汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 4月 14日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金（基金简称：添富创新医药混合，
基金代码：006113，以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可
2018年5月3日【2018】776号文注册募集。本基金基金合同已于2018年8月8日生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产
品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产
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生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基
金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高
风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组
合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发
行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可
能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较
大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了
分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设
涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
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率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托
管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020
年4月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
一、 基金管理人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
法定代表人：李文
成立时间：2005年 2月 3日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币 132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
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上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司
董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国
家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管
一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总
部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股
份有限公司督察长。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上
海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事
长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)
有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公
室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团
金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书
记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018年 3月 21日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限
责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任
公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党
委书记、副总经理。
张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大
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学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限
公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研究
主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任中
国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学
经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，
五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所
审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，
伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福
大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge大学管理学院会计
学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会
计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与
发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，
第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等
栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年 1月 9日担任独立董事，国籍：美国，
加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚
大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，世界银行
顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015年 6月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕士。
历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公
司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富基金管理
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股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士。
曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有
限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上
海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等
管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。
历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公
司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014年至 2015年期间担任中国
证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学
硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建
行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经
理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理
部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，
现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济学
博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股
份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
刘江先生，国籍：中国，清华大学工学硕士，德国亚琛工大工学硕士，9年
证券从业经验。2011 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业分析
师，2015年 6月 18日至今任汇添富医疗服务混合基金的基金经理，2017年 8月
