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上投先锋(378010)

上投先锋:上投摩根成长先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告

1 
 
上投摩根成长先锋混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
核准文号:中国证监会证监基金字[2006]182 号文 
核准日期:[2006 年 9月 5日 ] 
基金合同生效日期:2006年 9月 20日 
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
重要提示: 
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整; 
2. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险; 
3. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书; 
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现; 
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
6、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
7.


本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下 因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退 市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根 据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 8.本招募说明书摘要根据中国证监会于 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同及托管协议的修订更 新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容,截止日为 2020年 3月 31日; 本招募说明书摘要所载其他内容截止日为 2019年 12 月 27日,基金投资组合及基金业绩的 数据截止日为 2019年 9月 30日。 二零二零年四月 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下: 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 25楼 法定代表人:陈兵 总经理:王大智 成立日期:2004年 5 月 12 日 实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例: 上海国际信托有限公司





























51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited























49%


上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于 2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股东之间的股权 变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67%和 摩根资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前的 51%和 49%。





2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变 更为“上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006 年 4月 29日获得中国证监会的批 准,并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009年 3月 31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万 元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3月 31日在国家工商总局完成 所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况: 董事长:陈兵 博士研究生,高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理,上海浦东发展银行总行资金财务部 总经理助理,上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理,上海国 际信托有限公司副总经理兼董事会秘书,上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理;上投摩根基金管理有限公司董事长。 董事:Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球投资管 理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事:Daniel J. Watkins 学士学位。 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理运营总监、 欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运 营经理、富林明投资运营团队经理等职务。 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团队 成员。 董事:Richard Titherington 牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。 曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。 现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。 董事:王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾 区负责人。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事:陈海宁


研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行 长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。 董事:丁蔚 硕士研究生。 曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理,上海浦东发展银行个人银行 总部银行卡部总经理,个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。 董事:林仪桥 硕士研究生、会计师、经济师。 曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理,浦发银行总行金融市场部总经 理助理,海口分行行长助理(挂职),浦发银行总行金融机构部总经理助理。 现任浦发银行总行金融机构部副总经理和金融市场部(深圳)副总经理。 独立董事:刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任复旦大学经济学院教授,复旦大学金融研究中心副主任;同时兼任华泰证券股份有 限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责任公司、东海期货有限责任 公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司外部董事。 独立董事:汪棣 美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位,并先后获得美国加州注册会计师 执照和中国注册会计师证书。 曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙人。 现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产保险有限公 司及 51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。 独立董事:曾翀


