鹏华美国房地产证券投资基金更新的
招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2020年 4月 20日
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1257号
文核准募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2011年 11月 25日生效，基金管理
人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金招募说明书、基金
合同及基金产品资料概要。本基金投资于美国房地产市场相关证券，基金净值会因为证券
市场以及汇率波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，
包括合格境内机构投资者基金产品及本基金特有风险、一般风险及其他风险等。
本基金以已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交
易的房地产信托凭证（以下简称“REITs”）为投资对象。本基金产品不是 REITs，也不
直接持有境外实物房地产。
本基金的投资对象 REITs通过自身经营可获取稳定的现金流并定期分红，且股息率较
高，而从交易上来讲，REITs本身为上市股份公司，其收益特征介于债券与股票之间。
REITs的价格会随着房地产市场价格起伏而波动，波动幅度某一阶段可能高于股票市场的
价格波动水平。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更，具体事项请参考基金管理人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A.）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI资
产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月加入鹏华基金管理
有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，党委书记、董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。
高阳先生，党委副书记、副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中
国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，纪委书记，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4、本基金基金经理
朱庆恒先生，国籍英国，房地产金融博士，8年证券基金从业经验。2011年 7月加盟
鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任国际业务部助理研究员、投资经理，现
担任国际业务部基金经理。2014年 09月担任鹏华美国房地产（QDII）基金基金经理。朱
庆恒先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
无
本基金历任的基金经理：
2011年 11月至 2015年 09月
裘韬先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增
幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅
6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金
融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全
球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28
名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在
内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度
末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最
佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程
保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭
管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、境外托管人
(一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
最近一个会计年度（截止到 2018 年 12 月 31 日）所有者权益
（Shareholders’ Equity）: 247.9 亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891 年，自 1924 年成
为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至
2018 年 12 月 31 日，托管和行政管理资产总额已达到 31.62 万亿美元，一级资本比率为
16%。道富银行长期存款信用评级为 AA-（标准普尓）及 Aa1（穆迪投资）。道富银行在全球
30 多个国家或地区设有办事处，截至 2018 年 12 月 31 日道富拥有 4 万多名富有经验的员工
为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外
汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及
证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
四、相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1．直销机构：
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
电话：（010）88082426
传真：（010）88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 1001室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
联系电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
3）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
4）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
5）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
6）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
7）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
8）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
10）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
11）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
12）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市秦淮区中华路 26号
办公地址：南京市秦淮区中华路 26号
法定代表人：夏平
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
13）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
14）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
15）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
16）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
17）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
18）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
19）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1号
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号
法定代表人：邢敏
客户服务电话：400-16-96869
网址：www.cgnb.cn
20）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 25号
办公地址：天津市河西区友谊路 25号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