16 日至今任添富全球医疗混合(QDII)基金的基金经理，2018 年 7 月 5 日至今任
添富 3 年封闭配售混合（LOF）基金的基金经理，2018 年 8 月 8 日至今任添富
创新医药混合基金的基金经理，2019 年 5 月 6 日至今任汇添富科技创新混合基
金的基金经理。
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郑磊先生，国籍：中国，复旦大学社会医学与卫生事业管理硕士，10 年证
券从业经验。曾任国泰君安证券有限公司研究员、中海基金管理有限责任公司医
药行业分析师、2014年 12月 17日至 2017年 11月 8日任中海医药混合的基金
经理，2015年 6月 9日至 2017年 11月 8日任中海医疗保健主题股票的基金经
理。2017年 11月加入汇添富基金，2018年 8月 8日至今任添富创新医药混合的
基金经理，2019 年 4 月 9日至今任汇添富医药保健混合的基金经理，2020年 3
月 13日至今任汇添富中盘积极成长混合的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文
磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
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2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，
集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资
本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业
协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海
分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
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原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设
银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
三、 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932823
传真：（021）50199035、（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
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网址：www.99fund.com
邮箱：guitai@htffund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
2、代销机构
本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金
管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并
在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
邮政编码：100738
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执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
四、基金的名称
本基金的名称：汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
基金简称：添富创新医药混合
基金代码：006113
五、基金的类型
本基金为混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理
风险的前提下，重点投资于创新医药主题相关的优质上市公司，谋求基金资产的
中长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股
票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换
债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监
会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工
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具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%）；基金持有全部权证的市值
不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股
票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金类资产
范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别，法律法规另有规
定的从其规定。本基金投资于创新医药主题上市公司股票资产占非现金基金资产
的比例不低于 80%。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其
中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选
策略用于挖掘优质的创新医药主题上市公司。
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组
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合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品
种的投资比例。
2、个股精选策略
（1）创新医药相关公司范畴的界定
随着人口总量增长、人口老龄化程度提高以及居民健康保健意识的提高，人
们对于医药健康的需求也日益增加。为了适应居民不断提升的健康保健需求，医
药健康行业也不断在制度、管理、技术、模式等方面进行了深入的改革和创新，
在此过程中，也涌现出了诸多优秀的上市公司。在此背景下，本基金主要投资于
创新医药领域相关的优质企业，这类企业涵盖了从事创新药和医疗科技设备的研
发、生产、销售，以及诊疗技术和精准医疗技术的研发、推广、应用等相关领域
的企业。创新医药领域的企业涉及的行业包括，化学制药行业、中药行业、生物
制品行业、医药商业行业、医疗器械行业、医疗服务行业等。
同时，本基金对创新医药主题的产业发展进行密切跟踪，随着市场环境的不
断变化，相关主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整
相关主题概念和投资范围的认定。
（2）股票库的构建
本基金对初选股票库的构建，是在创新医药主题上市公司的范畴中，过滤掉
明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确
禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票
等。
同时，本基金将密切关注股票市场动态，根据实际情况调整初选股票库。
在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性评估和估值分析来综
合评估备选公司的投资价值。主要考虑五方面因素：
1）竞争优势：企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同
时结合时代特点，本基金重点分析企业的市场优势和科研能力：
市场优势：本基金将选择具有市场优势的企业，主要是指公司现在或未来有
可能在行业细分市场中占据较大的市场份额，或拥有较高的市场份额增长率。
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科研能力：本基金将选择那些具有核心技术优势的上市公司。考虑的因素包
括：产品技术含量、技术发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政
策支持、研究成果转化的经济效果等。
2）成长性：本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进
行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选
择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组
等方式实现经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并
购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
3）公司治理：本基金对公司治理结构的评估，主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经
营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部
的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际
执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
4）财务稳定：本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上，我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、
净资产收益率（ROE）、毛利率等财务指标。同时，基于定性的公司基本面分析
对公司未来盈利状况进行预测，综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务
结构等方面进行判断。
5）估值合理：本基金基于动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销
前利润（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等，对股票库中的优质公司进