英国特许公认会计师公会资深会员。 曾任香港赛马会集团财务总监,香港证监会产品咨询委员会委员,协康会名誉司库和执 行委员会和投资小组委员会成员,戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教育信托基金和警察教育 及福利信托基金投资咨询委员会主席,香港房屋协会资金管理特设委员会成员,以及另类投 资管理协会(AIMA)全球投资者指导委员会成员。 现为独立顾问,宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香港有限公司 兼职顾问。 2. 监事会成员基本情况: 监事会主席:赵峥嵘 硕士学位,高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。 现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。 监事:梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所(香港)任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事:张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事,管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基 金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金 (QDII)。 监事:万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理,上投摩根基金管理有限公司首席风险官,尚 腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况: 王大智先生,总经理 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾 区负责人。 4. 其他高级管理人员情况: 杨红女士,副总经理 毕业于同济大学,获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部 副总经理、消费信贷中心总经理;曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、个人 银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生,副总经理 毕业于南京大学,获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员;上投摩根基金管理有限公司行 业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。 孙芳女士,副总经理 毕业于华东师范大学,获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员;上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究 部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。 郭鹏先生,副总经理 毕业于上海财经大学,获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监,产品及客户营销部总监、市 场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 刘鲁旦先生,副总经理。 博士研究生。 历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产管理部固定 收益总监/董事总经理。 邹树波先生,督察长。 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理,上海证监局主任科员,上投摩根基金管理有限公 司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 5.本基金基金经理 朱晓龙先生,自 2007 年 7月至 2011年 8月在平安资产管理有限责任公司担任研究员; 自 2011 年 8月起加入上投摩根基金管理有限公司,历任行业专家、研究部副总监兼基金经 理助理,现任研究部总监兼基金经理。自 2018年 11月起担任上投摩根策略精选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,自 2019年 7月起同时担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资 基金基金经理,自 2019年 8月起同时担任上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金经理。 倪权生先生,上海交通大学金融学博士。自 2011年 7月至 2014年 12月,在博时基金 管理有限公司任高级研究员;2015年 1月至 2019年 8月,在浙商基金管理有限公司历任投 资经理助理、基金经理/股票投资部副总经理;2019年 8月起加入上投摩根基金管理有限公 司,现任国内权益投资部领先组副组长兼资深基金经理,自 2019年 12月起担任上投摩根成 长先锋混合型证券投资基金基金经理。 本基金的历任基金经理为唐建先生,任职时间为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 5 月 16 日;王振州先生,任职时间为 2007年 11月 24日至 2008 年 11月 29日;赵梓峰先生,任职 时间为 2007 年 3 月 20 日至 2011 年 5 月 25 日;许运凯先生,任职时间为 2008 年 12 月 27 日至 2011年 12月 7日;唐倩女士,任职时间为 2011年 4月至 2013年 7月;罗建辉先生,任 职时间为 2013 年 6 月 20 日至 2015 年 1 月 30 日;吴文哲先生,任职时间为 2015 年 1 月 9 日至 2017年 1月 16日;张一甫先生,任职时间为 2017年 1月 16日至 2019年 8月 16日。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛,副总经理兼投资总监;孙芳,副总经理兼投资副总监;刘鲁旦,副总经理兼债券 投资总监;张军,投资董事、国际投资部总监、投资绩效评估总监兼高级基金经理;朱晓龙, 研究部总监兼基金经理;陈圆明,绝对收益投资部总监兼基金经理;聂曙光,债券投资部总 监兼资深基金经理;孟晨波,总经理助理/货币市场投资部总监兼资深基金经理;任翔,固 收研究部总监兼基金经理;钟维伦,资深投资经理;刘凌云,组合基金投资部总监兼基金经 理;张文峰,组合基金投资部副总监兼投资经理;孟鸣,基金经理兼资深投资组合经理;叶 承焘,投资经理;陈晨,投资经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润 2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13% 和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。





2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管 运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末, 中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构:上投摩根基金管理有限公司(同上) 2.代销机构(代销机构信息截止日期为 2019年 12月 8日): (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 客户服务统一咨询电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表:李建红 客户服务中心电话:95555 网址: www.cmbchina.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:彭纯 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn


(9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 客户服务热线:95594 网址:www.bankofshanghai.com (10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (11) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 24小时客户服务热线: 95558


网址:www.citicbank.com (12) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 24小时客户服务热线: 95568


网址:www.cmbc.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉 客户咨询电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


(15) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 客户服务统一咨询电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (16) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客户服务统一咨询电话:95511转3 网址:www.bank.pingan.com (17) 东莞农村商业银行股份有限公司 地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:王耀球 客服电话:961122 网址:www.drcbank.com (18) 上海农村商业银行股份有限公司 地址:中山东二路 70号上海农商银行大厦 法定代表人:冀光恒 门户网站:www.srcb.com 客户服务电话:021-962999 (19) 南京银行股份有限公司 办公地址:南京市玄武区中山路 288号 法定代表人: 胡升荣 客服电话:95302 网站:www.njcb.com.cn (20) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 客服电话:95523 网址: www.swhysc.com (21) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室(邮 编:830002) 法定代表人:李琦 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (22) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:021-962518 网址:www.shzq.com


(23) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区新闸路 669号 博华大厦 21 楼 法定代表人:杨德红 客户服务咨询电话:95521 网址:www.gtja.com (24) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (25) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (26) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人: 周健男 客服热线:95525 网址:www.ebscn.com


(27) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 客服电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (28) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com


