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鹏华基金:鹏华普天系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)查看PDF公告




鹏华普天系列开放式证券投资基金更新 的招募说明书摘要 (2020年第 1号) 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 2020年 4月 20日 重要提示 本基金经中国证监会 2003 年 4 月 28 日证监基字[2003]61 号文件《关于同意鹏华普天 系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本基金基金合 同已于 2003年 7月 12 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择 适合自己的基金产品。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中 与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易 日内披露的关于上述重大变更的相关公告。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期:1998年 12月 22日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话:(0755)82021233传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万 元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (EurizonCapitalSGRS.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会 主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券 交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副 总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司 董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 MassimoMazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信 (ArthurAndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CAAIPGSGR 投资总监、 CAAMAISGR 及 CAAIPGSGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司 ( CAAMSGR ) 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 (CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资 本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管 理股份公司(EpsilonSGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.) (卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。 AndreaVismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股 份有限公司( CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司 (EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股 份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份 公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳 华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深 圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源 总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人 力资源总部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学 副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法 学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘 肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监 会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债 登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登 记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负 责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾 问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司 工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事 长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金 财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国 信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDROVESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产 管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公 司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司 (EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所 律师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核 部总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理 有限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司 咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理 有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司 总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公 司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银 行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限 公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理 工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司 党委书记、总裁。 高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。 历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固 定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华 基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办 科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 (实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专 职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律 部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工 监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副 所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限 公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工 监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书 局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教 育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科 员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、 固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总 经理。 4、本基金基金经理 刘涛先生,国籍中国,金融学硕士,6 年证券基金从业经验。2013 年 4 月加盟鹏华基 金管理有限公司,从事债券投资研究工作,担任固定收益部债券研究员,现担任公募债券 投资部基金经理。2016 年 05 月担任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理,2016 年 05月至 2018年 08月担任鹏华国企债债券基金基金经理,2016年 11 月担任鹏华丰禄债券基金基金 经理,2017 年 02 月至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2017 年 02 月至 2018年 06月担任鹏华丰达债券基金基金经理,2017 年 02月至 2019年 02月担任鹏华丰恒 债券基金基金经理,2017 年 02 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理,2017年 05 月担任鹏华 丰瑞债券基金基金经理,2017年 05 月担任鹏华普天债券基金基金经理,2018 年 03 月担任 鹏华弘盛混合基金基金经理,2018 年 03 月至 2018 年 12 月担任鹏华实业债基金基金经理, 2018年 07月担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理,2018年 10月担任鹏华 3个月中 短债基金基金经理,2018 年 12 月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理,2019 年 03 月担任鹏华永融一年定期开放债券基金基金经理,2019 年 03 月担任鹏华永润一年定期 开放债券基金基金经理。