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万家新机遇龙头企业(005821)

万家新机遇龙头企业:万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第2号)查看PDF公告




万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证 券投资基金更新招募说明书摘要 (2020年第 2号) 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零二零年四月 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 2 重要提示 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 于 2018年 2月 12日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]337号文准予注 册,基金合同生效日为 2018年 5月 25日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金成立运作期间,单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自 身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险; 个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过 程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;基金投资回报可 能低于业绩比较基准的风险;本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票 期权、权证等金融衍生品,可能给本基金带来额外风险。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险, 包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0回转交易,且对个股不设 涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖 出,可能带来一定的流动性风险)等。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 3 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,由于该类债券采取非公开方式发 行和交易,并不公开各类材料(包括招募说明书、审计报告等),外部评级机构 一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对这类债券的认可度,从而影 响这类债券的市场流动性。另一方面,由于中小企业私募债的债券发行主体资产 规模较小、经营的波动性较大,且各类材料不公开发布,也大大提高了分析并跟 踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。基金 可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风 险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 此外,本基金以 1.00元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1.00元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能 损失本金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020年 4月 13日,有关财务数据和 净值表现截止日为 2019年 3月 31日,财务数据未经审计。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 4 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况


名称:万家基金管理有限公司 住所、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360号 8层(名义楼 层 9层) 法定代表人:方一天 成立日期:2002年 8月 23日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号


经营范围:基金募集;基金销售;资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:兰剑 电话:021-38909626











传真:021-38909627 二、主要人员情况


1、基金管理人董事会成员


董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014年 10月加入万家 基金管理有限公司,2014年 12月起任公司董事,2015年 2月至 2016年 7月任 公司总经理,2015年 7月起任公司董事长。 董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科 长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有 限公司董事,曾任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际 实业股份有限公司全资子公司北京中昊泰睿投资有限公司董事长。 董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务 部科长,副部长,中泰证券股份有限公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士,中国民主建国会会员,研究生,工商管理学硕士,曾任上 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 5 海财政证券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理,上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司,任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师, 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专讲师, 现任山东财经大学教授。 2、基金管理人监事会成员 监事会丁治平先生,工商管理硕士,EMBA,高级工程师,曾任职于新疆维吾 尔自治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司,现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士,中共党员,硕士,先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017年 4月起加入本公司, 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。2015年 6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司产品开发部总监、组 合投资部副总监。 监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。2015年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理。 3、基金管理人高级管理人员


万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 6 董事长:方一天先生(简介请参见公司董事会成员) 总经理:经晓云女士(简介请参见公司董事会成员) 副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994年至 2003年任职于国泰君安证券, 从事行政管理、机构客户开发等工作;2003年至 2007年任职于兴安证券,从事 营销管理工作;2007年至 2011年任职于中泰证券,任营业部高级经理、总经理 等职。2011年加入本公司,曾任综合管理部总监、总经理助理,2013年 4月起 任公司副总经理。 督察长:兰剑先生,中国民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005年 10月 进入万家基金管理有限公司工作,2015年 4月起任公司督察长。 副总经理:黄海先生,硕士研究生,先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作,历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理工作,2017 年 4月起任公司副总经理。 副总经理:满黎先生,硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019年 6月加入万家基金管理有限公司,2019年 7月起任公司副总经理。 首席信息官:陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全基金管理有限 公司运作保 障部,2005 年 3 月加入本公司,曾任运作保障部副总监,现任公 司公司首席信息官、总经理助理,分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4、本基金基金经理简历 束金伟,2013 年 4 月加入万家基金管理有限公司,先后担任研究员、基金 经理助理、投资经理等职务。现任万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家 新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 高源,2018年 5月 25日至 2020年 3月 10日。 郭成东,2018年 5月 25日至 2020年 4月 13日。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 7 5、投资决策委员会成员 (1)权益与组合投资决策委员 主


任:方一天 副主任:黄海 委


员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生,董事长。 黄海先生,副总经理、投资总监。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生,总经理助理。 李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理。 徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。 李文宾先生,基金经理。 高源女士,基金经理。 黄兴亮先生,基金经理。 (2)固定收益投资决策委员会 主


