鹏华丰泰定期开放债券型
证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2020 年 04 月
重要提示
本基金经 2013 年 7 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰泰定期开放
债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]901 号文）核准，进行募集。根据相关法
律法规，本基金基金合同已于 2013 年 9 月 24 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基
金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性
风险、本基金特定风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金
表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资
人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资
有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概
要。
招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 03 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 12月 31日 (未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券
营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理
总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股
份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自 2019年 8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技
术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券
服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经
理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负
责人、资金财务总部总经理。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA
AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总
监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行
委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010年 11 月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara 先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务
所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016年 2月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事。
史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济
法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自 2008 年 9月开始担任鹏华基金
管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委
研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规
部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6月至 2007 年 12月，任中央国债登记结算有限
责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限责任公
司监事长兼党委副书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款
管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公
司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公
司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，
曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自 2013年
11 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职
务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015年 6月开
始担任鹏华基金管理有限公司监事。
SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、
税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR
企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自 2016 年 2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业
部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7月加盟鹏华基金管理有限公
司，现任登记结算部总经理。自 2015年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾
问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10月加入鹏华基金管理有限公司，
现任总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。自 2015年 9月开始担任鹏华
基金管理有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法
律事务部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，现
任监察稽核部高级合规官。自 2019年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历
任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益
部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，自 2008年 12月起担
任鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，
中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资
部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委员，自
2015 年 10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察
稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察
长，自 2014年 12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技
术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自 2015
年 9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
长、处长，自 2015年 2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国
社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
部总监，自 2017 年 3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益
总部总经理。
4、本基金基金经理
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，18年证券基金从业经验。曾就职于广东民安证券研
究发展部，担任研究员；2005年 9月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分析工作，历任
债券研究员、专户投资经理，现担任稳定收益投资部副总经理/基金经理 。2011 年 12月至
2014 年 12月担任鹏华丰泽分级基金基金经理，2012年 06月至 2018 年 07月担任鹏华金刚保
本混合基金基金经理，2012 年 11月至 2015 年 11月担任鹏华中小企业债基金基金经理，2013
年 09月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理，2013 年 09月担任鹏华丰泰定期开放债券
基金基金经理，2013年 10 月至 2018年 05 月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理，2014年
12 月至 2016年 02月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金经理，2015 年 11月担任鹏华丰和债
券（LOF）基金基金经理，2016 年 03月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理，2016 年 04
月至 2018 年 10 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2016年 08 月至 2018 年 05月担任鹏
华丰饶债券基金基金经理，2018 年 05月至 2018年 12 月担任鹏华普悦债券基金基金经理，
2018 年 07月担任鹏华宏观混合基金基金经理，2018年 09月担任鹏华弘实混合基金基金经
理，2018年 10 月担任鹏华金鼎混合基金基金经理，2019 年 09月担任鹏华锦利两年定期开放
债券基金基金经理。戴钢先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2011年 12 月至 2014年 12 月担任鹏华丰泽分级基金基金经理
2012年 06 月至 2018年 07 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理
2012年 11 月至 2015年 11 月担任鹏华中小企业债基金基金经理
2013年 09 月担任鹏华丰实定期开放债券基金基金经理
2013年 10 月至 2018年 05 月担任鹏华丰信分级债券基金基金经理
2014年 12 月至 2016年 02 月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金经理
2015年 11 月担任鹏华丰和债券（LOF）基金基金经理
2016年 03 月担任鹏华丰尚定期开放债券基金基金经理
2016年 04 月至 2018年 10 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理
2016年 08 月至 2018年 05 月担任鹏华丰饶债券基金基金经理
2018年 05 月至 2018年 12 月担任鹏华普悦债券基金基金经理
2018年 07 月担任鹏华宏观混合基金基金经理
2018年 09 月担任鹏华弘实混合基金基金经理
2018年 10 月担任鹏华金鼎混合基金基金经理
2019年 09 月担任鹏华锦利两年定期开放债券基金基金经理
本基金历任的基金经理：
无
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理（MD）/基金经理，鹏华新兴
产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基
金、鹏华科技创新混合基金经理。
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监/基金经理，鹏华
养老 2045 混合发起式（FOF）基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992年 10 月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：
吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理
发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收
付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际
结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代
理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和
中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制
商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项
经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更
名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前
下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合
肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球
资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托
管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产
品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法
规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管理
局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局
副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副
书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、
市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经
理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海浦
东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务
办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委
员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行
董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信
托有限公司董事长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上
海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委
书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2019 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 6022.97 亿元，比
去年末增加 42.96%。托管证券投资基金共一百八十六只，分别为国泰金龙行业精选基金、国
泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基
金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18 个月基金
