易室。基金经理还应依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
(5) 集中交易室依据投资指令制定交易策略，统一执行投资交易计划，进
行具体交易，并将指令的执行情况反馈给基金经理。投资组合决定权必须与交
易下单权严格分离。
(6) 投资组合委员会负责投资组合风险的日常管理。量化分析小组定期和
不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估，并提供相关风险报告，使投
资团队及时了解基金收益主要来源及投资策略实施效果，投资组合风险水平及
风险来源，从而帮助投资组合委员会及时制定投资组合调整策略，使投资组合
风险收益水平符合既定目标。此外，监察稽核部对基金投资管理过程的各环节
进行合规性监察，通过察看基金的交易情况，确保投资策略和交易指令得到全
面、及时、准确地执行。
基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况对上述
投资程序进行调整。
3. 投资组合管理方法
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的大类资产配置，类属资
产配置和证券选择。一方面根据整体配置要求通过积极的投资策略主动寻找风
险中蕴藏的投资机会，发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品
种；另一方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方
式有效控制投资风险，从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。
(1) 投资组合构建流程
A. 大类资产配置
55
通过对国内外宏观经济状况及经济运行领先指标、国家财政政策及央行货
币政策、短期资金供求状况等因素研判短期利率走势，结合风险预算在大类资
产之间进行整体动态配置，确定最优配置比例和相应的风险水平。
B. 类属资产配置
通过分析各个类属资产的流动性指标、收益率水平和风险参数，确定同类
资产中不同品种的配置比例关系，在保证投资组合高流动性和低风险的前提下
尽可能提高组合收益率。
C. 证券选择
根据整体配置要求积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的
品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级
状况、流动性指标等因素进行证券选择，在同类资产相同品种之间选择风险收
益配比最合理的证券作为投资对象。
(2) 投资方法
A. 短期利率预期和久期调整策略
根据宏观分析判断市场利率水平的变化方向和幅度大小，并通过远期利率
分析和情景测试，确定各类资产的配置比例。根据利率预期并结合数量化方
法，调整投资组合的平均剩余期限并确定投资组合的期限结构配置，从而有效
地规避利率风险。
B. 现金流动态规划策略
通过对现金流预算管理和动态规划保证现金流能适时满足投资组合的流动
性需求。
C. 跨市场套利交易策略
根据交易所市场和银行间市场中各短期金融工具的流动性和收益特征，及
时捕捉由于市场利率定价偏离而出现的跨品种、跨期限套利机会。
D. 波动性交易策略
根据市场利率的波动性特征，利用关键市场时机诸如季节性因素、突发事
件等造成的短期市场失衡机会进行短期交易，获取超额收益。
4. 选券标准
56
(1) 符合实施前述的投资策略要求；
(2) 保持投资策略的延续性和稳定性；
(3) 符合风险管理指标，包括 VaR和流动性指标的要求；
(4) 价值严重被低估且符合投资理念的要求；
(5) 符合降低积极管理风险的要求；
(6) 银行间市场询价达到三家以上；
(7) 在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券；
(8) 优先选择央行公开市场操作的品种。
八、基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为税后活期存款利率 。
选用该基准的依据是货币基金作为投资者日常流动性管理的工具，选择此
业绩比较基准能充分体现基金良好的流动性，并增强基金业绩可比性，进而对
基金的日常表现进行衡量。如果今后市场中出现其它更为科学合理的货币市场
指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际
情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金由于上述原因变更业绩比较基准应
经投资决策委员会批准后按照本基金合同关于基金合同变更的规定进行变更。
九、基金的风险收益特征
本基金属于货币市场基金，风险程度低于其他类型的基金品种。本基金按
照风险收益配比原则对投资组合进行严格的风险管理，将风险水平控制在既定
目标之内，在风险限制范围内追求收益最大化。
十、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3 月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资 3,390,113,864.52 64.71
57
其中：债券 3,390,113,864.52 64.71
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,842,604,313.71 35.17
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 3,577,446.64 0.07
4 其他各项资产 2,252,709.76 0.04
5 合计 5,238,548,334.63 100.00
2、报告期债券回购融资情况
注：上表中，报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期
内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%。
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回
购融资余额
1.02
其中：买断式回
购融资
-
序号 项目 金额（元）
占基金资产净值的比例
（％）
2
报告期末债券回
购融资余额
202,079,778.96 4.01
其中：买断式回
购融资
- -
58
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 55
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 57
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 25
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过 120天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值
的比例（％）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 42.63 4.01
其中：剩余存续
期超过397天的
浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 8.12 -
其中：剩余存续
期超过397天的
浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 38.92 -
其中：剩余存续
期超过397天的
浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 - -
其中：剩余存续
期超过397天的
- -
59
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过 240天的情况。
5、报告期末债券投资组合
（1）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
(％)
1 国家债券 399,351,890.09 7.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 2,990,761,974.43 59.42
7 其他 - -
8 合计 3,390,113,864.52 67.35
9
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
浮动利率债
5
120天(含)—397
天（含）
14.36 -
其中：剩余存续
期超过397天的
浮动利率债
- -
合计 104.03 4.01
60
（2）基金投资前十名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张)
摊余成本
（元）
占基
金资
产净
值比
例
(％)
1 199904 19 贴现国债 04 3,000,000 299,619,813.16 5.95
2 111916056 19 上海银行 CD056 3,000,000 298,543,448.33 5.93
3 111810431 18 兴业银行 CD431 2,000,000 199,533,153.50 3.96
4 111888688
18 东莞农村商业银行
CD114
2,000,000 199,190,149.53 3.96
5 111920034 19 广发银行 CD034 2,000,000 198,963,605.49 3.95
6 111906081 19 交通银行 CD081 1,400,000 139,240,563.76 2.77
7 199906 19 贴现国债 06 1,000,000 99,732,076.93 1.98
8 111897025
18 重庆农村商行
CD029
1,000,000 99,665,940.81 1.98
9 111870638 18 中原银行 CD331 1,000,000 99,521,936.67 1.98
