汇添富民营新动力股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 4月 14日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
汇添富民营新动力股票型证券投资基金（基金简称：汇添富民营新动力股票；
基金代码：001541；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可
2015年 6月 17日【2015】1280号文注册募集。本基金基金合同于 2015年 8月
7日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认
识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，
等等。
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
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金、股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托
管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020
年 4月 14日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日。
第一部分、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005年 2月 3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
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批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币 132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司
董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国
家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管
一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总
部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股
份有限公司督察长。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上
海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事
长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)
有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公
室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团
金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书
记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
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林福杰先生，2018年 3月 21日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限
责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任
公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党
委书记、副总经理。
张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大
学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限
公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研究
主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任中
国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学
经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，
五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所
审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，
伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福
大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge大学管理学院会计
学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会
计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与
发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，
第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等
栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年 1月 9日担任独立董事，国籍：美国，
加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚
大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，世界银行
顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年 10月 20日担任监事，2015年 6月 30日担任监事会主
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席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015年 9月 8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士
研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015年 6月 30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际
金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年 8月 8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金
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融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015年 8月 5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017年 3月 3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处
长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管
理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信
息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015年 6月 25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海
财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
谭志强先生，复旦大学金融学硕士，11年证券基金从业经验。2009年 3月
加入汇添富基金任汇添富基金管理股份有限公司行业分析师，2015 年 8 月 7 日
至今任汇添富民营新动力股票基金的基金经理，2020年 3月 20日至今任汇添富
社会责任混合基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文
磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，
集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资
本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业
协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
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业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海
分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，中国建设
银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中
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国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
第三部分、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
邮箱：guitai@htffund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
2、代销机构
本基金的其他销售机构请详见基金管理人网站公示的销售机构信息表。基金
管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并
在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
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联系人：韩从慧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