21）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
22）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人：俞俊海
客户服务电话：4008896596
网址：www.borf.cn
23）浙商银行股份有限公司
注册地址：中国杭州市庆春路 288号
办公地址：中国杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
24）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
25）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
26）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
27）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
28）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
29）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
30）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：张辉
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
31）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
4）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
8）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
9）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
10）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
11）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
13）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
14）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
18）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
19）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
20）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918（全国）/029-68918888（西安）
网址：www.cfsc.com.cn
22）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
23）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
24）联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
25）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
26）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
28）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
29）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
30）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
31）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
32）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
33）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
34）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
35）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
36）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
37）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
38）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
39）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
40）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
41）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
42）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
43）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
44）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
45）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
46）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
4）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
7）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
8）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
9）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
13）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
14）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：4008769988
网址：www.zscffund.com
15）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
17）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
18）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
19）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
客户服务电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
20）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
21）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
22）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
24）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
25）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
法定代表人：刘明军
联系人：郑骏锋
客户服务电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
26）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
28）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
29）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
30）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
（二） 登记结算机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
法定代表人：俞卫锋
办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：吕红、安冬
（四） 会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
法定代表人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：许康玮、陈熹
五、基金的名称
本基金的名称：鹏华美国房地产证券投资基金
六、基金的运作方式与类型
本基金为 QDII-混合型证券投资基金，存续期间为不定期。
七、基金的投资目标
本基金主要投资于美国上市交易的房地产信托凭证、投资于房地产信托凭证的交易型
开放式指数基金以及房地产行业上市公司股票，以获取稳健收益和资本增值为目标，为投
资者提供一类可有效分散组合风险的地产类金融工具。
八、基金的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合
作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的房地产信托凭证（以下简称
“REITs”）、投资于房地产信托凭证的交易型开放式指数基金（“以下简称“REIT
ETF”）和房地产行业上市公司股票，以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具。
REITs 是一种以发行收益凭证的方式汇集特定多数投资者的资金，由专门投资机构进
行房地产投资经营管理，并将投资综合收益的绝大部分（通常为 90%以上）按比例分配给
投资者的产品。REITs 分为权益型 REITs 和抵押型 REITs，权益型 REIT 是指拥有、投
资、管理和/或开发房地产，并以租金为主要收入来源的 REIT。抵押型是指投资于房地产
抵押权的 REIT，主要业务活动是向房地产所有者放贷。本基金本身不直接持有房地产，也
不投资于抵押型 REITs。
本基金投资于美国上市交易的 REITs 比例不低于的基金资产的 60%；上市交易的
REIT ETF 市值合计不超过本基金资产的 10%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金主要通过自下而上地甄选在美国上市交易的 REITs、REIT ETF 和房地产行业
股票，在有效分散风险的基础上，提高基金资产的总收益。
本基金采用多重投资策略，采取自上而下的资产配置和自下而上的证券选择相结合的
方法进行投资管理。衍生品投资不作为本基金的主要投资品种，仅用于适当规避外汇风险
及其他相关风险之目的。
1．资产配置
（1）战略资产配置
资产配置方面，本基金将在权益类资产、货币市场工具和现金间根据影响证券市场、
特别是房地产市场的宏观经济走势、政策因素和市场风险等指标进行配置。本基金还将依
据流动性和风险收益预期在权益类资产内对 REITs、REIT ETF 和房地产行业股票等进行
灵活配置，并可在基金合同约定的范围内浮动。
战略资产配置的目标在于通过资产的灵活配置获得最佳的风险回报。首先建立基于经
济基本面及宏观政策方向的分析框架，再以深入的国家、区域、行业研究为基础，来决定
重点投资类别及相应权重，其后定期进行回顾、分析、调整。资产类别和投资品种的适度
分散可以有效降低组合的相关性及由此可能产生的单一市场和单一产品的非系统性风险、
对手风险和其他相关风险。此外本基金还将使用适当的风险控制措施来监控和管理与战略
资产配置相关的风险。
（2）战术资产配置
本基金在战略资产配置的基础上将根据短期内资本市场对不同资产类别和不同产品的
定价判断其与内涵价值的关系，综合考虑投资环境、资金流动、市场预期等因素的变化进
行适当的战术资产配置及适时的调整。在对市场短期走势判断的基础上，本基金还将使用
适当的风险控制措施来监控和管理与战术资产配置相关的风险。
2．证券选择
（1）REITs投资策略
REITs 依靠投资管理房地产和房地产相关证券产生现金流，并将大部分现金收益以股
息的形式回馈给投资者。REITs 投资的资产质量、现金流的稳定性以及管理层能力等指标
是分析 REITs投资价值的主要参考因素。本基金将在美国上市交易的 REITs中挑选出优秀
的品种，通过逐一分析每个 REITs 基本面情况，包括资产分布、营运现金流状况、债务偿
还能力、资产回报率、成长潜力、公司治理、管理层激励等指标对 REITs 未来总收益作出
预测，并对投资风险进行情景分析，根据风险调整收益预期选择证券构建组合。除此之
外，基金管理人将对可投资 REITs 的风险收益进行持续监测，根据市场变化和组合需要定
期或不定期进行调整。
（2）股票投资策略
本基金股票投资以美国房地产行业股票为主。股票投资旨在把握阶段性机会，对
REITs 投资作有益补充，并降低组合整体波动性。在股票投资部分，本基金采用自下而上
的方法对相关上市公司进行价值评估和个股选择。在股票选择中遵循价值投资的理念，深
入挖掘能够充分参与房地产市场发展、分享房地产市场收益的上市公司。旨在投资经营业
绩优秀而稳定，在行业内具有领先地位，或者具有垄断地位的优质企业，特别是投资回报
率良好、资产负债情况健康、有持续分红派息能力的企业，为投资人创造稳定收益。
（3）ETF投资策略
本基金的基金投资主要通过投资美国市场上市交易的 REIT ETF 进行有效市场覆盖和
流动性管理，满足基金申购赎回需求。在选择 ETF时，基金管理人会综合考虑产品历史运
作记录（跟踪误差等）、市场流动性、投资容量、费率、投资管理人等情况，目标为：在
合法合规的前提下，能够有效复制相关指数。
（4）现金管理策略
现金管理主要包含现金流预测、现金资产配置和现金收益管理三个方面。基金管理人
将合理把握因基金申购赎回、基金投资标的物波动增大等因素带来的现金流变化，对未来
若干交易日现金流动制定相应计划。基金管理人将严格遵守法律法规要求，执行战略和战
术资产配置方案，保持相应比例的现金资产。对于现金资产，在保证基金流动性需求的前
提下，提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率。
（5）衍生品投资策略
衍生品不是本基金的主要投资方向。本基金在充分调研验证衍生品投资策略的基础
上，可以通过衍生品投资降低个股和组合风险，规避外汇风险及其他相关风险。基金管理
人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值，合理减小外汇市场波动对投
资表现的负面影响。套期保值部分的比例应遵守相关法律法规和本基金合同的规定，在充
分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。本基金将不会对外汇进行投机交易。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：人民币计价的 MSCI 美国 REIT 净总收益指数（MSCI US
REIT Net Daily Total Return Index）。
MSCI 美国 REIT 指数是一个调整市值权重的自由流通股指数，用来衡量美国市场中
REITs 行业的股票市场表现。截至 2018 年 9 月 30 日，共有 154 只成份股，总市值约
8783亿美元，自由流通股调整后的市值 8499亿美元，前 20大权重股占比 50.30%。该指
数大约覆盖整个美国 REITs市场 85%的市值。
MSCI美国 REIT指数的特点包括：
1)
广泛准确代表美国房地产 REITs；
2)
透明度好，有规可循的指数制定法；
3)
定期复审指数-通过每个季度的指数审查，来反映发展变化的 REITs市场。
MSCI 使用三种不同方式计算其指数水平：价格指数，总收益（Gross DTR）指数，
净总收益（Net DTR）指数。DTR 计算方法为在公司宣布分红当日交易结束的时将指数成
份股的分红重新投资于指数。净总收益指数在扣除预提税之后将分红重新投资，适用不享
受双重征税优惠条款的机构投资者的税率。
如果 MSCI美国 REIT净总收益指数停止编制或发布，或 MSCI美国 REIT净总收益指
数编制者或所有者停止本基金对该指数的使用授权，或 MSCI 美国 REIT 净总收益指数由
其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致 MSCI 美国 REIT
净总收益指数不宜继续作为业绩比较基准，或证券市场上有其他代表性更强、更合适本基
金风险收益特征的业绩比较基准指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额
持有人合法权益的原则更换本基金的业绩比较基准。本基金由于上述原因变更业绩比较基
准，应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在指定
媒介上刊登公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，主要投资于在美国上市交易的 REITs、REIT ETF 和房地产行业股
票，在证券投资基金中属于中高预期风险和预期收益的基金品种。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
84,550,371.78 93.98
其中：普通股
30,865,507.62 34.31
优先股
-
-
存托凭
证
- -
房地产
信托凭证
53,684,864.16 59.67
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 - -
券
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
4,439,037.70 4.93
8
其他资产
975,001.04 1.08
9
合计
89,964,410.52 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地
区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