行价值评估，并在此基础上建立核心股票库。
（3）港股通标的股票的投资策略
本基金精选港股通标的股票的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业
竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技
术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精
选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、
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15
收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合
管理。
（4）投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构
建投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵销。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别，它
决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析
利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行
积极投资。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大
化。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利
用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
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16
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指
期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票
期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策
略。
8、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
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9、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比
例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
10、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理原则，以套期保值为目的，
结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国
债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求
基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标及风险收益
特征的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率*50%+中债综合指数收益率*30%+恒生医疗保健
指数收益率(使用估值汇率折算)*20%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、中证医药卫生指数和中债综合指数合理、透明；
2、中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，成份股包括中证 800 指数
全部样本股（含沪深 300 指数和中证 500 指数的成份股）中属于医药卫生行业
的上市公司；
4、恒生医疗保健指数反映恒生综合指数里主要经营医疗保健业务成份股公
司的表现，与中证医药卫生指数结合，可以较好地反应沪港深三地医药领域上市
公司股票的整体表现；
5、中证医药卫生指数与恒生医疗保健指数有一定市场覆盖率，不易被操纵；
6、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
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18
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一
致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金。
本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 03
月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 12月 31日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
4,915,454,979.00 84.34
其中：股票
4,915,454,979.00 84.34
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
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资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
877,190,150.35 15.05
8 其他各项资产
35,771,342.78 0.61
9 合计
5,828,416,472.13 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 111,682,876.41元，占期末净
值比例为 1.93%。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
30,898.92 0.00
B
采矿业
- -
C
制造业
3,073,979,560.27 53.12
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
1,987,241.74 0.03
E
建筑业
16,640.46 0.00
F
批发和零售业
140,893,511.78 2.43
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
2,695,790.86 0.05
J
金融业
1,443,325.33 0.02
K
房地产业
29,518,714.00 0.51
L
租赁和商务服务业
31,256.54 0.00
M
科学研究和技术服务业
452,000,598.00 7.81
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,035,720,568.72 17.90
R
文化、体育和娱乐业
65,453,995.97 1.13
S
综合
- -
合计
4,803,772,102.59 83.02
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1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
基础材料 - -
消费者非必需品 - -
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 111,682,876.41 1.93
工业 - -
信息技术 - -
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计
111,682,876.41 1.93
注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600276 恒瑞医药 5,574,227 487,856,347.04 8.43
2 603259 药明康德 4,906,650 452,000,598.00 7.81
3 600529 山东药玻 13,070,977 361,281,804.28 6.24
4 000661 长春高新 723,576 323,438,472.00 5.59
5 300601 康泰生物 3,296,719 289,418,961.01 5.00
6 300015 爱尔眼科 7,114,977 281,468,490.12 4.86
7 603882 金域医学 5,442,600 278,769,972.00 4.82
8 600763 通策医疗 2,596,985 266,268,872.05 4.60
9 300760 迈瑞医疗 1,268,114 230,669,936.60 3.99
10 002821 凯莱英 1,745,771 226,077,344.50 3.91
11 603658 安图生物 2,285,921 220,317,065.98 3.81
12 300347 泰格医药 3,312,957 209,213,234.55 3.62
13 603939 益丰药房 1,924,249 140,893,511.78 2.43
14 000538 云南白药 1,440,588 128,831,784.84 2.23
15 688029 南微医学 706,830 113,516,898.00 1.96
16 02269 药明生物 1,144,000 101,093,789.37 1.75
17 688016 心脉医疗 634,982 93,316,954.72 1.61
18 300685 艾德生物 1,272,040 84,997,712.80 1.47
19 002001 新 和 成 3,139,064 73,014,628.64 1.26
20 002475 立讯精密 1,829,266 66,768,209.00 1.15
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21 000739 普洛药业 5,100,253 66,150,281.41 1.14
