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汇安丰恒混合A(003845)

汇安丰恒混合:汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2020年4月

 
 
 
 
 
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要


2020 年 4 月 基金管理人:汇安基金管理有限责任公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 二〇二〇年四月 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 【重要提示】 1、本基金根据 2016 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中 国证监会”)《关于准予汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证 监许可[2016]2693 号)进行募集。本基金合同已于 2017 年 3 月 13 日生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融 合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工 具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相 当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不 活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金投资资产支持证券,资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工 具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券, 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 5、本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的 投资品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 6、本基金的投资范围包括? 国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上 市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司 债、中期票据、短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同 业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。? 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。? 7、基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保 持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期 货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。? 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金 净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 11、本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 29 日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基 金托管人复核。


汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 汇安基金管理有限责任公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层 法定代表人:何斌(代行职务) 成立时间:2016 年 4 月 25 日 注册资本:1亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:赵庆玲 联系电话:(010)56711600 汇安基金管理有限责任公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 何斌先生,董事长。22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经济 计划学学士,先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督 管理委员会基金监管部,曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责 任公司督察长、副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任 汇安基金管理有限责任公司董事长。 戴樱女士,董事。5年证券、基金行业从业经验,2004 年毕业于上海对外贸 易学院,国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司,任 采购部经理助理;上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝资产管理有 限公司合伙人。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管 理有限责任公司金融机构部总经理。 刘强先生,董事。5年证券、基金行业从业经验,美国注册管理会计师(CMA), 东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼韦尔深圳公司 财务总监,阿特维斯(中国)财务及信息技术总监,北京刚正国际投资有限公司 副总经理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 限责任公司副总经理。 李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者,现任长江商学院副院 长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生,独立董事。2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,金 融学博士,教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授;2015 年至 2016 年任香港中文大学(深圳)经管学院金融学教授、执行副院长;2008 年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授(终身教授)、 正教授、Piper Jaffray 讲席教授;2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树 讲席教授;2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任;2019 年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生,独立董事。中国人民大学经济学博士,教授。曾任山东财经大学 金融学院院长;曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、 山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员;曾任教育部金融类专业教学指导 委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会 副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心(山东)主任。 2、基金管理人监事 王丽英女士,监事。4年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学学 士,2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团总部 以及其名下子公司担任财务经理。2017年 7月加入汇安基金管理有限责任公司, 现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部副总监(财务)。 3、高级管理人员 何斌先生,董事长,代行总经理职务。(简历请参见董事会成员) 郭冬青先生,督察长。21 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 经理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有限责 任公司督察长。 窦星华先生,常务副总经理。14 年证券、基金从业经验,CFA。英国杜伦大 学金融学硕士。历任标准普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银施罗 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 德基金管理有限公司产品经理,华安基金管理有限公司产品部总经理助理,盛世 景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司任产品及创新业务部总经理,现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。 刘强先生,副总经理。(简历请参见董事会成员) 郭兆强先生,副总经理。23 年证券、基金从业经验,保荐代表人。北京大学 光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副总 裁,东北证券北京分公司深圳市场部副总经理,从事投资银行业务。2016 年 4 月 加入汇安基金管理有限责任公司,现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生,副总经理。16 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学硕 士。历任中国平安产险营销策划经理,嘉实基金券商业务部主管,兴业证券资产 管理有限公司市场部执行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司, 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 4、本基金基金经理 张再奇,中国人民大学金融学学士、数学与应用数学学士,美国福特汉姆大 学金融学硕士,5年证券、基金行业从业经历,曾任东兴证券固定收益部交易员、 投资助理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司固定收益投资部。2019 年 2 月 28 日至今,任汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金经理;2019 年 4 月 17 日至今,任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 11 月 19 日至今,任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 12 月 27 日 至今,任汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金基金经理。 商震,北京大学数学硕士,清华大学数学本科,5年证券、基金行业从业经 历。曾任摩根士丹利策略与模型分析师、九坤投资股票研究员。2018 年 8 月 1 日 加入汇安基金管理有限责任公司数据科技投资研究中心任高级投资经理一职。 2019 年 8 月 19 日至今,任汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2019 年 8 月 22 日至今,任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 何斌先生,董事长,代行总经理职务。(简历请参见董事会成员)。 钟敬棣先生,固定收益首席投资官。25 年银行、基金行业从业经验,硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金,先后任固定收益研究员、投资经理。2008 年 5 月加 入建信基金,先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 决策委员会委员,曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金,多 次被评为金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公司,现任固定收 益首席投资官,董事总经理。 邹唯先生,首席投资官。20 年证券、基金行业从业经历。理科硕士。历任长 城证券有限公司研究部行业分析师,嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经 理、主题策略组组长,中信产业基金金融投资部董事总经理,嘉实基金管理有限 公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金 管理有限责任公司,现任首席投资官,董事总经理。 仇秉则先生,固定收益研究部总监。CFA,CPA,中山大学经济学学士,14 年 证券、基金行业从业经历,曾任普华永道中天会计师事务所审计经理,嘉实基金 管理有限公司固定收益部高级信用分析师。2016 年 6 月加入汇安基金管理有限 责任公司,现任固定收益研究部总监一职,从事信用债投资研究工作。 窦星华先生,常务副总经理。(简历请参见高级管理人成员)。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:郑杨 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业 务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同 业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外 汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业 务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 (二)主要人员情况 郑杨,男,1966 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市 金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 潘卫东,男,1966 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国 际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信 托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托 有限公司董事长。 孔建,男,1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 工作党委委员,资产托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2019 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 6022.97 亿元,比去年末增加 42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只,分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币 基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰 18 个月基金(LOF)、易方达裕丰 回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信 动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利 优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货 币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方 达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元 汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈 灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基 金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略 沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指 数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、 兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增 利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博 时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家 天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元 鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制 造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混 合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投 资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配 置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置 混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安 安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债 券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证 券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资 基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型 证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资 基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证 券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资 基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投 资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券 投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投 资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券 投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3 年农发行债券指数证 券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券 指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证 券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆 前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合 型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式 基金中基金(FOF)、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基 金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基 金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保 鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基 金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、 鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券 投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证 券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3个月定 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安 元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债 券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年 定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合 纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、 鹏华 0-5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准 确、完整,保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作,独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度; 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急 方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控, 排查风险隐患。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》; (6)法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 基金托管人根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风 险。 3、监督方法 (1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资 人的合法权益,不受任何外界力量的干预; (2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警; (3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 (1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等; 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? (2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正, 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时, 基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正; (3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应 及时提供有关情况和资料。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真:021-80219047 邮箱:DS@huianfund.cn 地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联系人:于擎玥 电话:021-80219027 2、其他销售机构 (1)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人:其实 客户服务电话:95021/400-1818-188 网址:http://fund.eastmoney.com/ (2)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E座 12 层 法定代表人:张建军 客服电话:4008888133 公司官网:www.wlzq.cn (3)上海联泰资产管理有限公司 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 网址:www.66zichan.com 客服电话: 400-166-6788 (4)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (5)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ (6)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (7)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服热线:95538 网址:www.zts.com.cn (8)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 网址:http://www.jnlc.com/ (9)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴区宝华路 6号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 网址:https://www.yingmi.cn/