(29) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 客户服务热线:95562 公司网站: www.xyzq.com.cn (30) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (31) 国都证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:翁振杰 客户服务电话:4008188118 网址:www.guodu.com


(32) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人: 何如 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (33) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户咨询电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (34) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务热线:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (35) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人:潘鑫军 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn (36) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人:蔡一兵 客服电话:95317 公司网址:www.cfzq.com (37) 湘财证券有限责任公司 地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com (38) 中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 公司网址:www.sd.citics.com (39) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:宁敏 客服电话:4006208888或各地营业网点咨询电话 网址:www.bocichina.com (40) 长城证券股份有限公司 住所、办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:曹宏 客户服务热线:400 6666 888 网址:www.cgws.com (41) 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人:武晓春 电话:021-68761616 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (42) 中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 客户服务热线:95532 网址:www.china-invs.cn (43) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 客户服务热线:0591-96326


公司网址:www.hfzq.com.cn (44) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:丁学东 电话:021-58881690 公司网址:www.cicc.com.cn (45) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (46) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号 环球金融中心 9楼


法定代表人:陈灿辉 客户服务电话:400-820-5999 公司网站:www.shhxzq.com (47) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户服务热线:95579或 4008-888-999 长江证券客户服务网站:www.95579.com


(48) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址: www.stock.pingan.com (49) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人:冯鹤年


客服电话:95376 (50) 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:陈耀庭


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(51) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com (52) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com (53)


北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (54) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 (55) 上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (56) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 咨询电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (57) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (58) 星展银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801 单元 法定代表人:葛甘牛


咨询电话:400-820-8988 网站:www.dbs.com.cn (59) 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人: 张皓 电话:400-990-8826 网站: www.citicsf.com (60) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌


客服电话:400-700-9665


公司网站:www.ehowbuy.com


(61) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (62) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-0766-123 公司网站:www.fund123.cn (63) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站: www.1234567.com.cn (64) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼


法定代表人: 凌顺平


客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com


(65) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:胡学勤 客服电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com (66) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网站: www.hongdianfund.com (67) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯


客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (68) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人: 李昭琛 客服电话:010-62675369 网站:www.xincai.com (69) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (70) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (71) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并在基 金管理人网站公示。 (二)基金注册登记机构: 上投摩根基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师: 名称:源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号,华夏银行大厦 14层 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 经办律师:廖海 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼


办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金概况 基金名称:上投摩根成长先锋混合型证券投资基金 基金类别:混合型基金 运作方式:契约型开放式 五、基金份额的申购、赎回和转换 1.基金申购份额的计算 申购费用 =


(申购金额×申购费率) /(1+申购费率) 净申购金额 =


申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值 申购费率如下表所示: 申购金额区间 费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)以上,500万元以下 1.0% 500万元(含)以上 1000元 2.基金赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 赎回费率如下表所示: 3.基金转换 持有基金份额期限 费率 小于七日 1.5% 大于等于七日小于一年 0.5% 大于等于一年小于两年 0.35% 大于等于两年小于三年 0.2% 大于等于三年 0% 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机 构。 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费 用由基金持有人承担。具体费率及计算公式以基金管理人的业务公告为准。 六、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票,积极捕捉高成长性上市公司所 带来的投资机会,努力实现基金资产长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券 及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。