美国 84,550,371.78 96.62
合计
84,550,371.78 96.62
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
办公房地产投资信
托
7,766,858.06 8.88
多样化房地产投资
信托
8,461,209.71 9.67
工业房地产投资信
托
8,201,377.68 9.37
酒店及娱乐地产投
资信托
15,630.34 0.02
零售业房地产投资
信托
184,096.25 0.21
特种房地产投资信
托
28,979,102.27 33.12
医疗保健地产投资
信托
36,937.27 0.04
住宅房地产投资信
托
39,652.58 0.05
房地产股票 30,865,507.62 35.27
合计
84,550,371.78 96.62
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代码
所在证
券市场
所
属
国
家
(地
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
区)
1
CAESARSTO
NE LTD
CSTE
US
US ex
change
美
国
81,400 8,555,948.71 9.78
2
EMPIRE S
TATE REA
LTY TRUS
T-A
ESRT
US
US ex
change
美
国
79,500 8,457,949.35 9.67
3
RAYONIER
INC
瑞安公
司
RYN
US
US ex
change
美
国
39,000 8,277,356.88 9.46
4
MONMOUTH
REAL E
STATE IN
V COR
MNR
US
US ex
change
美
国
92,200 8,182,522.27 9.35
5
BUILDERS
FIRSTSO
URCE INC
BLDR US
US ex
change
美
国
89,200 8,012,380.19 9.16
6
BEACON R
OOFING S
UPPLY IN
C
BECN
US
US ex
change
美
国
36,000 7,795,776.96 8.91
7
WEYERHAEU
SER CO
惠好
WY U
S
US ex
change
美
国
43,700 7,750,649.04 8.86
8
PARAMOUNT
GROUP
INC
百乐门
集
团有限
公
司
PGRE
US
US ex
change
美
国
80,700 7,710,753.06 8.81
9
LIFE STO
RAGE INC
LSI
US
US ex
change
美
国
10,100 6,615,172.20 7.56
10
BROOKDALE
SENIOR
LIVING
INC
布鲁克
代
尔老年
关
怀股份
有
限公
BKD
US
US ex
change
美
国
146,000 6,468,738.78 7.39
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注：无。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：无。
10、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
80,954.30
4
应收利息
1,789.76
5
应收申购款
220,566.98
6
其他应收款
671,690.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
975,001.04
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财
务数据未经审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2011年 11月 25日(基金合
同生效日)至 2011年 12月
31日
0.00% 0.00% 11.36% 1.57% -11.36% -1.57%
2012年 01月 01日至 2012
年 12月 31日
5.73% 0.54% 14.63% 0.86% -8.90% -0.32%
2013年 01月 01日至 2013
年 12月 31日
-0.65% 0.90% -1.61% 0.99% 0.96% -0.09%
2014年 01月 01日至 2014
年 12月 31日
20.52% 0.68% 32.01% 0.72% -11.49% -0.04%
2015年 01月 01日至 2015
年 12月 31日
-0.92% 1.17% 6.01% 1.14% -6.93% 0.03%
2016年 01月 01日至 2016
年 12月 31日
9.97% 1.11% 14.66% 1.13% -4.69% -0.02%
2017年 01月 01日至 2017
年 12月 31日
6.79% 0.67% -2.79% 0.66% 9.58% 0.01%
2018年 01月 01日至 2018
年 12月 31日
-17.01% 1.09% -0.71% 1.05% -16.30% 0.04%
2019年 01月 01日至 2019
年 03月 31日
9.30% 0.85% 13.47% 0.84% -4.17% 0.01%
自基金合同生效日至 2019
年 03月 31日
33.61% 0.90% 120.72% 0.96% -87.11% -0.06%
（三）基金管理人的职责
1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6.编制季度报告、中期报告和年度报告；
7.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9.召集基金份额持有人大会；
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办
法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法行为的发生。
2.基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）承销证券；
（6）向他人贷款或提供担保；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）购买不动产；
（9）购买房地产抵押按揭；
（10）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（11）购买实物商品；
（12）除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金；
（13）利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外；
（14）参与未持有基础资产的卖空交易；
（15）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（16）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（17）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或债券；
（18）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券；
（19）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（20）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市
场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
4.基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1.内部控制的原则
基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2.制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项
规定；
（2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留
有制度上的空白或漏洞；
（3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
（4）适时性原则：公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公
司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变及时进行相应的修改和完善。
3.内部控制体系
（1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战
略和控制政策、协调突发重大风险等事项；
（2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、
指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；
（3）经营管理层下设风险管理会议，其成员包括经营管理层、督察长、监察稽核
部、公司各部门负责人。风险管理会议对各类风险予以充分的评估和防范， 对业务过程中
潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施；
