上投摩根双核平衡混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同生效日期：2008年 5月 21日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示：
1. 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书；
2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
3. 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机
构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
4．本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
5.本招募说明书根据中国证监会于 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同及托
管协议的修订更新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容，截
止日为 2020年 3月 31日；本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 5月 20
2
日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2019年 3月 31日。
二〇二〇年四月
上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层
法定代表人：陈兵
总经理：王大智
成立日期：2004年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于
2004年 5月 12日成立的合资基金管理公司。2005年 8月 12日，基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前
的 51%和 49%。
2006年 6月 6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”
变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006年 4月 29日获得中国
证监会的批准，并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到
二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年 3月 31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
4
董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行
资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富
管理部总经理，上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有
限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司
董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任 Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球
投资管理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理
运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册
登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚
太管理团队成员。
董事：Richard Titherington
牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。
曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。
现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管
理集团台湾区负责人。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
董事：陈海宁
5
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武
汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银
行个人银行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
董事：林仪桥
硕士研究生、会计师、经济师。
曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理，浦发银行总行金融
市场部总经理助理，海口分行行长助理(挂职)，浦发银行总行金融机构部总经理
助理。
现任浦发银行总行金融机构部副总经理和金融市场部（深圳）副总经理。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士。
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任华泰
证券股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责任公
司、东海期货有限责任公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股
份有限公司外部董事。
独立董事：汪棣
美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州
注册会计师执照和中国注册会计师证书。
曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙
人。
现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产
保险有限公司及 51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限
公司监事。
独立董事：曾翀
6
英国特许公认会计师公会资深会员。
曾任香港赛马会集团财务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名
誉司库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教
育信托基金和警察教育及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金
管理特设委员会成员，以及另类投资管理协会（AIMA）全球投资者指导委员会
成员。
现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香
港有限公司兼职顾问。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行
行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：梁斌
学士学位。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总
监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证
券投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配
置证券投资基金（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席
风险官，尚腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3. 总经理基本情况：
王大智先生，总经理
学士学位。
7
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管
理集团台湾区负责人。
4. 其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、
零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个
人信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理
有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部
总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理
助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基
金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销
部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
刘鲁旦先生，副总经理。
博士研究生。
历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产
管理部固定收益总监/董事总经理。
邹树波先生，督察长。
获管理学学士学位。
曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金
管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
8
5．本基金基金经理
陈思郁女士自 2008年 5月至 2009年 8月在国泰君安研究所担任研究员，自
2009年 9月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任行业专家、基金经理助理，
现任国内权益投资部基金经理，自 2015年 8月起担任上投摩根双核平衡混合型
证券投资基金基金经理，自 2016年 10月起同时担任上投摩根安全战略股票型证
券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理梁钧先生，其任职日期为 2008年 5月 21日至 2009年
6月 13日。历任基金经理芮崑先生，其任职日期为 2008年 5月 21日至 2009年
10月 24日。历任基金经理罗建辉先生，其任职日期为 2009年 10月 24日至 2015
年 1月 30日。历任基金经理卢扬先生，其任职日期为 2014年 10月 30日至 2015
年 11 月 20 日。历任基金经理李德辉先生，其任职日期为 2018 年 3 月 30 日至
2019年 7月 19日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；刘鲁旦，副总
经理兼债券投资总监；张军，投资董事、国际投资部总监、投资绩效评估总监兼
高级基金经理；朱晓龙，研究部总监兼基金经理；陈圆明，绝对收益投资部总监
兼基金经理；聂曙光，债券投资部总监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助理/
