汇添富红利增长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 4月 14 日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
汇添富红利增长混合型证券投资基金（基金简称：添富红利增长混合；A
类份额基金代码：006259； C类份额基金代码：006260 ；以下简称“本基
金”）经中国证券监督管理委员会证监许可 2018年 3月 18日【2019】423号文
注册募集。本基金基金合同于 2019年 4月 26日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面
认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高
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风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响
组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方
式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评
级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。
中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的
波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也
大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直
销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不
同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机
制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股
通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股
市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损
失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情
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形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风
险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除
外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基
金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为
2020年4月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
一、基金管理人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
法定代表人：李文
成立时间：2005年 2月 3日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币 13272.4224万元
联系人：李鹏
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
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东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支
行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行
银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经
理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添
富基金管理股份有限公司督察长。
程峰先生，2016年 11月 20日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，
上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董
事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集
团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对
外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公
司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海
国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、
董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018年 3月 21日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有
限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限
责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任
公司党委书记、副总经理。
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张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大
学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有
限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司
研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾
担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学
经济学博士，加拿大 Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会
计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多
伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲
师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心
访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大
Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011年 12月 19日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融
与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之
一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士
堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学
者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年 1月 9日担任独立董事，国籍：美
国，加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥
伦比亚大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，
世界银行顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年 10月 20日担任监事，2015年 6月 30日担任监事会
主席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报
业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务
中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、
副总经理等。
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王如富先生，2015年 9月 8日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册
会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申
银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规
划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市
场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015年 6月 30日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕士。
现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航
期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工商
管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中
国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法