第四部分、基金的名称
本基金名称：汇添富民营新动力股票型证券投资基金
基金简称：汇添富民营新动力股票
基金代码：001541
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第五部分、基金的类型
本基金为契约型开放式股票型基金。
第六部分、基金的投资目标
本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业
上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中
长期增值。
第七部分、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股票期权、
债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产不低于基金资产的80%，投资于民营企业
上市公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；基金持有全部权证的
市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
第八部分、基金的投资策略
本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其
中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选
策略用于成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益。
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1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组
合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品
种的投资比例。
2、个股精选策略
按照本基金投资范围的界定，针对民营企业上市公司，根据本基金管理人投
资管理制度要求以及股票投资限制，进行筛选，组成本基金的初选股票库。
（1）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建，是在民营企业上市公司中，过滤掉明显不具备
投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的
股票、ST 和*ST 股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼
的股票等。
同时，本基金将密切关注民营企业上市公司动态，根据实际情况调整初选股
票库。
（2）风格股票库的构建
在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综
合评估初选股票库备选公司的价值，主要考虑五方面因素：
1）竞争优势： 企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同
时结合民营企业的特点，本基金将选择具有市场优势的民营企业，主要是指公司
现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有较高的市场份
额增长率。
2）成长性：本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进
行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选
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择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组
等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并
购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
3）公司治理：本基金对公司治理结构的评估，主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经
营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部
的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际
执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
4）财务稳定：本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、
净资产收益率（ROE）、毛利率等财务指标。同时，基于定性的公司基本面分析
对公司未来盈利状况进行预测，综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务
结构等方面进行判断。
5）估值合理： 本基金基于动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销
前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等，对民营企业中的优质公司
进行价值评估。
（4）投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构
建投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵销。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限
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结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它
决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析
利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行
积极投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指
期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票
期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期货投资管理从其最新规定，
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15
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策
略。
7、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
8、融资融券及转融通投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及投资
比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进
展，待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后，将在届时相应法律法规的
框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的研究，
在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证民营企业综合指数 × 80% +中债综合指数× 20%
1、中证民营企业综合指数和中债综合指数合理、透明；
2、中证民营企业综合指数和中债综合指数有较高的知名度和市场影响力；
3、中证民营企业综合指数由中证指数有限公司编制，成份股包括沪深两市
全部民营上市公司，可以全面反映沪深两市民营上市公司股票的整体表现；
4、中证民营企业综合指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实
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反映本基金的风险收益特征。
如今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 03
月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 12月 31日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
405,776,875.57 90.37
其中：股票
405,776,875.57 90.37
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
517,000.00 0.12
其中：债券
517,000.00 0.12
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
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7
银行存款和结算备付金合计
41,302,348.79 9.20
8 其他各项资产
1,412,699.49 0.31
9 合计
449,008,923.85 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
3,538,600.00 0.80
C
制造业
165,150,646.51 37.27
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
1,987,241.74 0.45
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
82,821,870.30 18.69
J
金融业
55,671,038.98 12.56
K
房地产业
26,354,800.00 5.95
L
租赁和商务服务业
9,164,400.00 2.07
M
科学研究和技术服务业
4,145,400.00 0.94
N
水利、环境和公共设施管理
业
6,578.04 0.00
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
27,695,400.00 6.25
R
文化、体育和娱乐业
29,240,900.00 6.60
S
综合
- -
合计
405,776,875.57 91.57
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002624 完美世界 670,000 29,573,800.00 6.67
2 002044 美年健康 1,860,000 27,695,400.00 6.25
