对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
添富消费升级混合(006408)

添富消费升级混合:汇添富消费升级混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告




汇添富消费升级混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2020年 4月 14日更新)


基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 汇添富消费升级混合型证券投资基金(基金简称:添富消费升级混合,基金 代码:006408,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可2018 年3月20日【2018】505号文注册募集。本基金基金合同于2018年12月21日正式生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产 品资料概要、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投 资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基 金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 2 风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组 合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发 行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可 能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较 大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了 分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不 同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包 括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨 跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出, 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 3 可能带来一定的流动性风险)等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托 管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020 年 4月 14日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日。 一、基金管理人 一、基金管理人简况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室 办公地址:上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 法定代表人:李文 成立时间:2005年 2月 3日


批准设立机关:中国证监会


批准设立文号:证监基金字[2005]5号


注册资本:人民币 13272.4224万元


联系人:李鹏 联系电话:(021)28932888


股东名称及其出资比例:


股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 4 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,2015年 4月 16日担任董事长。国籍:中国,厦门大学会计学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资产管理(香港)有限公司 董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国 家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管 一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总 部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股 份有限公司督察长。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商 管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上 海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事 长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团) 有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经 济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公 室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团 金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书 记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海 国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生,2018年 3月 21日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商 管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限 责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有限责任 公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公司党 委书记、副总经理。 张晖先生,2015年 4月 16日担任董事,总经理。国籍:中国,上海财经大 学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限 公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司研究 主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监,曾担任中 国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 5 林志军先生,2015年 4月 16日担任独立董事。国籍:中国香港,厦门大学 经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学 副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计, 五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多 分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副 教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者, 美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge大 学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸 会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011年 12月 19日担任独立董事,国籍:中国,复旦大学经济 学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家金融与发 展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一,第 一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等栏 目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 魏尚进(Shangjin Wei)先生,2020年 1月 9日担任独立董事,国籍:美国, 加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚 大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授,世界银行 顾问,国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004年 10月 20日担任监事,2015年 6月 30日担任监事会主 席。国籍:中国,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集 团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财 务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理 等。 王如富先生,2015年 9月 8日担任监事。国籍:中国,硕士研究生,注册会 计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万 国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展 总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资 深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 6 毛海东先生,2015年 6月 30日担任监事,国籍:中国,国际金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期 货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008年 2月 23日担任职工监事,国籍:中国,中加商学院工商 管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国 东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008年 2月 23日担任职工监事,国籍:中国,华东政法学院法 学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管 理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013年 8月 8日担任职工监事,国籍:中国,北京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨 询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015年 6月 25日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 雷继明先生,2012年 3月 7日担任副总经理。国籍:中国,工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公 司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富基金管理 股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013年 1月 7日担任副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有 限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上 海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等 管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 袁建军先生,2015年 8月 5日担任副总经理。国籍:中国,金融学硕士。历 任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司 基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014年至 2015年期间担任中国证 券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入汇 添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资 决策委员会主席。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 7 李骁先生,2017年 3月 3日担任副总经理。国籍:中国,武汉大学金融学硕 士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建行 信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经理, 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理部资 深专员(副总经理级)。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇 添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015年 6月 25日担任督察长。国籍:中国,上海财经大学经济 学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理, 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理 股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 胡昕炜先生,国籍:中国。清华大学工学硕士,9证券从业经验。2011年加 入汇添富基金任行业分析师。2016 年 4 月 8 日至今任汇添富消费行业混合基金 的基金经理,2017年 7月 28日至 2019年 8月 28日任添富添福吉祥混合基金的 基金经理,2017年 9月 20日至 2019年 8月 28日任添富盈润混合基金的基金经 理,2018年 1月 19日至今任添富价值创造定开混合基金的基金经理,2018年 9 月 21日至今任添富全球消费混合(QDII)的基金经理,2018年 12月 21日至今 任添富消费升级混合基金的基金经理,2019年 9月 17日至今任添富民安增益定 开混合基金的基金经理,2019年 11月 5日至今任汇添富稳健增长混合基金的基 金经理。 郑慧莲女士,国籍:中国。复旦大学会计系硕士,中国注册会计师,10 年 证券从业经验。2010 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任行业研究 员、高级研究员。2017年 5月 18日至 2017年 12月 11日任汇添富年年丰定开 混合基金和汇添富 6月红定开债基金的基金经理助理,2017年 5月 18日至 2017 年 12 月 25 日任汇添富年年益定开混合基金的基金经理助理。2017 年 12 月 12 日至今任添富年年丰定开混合、添富年年泰定开混合、汇添富 6月红定期开放债 券的基金经理,2017年 12月 12日至 2019年 8月 28日任汇添富双利债券的基 金经理,2017年 12月 12日至 2020年 2月 26日任汇添富双利增强债券的基金 经理,2017年 12月 26日至今任添富年年益定开混合的基金经理,2018年 3月 1日至今担任添富熙和混合的基金经理,2017年 12月 26日至 2020年 2月 26日 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 8 任汇添富多元收益债券的基金经理,2018 年 4 月 2 日至今任汇添富安鑫智选混 合的基金经理,2018 年 7月 6日至今任汇添富达欣混合的基金经理,2018年 9 月 21日至今任添富全球消费混合(QDII)的基金经理,2018年 12月 21日至今 任添富消费升级混合的基金经理,2019年 1月 30日至今任汇添富盈鑫混合(原 汇添富盈鑫保本混合)的基金经理,2019年 7月 31日至今任汇添富内需增长股 票的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(总经理助理,权益投资总监)、 陆文磊(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人: 陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2019年 9月,中国工商银行资产托管部共有员工 208人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 9 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月,中国工商银行共托管证 券投资基金 1006只。自 2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932893