学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本
管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年 8月 8日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格
管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015年 6月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕
士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限
责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富
基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕
士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金
管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金
北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、
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机构理财等管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公
司副总经理。
袁建军先生，2015年 8月 5日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。
历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限
公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014年至 2015年期间担任
中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年 4月
加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经
理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017年 3月 3日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学
硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门
建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副
总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技
术管理部资深专员（副总经理级）。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限
公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济学
博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经
理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管
理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
劳杰男，国籍：中国，复旦大学经济学硕士，10年证券从业经验。2010年
7月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任研究总监。2015年 7月 10日至
2018年 3月 1日任汇添富国企创新股票基金的基金经理，2015年 11月 18日至
今任汇添富价值精选混合基金的基金经理，2018年 2月 13日至 2019年 2月 22
日任添富沪港深大盘价值混合基金的基金经理，2019年 1月 31日至今任添富 3
年封闭研究优选混合基金的基金经理，2019年 4月 26日至今任添富红利增长混
合基金的基金经理。
黄耀锋，国籍：中国，北京大学经济学硕士，9年证券从业经验。曾任职
于瑞银证券、平安证券研究所，从事金融行业研究岗位。2016年 5月加入汇添
富基金管理股份有限公司，任策略及金融、周期行业高级研究员。2019年 4月
26日至今任添富红利增长混合的基金经理。
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5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总
监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
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保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中国
工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获得
香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金
融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
（1）直销机构
1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
邮箱：guitai@htffund.com
2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
（2）代销机构
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本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管
理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并
在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
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四、基金的名称
本基金名称：汇添富红利增长混合型证券投资基金
基金简称：添富红利增长混合
A类份额基金代码：006259
C类份额基金代码：006260
五、基金的类型
本基金为混合型证券投资基金。
六、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管
理风险的前提下，重点投资于具有持续分红能力且估值相对合理的优质上市公
司，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标
的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债
券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）及其
他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存
单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
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资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可根据法律法规
参与融资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60-95%（其中投
资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%）；基金持有全部权证的市
值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和
股票期权合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于红利增长型证券
的比例不低于非现金基金资产的 80%。
八、基金的投资策略
本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。
其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股
精选策略主要用于挖掘股票市场中具有持续分红能力且估值合理的优质上市公
司。
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其
中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率
水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款
准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总
量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情
绪、市场资金供求变化、市场 P/E与历史平均水平的偏离程度等），结合全球
宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前
提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
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2、个股精选策略
（1）红利增长型证券的界定
本基金将通过定量分析和定性分析，自下而上地精选具有持续分红能力且
估值合理的红利增长型证券进行投资。具体而言，本基金对于红利增长型证券
的界定，是指满足以下一项或多项条件的股票：
1）公司现金股息率相对较高：本基金将计算上市公司过去 2年的平均现金
股息率，并按现金股息率从高到低对上市公司进行排序，以选择现金股息率在
前二分之一的上市公司；
2）公司过往分红记录较好：本基金将对上市公司过往分红连续性、分红金
额等进行分析，以选择分红政策较稳定、过去三年至少有两次分红的上市公