任:方一天 委


员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生,董事长。 陈广益先生,首席信息官。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理。 尹诚庸先生,固定收益部总监助理,基金经理。 侯慧娣女士,现金管理部副总监,基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 8 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿 元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27 亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65 亿元,增幅6.08%。 2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数 字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位;在美国《财富》“2017年世 界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 9 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托 管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经 成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 10 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统(网站、微交易)。 住所、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360号 8层(名义楼 层 9层) 法定代表人:方一天 联系人:亓翡


电话:(021)38909777 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统(网站、微交易)办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址:https://trade.wjasset.com/ 微交易:万家基金微理财(微信号:wjfund_e) 2、非直销销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com (2)东海证券股份有限公司 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 11 客服电话: 400-888-8588 网址:http://www.longone.com.cn/ (3)光大证券股份有限公司 客服电话:95525 网址:http://www.ebscn.com/ (4)申万宏源证券有限公司 客服电话:400-889-5523 网址:http://www.swhysc.com/ (5)申万宏源西部证券有限公司 客服电话:400-800-0562 网址:http://www.hysec.com (6)信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899 网址:http://www.cindasc.com (7)中银国际证券股份有限公司 客服电话:400-620-8888 网址:http://www.bocichina.com (8)中泰证券股份有限公司 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn (9)兴业证券股份有限公司 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn/ (10)中国银河证券股份有限公司 客服电话:95551 网址:www.chinastock.com.cn (11)国信证券股份有限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 12 (12)国金证券股份有限公司 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn (13)华福证券有限责任公司 客服电话: 0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (14)上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (15)浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn (17)上海陆金所基金销售有限公司 客服电话:4008-219-031 网址: www.lufunds.com (18)北京肯特瑞基金销售有限公司 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:fund.jd.com (19)和讯信息科技有限公司 客服电话:400-920-0022 网址:www.hexun.com (20)诺亚正行基金销售有限公司 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 13 (21)北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话:400-061-8518 网址: danjuanapp.com (22)招商银行股份有限公司 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (23)中国民生银行股份有限公司 客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn (24)中国工商银行股份有限公司 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn (25)济安财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:400-673-7010 网址: www.jianfortune.com (26)兴业银行股份有限公司 客户服务电话:95561 网址:https://www.cib.com.cn (27)上海基煜基金销售有限公司 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (28)北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话:95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ (29)西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话:95357 网站:http://www.18.cn (30)万家财富基金销售(天津)有限公司 客服电话:010-59013895 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 14 网址: www.wanjiawealth.com (31)联储证券有限责任公司 客服电话:4006206868 网址:www.lczq.com (32)云南红塔银行股份有限公司 客服电话: 0877-96522 网址: www.ynhtbank.com (33)江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (34)上海长量基金销售有限公司 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (35)五矿证券有限公司 网址:www.wkzq.com.cn 客服电话:4001840028 (36)中信证券股份有限公司 客服电话:400-889-5548 网址:www.cs.citic.com (37)中信期货有限公司 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (38)北京植信基金销售有限公司 网址:www.zhixin-inv.com 客服电话:4006-802-123 (39)阳光人寿保险股份有限公司 客服电话:95510 网址: https://fund.sinosig.com (40)喜鹊财富基金销售有限公司 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 15 客服电话:4006997719 网址:www.xiquefund.com (41)上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (42)中国人寿保险股份有限公司 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com (43)中信建投证券股份有限公司 客服电话:95587 网址: www.csc108.com (44)上海挖财基金销售有限公司 客服电话:021-50810673 (工作日 10:00 ~ 18:00) 网址:https://wacaijijin.com/ (45)嘉实财富管理有限公司 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (46)安信证券股份有限公司 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (47)上海证券有限责任公司 客服电话:400-891-8918 网址:www.shzq.com (48)民生证券股份有限公司 客服电话:95376 网址: www.mszq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 16 二、基金登记机构 名称:万家基金管理有限公司


住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360号 8层(名义楼层 9层) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 法定代表人:方一天 联系人:尹超 电话:(021)38909670 传真:(021)38909681 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 1405室 办公场所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 1405室 负责人:廖海 经办律师:刘佳、张雯倩 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市南京东路 61号新黄浦金融大厦四楼 办公地址:中国上海市南京东路 61号新黄浦金融大厦四楼 联系电话:(021)63391166 传真:(021)63392558 联系人:徐冬 经办注册会计师:王斌、徐冬 第四部分 基金的名称 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 17 第五部分 基金的类型 基金的类别:混合型