在正常市场情况下,本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 70%-95%,债 券及其它短期金融工具为 0-30%,并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国证监 会允许投资的创新金融产品,将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具有高 成长潜力的上市公司股票,80%以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确定的内 容。 如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本基金投资范围将及 时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。 (三)投资理念 把握高成长性上市公司的升值潜力,通过深刻价值挖掘分享投资标的快速发展成果。 (四)投资策略 1、股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式,挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低估 的上市公司,主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色,具体模式将主要分为三个层 次。 1)自下而上股票选择 β 值高低将反映证券或证券组合类型,体现证券或证券组合对市场的敏感度。α 值则 以资本资产定价模型为基础,表征证券投资组合收益率与均衡收益率之间的差额,反映基金 管理人创造主动管理报酬的能力。本基金将甄别影响 β值与α值的具体因子,形成构建成 长性组合的指标体系,捕捉高成长潜力的优质个股。 建立影响组合α值和 β值的指标体系中,涵盖上市公司过去 3年 EPS增长率、主营业 务收入增长率、每股净资产增长率、净利润增长率、负债比率等指标以及一些非会计指标, 如公司市值、行业特征、政策导向等。在自下而上的股票选择过程同时,将结合自上而下的 综合考察,构造成长性投资组合。 2)市场敏感性管理 依据未来市场趋势研判,基金管理人将适时调整投资组合的市场敏感性。如果判断市场 可能逐渐上升,管理人会适度增加投资组合 β 值,并相应减少现金头寸;反之,如果判断 市场被高估及可能发生衰退,管理人会减少投资组合 β值,并相应增加现金头寸。 本基金对投资组合 β 值的动态管理,是一种更有节制的调整,完全建立在降低预测偏 差的基础之上,包括权重配置、个股/行业集中度调整、β值变异系数监测等,充分体现基 金管理人在寻求更大回报率的过程中,尽量避免可能的额外风险。 3)提高主动管理报酬 主动式管理基于在持续研究过程中产生的优异判断力,并可以反映在创造超额收益的投 资组合上,该投资组合具有高 α 值特征。判定的 α 值是基金管理人独有的投资研究成果, 本身源自于对“预测”的特别报酬。 本基金的战略目标是构造可以创造主动管理报酬的投资组合,量化指标进行个股筛选之 后,基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。研究团队将对个股进行基本面审 核,对所有个股进行策略性分类:优质级、品质级、转型级和交易级。通过公司成熟的选股 流程,基金管理人定期检视股票评等,并根据行业布局、风险因子等进行最后阶段筛选,以 确认投资组合核心库。 2、固定收益类投资策略 本基金以股票投资为主,一般市场情况下,基金管理人不会积极追求大类资产配置,但 为进一步控制投资风险,优化组合流动性管理,本基金将适度防御性资产配置,进行债券、 货币市场工具等品种投资。 在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同 债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合 理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有: (1)利率预期策略:本基金将首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境 的变化趋势,重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价 水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并利用这些模型进行估值,确 定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资 组合,合理选择不同市场中有投资价值的券种。 (3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根据未来利率 变化预期,以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理,合理配置投资品种。 (4)流动性管理:本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效 应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变 现能力。 (五)投资风险管理 保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、借鉴公司旗 下已有开放式基金风险管理成熟经验基础上,引进 Barra Aegis 股票投资组合风险管理系 统、回报分析和组合最优化模型,通过量化的归因分析和严格的风险预算实现动态风险控制, 实现组合风险与收益优化配比。 其中,股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析,适时测度追踪误差(Active Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等, 产生风险报表,提供风险分解、风险指标的暴露度、行业的暴露度与边际风险贡献的丰富数 据,辅助基金管理人动态和精确地实现投资组合风险管理。 (六)业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模 最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、 流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数 是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围 和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者是市场 中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基金将根据实际 情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履 行适当的程序,报中国证监会备案,并予以公告。 (七)风险收益特征 本基金是主动型混合型基金,属于证券投资基金的较高风险品种,预期风险收益水平低 于股票型基金,高于债券基金和货币市场基金。 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注。 (八)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过 该公司可流通股票的 15%; (3)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不超过该 公司可流通股票的 30%; (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之十; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十; (7)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之 四十; (8)本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的 70%-95%,债券及其它短期金融 工具为 0-30%; (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分 之五; (11)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (12)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (14)如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,除上述第(11)-(13)项 外,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。


(九)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;





2、有利于基金资产的安全与增值;