传真:(021)50199035, (021)50199036 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)


网址:www.99fund.com 邮箱:guitai@htffund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、其他销售机构 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 10 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金 管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并 在基金管理人网站公示。 二、登记机构


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 联系人:韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、许培菁 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 11 四、基金的名称 本基金名称:汇添富消费升级混合型证券投资基金 基金简称:添富消费升级混合 基金代码:006408 五、基金的类型 本基金为混合型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,深入挖掘消费升 级板块的投资机会,在科学严格管理风险的前提下,精选消费升级过程中具有持 续增长潜力的优质公司,谋求基金资产的中长期稳健增值。














七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股 票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监 会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协 议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、股票期 权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%~ 95%(其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%);基金以消费 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 12 升级主题行业上市公司股票为主要投资对象,投资于消费升级主题行业上市公司 股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%;基金持有全部权证的市值不 得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。


八、基金的投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险;个股精选 策略用于挖掘优质的消费升级主题上市公司。 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中, 基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水 平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变 化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国 内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组 合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品 种的投资比例。 2、个股精选策略 (1)消费升级主题的上市公司范畴的界定 本基金的投资方向为人民收入增长和人口结构变化驱动消费结构升级的相 关主题行业。随着人民收入水平提高和消费理念的改变,人民日益增长的美好生 活需要不再仅限于满足基本的生活所需,由此带来的消费结构升级带动了原有的 产业升级改造,也催生出一系列新兴产业,有望在未来获得快速发展。考虑到中 国城乡差异、受教育程度、年龄结构的因素,在消费升级浪潮中,产业集中度提 升、品质要求提高所带来的必需品和非必需品细分行业都是投资范畴,具体界定 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 13 如下:必需品消费细分领域包括食品饮料、纺织服装、个人护理、家电、定制家 具等;非必需品消费细分领域包括医疗健康(高端中药、品牌 OTC、家用医疗 器械)、教育、体育、休闲娱乐、金融服务、绿色消费(新能源汽车、绿色家居)、 时尚消费(医美、化妆品、珠宝),以及受益于消费升级的消费上游行业如消费 电子。 此外,一些子行业虽然目前尚未被划入消费行业,如果其属性已经基本具备 消费服务行业属性,形成实际的消费需求,或者显著受益于消费快速增长及消费 升级的子行业及公司,也有可能成为本基金投资范畴。未来本基金管理人将密切 跟踪宏观经济、国家政策、消费产业发展趋势,对消费升级主题概念和投资范围 进行动态调整。 (2)股票库的构建 本基金对初选股票库的构建,是在消费升级主题上市公司的范畴中,过滤掉 明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确 禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票 等。 同时,本基金将密切关注股票市场动态,根据实际情况调整初选股票库。 在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值。主要考虑五方面因素: 1)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对 企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同 时结合时代特点,本基金重点分析企业的市场优势和科研能力: 市场优势:本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在或未来有 可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增长率。 科研能力:本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司。考虑的因素包 括:产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政 策支持、研究成果转化的经济效果等。 2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进 行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选 择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 14 等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并 购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理 层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部 的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际 执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。 4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。 在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析 对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务 结构等方面进行判断。 5)估值合理:本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相 对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销 前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对股票库中的优质公司进 行价值评估,并在此基础上建立核心股票库。 (3)港股通标的股票的投资策略 本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,结合公司基本面、相关行业发 展前景、香港市场资金面和投资者行为等因素,精选符合本基金投资目标的港股 通标的股票。 (4)投资组合构建 基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构 建投资组合并动态调整。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、 货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 15 构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互 抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险 的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它 决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析 利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行 积极投资。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大 化。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。


