鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2020年 04月
重要提示
鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金（以下简称本基金）经 2013 年 2月 16 日中国证
券监督管理委员会《关于核准鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许
可[2013]154 号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2013 年 4 月
23 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金基金合同生效后三年内（含三年）为基金分级运作期，丰利 A 自基金合同生效日起
于丰利 A 的开放日接受申购赎回，丰利 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运
作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。
基金管理人有权在分级运作期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在分级运作期届
满后延长分级运作期、延长分级运作期的期限及其他相关事项，具体事项由基金管理人另行公
告。
总体来看，本基金属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率
低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金
收益分配的安排，基金分级运作期内，丰利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预
期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；丰利 B 份额则表现出高风险、高收益的显著
特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动
性风险、本基金特定风险及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基
金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投资本
基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，并根据自身风险承受
能力选择适合自己的基金产品予以投资。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 03 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2019 年 12月 31日 (未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券
营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理
总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股
份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自 2019年 8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技
术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券
服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经
理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负
责人、资金财务总部总经理。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA
AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总
监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行
委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010年 11月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara 先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务
所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016 年 2月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事。
史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济
法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自 2008 年 9月开始担任鹏华基金
管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委
研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规
部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6月至 2007 年 12月，任中央国债登记结算有限
责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限责任公
司监事长兼党委副书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款
管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公
司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公
司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，
曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自 2013 年
11 月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职
务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015年 6月开
始担任鹏华基金管理有限公司监事。
SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、
税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR
企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自 2016年 2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业
部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公
司，现任登记结算部总经理。自 2015年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾
问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10月加入鹏华基金管理有限公司，
现任总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。自 2015年 9月开始担任鹏华
基金管理有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法
律事务部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，现
任监察稽核部高级合规官。自 2019年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008 年 12 月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012 年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历
任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益
部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，自 2008年 12月起担
任鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，
中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资
部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委员，自
2015 年 10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察
稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察
长，自 2014年 12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技
术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自 2015
年 9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
长、处长，自 2015年 2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国
社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
部总监，自 2017 年 3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益
总部总经理。
4、本基金基金经理
王石千先生，国籍中国，经济学硕士，6年证券基金从业经验。2014 年 7月加盟鹏华基金
管理有限公司，曾任固定收益部高级债券研究员，从事债券投资研究工作，现担任公募债券投
资部基金经理。2018年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理，2018年 04 月至 2020年
02 月担任鹏华纯债债券基金基金经理，2018年 04月担任鹏华丰利债券（LOF）基金基金经
理，2018年 07 月担任鹏华可转债基金基金经理，2018 年 10月至 2019年 11月担任鹏华信用
增利债券基金基金经理，2018年 11月担任鹏华弘盛混合基金基金经理，2019 年 07月担任鹏
华双债保利债券基金基金经理，2019年 09月担任鹏华丰饶债券基金基金经理，2019 年 09月
担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理。王石千先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2018年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理
2018年 04 月至 2020年 02 月担任鹏华纯债债券基金基金经理
2018年 07 月担任鹏华可转债基金基金经理
2018年 10 月至 2019年 11 月担任鹏华信用增利债券基金基金经理
2018年 11 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理
2019年 07 月担任鹏华双债保利债券基金基金经理
2019年 09 月担任鹏华丰饶债券基金基金经理
2019年 09 月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2016年 04 月至 2018年 04 月
刘太阳先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理（MD）/基金经理，鹏华新兴
产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基
金、鹏华科技创新混合基金经理。
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监/基金经理，鹏华
养老 2045 混合发起式（FOF）基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功
地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际
会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H股，9月 22 日在香港联交所挂牌交易
（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 9
月 30 日，本集团总资产 73,059.25 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.44%，权重法下资本
充足率 12.86%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资
产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业
务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员工 87 人。2002 年 11 月，经中
国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务
资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商
业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托
管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心
价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不
断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和
“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出
国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只
信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资
产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认
可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年
6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获
《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银
行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司
“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五
届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺
国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜
“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获