22 300144 宋城演艺 2,117,567 65,453,995.97 1.13
23 603520 司太立 1,416,055 60,182,337.50 1.04
24 300357 我武生物 1,361,991 60,131,902.65 1.04
25 600519 贵州茅台 47,205 55,843,515.00 0.97
26 603707 健友股份 1,312,800 54,454,944.00 0.94
27 600521 华海药业 2,546,843 43,958,510.18 0.76
28 000002 万 科Ａ 917,300 29,518,714.00 0.51
29 300709 精研科技 225,800 22,049,370.00 0.38
30 01951 锦欣生殖 1,124,000 10,491,447.02 0.18
31 603208 江山欧派 114,200 5,819,632.00 0.10
32 003816 中国广核 562,958 1,987,241.74 0.03
33 601077 渝农商行 211,111 1,349,421.38 0.02
34 600161 天坛生物 47,550 1,328,547.00 0.02
35 688188 柏楚电子 7,847 1,193,450.23 0.02
36 600867 通化东宝 83,800 1,060,070.00 0.02
37 688099 晶晨股份 15,597 815,567.13 0.01
38 300595 欧普康视 16,075 760,829.75 0.01
39 688036 传音控股 10,240 467,251.20 0.01
40 000651 格力电器 6,709 439,976.22 0.01
41 688111 金山办公 2,472 405,160.80 0.01
42 688023 安恒信息 2,728 334,261.84 0.01
43 688258 卓易信息 3,465 298,544.40 0.01
44 688030 山石网科 5,043 208,225.47 0.00
45 688166 博瑞医药 8,041 206,171.24 0.00
46 688138 清溢光电 10,066 170,820.02 0.00
47 688058 宝兰德 1,450 143,782.00 0.00
48 688198 佰仁医疗 3,213 135,427.95 0.00
49 01177 中国生物制药 10,000 97,640.02 0.00
50 688310 迈得医疗 3,276 94,905.72 0.00
51 603489 八方股份 701 72,020.74 0.00
52 603927 中科软 884 59,599.28 0.00
53 002962 五方光电 1,597 57,587.82 0.00
54 300803 指南针 1,393 52,766.84 0.00
55 603093 南华期货 1,769 47,674.55 0.00
56 002961 瑞达期货 1,260 46,229.40 0.00
57 603786 科博达 816 42,554.40 0.00
58 603390 通达电气 2,119 39,710.06 0.00
59 688399 硕世生物 653 37,808.70 0.00
60 603610 麒盛科技 751 34,485.92 0.00
61 300805 电声股份 1,142 31,256.54 0.00
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62 002714 牧原股份 348 30,898.92 0.00
63 300809 华辰装备 1,107 29,977.56 0.00
64 300806 斯迪克 666 26,693.28 0.00
65 603992 松霖科技 1,135 22,836.20 0.00
66 603815 交建股份 958 16,640.46 0.00
67 002959 小熊电器 174 12,075.60 0.00
68 600436 片仔癀 95 10,437.65 0.00
69 300014 亿纬锂能 111 5,567.76 0.00
70 603115 海星股份 199 4,109.35 0.00
71 300787 海能实业 32 3,017.28 0.00
72 002960 青鸟消防 100 2,701.00 0.00
73 603755 日辰股份 37 1,798.57 0.00
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 603259 药明康德 456,733,709.41 33.20
2 600276 恒瑞医药 448,326,758.75 32.59
3 600519 贵州茅台 332,928,533.54 24.20
4 000661 长春高新 317,566,638.51 23.09
5 002821 凯莱英 312,726,045.28 22.73
6 300601 康泰生物 295,127,771.95 21.46
7 300760 迈瑞医疗 280,537,352.26 20.39
8 603882 金域医学 241,902,606.65 17.59
9 300015 爱尔眼科 236,122,161.58 17.17
10 600529 山东药玻 209,491,162.29 15.23
11 300347 泰格医药 205,441,611.05 14.94
12 603658 安图生物 199,383,999.28 14.49
13 600867 通化东宝 198,288,353.18 14.42
14 000651 格力电器 179,183,643.67 13.03
15 600763 通策医疗 176,448,614.92 12.83
16 000538 云南白药 155,506,627.10 11.31
17 600030 中信证券 146,414,996.82 10.64
18 603939 益丰药房 137,518,186.34 10.00
19 600436 片仔癀 135,659,943.00 9.86
20 000858 五 粮 液 132,981,868.01 9.67
21 300529 健帆生物 123,738,545.01 9.00
22 688029 南微医学 121,416,992.72 8.83
23 002475 立讯精密 117,073,990.29 8.51
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
23
24 01177 中国生物制药 114,293,251.20 8.31
25 601166 兴业银行 112,205,934.02 8.16
26 600161 天坛生物 99,916,835.65 7.26
27 01093 石药集团 99,599,673.17 7.24
28 600511 国药股份 93,376,922.71 6.79
29 600009 上海机场 92,001,636.73 6.69
30 02269 药明生物 91,949,040.33 6.68
31 300685 艾德生物 91,117,680.43 6.62
32 688016 心脉医疗 90,226,942.97 6.56
33 300357 我武生物 89,589,678.06 6.51
34 300725 药石科技 88,164,281.23 6.41
35 002262 恩华药业 87,583,807.05 6.37
36 000739 普洛药业 86,910,874.64 6.32
37 000333 美的集团 81,177,631.72 5.90
38 002001 新 和 成 80,790,785.93 5.87
39 300122 智飞生物 80,225,687.08 5.83
40 300595 欧普康视 78,642,600.74 5.72
41 603520 司太立 77,224,210.01 5.61
42 000001 平安银行 73,988,232.00 5.38
43 01918 融创中国 71,852,865.94 5.22
44 601318 中国平安 71,273,348.48 5.18
45 002773 康弘药业 71,050,343.70 5.17
46 000568 泸州老窖 70,975,443.15 5.16
47 002714 牧原股份 70,034,621.25 5.09
48 000963 华东医药 69,629,982.98 5.06
49 603883 老百姓 68,482,155.06 4.98
50 002332 仙琚制药 66,254,987.29 4.82
51 600031 三一重工 65,550,028.25 4.77
52 600036 招商银行 61,268,489.53 4.45
53 601398 工商银行 61,066,178.00 4.44
54 01066 威高股份 60,777,771.92 4.42
55 603707 健友股份 57,814,395.70 4.20
56 002044 美年健康 57,359,899.14 4.17
57 002007 华兰生物 57,344,871.82 4.17
58 300144 宋城演艺 56,295,039.28 4.09
59 002311 海大集团 52,680,163.26 3.83
60 002250 联化科技 50,611,703.14 3.68
61 002653 海思科 49,326,276.20 3.59
62 600521 华海药业 47,135,028.67 3.43
63 600211 西藏药业 46,847,831.80 3.41
64 603127 昭衍新药 46,779,408.20 3.40
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
65 000961 中南建设 46,691,381.78 3.39
66 002157 正邦科技 46,531,070.89 3.38
67 601688 华泰证券 46,471,524.08 3.38
68 002422 科伦药业 43,462,147.07 3.16
69 600325 华发股份 42,146,011.81 3.06
70 002727 一心堂 38,291,447.29 2.78
71 300498 温氏股份 37,030,728.66 2.69