司；
3）公司具有持续分红能力：本基金将优先投资于在行业中具有领先地位，
有较高的市场占有率和较强的竞争力，业务增长稳定，过去三年持续盈利；
4）公司未来分红预期较高：本基金将重点关注过去两年平均资产负债率
<=50%、两年累计经营性净现金流/净利润>=70%，预计潜在分红能力较大的上
市公司。
（2）股票库的构建
1）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建，是过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除
的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高
且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。同时，本基金将密切关注
股票市场动态，根据实际情况调整初选股票库。
2）核心股票库的建立
在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来
综合评估备选公司的投资价值，精选公司治理优良、竞争优势突出、行业前景
光明、基本面良好、盈利稳定增长、估值合理，且具有持续分红能力的上市公
司。具体而言，主要考虑以下几方面因素：
①治理结构、公司管理层和财务状况评价
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本基金主要从股东结构和激励约束机制两方面对公司治理进行分析。股东
结构主要从股东背景、股权变更情况、关联交易、独立性等方面予以考察，激
励约束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面考察。
本基金将致力于寻找中国优秀的企业家以及其管理的企业。优秀的企业家
具备出色的经营才能，而且怀着清晰、长期的愿景，充满激情，不懈努力，执
行力强。
本基金投资标的的财务状况应当健康和稳健。通过对目标企业的资产负
债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力及增长
能力等财务状况。
②企业竞争优势评估
企业竞争优势评估主要从生产、市场、技术和政策环境等四方面进行分
析。生产优势集中体现在能以相对更低的成本为顾客提供更好的产品或服务。
市场优势主要表现在产品线、营销渠道及品牌竞争力三方面。技术优势从专利
权及知识产权保护、研究开发两方面考察。政策环境主要关注所在行业是否符
合国家产业政策的方向。
③行业背景和商业模式分析
本基金主要从行业集中度和行业地位两方面对行业背景进行分析，优选具
有较好的行业集中度及行业地位，并具备独特核心竞争优势的企业。企业所在
行业有一定的集中度，其主导产品的市场份额高于市场平均水准，而且在经营
许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等一个或数个方面具有竞争对手在
中长期时间内难以模仿的优势。
优秀的商业模式通常有以下两种：第一，较强的定价能力，在行业地位领
先且稳固，对上下游具有较强的议价能力，能够通过不断提升产品价格或降低
成本以提高盈利能力，即使在宏观经济向下的阶段，能够通过控制产量等方式
延缓甚至避免价格的下跌；第二，扩张成本低，即利润增长对资本的需求和依
赖较低，表现在财务数据上就是净资产收益率高，很少或者几乎不需要股权融
资就可以实现较高增长，最好商业模式能够较快复制，能够以较快的速度形成
规模效益。
3）估值精选
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当选择出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估
值指标进行价值评估，选择股价没有充分反映其长期投资价值的标的，权衡风
险收益特征后，构建投资组合。
（3）香港联合交易所上市股票的投资策略
考虑到香港股票市场与 A 股股票市场的差异，对于香港联合交易所上市的
股票，本基金除按照上述“自下而上”的个股精选策略，还将结合公司基本
面、国内经济和相关行业发展前景、香港市场资金面和投资者行为，以及世界
主要经济体经济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等
因素，精选符合本基金投资目标的香港联合交易所上市公司股票。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经
济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就
是构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险
相互抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收
益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期
限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差
别，它决定于三个要素：货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在
深入分析利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追
踪策略进行积极投资。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益
的最大化。
5、资产支持证券投资策略
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本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并
利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股
票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交
易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限
定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许
基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相
应投资策略。
8、权证投资策略
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本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
9、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投
资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合
上述法律法规和监管要求的变化。
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进
展，待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后，将在届时相应法律法规
的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略。同时结合对融券及转融通的
研究，在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
10、国债期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的
规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分
析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监
控，在追求基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
九、基金的业绩比较基准
中证红利指数收益率*60%+中证港股通高股息投资指数收益率*20%+中债
综合指数收益率*20%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息
率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100只股票作为样本，以反映
A股市场高红利股票的整体状况和走势，具有较强的代表性。
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2、中证港股通高股息投资指数从符合港股通条件的港股中选取 30只流动
性好、连续分红、股息率高的股票作为样本股，采用股息率加权，以反映港股
通范围内连续分红且股息率较高的股票整体表现。
3、中债综合指数为中国全市场债券指数，样本范围涵盖银行间市场和交易
所市场，成份债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，能较
好地反映债券市场的整体收益，具有广泛的市场代表性。
4、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或
更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人
协商一致，本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金。
本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法
律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年
03 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
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19
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本报告期自 2019年 04月 26日（基金合同生效日）起至 12月 31日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
2,780,517,138.96 84.21
其中：股票
2,780,517,138.96 84.21