《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机
构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事
长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海
运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投
资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招
商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼
北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙
分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；
2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综
合管理部总经理、战略客户部总经理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分
行行长；2017 年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副行长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任
职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事
信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、
高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有
20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关
系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2019 年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化
解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风
险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营
为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资
产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建
立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权
利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业
务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、
应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险
领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程
等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计
核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管
业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人
双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的
风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备
份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格
的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同
会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用
登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24
小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业
务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备
份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机
制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情
况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金
合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限
应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面
形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1.场外销售机构
1) 直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43层
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
联系人：吕奇志
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
电话：（010）88082426-178
传真：（010）88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305室
联系电话：（027）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：（020）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
8）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
10）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55号
办公地址：北京复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
11）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
13）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517 或 4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17 楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
4）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
5）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市新闸路 1508号
办公地址：上海市新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
6）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
8）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
9）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
10）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
11）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
12）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
13）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
14）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
15）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
16）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
17）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
18）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
19）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
20）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28层
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
22）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532
网址：www.ciccwm.com
23）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
24）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
27）中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：DING QIWEN（丁奇文）
联系人：吉亚利
客户服务电话：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
客户服务电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
2）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：马浩
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
3）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
4）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
5）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
6）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
7）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
9）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202 室
法定代表人：樊怀东
联系人：王清臣
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
13）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com
14）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
15）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
16）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
17）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
18）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之广
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
19）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
20）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
22）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
25）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
2.场内发售机构
具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位
（具体名单见基金份额发售公告）。
（二）
注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：丁志勇
（三）
律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
法定代表人：俞卫锋
办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：吕红、黎明
（四）
会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
执行事务合伙人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：潘晓怡
经办会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
五、基金运作方式及类型
本基金的基金合同已于 2013年 4月 23日正式生效。
本基金为契约型发起式债券型基金，存续期间为不定期。
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，通过积极主动的投资管理，力争取得
超越基金业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券
（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、中小企业私募债、债券回购、银行存款以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本
基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投
资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过 10个交易日的时间内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益品种的投资比例不低于基金资产的
80％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以信用利差策略、收益率曲线策略、收益
率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略，在有效控制风险、保持适当流动性的
前提下，通过积极主动的投资管理，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
1.资产配置策略
在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋势和
信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益
率，在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现金之间进行动态调
整。
2.久期策略