6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理原则,以套期保值为目的,参与股指期货交易。


本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法 规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结 合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货 交易的投资比例。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指 期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 16 险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。


若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 7、股票期权投资策略 基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票 期权投资管理的相关事项。 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。


若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投 资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策 略。 8、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论 定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 9、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的分析,确定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 10、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定,根据风险管理原则,以套期保值为目的, 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求 基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 17 九、基金的业绩比较基准 中证主要消费行业指数收益率×30% +中证可选消费行业指数收益率× 30%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20%+中债综合指数收益率×20% 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 1、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数、恒生指数和中债综合 指数收益率合理、透明; 2、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数、恒生指数和中债综合 指数具有较高的知名度和市场影响力; 3、中证主要消费行业指数和中证可选消费行业指数由中证指数有限公司编 制,成份股包括中证 800指数全部样本股(含沪深 300指数和中证 500指数的成 份股)中分别属于主要消费行业和可选消费行业的上市公司,可以较好地反映沪 深两市消费行业上市公司股票的整体表现; 4、恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50家上 市公司股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数; 5、中证主要消费行业指数、中证可选消费行业指数、恒生指数和中债综合 指数有一定市场覆盖率,不易被操纵; 6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实 反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一 致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基 金及货币市场基金。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 18 本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 03 月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。


§1 投资组合报告 1.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号


项目


金额


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


506,795,714.00 90.18 其中:股票


506,795,714.00 90.18 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- -





资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


47,774,382.33 8.50 8 其他各项资产


7,415,989.80 1.32 9 合计


561,986,086.13 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 183,697,752.41元,占期末净 值比例 33.05%。 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 19 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


237,161,675.84 42.67 D


电力、热力、燃气及水生产 和供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术 服务业


- - J


金融业


19,664,722.38 3.54 K


房地产业


9,078,801.08 1.63 L


租赁和商务服务业


10,727,930.25 1.93 M


科学研究和技术服务业


20,311,622.00 3.65 N


水利、环境和公共设施管理 业


6,578.04 0.00 O


居民服务、修理和其他服务 业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


2,148,108.00 0.39 R


文化、体育和娱乐业


23,998,524.00 4.32 S


综合


- - 合计


323,097,961.59 58.13 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别


公允价值(人民币)


占基金资产净值比例(%)


基础材料 - - 消费者非必需品 67,547,101.59 12.15 消费者常用品 10,108,966.88 1.82 能源 - - 金融 2,744,513.16 0.49 医疗保健 36,377,280.92 6.55 工业 - - 信息技术 - - 电信服务 30,180,010.63 5.43 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 20 公用事业 - - 房地产 36,739,879.23 6.61 合计