基金的运作方式:契约型开放式 基金存续期限:不定期 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场 和中国大陆 A股市场,通过跨境资产配置,发掘中国经济崛起以及内地和香港股 票市场互联互通带来的跨市场的新的投资机遇,重点投资沪港深股票市场中的优 势行业和优势个股,在严格控制风险的前提下,力争获取超过业绩比较基准的投 资收益。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股 通标的股票、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司 债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债 券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股 票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 本基金可参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%,其中,投资于港股通标的股票 的比例占股票资产的 0-50%;投资于龙头企业主题相关股票的比例不低于非现金 基金资产的 80%;持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金每个 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 18 交易日日终在扣除股票期权、国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的 基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券 市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制 定本基金在沪深 A股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监 控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以 及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变 动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合,自下而上进行价值型股 票的选择和投资。在把握行业趋势的基础上,以扎实的公司研究为基础,同时结 合数量化的对比分析,精选三地市场中被低估的投资品种。国内及海外投资团队 密切合作,通过对比行业的历史估值中枢、行业趋势和竞争格局,结合具体公司 基本面的边际变化,给出潜在投资标的的价格中枢判断,区分出重点投资的股票 池。通过对重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明确的价值 评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 (1) 标的股票投资策略 本基金从定量和定性两个方面对龙头企业股票进行界定,界定方法如下: 1)定量分析方面 a.领先的市场份额。本基金所选的龙头公司市场份额较大,其营业收入和营 业利润在各行业中所占的比例较高,市场占有率居前。通过对上市公司所属行业 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 19 的营业收入和营业利润进行比较,精选出目标公司。 b.较强的盈利能力。本基金所选的龙头公司盈利性较好,公司的销售净利率、 销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等指标明显高出同业水平。 c.较强的抗风险能力。本基金所选的各细分行业龙头公司具有相对较强的抗 风险能力。通过比较各行业公司的资金周转率、资产负债率以及利息保障倍数等 指标来筛选抗风险能力居前的公司。 d.持续的增长能力。本基金所选的龙头公司市场竞争优势明显,持续增长能 力较强,其预收款增长率、未来 2-3 年的复合增长率处于所在行业的较高水平。 e.较低的估值水平。本基金所选的龙头公司具有较低的估值水平,通过 PEG、 企业价值倍数(EV/EBITDA)等指标的比较,能够充分显示其处于低估值状态。 2)定性分析方面 a.公司竞争优势明显。本基金所选的龙头公司竞争优势明显,对公司竞争优 势的考察,主要从公司的技术、管理、品牌和成本等方面综合分析,包括公司的 专利数量、研发支出、广告投入、成本控制等情况。 b.公司治理完善。本基金所选的龙头公司治理结构相对完善,对公司治理结 构的评估,主要是对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和 规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管 理的自主性、公司内部控制的制订和执行情况等。 (2)港股通标的股票投资策略 本基金选择港股的具体策略为:首先,根据龙头公司具有市场份额大、持续 增长率稳定、资产盈利能力较强等特征精选出龙头港股公司,其次,采用自由现 金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值 方法将香港上市公司和同类 A股公司相应指标进行比较,选择港股中相对低估值 的龙头公司。另外,内地与香港投资者结构和偏好不同,导致不同市场的同一公 司或类似公司的估值出现较大差异,对于事件驱动的反应也会有先后。本基金将 积极关注 AH折溢价,事件驱动等所带来的跨市场择利机会。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管 理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏 观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 20 据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产 进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预 估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、 充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的 品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以投资组合的套期保值为 目的,适当参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有 关规定执行。


在基于对证券市场总体行情的研判下,根据风险资产的规模和风险系数应用 股指期货对风险资产进行对冲投资,在市场面临下跌时择机卖出期指合约对持有 股票进行套期保值,对冲基金投资面临的系统风险。其次,在面临基金大额申购 或者大额赎回造成的基金规模急剧变化下,利用股指期货及时调整投资组合的风 险度,对基金的流动性风险进行对冲。 7、国债期货投资策略


国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 21 险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋 势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和 现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪 监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增 值。