(10)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金, 并在管理人网站公示。 (二)基金份额登记机构 名称:汇安基金管理有限责任公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5号中青旅大厦 13 层 法定代表人:何斌(代行职务) 电话:010-56711600 传真:010-56711640 联系人:刚晨升 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 经办律师:黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23233950 传真电话:021-23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严 谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、货币市场工具、 权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%;每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货 及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略,进行积极主动的股票投资和债券投资, 把握中国经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基金份额 净值的长期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股 指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。 1、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证 券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配 关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券 的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),生 产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金管理人在进行行业配置时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式 确定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及 各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身 的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资 的重点行业,主要包括: 1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变 化,分析各项政策对各行业及其子行业的影响,前瞻性的布局受益于国家政策较 大的行业及子行业。 2)市场需求变化:不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等 方面的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定 或预期保持较高增长的行业或子行业。 3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、 消费者需求变化趋势等因素,采取“自上而下”的研究方法,对各个子行业的基 本面进行深入分析,通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比 例。 自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市 场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面: 1)景气分析 行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键 指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与 技术进步等因素密切相关。 2)财务分析 行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要 包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收 账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。 3)估值分析 结合上述分析,本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估 值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平, 并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的 判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法 进行辅助判断。 此外,本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助,并在适当 情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业 间相关性跟踪与分析等。 (2)精选个股策略 本基金采用定性与定量相结合的方式,对上市公司的投资价值进行综合评估, 精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 1)定性分析 本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结 构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。 ① 研发能力 研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。本基金将重点投资具有明确的产 品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。 ②市场能力 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,市 场占有率情况等。 ③企业的产品线 公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、中 长期的产品有效衔接。 ④公司治理结构 本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交易 等事项。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? ⑤公司管理 公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、 营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ⑥政府政策 本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对各行业及其 子行业的影响。 ⑦人口及经济结构变迁 人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化,都会对社会 经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。