刘涛先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况: 2016年 05月担任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理 2016年 05月至 2018 年 08月担任鹏华国企债债券基金基金经理 2016年 11月担任鹏华丰禄债券基金基金经理 2017年 02月至 2017 年 09月担任鹏华丰安债券基金基金经理 2017年 02月至 2018 年 06月担任鹏华丰达债券基金基金经理 2017年 02月至 2019 年 02月担任鹏华丰恒债券基金基金经理 2017年 02月担任鹏华丰腾债券基金基金经理 2017年 05月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理 2018年 03月担任鹏华弘盛混合基金基金经理 2018年 03月至 2018 年 12月担任鹏华实业债基金基金经理 2018年 07月担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理 2018年 10月担任鹏华 3个月中短债基金基金经理 2018年 12月担任鹏华永诚一年定期开放债券基金基金经理 2019年 03月担任鹏华永融一年定期开放债券基金基金经理 2019年 03月担任鹏华永润一年定期开放债券基金基金经理 本基金历任的基金经理: 2003年 07月至 2003 年 11月黄钦来先生 2003年 11月至 2007年 01月江明波先生 2007年 01月至 2014 年 02月阳先伟先生 2014年 02月至 2018 年 04月祝松先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选 混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究驱动混合、鹏华研究智选混合基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18号 邮政编码:200336 注册时间:1987 年 3月 30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 银行一级资本位列第 11 位,连续五年跻身全球银行 20 强;根据 2018 年美国《财富》杂志 发布的世界 500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 168位,较上年提升 3位。 截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。2019 年 1-3 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素 质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行 副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理; 2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长;2004年 9月至 2005年 8月任本行副 行长;2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理;2001年 9月至 2004 年 6月任本 行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广 州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股) 有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部 总裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中 国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行 长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。 任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长, 会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位, 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托 管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔 离措施,相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理 人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的, 交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层 法定代表人:何如 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 网址:www.phfund.com.cn (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:张圆圆 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号 801B室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:张喆 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 2)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 3)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 4)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人:李国宝 联系人:李杰 客户服务电话:0512-38663866 网址:www.hkbea.com.cn 5)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市东风东路 713号 办公地址:北京市东城区东长安街甲 2号 法定代表人:杨明生 联系人:陈泾渭 客户服务电话:4008308003 网址:www.cgbchina.com.cn 6)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 客户服务电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 7)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉 联系人:董金 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 8)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳 联系人:蒋娇 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 9)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 联系人:王菁 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 10)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256号 办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 11)南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡昇荣 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 12)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 13)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 办公地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 14)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15)上海银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 客户服务电话:95594 网址:www.bosc.cn 16)厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:刘冬阳 客户服务电话:400-858-8888 网址:www.xmccb.com 17)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 18)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 19)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168号 办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道 168号 法定代表人:江建法 联系人:刘兴龙 客户服务电话:4008896521 网址:www.mintaibank.com 20)浙商银行股份有限公司 注册地址:中国杭州市庆春路 288号 办公地址:中国杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com 21)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京复兴门内大街 55号 办公地址:北京复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:刘秀宇 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 22)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:穆欣欣 