183,697,752.41 33.05 注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


(2)于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600519 贵州茅台 46,601 55,128,983.00 9.92 2 06098 碧桂园服务 1,300,000 30,568,492.50 5.50 3 00700 腾讯控股 89,700 30,180,010.63 5.43 4 02331 李宁 1,352,500 28,289,516.21 5.09 5 000858 五 粮 液 211,800 28,171,518.00 5.07 6 300144 宋城演艺 776,400 23,998,524.00 4.32 7 002475 立讯精密 620,700 22,655,550.00 4.08 8 03690 美团点评-W 192,900 17,607,908.53 3.17 9 603259 药明康德 190,800 17,576,496.00 3.16 10 02269 药明生物 189,500 16,745,868.08 3.01 11 600276 恒瑞医药 177,848 15,565,256.96 2.80 12 600036 招商银行 310,900 11,683,622.00 2.10 12 03968 招商银行 76,500 2,744,513.16 0.49 14 002938 鹏鼎控股 278,177 12,490,147.30 2.25 15 603816 顾家家居 271,700 12,424,841.00 2.24 16 000661 长春高新 26,800 11,979,600.00 2.16 17 02020 安踏体育 190,000 11,871,324.45 2.14 18 01951 锦欣生殖 1,198,000 11,182,165.06 2.01 19 603369 今世缘 326,800 10,692,896.00 1.92 20 300760 迈瑞医疗 55,800 10,150,020.00 1.83 21 001914 招商积余 447,452 9,078,801.08 1.63 22 600809 山西汾酒 98,725 8,855,632.50 1.59 23 01521 方达控股 2,134,000 8,449,247.78 1.52 24 00291 华润啤酒 212,000 8,184,921.02 1.47 25 300601 康泰生物 92,600 8,129,354.00 1.46 26 000860 顺鑫农业 153,700 8,096,916.00 1.46 27 600132 重庆啤酒 151,855 7,890,385.80 1.42 28 01918 融创中国 148,000 6,171,386.73 1.11 29 000786 北新建材 233,100 5,932,395.00 1.07 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 21 30 002142 宁波银行 201,956 5,685,061.40 1.02 31 601888 中国国旅 63,315 5,631,869.25 1.01 32 603208 江山欧派 107,400 5,473,104.00 0.98 33 002602 世纪华通 471,800 5,392,674.00 0.97 34 000568 泸州老窖 59,800 5,183,464.00 0.93 35 002127 南极电商 467,100 5,096,061.00 0.92 36 00667 中国东方教育 326,000 4,765,836.25 0.86 37 002967 广电计量 86,200 2,735,126.00 0.49 38 688006 杭可科技 64,941 2,580,105.93 0.46 39 03998 波司登 1,000,000 2,517,141.80 0.45 40 06862 海底捞 89,000 2,495,374.35 0.45 41 300015 爱尔眼科 54,300 2,148,108.00 0.39 42 01579 颐海国际 47,000 1,924,045.86 0.35 43 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.25 44 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.17 45 688181 八亿时空 4,306 189,377.88 0.03 46 688138 清溢光电 10,066 139,816.74 0.03 47 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.00 48 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00 49 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00 1.4 报告期内股票投资组合的重大变动 1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例 (%)