2)定量分析 本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,选 择财务健康,成长性好,估值合理的股票。 成长性指标方面,本基金主要考虑(不限于)主营业务收入、主营业务利润 增长率及其增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑(不限于) 毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE、PB、 PEG、PS 等。 3、债券投资策略 在进行债券投资时,本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略,选择合适时机投资 于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 (1)利率预期策略 本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析 宏观经济运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分 析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平 变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势 的预期,制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期; 预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 (2)信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素, 评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别, 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务 信息,同时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力, 评估其违约风险水平。 (3)套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场的同 一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策 略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是稳定的。但是在某种情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用 风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行 交易,就可进行套利或减少损失。 (4)可转换债券投资策略 本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其债券价 值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换 债券进行重点投资。 本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处 行业的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行 公司的投资价值;基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析, 判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综 合以上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 (5)资产支持证券投资 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (6)中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券 商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中 密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 约,并获取超额收益。 4、股指期货投资策略


本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位 区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约 为交易标的。 5、国债期货投资策略 本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下,通过对 宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收益性、流动性 及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降低投资 组合的整体风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择 策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理 策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上,将审慎地获取相应的超额收 益,通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 6、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合: 本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证 券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比例, 构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金积极 发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投资收 益。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资 品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 4 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止。 1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


100,808,927.60 98.68 其中:债券


90,807,927.60 88.89 资产支持证券 10,001,000.00 9.79 4 贵金属投资 - - 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


254,432.64 0.25 8 其他资产


1,096,875.77 1.07 9 合计





102,160,236.01


100.00 ? 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


本基金本报告期末未持有股票。 ? 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,138,250.00 5.04 其中:政策性金融债 5,138,250.00 5.04 4 企业债券 45,411,677.60 44.55 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,258,000.00 39.49 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 90,807,927.60 89.08 ? 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 101901262 19 中交二航 MTN001 100,000 10,086,000.00 9.89 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 2 101901071 19 陕延油MTN009 100,000 10,065,000.00 9.87 3 101901083 19 华能水电 MTN002 100,000 10,057,000.00 9.87 4 136583 16 北新集 100,000 10,051,000.00 9.86 5 101901267 19 福新能源 MTN002 100,000 10,050,000.00 9.86 ? 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细


序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 159813 启程 06 优 100,000 10,001,000.00 9.81 ? 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ? 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ? 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ? 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 ? 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ? 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,042.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,093,034.16 5 应收申购款 798.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,096,875.77 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 12 月 31 日,所列数据未经审计。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31 日)的基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较: 汇安丰恒混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 3 月 13 日 (基金合同生效日) 至 2017 年 12 月 31 日 8.57% 0.51% 8.84% 0.33% -0.27% 0.18% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -25.90% 1.26% -10.68% 0.67% -15.22% 0.59% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 11.10% 0.45% 19.73% 0.62% -8.63% -0.17% 汇安丰恒混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 3 月 13 日 (基金合同生效日) 至 2017 年 12 月 31 日 8.49% 0.51% 8.84% 0.33% -0.35% 0.18% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -26.00% 1.26% -10.68% 0.67% -15.32% 0.59% 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 21.09% 0.65% 19.73% 0.62% 1.36% 0.03% ? 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较: 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 注:本报告期,本基金投资比例符合基金合同要求。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 十三、基金的费用概览 (一)申购费与赎回费 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。 若 A 类份额投资者在一天之内有多笔申购,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金 A类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) A 类基金份额申购费率 M<50 万 1.50% 50 万≤M<200 万 1.20% 200 万≤M<500 万 0.80% M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔 本基金 A类基金份额的申购费用由 A类份额投资者承担,主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 2、赎回费用 本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减, 赎回费率见下表:? 持有基金份额期限期间(Y) A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 Y<7 日 1.5% 1.50% 7 日≤Y<30 日 0.75% 0.50% 30 日≤Y<180 日 0.50% 0% Y≥180 日 0% 0% 注:根据 2018 年 3 月 24 日《汇安基金管理有限责任公司关于汇安丰恒灵活配 置混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告》,本基金于 2018 年 3 月 31 日起,对持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回费。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的 A类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金 财产;对持续持有期不少于 30 日(含 30 日)但少于 3个月的 A类基金份额投 资人收取的赎回费的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3个月(含 3个 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 月)但少于 6个月的 A类基金份额投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。 对于持续持有 C类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财 产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。(前述所指的 1个月为 30 日) 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修 改,不需召开基金份额持有人大会。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 (二)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项 费用。 在通常情况下,C类基金份额销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的 C类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费均每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经 基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一 致的方式于次月前 5个工作日内从基金财产中划出,由基金管理人按照相关合同 规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日顺延。 4、上述“(二)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法律法规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管 理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要 更新的内容如下: 章节 主要更新内容 第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 第四部分 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 第五部分 相关服务机构 更新了服务机构的相关信息。 第八部分 基金份额的申购与赎回 更新了“基金转换的开始日及时间、适用基金范围及 转换业务规则” 第九部分 基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 第十部分 基金的业绩 更新了基金业绩,已经托管人复核。 第二十二部分 其他应披露事项 更新了披露了期间涉及本基金和基金管理人的相关 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要? ? 临时公告。 汇安基金管理有限责任公司





















































二〇二〇年四月十八日