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com 23)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 24)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 25)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 联系人:邱泽滨 客户服务电话:95599 网址:www.abcchina.cn 26)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 27)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (2)证券公司销售机构 1)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人:祝健 联系人:王冠昌 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 2)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn 3)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 4)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 36层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 客户服务电话:95317 网址:www.cfzq.com 5)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 客户服务电话:95336 网址:www.ctsec.com 6)长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 联系人:邱震 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com 7)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 客户服务电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 8)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 9)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 客户服务电话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 10)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 11)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 12)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客户服务电话:95531/400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 13)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人:陈照星(代) 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 14)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 15)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 客户服务电话:95309 网址:www.dxzq.net 16)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 17)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 18)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 19)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 21)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 22)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 23)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客户服务电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 24)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11层 法定代表人:张智河 联系人:郭一非 客户服务电话:95385 网址:http://www.grzq.com 25)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 客户服务电话:4008222111 网址:www.gszq.com 26)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com 27)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 28)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:赵洋洋 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 29)红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1 号 法定代表人:况雨林 联系人:刘晓明 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 30)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 31)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 联系人:胡星煜 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 32)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址:www.hfzq.com.cn 33)华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 客户服务电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 34)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com 35)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 客户服务电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 36)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 37)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 38)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安) 网址:www.cfsc.com.cn 39)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 40)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 客户服务电话:95372 网址:www.jyzq.cn 41)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325/400-860-8866 网址:www.kysec.cn 42)联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxsec.com 43)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 客户服务电话:95376 网址:www.mszq.com 44)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 45)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 客户服务电话:95573/400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:4008-918-918 网址:www.shzq.com 47)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 48)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客户服务电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 49)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客户服务电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 50)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 客户服务电话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 51)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 客户服务电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn 52)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 客户服务电话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 53)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 办公地址:西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 54)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 客户服务电话:4008096096/95355 网址:www.swsc.com.cn 55)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com 