（4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对
业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，
并适时提出整改建议；
（5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；
（6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一
线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有
把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务；
4.内部控制措施
（1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力
争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和
公司合法权益；
（2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风
险防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司
规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节；
（3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制
衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线；
（4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控
组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内
部控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善；
（5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计
制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度
以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度
和业务流程上进行风险控制；
（6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离
制度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制
度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险；
（7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的
岗位职责和风险管理责任；
（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程
序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估
和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监
督、管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策；
（9）建立自动化监督控制系统：公司启用投资指标监控系统等计算机辅助控制系
统，对投资比例限制和禁止等方面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险；
（10）不断强化投资纪律，严格遵守证券选择流程：公司不断强化投资纪律，加强集
体决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会
决定。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防
范契约风险。
5.基金管理人关于内部合规控制书的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制
制度。
十四、基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2.基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费及与基金缴纳税款有关的手续费、
汇款费；
7.基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、
券商佣金及其他性质类似的费用等），所投资基金的交易费用和管理费用，及在境外市场
的开户、交易、清算和登记等相关的各项费用；
8.外汇兑换交易的相关费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年管理费率 1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.30％年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×年托管费率 0.30％÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）与基金销售有关的费用
1.申购费用：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
（1）人民币基金份额的申购
本基金对通过直销柜台申购人民币基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指
除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金人民币基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表：
申购金额M（元） 特定申购费率
M＜100万 0.6%
100万≤M＜500万 0.6%
500万≤M＜1000万 0.4%
M≥1000万 每笔 1000元
其他投资者申购本基金人民币基金份额的申购费率如下表：
申购金额M（元） 申购费率
M＜100万 1.0%
100万≤M＜500万 0.6%
500万≤M＜1000万 0.4%
M≥1000万 每笔 1000元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（2）美元基金份额的申购
本基金美元基金份额采取金额申购的方式，但不对投资者实施差别的申购费率。投资者
申购本基金美元基金份额的申购费率如下表：
申购金额 M（美元） 申购费率
M<20万 1.0%
20万≤ M <100万 0.6%
100万≤ M <200万 0.4%
M≥ 200万 每笔 200美元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2.赎回费率：本基金的赎回费率（包括人民币基金份额和美元基金份额）按持有时间
递减，具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.5％
7天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜3年 0.3%
Y≥3年 0.0%
赎回费用由赎回申请人承担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全
额计入基金财产；对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25％归基金财
产，75％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3. 自 2013 年 6 月 28 日起，在基金管理人网上直销系统开通本基金的后端收费模式
（包括申购及定期申购业务）。基金管理人直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模
式。
(1)费率标准
当客户选择后端收费模式申购或定期申购本基金时，在赎回时根据其持有期限的不
同，支付相应的后端申购费，费率按持有时间递减。
具体费率如下表：
网上直销后端申购费率
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1年 1.8％
1年≤Y＜3年 1.0％
Y≥3年 0
基金管理人对后端申购费率实施的优惠费率详见基金管理人发布的相关公告。
（七） 基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，
基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予
意见和建议。境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳
及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准
确负责。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。
2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020年 4月