（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒
财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝
货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置
基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环
境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文
娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新
活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安
达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长
信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博
时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银
瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加
丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定
期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福
灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混
合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债
券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫
瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币
基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺
长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基
金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基
金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券
投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证
券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定
期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、
中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基
金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、
前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中
银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动
灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯
债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬
淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型
证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚
稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选
一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券
投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致
盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券
型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资
基金、广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒
盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债
债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投
资基金、博时中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基
金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起
式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证
券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基
金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信
息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债
债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投
资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3
年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3-5 年国开
行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资
基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混
合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博
时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期 2035 三
年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债
债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基
金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配
置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定
期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝
宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基
金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同
泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月
定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城
嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦
利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规
则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基
金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业
务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理
部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理
处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员
负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务
的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织
结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优
先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理
念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制
定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数
据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资
产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立
完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立
健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内
部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包
括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投
资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基
金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外
界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序
进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方
法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金
管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日
报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通
知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规
事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发
现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关
情况和资料。
三、相关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43 层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502室
电话：（010）88082426-178
传真：（010）88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗银行大厦 801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305 室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
联系电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
4）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
客户服务电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
5）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713 号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
6）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
7）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：叶卓伟
客户服务电话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
8）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孟明
客户服务电话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
9）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
10）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：朱芳
客户服务电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
11）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
12）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
13）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
14）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
16）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
17）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
18）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
19）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
20）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
21）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
22）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517 或 4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市新闸路 1508号
办公地址：上海市新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
5）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
6）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
7）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
8）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
9）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
10）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
客户服务电话：4006206868
网址：www.lczq.com
11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
12）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
13）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
14）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
16）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
17）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532