8、股票期权投资策略


本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值 合理的期权合约。 9、中小企业私募债投资策略


与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务 分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。 10、融资交易策略 本基金可通过融资交易的杠杆作用,在符合融资交易各项法规要求及风险控 制要求的前提下,放大投资收益。 11、其他 未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下,遵循法律法规的规定,在履行适当程序后相应调整或更新投资 策略,并在招募说明书更新中公告。 第九部分 基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;其中,投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0-50%;投资于龙头企业主题相关股票的比例不低于 非现金基金资产的 80%; 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 22 (2)每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金参与融资业务,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; (4)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H股合并计算),其市值不超过基金资产净值的 10%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H股合并计算),不超过该证券的 10%; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年, 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 23 债券回购到期后不得展期; (16)本基金参与股指期货、国债期货交易,需遵循下述投资比例限制: 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 股票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资 产净值的 15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合 基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平 仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;


(17)本基金参与股票期权交易,应当符合下列要求:因未平仓的期权合约 支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;开仓卖出认购期权的, 应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或 交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; (18)本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (19)本基金投资于单只中小企业私募债的市值,不得超过本基金资产净值 的 10%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计,不得超过基金资产净 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 24 值的15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除(2)、(13)、(21)、(22)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特 殊情形及法律法规另有规定的除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提 前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 25 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 第九部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况





序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 93,653,048.12 77.05 其中:股票


93,653,048.12 77.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 26 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计


25,371,245.16 20.87 8 其他资产


2,523,941.52 2.08 9 合计





121,548,234.80





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,052,256.75 15.56 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 1,251,000.00 1.08 F 批发和零售业 725,390.00 0.63 G 交通运输、仓储和邮政业 4,159,567.00 3.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 14,342,135.94 12.37 J 金融业 6,854,322.00 5.91 K 房地产业 22,562,036.04 19.45 L 租赁和商务服务业 1,295,154.00 1.12 M 科学研究和技术服务业 - - 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 27 N 水利、环境和公共设施管 理业 1,897,677.18 1.64 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,788,550.40 1.54 R 文化、体育和娱乐业 5,886,126.80 5.07 S 综合 - - 合计 78,814,216.11 67.95


2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比 例(%) A 基础材料 - - B 消费者非必需品 4,928,861.34 4.25 C 消费者常用品 1,506,768.18 1.30 D 能源 - - E 金融 1,155,494.60 1.00 F 医疗保健 1,238,803.16 1.07 G 工业 1,432,509.30 1.24 H 信息技术 1,141,804.27 0.98 I 电信服务 - - J 公用事业 3,434,591.16 2.96 K 房地产 - - 合计 14,838,832.01 12.79 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 28 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细








序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 001979 招商蛇口 231,476 5,333,207.04 4.60 2 601155 新城控股 113,800 5,138,070.00 4.43 3 600048 保利地产 324,600 4,622,304.00 3.99 4 300059 东方财富 229,800 4,453,524.00 3.84 5 300413 芒果超媒 91,316 4,045,298.80 3.49 6 300033 同花顺 39,700 3,964,045.00 3.42 7 000002 万


科A 129,000 3,962,880.00 3.42 8 601688 华泰证券 116,400 2,608,524.00 2.25 8 06886 华泰证券 85,800 1,155,494.60 1.00 9 600031 三一重工 238,463 3,047,557.14 2.63 1 0 000776 广发证券 161,500 2,611,455.00 2.25 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 29 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的, 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 11.3其他资产构成


序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 238,257.58 2 应收证券清算款 2,205,741.34 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 30 3 应收股利 - 4 应收利息 7,775.09 5 应收申购款 72,167.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,523,941.52 11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第十一部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019年 3月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家新机遇龙头企业混合 阶段 净值增长率 (1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2019 年 第 1季度 29.98% 1.55% 13.28% 0.73% 16.70% 0.82% 2018年 -12.92% 1.06% -9.79% 0.78% -3.13% 0.28% 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 31 自合同成 立 日 至 2019年 3 月 31日 13.19% 1.24% 2.19% 0.78% 11.00% 0.46% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的 比较 注:本基金成立于 2018年 5月 25日,基金合同生效起至披露时点不满一年。 根据基金合同规定,基金合同生效后六个月内为建仓期。建仓期结束时各项资产 配置比例符合基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合 同要求。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 32 第十二部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、因投资港股通标的股票产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 33 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休 息日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十三部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它 有关法律法规的要求,对基金管理人于2020年3月12日刊登的本基金招募说明书 进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了更新招募说明书内容的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的有关内容。 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金














更新招募说明书摘要 202002 34 4、新增了“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募 说明书更新以来的公告事项。


万家基金管理有限公司 二零二零年四月十六日