1 600519 贵州茅台 53,341,127.39 21.16 2 000858 五 粮 液 39,186,365.76 15.55 3 06098 碧桂园服务 36,185,619.67 14.36 4 02331 李宁 35,153,001.27 13.95 5 00700 腾讯控股 32,926,824.18 13.06 6 300144 宋城演艺 24,430,958.82 9.69 7 002475 立讯精密 20,665,989.24 8.20 8 600276 恒瑞医药 19,593,069.13 7.77 9 02020 安踏体育 17,025,933.94 6.75 10 603816 顾家家居 16,909,522.65 6.71 11 03690 美团点评-W 16,743,283.57 6.64 12 02269 药明生物 16,684,353.27 6.62 13 603259 药明康德 15,365,551.20 6.10 14 000661 长春高新 15,077,264.00 5.98 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 22 15 03998 波司登 14,028,296.75 5.57 16 002821 凯莱英 13,675,606.00 5.43 17 002938 鹏鼎控股 13,665,427.47 5.42 18 01951 锦欣生殖 13,418,773.59 5.32 19 603369 今世缘 13,002,311.00 5.16 20 600809 山西汾酒 12,747,074.52 5.06 21 00291 华润啤酒 12,176,699.20 4.83 22 601888 中国国旅 11,343,482.17 4.50 23 600036 招商银行 11,166,666.32 4.43 24 001914 招商积余 10,875,193.04 4.31 25 300760 迈瑞医疗 10,421,654.00 4.13 26 002607 中公教育 10,307,990.00 4.09 27 002127 南极电商 10,085,117.00 4.00 28 000860 顺鑫农业 10,014,437.49 3.97 29 600132 重庆啤酒 9,779,350.00 3.88 30 600009 上海机场 9,658,352.44 3.83 31 600872 中炬高新 9,626,280.00 3.82 32 300498 温氏股份 9,534,415.00 3.78 33 603708 家家悦 9,234,576.63 3.66 34 601088 中国神华 9,217,595.00 3.66 35 01521 方达控股 9,105,531.26 3.61 36 000568 泸州老窖 9,027,403.83 3.58 37 600195 中牧股份 8,972,655.56 3.56 38 01093 石药集团 8,775,978.86 3.48 39 03968 招商银行 8,504,907.57 3.37 40 002299 圣农发展 8,360,160.00 3.32 41 300601 康泰生物 8,259,982.27 3.28 42 000786 北新建材 8,183,078.74 3.25 43 601933 永辉超市 8,160,694.00 3.24 44 002967 广电计量 8,072,332.50 3.20 45 01918 融创中国 7,983,734.35 3.17 46 300326 凯利泰 7,694,874.90 3.05 47 600529 山东药玻 7,581,832.40 3.01 48 01169 海尔电器 7,319,199.70 2.90 49 300529 健帆生物 6,879,585.00 2.73 50 002568 百润股份 6,869,495.00 2.73 51 002311 海大集团 6,843,594.00 2.72 52 002458 益生股份 6,826,221.00 2.71 53 603444 吉比特 6,577,444.00 2.61 54 603517 绝味食品 6,024,362.05 2.39 55 601857 中国石油 5,928,632.00 2.35 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 23 56 603208 江山欧派 5,920,224.00 2.35 57 002142 宁波银行 5,636,507.28 2.24 58 002602 世纪华通 5,596,195.00 2.22 59 603345 安井食品 5,590,897.00 2.22 60 00667 中国东方教育 5,586,795.15 2.22 61 002174 游族网络 5,540,588.00 2.20 62 01579 颐海国际 5,513,092.67 2.19 63 603566 普莱柯 5,118,686.00 2.03 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 002821 凯莱英 13,963,756.30 5.54 2 03998 波司登 12,983,617.45 5.15 3 000858 五 粮 液 12,215,301.26 4.85 4 002607 中公教育 11,279,793.27 4.48 5 300498 温氏股份 10,938,341.38 4.34 6 600009 上海机场 10,498,923.14 4.17 7 600872 中炬高新 10,054,555.22 3.99 8 603708 家家悦 9,419,252.06 3.74 9 601088 中国神华 9,047,674.06 3.59 10 600529 山东药玻 8,561,527.50 3.40 11 601933 永辉超市 8,290,734.76 3.29 12 06098 碧桂园服务 8,057,176.41 3.20 13 300326 凯利泰 8,049,977.73 3.19 14 002568 百润股份 8,030,426.75 3.19 15 600195 中牧股份 7,998,375.00 3.17 16 01169 海尔电器 7,772,459.10 3.08 17 002299 圣农发展 7,482,493.67 2.97 18 300529 健帆生物 7,397,953.18 2.94 19 002311 海大集团 7,332,793.08 2.91 20 01093 石药集团 7,274,780.42 2.89 21 603444 吉比特 7,230,120.40 2.87 22 002458 益生股份 7,136,800.00 2.83 23 603517 绝味食品 7,080,767.60 2.81 24 603816 顾家家居 6,744,271.98 2.68 25 02020 安踏体育 6,615,608.50 2.62 26 00700 腾讯控股 6,266,517.34 2.49 27 603345 安井食品 6,111,537.62 2.42 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 24 28 601857 中国石油 5,954,174.00 2.36 29 603369 今世缘 5,873,690.35 2.33 30 601888 中国国旅 5,789,227.88 2.30 31 002174 游族网络 5,781,733.00 2.29 32 002967 广电计量 5,720,707.00 2.27 33 03968 招商银行 5,658,543.84 2.24 34 002127 南极电商 5,598,342.78 2.22 35 002234 民和股份 5,578,138.46 2.21 36 600276 恒瑞医药 5,556,300.20 2.20 37 603566 普莱柯 5,524,020.00 2.19 38 000661 长春高新 5,447,529.52 2.16 39 00168 青岛啤酒股份 5,194,564.31 2.06 40 002154 报 喜 鸟 5,167,395.75 2.05 41 600436 片仔癀 5,152,332.14 2.04 42 600809 山西汾酒 5,041,887.00 2.00 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。


1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


931,751,088.63 卖出股票收入(成交)总额


473,915,642.31 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费 用。


1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 25 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.12 投资组合报告附注 1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形


报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易 所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


430,128.30 2


应收证券清算款


6,521,955.63 3


应收股利


53,828.40 4


应收利息


10,991.79 5


应收申购款


399,085.68 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 26 8 其他


- 9 合计


7,415,989.80 1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 (一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2018年 12月 21日(基 金合同生效日)至 2018 年 12月 31日 0.04% 0.01% -0.07% 0.43% 0.11% -0.42% 2019 年 1 月 1 日至 2019年 12月 31日 41.02% 1.08% 29.70% 0.93% 11.32% 0.15% 2018年 12月 21日(基 金合同生效日)至 2019 年 12月 31日 41.08% 1.06% 29.61% 0.92% 11.47% 0.14% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 27 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 28 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 汇添富消费升级混合型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 29 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管协 议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基 金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章 节内容。 (二) 针对“基金管理人”章节:更新了基金管理人的相关信息。 (三) 针对“基金托管人”章节:更新了基金托管人的相关信息。 (四) 针对“基金的投资”章节:更新了基金的投资组合报告。 (五) 针对“基金的业绩”章节:更新了基金的业绩。 (六) 针对“其他应披露事项”章节:更新了本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司


2020年 4月 14日