56)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 57)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 58)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 59)银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:黄冰 联系人:林文宇 客户服务电话:4008-505-505/0755-28810131 网址:www.ytzq.net 60)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 61)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 62)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:毕明建(代) 联系人:杨涵宇 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 63)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:胡创 客户服务电话:40088-95618 网址:www.e5618.com 64)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888/95551 网址:www.chinastock.com.cn 65)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 客户服务电话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn 66)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人:王宜四 联系人:何志华 客户服务电话:95335 网址:www.avicsec.com 67)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 68)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 69)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com 70)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 客户服务电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 71)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9- B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 客户服务电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 2)中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (4)第三方销售机构 1)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层 办公地址:北京市海淀区上地十街 10号 法定代表人:梁志祥 联系人:王笑宇 客户服务电话:95055 网址:https://www.baiyingfund.com/ 2)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT3A座 19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com 3)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 客户服务电话:400-8980-618 网址:www.chtfund.com 4)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:王晓晓 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 5)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层 法定代表人:江卉 联系人:韩锦星 客户服务电话:95118 网址:fund.jd.com 6)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 客户服务电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/Index 7)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 8)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 客户服务电话:4008188000 网址:www.myfund.com 9)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2 号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:张喆 客户服务电话:4006-802-123 网址:https://www.zhixin-inv.com/ 10)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘晖 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 11)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 12)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 13)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 14)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 15)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 客户服务电话:4008769988 网址:www.zscffund.com 16)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 18)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 19)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 20)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 客户服务电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 联系人:陈铭洲 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lu.com 22)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 23)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 24)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 26)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:邓爱萍 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 27)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 28)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 29)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:4008773772 网址:www.5ifund.com 30)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 办公室地址:北京市西城区太平桥大街 17号 联系电话:010-50938782 传真:010-50938907 负责人:赵亦清 (三)律师事务所与经办律师 名称:北京市德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 法定代表人:王丽 办公室地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 联系电话:010-6523218065269781 传真:010-65232181 联系人:徐芳 经办律师:陈静茹、苏文静 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 法定代表人:李丹 办公室地址:上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:许康玮、陈熹 四、基金的名称 本基金名称:鹏华普天系列开放式证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 契约型开放式,混合型 六、基金的投资目标 普天债券基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于债券及新 股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 普天收益基金以分享中国经济成长和资本长期稳健增值为宗旨,主要投资于连续现金 分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上 市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,普天债券基金投资于 债券和参与新股配售和增发;普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企 业的投资不少于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 1、普天债券基金投资策略 (1)为保证明确的投资风格,普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况 下,本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类品 种的投资比例不超过基金资产的 20%,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (2)债券投资策略: ①确定债券投资组合的目标久期 利率水平的变化对债券投资的回报会产生巨大的影响,但我们认为没有人能够对其趋 势作出持续和精确的预测。