网址：www.ciccwm.com
18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
19）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
20）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
21）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
客户服务电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
3）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
5）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
6）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼 2 楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2 期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：钱诗雯
客户服务电话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
14）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
15）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之广
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
17）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
20）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
21）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
22）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
23）中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1 幢 11层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号 1 幢 11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
客户服务电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
24）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）
登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
（三）
律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
法定代表人：闵齐双
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：（0755）33391280
传真：0755-33033086
联系人：闵齐双
经办律师：闵齐双 崔卫群
（四）
会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
执行事务合伙人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：潘晓怡
经办会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型，本基金采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。
本基金自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起一年的期间封
闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，每个开放期原则上不少于五
个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如发生不可
抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人
有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
六、基金的投资目标
在有效控制风险的基础上，通过每年定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金
业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国债、金
融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分
离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不
直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分
离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10个交易日的时间内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％，但在每次开
放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放
期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以信用利差策略、收益率曲线策略、收益
率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略，在有效控制风险的基础上，通过每年
定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
1、资产配置策略
在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋势和
信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益
率，在基金规定的投资比例范围内对可转债，不同久期、信用特征的券种，及债券与现金类资
产之间进行动态调整。
2、久期策略
本基金将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险
的有效控制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标久期的设
定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投资决策委员会
确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期”的战术
性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的范围内进行调整。如果预
期利率下降，本基金将增加组合的久期，直至接近目标久期上限，以较多地获得债券价格上升
带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，直至目标久期下限，以减
小债券价格下降带来的风险。
3、收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一，本基金将据此调整组合长、中、
短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略
构造组合，并进行动态调整。
4、骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，在
可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情
况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而获
得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边
际。
5、息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券，
利用杠杆放大债券投资的收益。
6、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选
择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
7、中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合作，
合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发
行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。
九、基金的业绩比较基准
一年期定期存款税后利率+0.5%。
一年期定期存款利率是中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。反映了
居民闲置资金在银行存入一年定期存款所能获得的年收益率，扣除利率税后为实际可得收益
率。该利率可反映本基金目标客户群体风险收益偏好且期限与本基金封闭期一致，可以作为本
基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管
人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有
人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市
场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
644,795,000.00 93.53
其中：债券
644,795,000.00 93.53
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
29,992,326.47 4.35
8 其他资产
14,611,952.02 2.12
9 合计
689,399,278.49 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
554,007,000.00 97.36
其中：政策性金融债
513,638,000.00 90.27
4
企业债券
40,264,000.00 7.08
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
50,524,000.00 8.88
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
644,795,000.00 113.32
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 160411 16农发 11 4,000,000 401,680,000.00 70.59
2 160207 16国开 07 800,000 80,704,000.00 14.18
3 143255 17中油 01 400,000 40,264,000.00 7.08
4 170208 17国开 08 300,000 31,254,000.00 5.49
5 101900732
19晋江城投
MTN003
300,000 30,402,000.00 5.34
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
14,611,852.10
5
应收申购款
99.92
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
14,611,952.02
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
鹏华丰泰定期开放债券 A类
净值增长率 1
净值增长率标
准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差
4
1-3 2-4
2013 年 09月
24 日(基金合
同生效日)至
2013 年 12月
31 日
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14%
2014 年 01月
01 日至 2014
年 12月 31日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
2015 年 01月
01 日至 2015
年 12月 31日
14.23% 0.35% 2.62% 0.01% 11.61% 0.34%
2016 年 01月
01 日至 2016
年 12月 31日
2.98% 0.16% 2.01% 0.01% 0.97% 0.15%
2017 年 01月
01 日至 2017
年 12月 31日
0.81% 0.07% 2.00% 0.01% -1.19% 0.06%
2018 年 01月
01 日至 2018
年 12月 31日
5.09% 0.14% 2.00% 0.01% 3.09% 0.13%
2019 年 01月
01 日至 2019
年 12月 31日
3.85% 0.06% 2.00% 0.01% 1.85% 0.05%
自基金合同生
效日至 2019
年 12月 31日
45.49% 0.19% 15.04% 0.01% 30.45% 0.18%
鹏华丰泰定期开放债券 B类
净值增长率 1
净值增长率标
准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差
4
1-3 2-4
2015 年 10月
28 日(基金合
同生效日)至
2015 年 12月
31 日
1.60% 0.08% 0.36% 0.00% 1.24% 0.08%
2016 年 01月
01 日至 2016
年 12月 31日
2.54% 0.16% 2.01% 0.01% 0.53% 0.15%
2017 年 01月
01 日至 2017
年 12月 31日
0.43% 0.07% 2.00% 0.01% -1.57% 0.06%
2018 年 01月
01 日至 2018
年 12月 31日
4.71% 0.14% 2.00% 0.01% 2.71% 0.13%
2019 年 01月
01 日至 2019
年 12月 31日
3.50% 0.06% 2.00% 0.01% 1.50% 0.05%
自基金合同生
效日至 2019
年 12月 31日
13.40% 0.11% 8.36% 0.01% 5.04% 0.10%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报
告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，B类基金份额不收取申购费用。
对于 A 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实
施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外
的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户适用下表特定申购费
率，其他投资人申购本基金 A类基金份额的适用下表一般申购费率：
A 类基金份额
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500万 0.4% 0.12%
M≥ 500万 每笔 1000元 每笔 1000元
B类基金份额无申购费
本基金的申购费用应在投资人申购基金 A 类基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示（A类和 B类基金份额适用相同的赎回费率）：
持有年限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
7 日≤T＜1 个封闭期 0. 5%
T≥1 个封闭期 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费总额的 100%归入基金财产。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日
期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。
6、在“第十部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第十四部分 基金的费用与税收”部分内容进行了更新。
8、在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020 年 04 月