3 002555 三七互娱 1,000,000 26,930,000.00 6.08
4 600036 招商银行 700,000 26,306,000.00 5.94
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5 300285 国瓷材料 1,000,000 22,850,000.00 5.16
6 000538 云南白药 193,000 17,259,990.00 3.89
7 601166 兴业银行 770,000 15,246,000.00 3.44
8 000961 中南建设 1,400,000 14,770,000.00 3.33
9 002466 天齐锂业 468,000 14,124,240.00 3.19
10 300144 宋城演艺 440,000 13,600,400.00 3.07
11 300750 宁德时代 126,000 13,406,400.00 3.03
12 002850 科达利 280,000 12,740,000.00 2.87
13 600570 恒生电子 160,000 12,436,800.00 2.81
14 300413 芒果超媒 340,000 11,886,400.00 2.68
15 002142 宁波银行 420,000 11,823,000.00 2.67
16 000002 万 科Ａ 360,000 11,584,800.00 2.61
17 300303 聚飞光电 1,960,000 10,995,600.00 2.48
18 600519 贵州茅台 8,000 9,464,000.00 2.14
19 002127 南极电商 840,000 9,164,400.00 2.07
20 600507 方大特钢 900,000 9,054,000.00 2.04
21 603444 吉比特 30,000 8,954,700.00 2.02
22 002602 世纪华通 720,000 8,229,600.00 1.86
23 603208 江山欧派 150,000 7,644,000.00 1.72
24 601238 广汽集团 600,000 7,014,000.00 1.58
25 601615 明阳智能 500,000 6,150,000.00 1.39
26 300379 东方通 100,000 4,625,000.00 1.04
27 603259 药明康德 45,000 4,145,400.00 0.94
28 002343 慈文传媒 310,000 3,754,100.00 0.85
29 603816 顾家家居 80,000 3,658,400.00 0.83
30 002475 立讯精密 100,000 3,650,000.00 0.82
31 000975 银泰黄金 260,000 3,538,600.00 0.80
32 002938 鹏鼎控股 60,000 2,694,000.00 0.61
33 000333 美的集团 40,000 2,330,000.00 0.53
34 000895 双汇发展 80,000 2,322,400.00 0.52
35 600085 同仁堂 80,000 2,254,400.00 0.51
36 300760 迈瑞医疗 12,000 2,182,800.00 0.49
37 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.45
38 600276 恒瑞医药 22,000 1,925,440.00 0.43
39 600285 羚锐制药 150,000 1,485,000.00 0.34
40 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.31
41 300415 伊之密 129,980 1,275,103.80 0.29
42 688006 杭可科技 27,915 1,082,543.70 0.24
43 688002 睿创微纳 25,672 951,147.60 0.21
44 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.21
45 688030 山石网科 7,957 301,570.30 0.07
46 688181 八亿时空 4,306 189,377.88 0.04
47 688025 杰普特 4,655 178,565.80 0.04
48 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.00
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19
49 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00
50 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601166 兴业银行 45,389,614.43 13.48
2 002624 完美世界 32,128,366.10 9.55
3 603444 吉比特 28,521,772.35 8.47
4 002127 南极电商 28,000,267.68 8.32
5 000538 云南白药 27,251,301.60 8.10
6 000568 泸州老窖 27,100,297.00 8.05
7 002044 美年健康 26,947,781.84 8.01
8 002555 三七互娱 26,020,939.08 7.73
9 000961 中南建设 25,956,458.50 7.71
10 600570 恒生电子 23,971,402.88 7.12
11 600036 招商银行 23,470,038.23 6.97
12 300207 欣旺达 22,584,480.25 6.71
13 000651 格力电器 22,322,070.00 6.63
14 600009 上海机场 21,429,223.16 6.37
15 600383 金地集团 20,126,037.51 5.98
16 002439 启明星辰 20,076,354.73 5.96
17 300285 国瓷材料 17,704,061.38 5.26
18 000333 美的集团 17,661,088.78 5.25
19 000807 云铝股份 17,626,674.84 5.24
20 002174 游族网络 17,274,649.84 5.13
21 600600 青岛啤酒 17,117,286.39 5.09
22 603208 江山欧派 16,872,496.00 5.01
23 300037 新宙邦 16,312,904.15 4.85
24 601601 中国太保 16,237,347.68 4.82
25 002142 宁波银行 16,116,044.85 4.79
26 601699 潞安环能 15,996,076.40 4.75
27 300144 宋城演艺 15,442,631.81 4.59
28 601398 工商银行 14,864,200.00 4.42
29 000983 西山煤电 14,754,035.90 4.38
30 002074 国轩高科 14,257,722.00 4.24
31 300303 聚飞光电 13,865,321.93 4.12
32 600085 同仁堂 13,713,725.71 4.07
33 002850 科达利 12,977,289.00 3.86
34 002273 水晶光电 12,763,002.04 3.79
35 300750 宁德时代 12,597,053.79 3.74
36 300413 芒果超媒 12,539,346.10 3.73
37 601336 新华保险 12,433,815.00 3.69
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20
38 601288 农业银行 12,375,543.00 3.68
39 002304 洋河股份 11,859,533.97 3.52
40 300451 创业慧康 11,853,258.80 3.52
41 300379 东方通 11,742,693.00 3.49
42 601233 桐昆股份 11,653,591.00 3.46
43 603658 安图生物 11,144,618.00 3.31
44 002410 广联达 11,121,056.00 3.30
45 000002 万 科Ａ 10,989,035.00 3.26
46 603369 今世缘 10,888,088.00 3.23
47 600519 贵州茅台 10,767,478.65 3.20
48 600285 羚锐制药 10,697,781.00 3.18
49 000975 银泰黄金 10,448,710.40 3.10
50 300059 东方财富 10,244,159.81 3.04
51 600507 方大特钢 10,232,200.24 3.04
52 002557 洽洽食品 10,211,142.00 3.03
53 601615 明阳智能 10,002,597.50 2.97
54 000703 恒逸石化 9,822,339.39 2.92
55 000001 平安银行 9,762,822.00 2.90
56 300014 亿纬锂能 9,756,037.48 2.90
57 300498 温氏股份 9,630,811.00 2.86
58 600547 山东黄金 9,522,745.39 2.83
59 002876 三利谱 9,521,669.10 2.83
60 603678 火炬电子 9,420,039.00 2.80
61 002202 金风科技 9,240,871.46 2.75
62 002343 慈文传媒 9,110,929.40 2.71
63 002371 北方华创 8,832,085.68 2.62
64 000603 盛达资源 8,613,475.00 2.56
65 300113 顺网科技 8,591,741.00 2.55
66 601600 中国铝业 8,495,518.00 2.52
67 600977 中国电影 8,250,299.90 2.45
68 603259 药明康德 7,730,808.20 2.30
69 002602 世纪华通 7,702,678.40 2.29
70 600050 中国联通 7,637,626.00 2.27
71 600030 中信证券 7,627,126.00 2.27
72 601238 广汽集团 7,388,187.60 2.19
73 603228 景旺电子 7,366,238.88 2.19
74 300618 寒锐钴业 7,282,334.60 2.16
75 603236 移远通信 6,978,548.60 2.07
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300285 国瓷材料 52,272,975.00 15.53
汇添富民营新动力股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
21
2 601166 兴业银行 32,132,795.20 9.55
3 000568 泸州老窖 30,839,739.79 9.16