货币市场投资部总监兼资深基金经理；任翔，固收研究部总监兼基金经理；钟维
伦，资深投资经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经理；张文峰，组合基
金投资部副总监兼投资经理；孟鸣，基金经理兼资深投资组合经理；叶承焘，投
资经理；陈晨，投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
9
法定代表人：易会满
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构：
10
1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
11
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务热线：95594
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银行股份有限公司
12
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
24小时客户服务热线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
24小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
客户咨询电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
13
客户服务统一咨询电话：95511转3
网址：www.bank.pingan.com
(17) 东莞农村商业银行股份有限公司
地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
客服电话：961122
网址：www.drcbank.com
(18) 上海农村商业银行股份有限公司
地址：中山东二路 70号上海农商银行大厦
法定代表人：冀光恒
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
(19) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址: www.swhysc.com
(20) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005室（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(21) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
14
客户服务电话：021-962518
网址：www.shzq.com
(22) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(23) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
(24) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(25) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人: 周健男
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
(26) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
15
(27) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(28) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
法定代表人：杨华辉
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(29) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(30) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人: 何如
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(32) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
16
客户咨询电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(33) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(34) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(35) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
公司网址：www.cfzq.com
(36) 湘财证券有限责任公司
地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
(37) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址：www.sd.citics.com
(38) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
17
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
网址：www.bocichina.com
(39) 长城证券股份有限公司
住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人：曹宏
客户服务热线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(40) 德邦证券股份有限公司
办公地址：上海浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(41) 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
客户服务热线：95532
网址：www.china-invs.cn
(42) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(43) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
18
法定代表人：丁学东
电话：021-58881690
公司网址：www.cicc.com.cn
(44) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
(45) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
公司网站：www.shhxzq.com
(46) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务热线：95579或 4008-888-999
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(47) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址: www.stock.pingan.com
(48) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531；4008888588
公司网站：www.longone.com.cn
19
(49) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(50) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(51)
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(52) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
(53) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(54) 嘉实财富管理有限公司
20
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单
元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
(55) 花旗银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元、
02A单元和 04单元，29楼 02单元，30楼 01单元，32楼 01单元和 01B单元，
33楼 01单元和 03单元，34楼 01单元及 35楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元、
02A单元和 04单元，29楼 02单元，30楼 01单元，32楼 01单元和 01B单元，
33楼 01单元和 03单元，34楼 01单元及 35楼
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN）
客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301 880
公司网站：www.citibank.com.cn
(56) 东亚银行（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼
法定代表人：李国宝
客服电话：95382
网站：www.hkbea.com.cn
(57) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(58) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
21
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(59) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(60) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(61) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(62) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(63) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
22
客服电话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(64) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(65) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/