鉴于利率预测错误可能增加投资组合的风险从而导致业绩表现 恶化,我们不对其作赌注式的投资。为控制风险,我们采用以“目标久期”为中心的资产 配置方式。本系列基金以收益率与安全性为导向进行配置。 ②确定期限结构配置 各类债券资产在期限结构上的配置是我们所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中 的具体体现。其做法是,根据我们对收益率曲线形状的变化预期,采用总收益分析法在下 述的三种基础类型中进行选择: a.子弹组合:即使组合的现金流集中在投资期到期日附近; b.杠铃组合:即使组合的现金流尽量呈两极分布; c.梯形组合:即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 ③确定类属配置 债券资产在类属间的配置是收益率利差策略在资产配置过程中的具体体现,系根据国 债、金融债、政府保证公司债券、其它高质量的公司债券以及可转换债券之间的相对价值 决定。我们考察它们的相对价值以等价税后收益为基础,以其历史价格关系的数量分析为 依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 ④个券选择 由基金小组通过“利率期限结构模型”拟合出市场即期利率曲线和市场预期的远期利 率曲线,再根据对宏观经济、替代市场、利差因素以及技术因素等方面的分析预测不同情 景下的远期利率曲线,然后对债券进行绝对收益和相对收益分析并归类,最后得出普天债 券基金的投资组合。 (3)股票投资方法: 参与新股配售和增发。 2、普天收益基金投资策略 (1)为保持明确的投资风格,普天收益基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况 下,股票投资比例一般情况下为 70%,国债投资比例不低于 20%,现金或到期日在一年以内 的政府债券投资不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 (2)债券投资方法: 普天收益基金债券投资的目的是降低组合总体波动性从而改善组合风险构成。但在债 券的投资上,则采取积极主动的投资策略,不对持续期作限制。持续期、期限结构、类属 配置以及个券选择的动态调整都将是我们获得超额收益的重要来源。 (3)股票投资方法: 具有以下特点的上市公司是普天收益基金重点关注的对象: ①上市公司注重分红,三年内已有两年分红记录,其中重点选择连续两年分红的公司; ②上市公司所处行业发展状况良好,在本行业内处于领先地位; ③上市公司财务状况良好,盈利能力较强且资产质量较好,业绩真实并且具有持续增 长潜力; ④上市公司治理结构规范,管理水平较高,有较强的技术开发和市场拓展能力。 普天收益基金建立了一套收益型公司选择体系,将股票选择分为四个步骤: ①收益型上市公司初选。重点选择在近三年内有两年分红记录的上市公司。 ②财务评级。对第一步选出的收益型上市公司进行财务评级,选出资产质量和赢利能 力较好的上市公司进入下一步骤评级。 ③综合评判。在此阶段侧重于基本面的考察,由于财务评级更多的是代表公司过去的 经营状况,因此通过财务评级筛选出的上市公司还要进行基本面的考察。 ④投资组合构建:通过对上市公司财务评级和基本面考察之后就基本选出了基金的股 票备选库,总数约为 350 家左右。基金经理小组再进一步分析其二级市场情况,主要考察 P/E/G、市值、价格等因素,最后得出普天收益基金的投资组合,总数约为 100—200家。 普天收益基金主要采用积极管理的投资方式。以鹏华股票池中连续两年分红股票以及 三年内有两年分红记录的公司作为投资对象,适当集中投资。所有重点投资股票必须经过 基金经理/研究员的实地调研,就企业经营、融资计划、分红能力、绝对价值、相对价值给 出全面评估报告。 九、基金的业绩比较基准 1、普天债券基金的业绩比较基准是“中证综合债指数收益率”。 2、普天收益基金业绩比较基准是“沪深 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率 ×30%”。 十、基金的风险收益特征 普天债券基金属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均的风险和预期收益低于 股票型基金,高于货币市场基金。 普天收益基金属于证券投资基金中的中等风险品种。长期平均的风险和预期收益低于 成长型基金,高于指数型基金、纯债券基金和国债。 十一、基金投资组合报告 (一)普天收益基金 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 15日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 4月 1日起至 2019年 6 月 30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 395,502,877.77 76.08 其中:股票 395,502,877.77 76.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 101,820,528.00 19.59 其中:债券 101,820,528.00 19.59 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 18,294,876.17 3.52 8 其他资产 4,250,963.82 0.82 9 合计 519,869,245.76 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 39,248,786.00 7.66 B 采矿业 329,883.75 0.06 C 制造业 271,080,785.46 52.89 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 23,780,922.02 4.64 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 16,765,261.26 3.27 J 金融业 7,272,169.68 1.42 K 房地产业 13,547,343.00 2.64 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 14,579,610.00 2.84 R 文化、体育和娱乐业 8,898,116.60 1.74 S 综合 - - 合计 395,502,877.77 77.16 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000661 长春高新 98,600 33,326,800.00 6.50 2 300498 温氏股份 755,300 27,085,058.00 5.28 3 000651 格力电器 435,613 23,958,715.00 4.67 4 603338 浙江鼎力 382,228 22,440,605.88 4.38 5 603899 晨光文具 488,200 21,466,154.00 4.19 6 603605 珀莱雅 294,888 19,515,687.84 3.81 7 002507 涪陵榨菜 506,990 15,463,195.00 3.02 8 002475 立讯精密 623,600 15,459,044.00 3.02 9 002675 东诚药业 1,367,300 14,930,916.00 2.91 10 300347 泰格医药 189,100 14,579,610.00 2.84 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 52,554,224.00 10.25 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,266,304.00 9.61 其中:政策性金融债 49,266,304.00 9.61 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 101,820,528.00 19.86 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 170008 17 附息国债 08 500,000 50,260,000.00 9.81 2 140219 14国开 19 200,000 20,038,000.00 3.91 3 108602 国开 1704 190,400 19,232,304.00 3.75 4 190201 19国开 01 100,000 9,996,000.00 1.95 5 010107 21国债⑺ 22,300 2,294,224.00 0.45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 75,018.35 2 应收证券清算款 2,646,892.05 3 应收股利 - 4 应收利息 1,522,074.21 5 应收申购款 6,979.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,250,963.82 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 (二)普天债券基金 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 15日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 4月 1日起至 2019年 6 月 30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,956,845,201.14 87.44 其中:债券 3,906,845,201.14 86.34 资产支 持证券 50,000,000.00 1.10 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投 资 - - 6 买入返售金融 资产 353,100,964.90 7.80 其中:买断式 回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结 算备付金合计 59,655,737.93 1.32 8 其他资产 155,513,333.63 3.44 9 合计 4,525,115,237.60 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:无。 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:无。