3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利 益。 (十一)基金的投资组合报告 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 1,949,965,900.60 87.20 其中:股票 1,949,965,900.60 87.20 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 279,796,178.46 12.51 7 其他各项资产 6,365,187.61 0.28 8 合计 2,236,127,266.67 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 62,463,086.20 2.82 B 采矿业 - - C 制造业 1,325,784,489.52 59.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 108,481,555.29 4.89 J 金融业 280,342,825.39 12.64 K 房地产业 73,003,232.80 3.29 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 99,890,711.40 4.50 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,949,965,900.60 87.89 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601318 中国平安 1,211,475 105,446,784.00 4.75 2 603259 药明康德 1,152,142 99,890,711.40 4.50 3 002311 海大集团 2,431,241 76,097,843.30 3.43 4 600570 恒生电子 984,390 72,775,952.70 3.28 5 601012 隆基股份 2,686,911 70,477,675.53 3.18 6 000651 格力电器 1,198,425 68,669,752.50 3.10 7 600031 三一重工 4,788,619 68,381,479.32 3.08 8 002241 歌尔股份 3,745,643 65,848,403.94 2.97 9 002236 大华股份 3,673,818 63,446,836.86 2.86 10 002475 立讯精密 2,337,833 62,560,411.08 2.82 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,129,108.38 2 应收证券清算款 4,968,568.98 3 应收股利 - 4 应收利息 84,866.94 5 应收申购款 182,643.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,365,187.61 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006/09/20-2006/12/31 28.18% 0.99%


38.19% 1.10%


-10.01% -0.11%


2007/01/01-2007/12/31 156.73% 2.04% 110.11% 1.75% 46.62% 0.29% 2008/01/01-2008/12/31 -50.81% 2.32% -53.21% 2.44% 2.40% -0.12% 2009/01/01-2009/12/31 51.09% 1.58% 75.81% 1.67% -24.72% -0.09% 2010/01/01-2010/12/31 -9.84% 1.31% -1.91% 1.30% -7.93% 0.01% 2011/01/01-2011/12/31 -23.84% 1.06% -23.45% 1.07% -0.39% -0.01% 2012/01/01-2012/12/31 14.21% 0.81% 4.05% 1.13% 10.16% -0.32% 2013/01/01-2013/12/31 18.32% 1.26% -2.17% 1.10% 20.49% 0.16% 2014/01/01-2014/12/31 -7.31% 1.22% 42.82% 0.97% -50.13% 0.25% 2015/01/01-2015/12/31 15.39% 2.99% 5.37% 1.99% 10.02% 1.00% 2016/01/01-2016/12/31 -31.61% 1.91% -9.39% 1.12% -22.22% 0.79% 2017/01/01-2017/12/31 24.74% 0.74% 16.57% 0.51% 8.17% 0.23% 2018/01/01-2018/12/31 -13.67% 1.21% -19.01% 1.07% 5.34% 0.14% 2019/01/01-2019/06/30 23.92% 1.33% 21.58% 1.23% 2.34% 0.10% 2019/01/01-2019/09/30 29.96% 1.19% 21.41% 1.09% 8.55% 0.10% 八、基金的费用与税收 (一) 与基金运作有关的费用 1、费用的种类 1) 基金管理人的管理费; 2) 基金托管人的托管费; 3) 基金财产拨划支付的银行费用; 4) 基金合同生效后的信息披露费用,但法律法规、中国证监会另有规定的除外; 5) 基金份额持有人大会费用; 6) 基金合同生效后的会计师费和律师费; 7) 基金的证券交易费用; 8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法 规另有规定时从其规定。 3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3)上述 1、中 3)到 8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于 新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 6、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费用具体的费 率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“第七节基金份额的申购、赎回与 转换”。 九、招募说明书更新部分说明 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金于 2006年 9月 20日成立。现依据《中华人民共 和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办 法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合基金管 理人对本基金实施的投资经营活动,对 2020年 1月 2 日公告的《上投摩根成长先锋混合型 证券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新,主要更新的内容如下:


1. 本基金招募说明书根据中国证监会于 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同及托管协议的修 订更新了相关章节; 2. 在重要提示中,对招募说明书所载内容的截止日进行了更新; 3. 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的相关信息进行了更新。 上投摩根基金管理有限公司 二 O二 0年四月