(66) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5层 518室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人： 李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(67) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(68) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
23
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(69) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：韩炯、秦悦民
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
24
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金概况
基金名称：上投摩根双核平衡混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五、基金的申购费、赎回费和转换费
1、申购费率
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
申购费用 =
(申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值
本基金申购费率如下：
购买金额（M） 申购费率
M＜100万 1.50%
100万≤M＜500万 1.00%
M≥500万 每笔 1000元
2、赎回费用
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计
算公式：
赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
本基金赎回费用按持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
持有时间（N） 赎回费率
N<7日 1.5%
7日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
25
N≥2年 0
3、基金转换
为方便基金份额持有人，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基
金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转
换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
六、基金的投资
（一）投资目标
本基金深化价值投资理念，精选具备较高估值优势的上市公司股票与优质债
券等，持续优化投资风险与收益的动态匹配，通过积极主动的组合管理，追求基
金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 40％－
70％，债券及其它短期金融工具为 25-55％，并保持不低于基金资产净值 5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律
法规进行投资管理。本基金投资重点是具备较高估值优势的上市公司股票等，
80％以上的股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。
如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调
整，以调整变更后的比例为准。
（三）投资理念
本基金秉持内在价值至上的投资理念，深入分析中国经济发展的价值型驱动
因素，运用安全边际策略有效挖掘价值低估的各类投资品种。
（四）投资策略
1、股票投资策略
价值投资注重股票内在价值的发现。在内在价值确定以后，通过股票市场价
26
格和内在价值的比较，就可以明确投资方向。特别当股票的价格低于它的内在价
值时，就存在一个正的安全边际。足够的安全边际使投资拥有更容易取胜的优势，
因为在价值引力作用下，股票价格更倾向于上涨。所以，安全边际越高，投资风
险就会相对较低。
本基金将运用安全边际策略有效挖掘价值低估的股票类投资品种。在控制宏
观经济趋势、产业发展周期等宏观经济环境变量基础上，考察上市公司的商业模
式、管理能力、财务状况等影响企业持续经营的因素，然后综合运用量化价值模
型来衡量股票价格是高估还是低估。根据不同的产业和行业特征，本基金将有针
对性地选用不同的 P/E、P/CFPS、P/S、P/B等乘数法和 DCF增长模型建立股票
选择池。
（1）宏观经济分析
本基金基于对宏观经济运行状况及政策分析、财政政策与货币政策运行状况
分析、行业运行景气状况分析的基础上，重点判断宏观经济周期对市场不同行业
的影响，作为资产配置的依据。同时根据宏观经济对市场影响的分析，初步判断
市场的多空方向，决定大类资产配置。
（2）行业分析
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等方面因
素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，考察净资产收益率、营运周
期、销售收入、净利润等指标，对各行业投资机会进行评估，并根据行业综合评
价结果确定股票资产中各行业的权重。
（3）公司质地分析
企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败和投资价值的关键，本基金将根
据公司质地对上市公司当前和未来的竞争优势加以评估。公司质地良好的企业通
常具备以下特征：企业在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面或多
个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势，从而能够获得超越行业平
均的盈利水平和增长速度。本基金将通过包括实际调研在内的多种分析手段，对
上市公司质地进行判断。
（4）股票估值水平分析
本基金的战略目标是构造可以创造主动管理报酬的投资组合，上市公司经过
27
竞争优势指标筛选之后，将由研究团队进行估值水平考察。通过基本面和估值指
标筛选的基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。本基金在对股票
进行估值时，首先采用现金流折现模型（DCF）计算出股票的内在价值，然后在
第二阶段采用乘数估值法（Multiple），通过对对同行业公司的情况对样本公司价
值进行比较修正，使得对于股票价值的评估更加准确可靠。
2、固定收益类投资策略
本基金的债券投资策略是建立在对债券核心内在价值的认识上。我们将采用
更为有效的债券估值模型，同时综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利
率走势，采取至上而下和至下而上结合的投资策略积极配置资产。在控制利率风
险、信用风险以及流动性风险的基础上，通过组合投资为投资者创造长期回报。
具体而言，我们将运用利率预期策略、骑乘收益曲线策略和类属资产配置策略等
积极策略配置各类债券资产。
（1）利率预期策略：本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市
场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币
政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2）骑乘收益率曲线策略：骑乘收益率曲线策略是短期货币市场证券管理
中流行的一种策略。具体操作时买入收益率曲线最突起部位所在剩余期限的债
券，这一期限的收益率水平此时处于相对较高的位置，随着一段时间的持有，当
收益率下降时，对应的将是债券价格的走高，而这一期限债券的涨幅将会高于其
他期限，这样就可以获得更好的价差收益。
（3）类属资产配置：在类属资产配置层次，本基金根据市场和类属资产的
风险收益特征，在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券
利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所
企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信
用等级和流动性特点，在此基础上运用修正的均值-方差等模型，定期对投资组
合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
3、权证投资策略
本基金将在法律法规及基金合同规定的范围内，采取积极的态度进行权证投
资。权证投资的主要目的在于对冲组合中证券的持有风险，及在正确估值标的证
券的基础上获取权证投资收益。本基金将采用业界广泛应用的 Black-Scholes
28
Pricing Model(BSPM)对权证进行估价。对于股票基本面和投资价值的判断一贯是
本公司投资的重要依据。在投资权证前，基金管理人员和研究员应对标的股票的
基本面和内在价值作出分析判断。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券时，将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择
和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和对
个案的具体分析，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以
期获得长期稳定收益。
5、资产配置策略
资产配置是本基金资产管理的重要环节。本基金是一只注重价值投资的平衡
型基金，资产配置策略依据对宏观经济、股市政策、市场趋势等因素的判断，对
股票市场和债券市场的风险收益特征进行科学的评估后，在本基金投资范围内，
将基金资产主要分配在权益类、固定收益类之间，并根据投资环境的实际变化情
况，在各类金融资产之间进行实时动态配置，以期承受尽量小的投资风险，并取
得尽可能大的主动管理回报。
具体而言，在正常的市场环境下，本基金将保持不同类型资产配置比例的相
对稳定。如果出现股票市场整体估值水平较大程度偏离企业基本面的情况，会对
权益类和固定收益类资产的配置比例做出相应的调整，以减少投资风险。在股票
市场安全边际降低，且综合考虑收益风险后投资吸引力低于固定收益资产时，本
基金将降低权益类资产的配置比例；相反，在股票市场安全边际增厚时，本基金
将相应增加权益类资产的配置比例。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益
率×50％。
在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编
制方法和历史情况后，我们选定沪深 300指数作为本基金股票组合的业绩基准，
债券部分的业绩基准则采用上证国债指数。为公允体现基金管理人的投资管理能
力，本基金采取复合业绩比较基准，其比例设置反映出基金组合注重均衡资产配
29
置的特性。
沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而
成的成分股指数。沪深 300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好
的市场代表性。
本基金业绩比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单
的算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数