4 002439 启明星辰 30,184,737.40 8.97
5 603444 吉比特 29,866,325.56 8.87
6 000651 格力电器 27,552,920.05 8.19
7 300207 欣旺达 25,350,084.64 7.53
8 600009 上海机场 24,486,187.61 7.27
9 600570 恒生电子 21,704,017.76 6.45
10 603678 火炬电子 20,863,933.00 6.20
11 603658 安图生物 20,861,095.00 6.20
12 002127 南极电商 20,785,833.00 6.18
13 600383 金地集团 20,406,980.36 6.06
14 300014 亿纬锂能 20,197,455.05 6.00
15 002384 东山精密 19,987,366.28 5.94
16 601398 工商银行 19,928,000.00 5.92
17 601288 农业银行 19,646,446.00 5.84
18 600030 中信证券 19,585,765.96 5.82
19 002044 美年健康 19,182,351.40 5.70
20 000807 云铝股份 18,719,652.31 5.56
21 002410 广联达 18,477,558.35 5.49
22 300451 创业慧康 18,261,153.50 5.43
23 600436 片仔癀 17,541,009.73 5.21
24 000538 云南白药 17,340,247.71 5.15
25 300037 新宙邦 17,205,144.00 5.11
26 600600 青岛啤酒 16,638,078.44 4.94
27 002273 水晶光电 15,754,898.60 4.68
28 000333 美的集团 15,560,876.61 4.62
29 601601 中国太保 15,531,288.00 4.61
30 601699 潞安环能 15,237,509.00 4.53
31 000961 中南建设 14,376,955.40 4.27
32 000983 西山煤电 14,308,196.45 4.25
33 002466 天齐锂业 14,028,733.00 4.17
34 601336 新华保险 13,892,649.54 4.13
35 002174 游族网络 13,726,357.42 4.08
36 601600 中国铝业 13,234,732.00 3.93
37 000703 恒逸石化 13,200,312.52 3.92
38 600276 恒瑞医药 13,142,587.82 3.90
39 300498 温氏股份 13,098,237.74 3.89
40 002146 荣盛发展 12,994,261.32 3.86
41 002304 洋河股份 12,765,774.45 3.79
42 603369 今世缘 12,556,377.00 3.73
43 300379 东方通 12,097,995.00 3.59
44 002074 国轩高科 11,950,036.40 3.55
45 601233 桐昆股份 11,718,655.00 3.48
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更新招募说明书摘要
22
46 601088 中国神华 11,534,255.00 3.43
47 600547 山东黄金 11,358,573.00 3.37
48 002557 洽洽食品 11,103,251.90 3.30
49 603208 江山欧派 11,094,339.00 3.30
50 600271 航天信息 10,675,424.00 3.17
51 000001 平安银行 10,306,336.70 3.06
52 002876 三利谱 10,261,113.30 3.05
53 300168 万达信息 10,082,490.86 3.00
54 300144 宋城演艺 9,938,393.00 2.95
55 600085 同仁堂 9,663,902.46 2.87
56 002202 金风科技 9,657,339.20 2.87
57 600285 羚锐制药 9,644,380.00 2.87
58 300059 东方财富 9,361,970.08 2.78
59 002739 万达电影 9,360,282.47 2.78
60 603799 华友钴业 9,336,680.96 2.77
61 002555 三七互娱 9,243,481.10 2.75
62 002343 慈文传媒 8,825,073.20 2.62
63 300113 顺网科技 8,810,587.40 2.62
64 000603 盛达资源 8,804,293.50 2.62
65 603236 移远通信 8,799,990.00 2.61
66 002624 完美世界 8,788,384.81 2.61
67 002027 分众传媒 8,371,803.00 2.49
68 002371 北方华创 8,136,121.24 2.42
69 600036 招商银行 7,993,402.00 2.37
70 000975 银泰黄金 7,697,047.23 2.29
71 600050 中国联通 7,682,000.00 2.28
72 600977 中国电影 7,644,335.40 2.27
73 601318 中国平安 7,620,569.00 2.26
74 601137 博威合金 7,299,457.03 2.17
75 300618 寒锐钴业 7,200,849.36 2.14
76 603228 景旺电子 7,020,692.32 2.09
77 300303 聚飞光电 7,010,143.20 2.08
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,352,537,539.07
卖出股票收入（成交）总额
1,417,057,853.44
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费
用。
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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23
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
517,000.00 0.12
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
517,000.00 0.12
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 113029 明阳转债 5,170 517,000.00 0.12
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
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24
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11.3 本期国债期货投资评价
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易
所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
131,193.34
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
9,092.00
5
应收申购款
1,272,414.15
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,412,699.49
1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情
况说明
1 002466 天齐锂业 3,259,440.00 0.74
配股流通受
限
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25
第十二部分、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2015年 8月 7日（基
金合同生效日）至
2015年 12月 31日
6.00% 0.97% 9.05% 2.20% -3.05% -1.23%
2016 年 1 月 1 日至
2016年 12月 31日
-16.23% 1.65% -12.97% 1.49% -3.26% 0.16%
2017 年 1 月 1 日至
2017年 12月 31日
15.43% 0.91% -6.04% 0.70% 21.47% 0.21%
2018 年 1 月 1 日至
2018年 12月 31日
-33.85% 1.60% -28.48% 1.17% -5.37% 0.43%
2019 年 1 月 1 日至
2019年 12月 31日
60.77% 1.23% 24.64% 1.17% 36.13% 0.06%
2015年 8月 7日（基
金合同生效日）至
2019年 12月 31日
9.00% 1.35% -20.52% 1.30% 29.52% 0.05%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
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26
第十三部分、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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27
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费
用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基
金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章
节内容。
(二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。
(三) 针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相关信息。
(四) 针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。
(五) 针对“基金的业绩”章节：更新了基金的业绩。
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更新招募说明书摘要
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(六) 针对“其他应披露事项”章节：增加了本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2020年 4月 14日