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 638,216,505.10 16.95 其中:政策性金融债 628,215,505.10 16.68 4 企业债券 2,156,630,097.50 57.26 5 企业短期融资券 352,398,600.00 9.36 6 中期票据 564,712,050.00 14.99 7 可转债(可交换债) 194,887,948.54 5.17 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,906,845,201.14 103.73 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 190205 19国开 05 2,700,000 264,465,000.00 7.02 2 108901 农发 1801 1,700,400 170,210,040.00 4.52 3 155451 19泰达 02 1,300,000 130,351,000.00 3.46 4 155444 19津投 13 1,200,000 119,712,000.00 3.18 5 180210 18国开 10 1,100,000 111,738,000.00 2.97 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(人民 币元) 占基金资产净值比例 (%) 1 159424 启程 04 优 300,000 30,000,000.00 0.80 2 156599 19信易 1 200,000 20,000,000.00 0.53 注:无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 (3)其他资产构成 序 号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 170,385.05 2 应收证券清算款 56,111,058.13 3 应收股利 - 4 应收利息 71,557,596.76 5 应收申购款 27,674,293.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 155,513,333.63 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产净值比例(%) 1 132013 17 宝武 EB 26,838,887.00 0.71 2 110046 圆通转债 26,270,710.00 0.70 3 113015 隆基转债 10,219,200.00 0.27 4 127005 长证转债 5,799,000.00 0.15 5 128048 张行转债 4,220,197.16 0.11 6 110049 海尔转债 3,609,600.00 0.10 7 113020 桐昆转债 3,564,600.00 0.09 8 132005 15 国资 EB 2,661,537.00 0.07 9 113525 台华转债 1,597,950.00 0.04 10 110047 山鹰转债 1,545,520.30 0.04 11 128016 雨虹转债 1,321,194.00 0.04 12 110041 蒙电转债 1,048,215.00 0.03 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本系列基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所 列财务数据未经审计): 普天债券基金 A类基金份额: 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2003年 07月 12日(基金 合同生效日)至 2003 年 12 月 31日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004年 01月 01日至 2004 年 12月 31日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005年 01月 01日至 2005 年 12月 31日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006年 01月 01日至 2006 年 12月 31日 8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09% 2007年 01月 01日至 2007 年 12月 31日 9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05% 2008年 01月 01日至 2008 年 12月 31日 7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01% 2009年 01月 01日至 2009 年 12月 31日 4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02% 2010年 01月 01日至 2010 年 12月 31日 5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10% 2011年 01月 01日至 2011 年 12月 31日 2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03% 2012年 01月 01日至 2012 年 12月 31日 5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06% 2013年 01月 01日至 2013 年 12月 31日 -0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02% 2014年 01月 01日至 2014 年 12月 31日 15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10% 2015年 01月 01日至 2015 年 12月 31日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24% 2016年 01月 01日至 2016 年 12月 31日 -0.01% 0.16% 2.12% 0.08% -2.13% 0.08% 2017年 01月 01日至 2017 年 12月 31日 1.19% 0.12% 0.28% 0.05% 0.91% 0.07% 2018年 01月 01日至 2018 年 12月 31日 7.74% 0.09% 8.12% 0.06% -0.38% 0.03% 2019年 01月 01日至 2019 年 06月 30日 3.24% 0.07% 2.00% 0.06% 1.24% 0.01% 自基金合同生效日至 2019 年 06月 30日 136.39% 0.23% 62.93% 0.10% 73.46% 0.13% 普天债券基金 B类基金份额: 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2003年 07月 12日(基金 合同生效日)至 2003 年 12 月 31日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004年 01月 01日至 2004 年 12月 31日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005年 01月 01日至 2005 年 12月 31日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006年 01月 01日至 2006 年 12月 31日 8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09% 2007年 01月 01日至 2007 年 12月 31日 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05% 2008年 01月 01日至 2008 年 12月 31日 6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01% 2009年 01月 01日至 2009 年 12月 31日 3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02% 2010年 01月 01日至 2010 年 12月 31日 5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10% 2011年 01月 01日至 2011 年 12月 31日 2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03% 2012年 01月 01日至 2012 年 12月 31日 5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05% 2013年 01月 01日至 2013 年 12月 31日 -1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02% 2014年 01月 01日至 2014 年 12月 31日 15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10% 2015年 01月 01日至 2015 年 12月 31日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24% 2016年 01月 01日至 2016 年 12月 31日 -0.27% 0.16% 2.12% 0.08% -2.39% 0.08% 2017年 01月 01日至 2017 年 12月 31日 0.87% 0.12% 0.28% 0.05% 0.59% 0.07% 2018年 01月 01日至 2018 年 12月 31日 7.41% 0.09% 8.12% 0.06% -0.71% 0.03% 2019年 01月 01日至 2019 年 06月 30日 3.10% 0.07% 2.00% 0.06% 1.10% 0.01% 自基金合同生效日至 2019 年 06月 30日 121.41% 0.23% 62.93% 0.10% 58.48% 0.13% 普天收益基金: 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2003年 07月 12日(基金 合同生效日)至 2003 年 12 月 31日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004年 01月 01日至 2004 年 12月 31日 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 2005年 01月 01日至 2005 年 12月 31日 3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05% 2006年 01月 01日至 2006 年 12月 31日 126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27% 2007年 01月 01日至 2007 年 12月 31日 118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16% 2008年 01月 01日至 2008 年 12月 31日 -51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09% 2009年 01月 01日至 2009 年 12月 31日 