权重比例，本基金将根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变
更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招
募说明书中列示。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（六）风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于中高风险品种，其预期风险收
益水平低于股票型基金，高于债券基金与货币市场基金。
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。
（七）基金的投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资
产的比例
(%)
1 权益投资 148,494,937.59 63.92
其中：股票 148,494,937.59 63.92
2 固定收益投资 56,400,656.50 24.28
其中：债券 56,400,656.50 24.28
资产支持证券 - -
30
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 24,957,626.51 10.74
7 其他各项资产 2,464,190.28 1.06
8 合计 232,317,410.88 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,404,282.54 4.61
B 采矿业
-
-
C 制造业 107,378,964.27 47.60
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,156,124.80 2.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
4,353,094.94 1.93
J 金融业 134,343.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,927,773.76 1.74
M 科学研究和技术服务业 10,050,898.18 4.46
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
31
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,089,456.10 2.70
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 148,494,937.59 65.82
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 000661 长春高新 32,871 10,419,778.29 4.62
2 002916 深南电路 50,984 6,342,919.44 2.81
3 002714 牧原股份 99,194 6,279,972.14 2.78
4 000858 五 粮 液 65,200 6,194,000.00 2.75
5 002607 中公教育 477,960 6,156,124.80 2.73
6 300347 泰格医药 91,847 6,089,456.10 2.70
7 600519 贵州茅台 6,563 5,604,736.37 2.48
8 300149 量子生物 305,735 5,338,133.10 2.37
9 002124 天邦股份 304,686 5,325,911.28 2.36
10 300725 药石科技 50,981 5,025,197.17 2.23
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 8,197,400.00 3.63
2 央行票据 - -
32
3 金融债券 45,563,697.00 20.20
其中：政策性金融债 45,563,697.00 20.20
4 企业债券 1,876,358.70 0.83
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 763,200.80 0.34
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 56,400,656.50 25.00
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(％)
1 018006 国开1702 170,000 17,397,800.00 7.71
2 018007 国开1801 120,270 12,159,297.00 5.39
3 018005 国开1701 110,000 11,001,100.00 4.88
4 010107 21国债⑺ 50,000 5,159,000.00 2.29
5 160420 16农发20 50,000 5,005,500.00 2.22
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
33
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细：
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 67,972.84
2 应收证券清算款 796,948.88
3 应收股利 -
4 应收利息 1,567,099.16
5 应收申购款 32,169.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,464,190.28
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
34
1 113015 隆基转债
148,200.8
0
0.07
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2008/05/21-2008/12/31 -9.71% 0.81% -21.99% 1.50% 12.28% -0.69%
2009/01/01-2009/12/31 42.03% 1.17% 48.79% 1.02% -6.76% 0.15%
2010/01/01-2010/12/31 4.69% 1.16% -4.65% 0.79% 9.34% 0.37%
2011/01/01-2011/12/31 -21.85% 0.92% -10.48% 0.65% -11.37% 0.27%
2012/01/01-2012/12/31 6.87% 0.95% 5.45% 0.64% 1.42% 0.31%
2013/01/01-2013/12/31 26.27% 1.22% -2.45% 0.70% 28.72% 0.52%
2014/01/01-2014/12/31 15.62% 0.99% 28.04% 0.61% -12.42% 0.38%
2015/01/01-2015/12/31 50.30% 2.06% 5.83% 1.24% 44.47% 0.82%
2016/01/01-2016/12/31 -8.32% 1.44% -3.95% 0.70% -4.37% 0.74%
2017/01/01-2017/12/31 14.35% 0.82% 11.22% 0.32% 3.13% 0.50%
2018/01/01-2018/12/31 -22.15% 1.05% -9.85% 0.67% -12.30% 0.38%
2019/01/01-2019/03/31 22.42% 1.16% 14.94% 0.78% 7.48% 0.38%
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八、基金费用概览
1、基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）销售服务费；
4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外；
5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6）基金份额持有人大会费用；
7）基金的证券交易费用；
8）银行汇划费用；
9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金《基金合同》终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值
中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2）基金托管人的托管费
36
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3）销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法
规的规定，从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、
基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证
券投资基金销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前 2个工作日
在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、
用途和费率标准。
基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售
服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。
上述一、基金费用的种类中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
37
目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率或基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须
召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2个工
作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
九、招募说明书更新部分说明
上投摩根双核平衡混合型证券投资基金于 2008年 5月 21日成立。现依据《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有
关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2019年 7
月 4日公告的《上投摩根双核平衡混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进
行内容补充和更新, 主要更新的内容如下：
1. 本基金招募说明书根据中国证监会于 2019年 7月 26日颁布、同年 9月
1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本
基金的基金合同及托管协议的修订更新了相关章节；
2. 在重要提示中，对招募说明书所载内容的截止日期进行了更新；
3. 在“三、基金管理人”中，对基金管理人相关信息进行了更新。
上投摩根基金管理有限公司
2020年 4月 15日