10 111915088 19 民生银行 CD088 1,000,000 99,464,064.90 1.98
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-
0.5%间的次数
0次
报告期内偏离度的最高值 0.0912%
报告期内偏离度的最低值 0.0143%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值
的简单平均值
0.0488%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内无此情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
61
本基金本报告期内无此情况。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
①本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。
② 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价
计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公
平的结果，基金管理人于每一估值日，采用市场利率或交易价格，对基金持有
的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离
达到或超过基金资产净值的一定幅度时，或基金管理人认为发生了其他的重大
偏离时，基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整，使基金资产净值更能
公允地反映基金资产价值，确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金
持有人造成实质性的损害。
③ 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
④ 如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
（3）本报告期内需说明的证券投资决策程序
（4）其他各项资产构成
（5）其他需说明的重要事项
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
62
本报告期内不存在剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
十一、基金的业绩
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净
值增长
率①
净 值
增长率标
准差②
业
绩 比 较
基 准 收
益率③
业绩比
较基准收益
率标准差④
①
-③
②
-④
2005年 6月 9
日至 2005年 12
月 31日
1.0168
%
0.0037% 1.0300% 0.0000%
-
0.0132
%
0.0037
%
2006年
1.9436
%
0.0034% 1.9060% 0.0000%
0.0376
%
0.0034
%
2007年
2.8339
%
0.0061% 2.8237% 0.0019%
0.0102
%
0.0042
%
2008年
3.4729
%
0.0096% 1.8271% 0.0042%
1.6458
%
0.0054
%
2009年
1.4809
%
0.0047% 0.3389% 0.0000%
1.1420
%
0.0047
%
2010年
1.4368
%
0.0041% 0.3378% 0.0000%
1.0990
%
0.0041
%
2011年
3.4276
%
0.0028% 0.4762% 0.0001%
2.9514
%
0.0027
%
3 应收利息 1,354,759.97
4 应收申购款 897,949.79
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,252,709.76
63
2012年
3.8081
%
0.0072% 0.4260% 0.0002%
3.3821
%
0.0070
%
2013年
3.7249
%
0.0049% 0.3549% 0.0000%
3.3700
%
0.0049
%
2014年
4.2869
%
0.0027% 0.3549% 0.0000%
3.9320
%
0.0027
%
2015年
3.6760
%
0.0029% 0.3549% 0.0000%
3.3211
%
0.0029
%
2016年
2.4948
%
0.0017% 0.3558% 0.0000%
2.1390
%
0.0017
%
2017年
3.6619
%
0.0008% 0.3549% 0.0000%
3.3070
%
0.0008
%
2018年
3.1952
%
0.0027% 0.3549% 0.0000%
2.8403
%
0.0027
%
2019年 1月 1
日至 2019年 3
月 31日
0.5813
%
0.0006% 0.0875% 0.0000%
0.4938
%
0.0006
%
自基金合同生
效起至今
49.779
7%
0.0052%
11.5418
%
0.0026%
38.237
9%
0.0026
%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
(2005 年 6月 9 日至 2019年 3月 31日)
64
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2005 年 6 月 9 日至 2005 年 12
月 8日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制
及投资组合的比例范围
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金销售服务费；
4. 投资交易费用；
5. 基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6. 基金份额持有人大会费用；
7. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8. 按照相关法律或中国证监会的有关规定可以列入的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。
计算方法如下：
65
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金
管理人支配使用。本基金 A类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B类
降级为 A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起
适用 A类基金份额的费率。本基金 B类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对
于由 A类升级为 B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个
工作日起享受 B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式
相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺
延。
66
4．转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。基金
转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 ×转出基金当日基金单位资产净值
转换费用：
如果转入基金的申购费率 〉转出基金的申购费率，
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×转出基金与转入基
金的申购费率差
如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率，
转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额 ＝ 转出金额－转换费用
转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
5．本条第（一）款第 4至第 8项费用由基金托管人根据有关法规及相关合
同等的规定，按费用实际支出金额支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计费和律师费、信息披
露费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费
率、基金托管费率和基金销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须在新的费率实施日前按
规定在指定媒介上刊登公告。
十三、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
67
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1.在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中更新了相关人员及简历。
3. 在“五、相关服务机构”、 “十、定期定额投资计划”、“十一、基
金转换” 中更新了代销机构。
4．“二、释义”、“八、基金份额的等级”、“九、基金份额的申购与赎
回”、“十六、基金的收益与分配”、“十七、基金的费用与税收”、“十
九、基金的信息披露”中对涉及《光大保德信货币市场证券投资基金基金合
同》和《光大保德信货币市场证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进
行了更新。
光大保德信基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十日