本基金将主要采取久期策略，通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险
的有效控制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。目标久期的设
定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投资决策委员会
确定，主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期”的战术
性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的范围内进行调整。如果预
期利率下降，本基金将增加组合的久期，直至接近目标久期上限，以较多地获得债券价格上升
带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，直至目标久期下限，以减
小债券价格下降带来的风险。
3.收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形
策略构造组合，并进行动态调整。
4.骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析，在
可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情
况下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而获
得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边
际。
5.息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券，
利用杠杆放大债券投资的收益。
6.债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选
择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
7.中小企业私募债的投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公
司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信
及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金将在投资过程中密切监
控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力避免可能存在的债券违约。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中债总指数收益率。
中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公
开发布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能
较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，为
此，本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人可以在与基金托
管人协商一致，并报中国证监会备案后变更本基金业绩比较基准并及时公告，而无需基金份额
持有人大会审议。
十、基金的风险收益特征
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险
和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
从投资人具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，基金分级运作期内，丰利
A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金
份额；丰利 B 份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的
债券型基金份额。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
1,704,493,326.61 95.54
其中：债券
1,624,493,326.61 91.05
资产支持证券
80,000,000.00 4.48
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
4,000,000.00 0.22
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
43,157,177.82 2.42
8 其他资产
32,494,013.82 1.82
9 合计
1,784,144,518.25 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
64,525,692.20 4.43
2
央行票据
- -
3
金融债券
92,167,250.00 6.33
其中：政策性金融债
83,123,150.00 5.71
4
企业债券
659,255,233.00 45.29
5
企业短期融资券
329,139,800.00 22.61
6
中期票据
188,177,100.00 12.93
7
可转债（可交换债）
291,228,251.41 20.01
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
1,624,493,326.61 111.60
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 155709 19上汽 01 1,000,000 99,880,000.00 6.86
2 155982 18铁 Y09 700,000 70,987,000.00 4.88
3 190215 19国开 15 700,000 69,286,000.00 4.76
4 019611 19国债 01 644,870 64,525,692.20 4.43
5 122723 12石油 05 500,000 51,565,000.00 3.54
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 159909 19借 02A1 400,000 40,000,000.00 2.75
2 138026 信借 01A 300,000 30,000,000.00 2.06
3 156408 18借 06A1 100,000 10,000,000.00 0.69
注:以上为本基金持有的全部资产支持证券投资。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
42,390.13
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
22,310,614.16
5
应收申购款
10,141,009.53
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
32,494,013.82
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 120002 18中原 EB 35,479,649.90 2.44
2 113020 桐昆转债 11,933,143.50 0.82
3 113011 光大转债 11,189,481.60 0.77
4 110053 苏银转债 9,893,629.20 0.68
5 110054 通威转债 9,303,028.30 0.64
6 123019 中来转债 9,206,346.80 0.63
7 110047 山鹰转债 9,089,825.40 0.62
8 113508 新凤转债 8,664,909.20 0.60
9 127007 湖广转债 8,277,261.30 0.57
10 127005 长证转债 7,135,814.40 0.49
11 128048 张行转债 6,947,367.00 0.48
12 123016 洲明转债 5,749,088.80 0.39
13 113025 明泰转债 5,487,498.00 0.38
14 128051 光华转债 5,294,874.40 0.36
15 128019 久立转 2 4,754,578.40 0.33
16 128063 未来转债 4,598,334.06 0.32
17 128045 机电转债 4,442,131.20 0.31
18 132014 18中化 EB 4,151,045.30 0.29
19 128033 迪龙转债 4,150,052.49 0.29
20 110034 九州转债 3,858,831.60 0.27
21 128066 亚泰转债 3,826,277.70 0.26
22 132005 15国资 EB 3,666,908.00 0.25
23 113014 林洋转债 3,340,547.60 0.23
24 128044 岭南转债 3,269,294.00 0.22
25 123017 寒锐转债 3,226,049.05 0.22
26 113518 顾家转债 3,072,366.00 0.21
27 113516 苏农转债 3,019,980.60 0.21
28 113026 核能转债 2,882,997.00 0.20
29 110055 伊力转债 2,868,637.20 0.20
30 113524 奇精转债 2,806,933.80 0.19
31 123025 精测转债 2,602,434.00 0.18
32 113509 新泉转债 2,390,997.60 0.16
33 123007 道氏转债 1,591,598.40 0.11
34 128058 拓邦转债 1,341,975.60 0.09
35 128017 金禾转债 660,120.75 0.05
36 110056 亨通转债 212,958.00 0.01
37 113528 长城转债 97,574.40 0.01
38 113531 百姓转债 12,439.00 0.00
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数
据未经审计）：
净值增长率 1
净值增长率标
准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差
4
1-3 2-4
2013 年 04月
23 日(基金合
同生效日)至
2013 年 12月
31 日
-7.14% 0.19% -3.78% 0.13% -3.36% 0.06%
2014 年 01月
01 日至 2014
年 12月 31日
16.55% 0.24% 11.23% 0.15% 5.32% 0.09%
2015 年 01月
01 日至 2015
年 12月 31日
13.03% 0.21% 8.03% 0.11% 5.00% 0.10%
2016 年 01月
01 日至 2016
年 12月 31日
3.15% 0.10% 1.30% 0.12% 1.85% -0.02%
2017 年 01月
01 日至 2017
年 12月 31日
-1.01% 0.08% -1.19% 0.09% 0.18% -0.01%
2018 年 01月
01 日至 2018
年 12月 31日
7.07% 0.09% 9.63% 0.11% -2.56% -0.02%
2019 年 01月
01 日至 2019
年 12月 31日
7.51% 0.10% 4.36% 0.08% 3.15% 0.02%
自基金合同生
效日至 2019
年 12月 31日
43.79% 0.16% 32.40% 0.12% 11.39% 0.04%
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.丰利 A 销售服务费；
4.基金的上市费用；
5.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
7.基金份额持有人大会费用；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的银行汇划费用；
10.按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.丰利 A 销售服务费
本基金在分级运作期内丰利 A收取销售服务费，丰利 B 不收取销售服务费。丰利 A 的销售
服务费年费率为 0.35%，分级运作期满后不再收取销售服务费。
丰利 A 销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H为丰利 A 每日应计提的销售服务费
E为前一日丰利 A基金份额参考净值或基金份额净值与丰利 A 份额数的乘积
丰利 A 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托
管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用；
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金
份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公
告。
(五) 与基金销售有关的费用
1.场外申购、赎回的费用
（1）本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购
费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外
的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其
他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500万 0.4% 0.12%
M≥ 500万 每笔 1000元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
（2）赎回费：通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
本基金由原有丰利 A、丰利 B持有人转入的场外份额不收取赎回费。具体费率如下：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
7 日≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2年 0
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承
担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期
不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付市场推广、注册登记
费和其他手续费。
2.场内申购和赎回的费用
（1）场内申购费参照场外一般申购费率。
（2）赎回费：
本基金的场内赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：
持有期限（Y） 场内赎回费率
Y＜7日 1.50%
Y ≥7 日 0.50%
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承
担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期
不少于 7 日的投资者收取的赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付市场推广、注册登记
费和其他手续费。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日
期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第十部分 基金投资”部分内容进行了更新。
6、在“第十一部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第二十四部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020 年 04 月