72 300016 北陆药业 36,829,684.56 2.68
73 002458 益生股份 33,342,259.86 2.42
74 603986 兆易创新 32,964,115.45 2.40
75 002415 海康威视 32,316,095.75 2.35
76 300782 卓胜微 31,585,730.00 2.30
77 300244 迪安诊断 31,061,438.18 2.26
78 300661 圣邦股份 28,683,389.68 2.09
79 000002 万 科Ａ 28,529,056.00 2.07
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 306,229,384.58 22.26
2 600867 通化东宝 217,625,308.51 15.82
3 000651 格力电器 182,878,278.47 13.29
4 002821 凯莱英 176,408,336.71 12.82
5 000858 五 粮 液 171,676,412.48 12.48
6 600276 恒瑞医药 163,591,610.80 11.89
7 300595 欧普康视 158,422,373.79 11.52
8 600030 中信证券 153,664,757.62 11.17
9 300760 迈瑞医疗 151,001,523.95 10.98
10 600161 天坛生物 147,870,387.12 10.75
11 600436 片仔癀 138,863,863.20 10.10
12 300529 健帆生物 138,781,367.89 10.09
13 01066 威高股份 130,652,280.92 9.50
14 01177 中国生物制药 126,268,691.45 9.18
15 000661 长春高新 122,742,130.63 8.92
16 300015 爱尔眼科 118,097,290.69 8.59
17 601166 兴业银行 109,372,423.73 7.95
18 002262 恩华药业 103,867,432.85 7.55
19 600009 上海机场 97,299,164.02 7.07
20 300347 泰格医药 95,423,328.90 6.94
21 002332 仙琚制药 94,632,309.13 6.88
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
25
22 600511 国药股份 88,261,302.17 6.42
23 01093 石药集团 88,071,529.61 6.40
24 002475 立讯精密 84,193,713.78 6.12
25 300122 智飞生物 82,429,497.90 5.99
26 600763 通策医疗 82,401,135.53 5.99
27 002773 康弘药业 81,610,989.79 5.93
28 603259 药明康德 79,776,201.53 5.80
29 000001 平安银行 76,158,249.91 5.54
30 300725 药石科技 76,088,269.15 5.53
31 601318 中国平安 75,944,332.87 5.52
32 01918 融创中国 75,879,186.65 5.52
33 000333 美的集团 75,751,299.20 5.51
34 000538 云南白药 75,526,588.28 5.49
35 002714 牧原股份 73,728,873.12 5.36
36 600031 三一重工 71,876,357.71 5.23
37 000963 华东医药 69,780,890.33 5.07
38 000568 泸州老窖 69,268,456.22 5.04
39 603883 老百姓 66,353,409.27 4.82
40 002157 正邦科技 63,169,914.35 4.59
41 601398 工商银行 62,600,364.00 4.55
42 000739 普洛药业 62,174,875.98 4.52
43 600036 招商银行 61,357,371.32 4.46
44 002044 美年健康 61,341,638.32 4.46
45 300357 我武生物 61,045,643.42 4.44
46 002007 华兰生物 59,870,479.22 4.35
47 000961 中南建设 58,612,291.90 4.26
48 600211 西藏药业 58,165,875.72 4.23
49 603127 昭衍新药 57,211,559.24 4.16
50 600085 同仁堂 55,635,853.35 4.04
51 002422 科伦药业 48,640,730.25 3.54
52 002311 海大集团 47,298,948.37 3.44
53 601688 华泰证券 46,721,556.91 3.40
54 600325 华发股份 46,554,499.87 3.38
55 002653 海思科 46,270,184.20 3.36
56 002250 联化科技 43,057,098.62 3.13
57 603986 兆易创新 41,800,340.00 3.04
58 300601 康泰生物 38,573,767.65 2.80
59 002727 一心堂 37,655,143.53 2.74
60 600529 山东药玻 37,407,834.61 2.72
61 300782 卓胜微 36,959,225.00 2.69
62 300498 温氏股份 36,894,269.64 2.68
汇添富创新医药主题混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
26
63 603939 益丰药房 36,704,576.34 2.67
64 300661 圣邦股份 35,206,688.00 2.56
65 300016 北陆药业 34,798,847.78 2.53
66 603520 司太立 34,268,156.00 2.49
67 002415 海康威视 32,895,168.40 2.39
68 688029 南微医学 32,040,329.54 2.33
69 300244 迪安诊断 31,892,454.31 2.32
70 002458 益生股份 31,532,039.85 2.29
71 600809 山西汾酒 28,076,333.39 2.04
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
9,139,858,633.76
卖出股票收入（成交）总额
6,363,997,117.55
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费
用。
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未有投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
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更新招募说明书摘要
27
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易
所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
827,781.97
2
应收证券清算款
18,979,096.32
3
应收股利
143.88
4
应收利息
202,917.83
5
应收申购款
15,761,402.78
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
35,771,342.78
1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1）－（3） （2）－（4）
2018年 8月 8日（基金 -6.34% 0.59% -16.31% 1.31% 9.97% -0.72%
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28
合同生效日）至 2018
年 12月 31日
2019年1月1日至2019
年 12月 31日
70.52% 1.29% 22.91% 0.95% 47.61% 0.34%
2018年 8月 8日（基金
合同生效日）至 2019
年 12月 31日
59.71% 1.14% 2.86% 1.07% 56.85% 0.07%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较图
十三、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
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30
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法
规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和
/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等
税负，仍由本基金财产承担。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基
金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章
节内容。
(二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。
(三) 针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相关信息。
(四) 针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。
(五) 针对“基金的业绩”章节：更新了基金的业绩。
(六) 针对“其他应披露事项”章节：增加了本基金的相关公告。
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汇添富基金管理股份有限公司
2020年 4月 14日