69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03% 2010年 01月 01日至 2010 年 12月 31日 11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12% 2011年 01月 01日至 2011 年 12月 31日 -23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06% 2012年 01月 01日至 2012 年 12月 31日 2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03% 2013年 01月 01日至 2013 年 12月 31日 6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13% 2014年 01月 01日至 2014 年 12月 31日 27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12% 2015年 01月 01日至 2015 年 12月 31日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55% 2016年 01月 01日至 2016 年 12月 31日 -7.41% 1.49% -6.98% 0.98% -0.43% 0.51% 2017年 01月 01日至 2017 年 12月 31日 2.27% 0.76% 15.00% 0.45% -12.73% 0.31% 2018年 01月 01日至 2018 年 12月 31日 -20.93% 1.39% -16.14% 0.93% -4.79% 0.46% 2019年 01月 01日至 2019 年 06月 30日 23.96% 1.36% 19.33% 1.08% 4.63% 0.28% 自基金合同生效日至 2019 年 06月 30日 619.66% 1.38% 239.39% 1.19% 380.27% 0.19% 十三、基金的费用与税收 (一)本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提,分别支付。 (二)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)销售服务费(适用于普天债券基金 B类基金份额) (4)投资交易费用; (5)基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; (8)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其它费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 普天债券基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计算。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 普天收益基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计算。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 普天债券基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.18%的年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.18%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 普天收益基金的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述 1 中第(4)至(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规 定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要 基金份额持有人大会决议通过。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)普天债券基金 A 类基金份额、普天收益基金的申购费用在投资人申购基金份额时 收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。 普天债券基金 A 类基金份额、普天收益基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金 管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指 除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购普天收益基金基金份额的养老金客户特定申购费率如 下表: 申购金额(元) 特定申购费率 1,000≤M<10万 0.6% 10万≤M<100万 0.6% 100万≤M<500万 0.5% M≥500万 0.02% 其他投资者申购普天收益基金基金份额的申购费率(场内与场外相同)如下表: 申购金额(元) 申购费率 1,000≤M<10万 1.4% 10万≤M<100万 1.0% 100万≤M<500万 0.5% M≥500万 0.02% 通过基金管理人的直销柜台申购普天债券基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费 率如下表: 申购金额(元) 特定申购费率 1,000≤M<10万 0.32% 10万≤M<100万 0.15% 100万≤M<500万 0.06% M≥500万 0.01% 其他投资者申购普天债券基金 A类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(元) 申购费率 1,000≤M<10万 0.8% 10万≤M<100万 0.5% 100万≤M<500万 0.3% M≥500万 0.01% 计算公式: 普天收益基金及普天债券基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。 其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 (2)普天债券基金 B类基金份额不收取申购费用,申购费率为零。 2、转换费 本系列基金的转换费用在投资人转换基金份额时收取,对持续持有期少于 7 日的投资 者收取针对转出基金不少于 1.5%的赎回费全额计入转出基金的基金财产。 转换费由转换申请人承担,针对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,其中 60%作为注册登记费用由基金管理人收取,40%归基金资产。具体基金转换费率、适用基金 及转换业务规则等相关规定详见基金管理人的相关公告。 3、赎回费 (1)普天债券基金 A 类基金份额赎回费率及普天收益基金的场外赎回费率按下表所列 持有年限逐年递减,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持 有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费率最高不超过 0.5%。赎回费由赎回人承担,对持续 持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,针对持续持有期不少于 7 日的 投资者收取的赎回费,其中 60%作为注册登记费用由基金管理人收取,40%归基金财产。赎 回费率具体如下表: 普天债券基金 A类基金份额赎回费率: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.5% 7日≤Y<6个月 0.5% 6个月≤Y<1年 0.3% 1年≤Y 0 普天收益基金的场外赎回费率: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.5% 7日≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.3% 2年≤Y<3年 0.1% 3年≤Y 0 普天收益基金的场内赎回费率按持有期限递减,具体费率如下: 持有期限(Y) 场内赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0.50% 赎回费由赎回申请人承担,对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基 金财产;对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费,其中 60%作为注册登记等费 用,40%归入基金财产。 计算公式: 赎回费=赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费 (2)普天债券基金 B类基金份额的赎回费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0 赎回费由赎回申请人承担,本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产。 4、销售服务费 普天债券基金的 B 类基金份额提取销售服务费。基金销售服务费用于基金市场推广、 销售(包括支付销售机构佣金和基金营销费用等)及基金份额持有人服务费等。本基金管 理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确保其用于约 定的用途。本基金的年度报告将对该项费用的列支情况作专项说明。 在通常情况下,普天债券基金的 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。计算方 法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为 B类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金财产中划出,划付予基金 管理人或基金管理人指定的相关机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,经 中国证监会核准后由基金管理人最迟于新的费率实施前 3 个工作日在指定媒介公告,并无 须召开基金份额持有人大会。调整后的上述费率还将在更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律、法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。针对个别或特定投资 者适用的优惠措施不构成对其他投资者的同等义务。 (四)基金的税收 本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。 2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。









































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2020年 4月