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
64,900,000.00 1.97
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
415,579,106.90 12.59
8 其他各项资产
40,934,956.10 1.24
9 合计
3,301,931,201.96 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 186,983,898.94
元，占期末净值比例 5.75%。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
67,981,093.84 2.09
C
制造业
1,267,911,323.66 38.99
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
156,086,669.70 4.80
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20
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J
金融业
610,815,208.14 18.78
K
房地产业
269,412,778.97 8.29
L
租赁和商务服务业
70,285,018.05 2.16
M
科学研究和技术服务业
54,985,046.20 1.69
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
96,056,101.46 2.95
S
综合
- -
合计
2,593,533,240.02 79.76
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
基础材料 - -
消费者非必需品 60,684,436.94 1.87
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 94,760,302.29 2.91
医疗保健 - -
工业 - -
信息技术 31,539,159.71 0.97
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计
186,983,898.94 5.75
注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能
有尾差。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 000333 美的集团 3,138,829 182,836,789.25 5.62
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2 601166 兴业银行 7,911,477 156,647,244.60 4.82
3 600036 招商银行 3,707,172 139,315,523.76 4.28
4 601688 华泰证券 5,709,130 115,952,430.30 3.57
5 000002 万 科Ａ 3,127,325 100,637,318.50 3.09
6 600519 贵州茅台 83,712 99,031,296.00 3.05
7 600309 万华化学 1,762,643 99,007,657.31 3.04
8 300144 宋城演艺 3,107,606 96,056,101.46 2.95
9 601318 中国平安 1,097,017 93,751,072.82 2.88
10 002120 韵达股份 2,565,734 85,438,942.20 2.63
11 300136 信维通信 1,838,484 83,430,403.92 2.57
12 002466 天齐锂业 2,669,147 80,554,856.46 2.48
13 603517 绝味食品 1,726,911 80,215,015.95 2.47
14 000671 阳 光 城 8,805,492 74,846,682.00 2.30
15 002475 立讯精密 2,030,774 74,123,251.00 2.28
16 002508 老板电器 2,190,128 74,048,227.68 2.28
17 601628 中国人寿 2,121,935 73,991,873.45 2.28
18 600009 上海机场 897,114 70,647,727.50 2.17
19 603993 洛阳钼业 15,591,994 67,981,093.84 2.09
20 300601 康泰生物 768,800 67,492,952.00 2.08
21 601233 桐昆股份 4,482,540 67,193,274.60 2.07
22 002415 海康威视 1,934,300 63,328,982.00 1.95
23 000786 北新建材 2,397,478 61,015,815.10 1.88
24 02238 广汽集团 6,984,000 60,684,436.94 1.87
25 600048 保利地产 3,620,651 58,582,133.18 1.80
26 603259 药明康德 596,885 54,985,046.20 1.69
27 02328 中国财险 6,306,000 53,042,125.71 1.63
28 600176 中国巨石 4,859,500 52,968,550.00 1.63
29 600585 海螺水泥 881,843 48,324,996.40 1.49
30 601888 中国国旅 479,739 42,672,784.05 1.31
31 02601 中国太保 1,517,000 41,718,176.58 1.28
32 600660 福耀玻璃 1,718,099 41,217,195.01 1.27
33 600466 蓝光发展 4,796,017 35,346,645.29 1.09
34 300224 正海磁材 3,594,825 34,294,630.50 1.05
35 03888 金山软件 1,743,000 31,539,159.71 0.97
36 002027 分众传媒 4,410,900 27,612,234.00 0.85
37 002142 宁波银行 863,679 24,312,563.85 0.75
38 000858 五 粮 液 150,800 20,057,908.00 0.62
39 300207 欣旺达 947,127 18,487,919.04 0.57
40 300003 乐普医疗 443,145 14,659,236.60 0.45
41 000960 锡业股份 518,667 5,414,883.48 0.17
42 601658 邮储银行 796,578 4,548,460.38 0.14
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43 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.04
44 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.03
45 688181 八亿时空 4,306 189,377.88 0.01
46 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金
额
占期末基金资产净值比
例(%)
1 600309 万华化学 343,998,200.25 10.58
2 000333 美的集团 320,875,642.25 9.87
3 600036 招商银行 312,059,317.00 9.60
4 601166 兴业银行 306,934,745.61 9.44
5 601318 中国平安 294,785,987.58 9.07
6 600519 贵州茅台 287,186,526.76 8.83
7 002475 立讯精密 284,544,813.49 8.75
8 600048 保利地产 282,080,507.37 8.67
9 000651 格力电器 272,715,211.61 8.39
10 601688 华泰证券 267,062,104.41 8.21
11 002415 海康威视 251,935,838.35 7.75
12 600009 上海机场 206,747,163.74 6.36
13 300136 信维通信 195,467,755.08 6.01
14 00268 金蝶国际 194,971,086.29 6.00
15 002142 宁波银行 193,155,195.09 5.94
16 000786 北新建材 189,705,151.98 5.83
17 603259 药明康德 179,213,739.88 5.51
18 02328 中国财险 174,880,704.79 5.38
19 300408 三环集团 164,105,862.24 5.05
20 600585 海螺水泥 160,720,816.85 4.94
21 002466 天齐锂业 156,044,153.97 4.80
22 002508 老板电器 149,300,537.26 4.59
23 000002 万 科Ａ 148,409,529.55 4.56
24 600660 福耀玻璃 146,391,514.47 4.50
25 601888 中国国旅 137,133,159.12 4.22
26 300003 乐普医疗 134,364,884.00 4.13
27 000671 阳 光 城 130,641,672.68 4.02
28 600741 华域汽车 126,571,812.58 3.89
29 300144 宋城演艺 124,341,464.86 3.82
30 600887 伊利股份 118,680,061.45 3.65
31 02238 广汽集团 116,934,320.44 3.60
32 02601 中国太保 113,853,011.15 3.50
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更新招募说明书摘要
23
33 300207 欣旺达 110,781,817.46 3.41
34 600900 长江电力 108,125,852.08 3.33
35 000961 中南建设 107,605,287.77 3.31
36 600570 恒生电子 105,769,624.62 3.25
37 601628 中国人寿 98,980,094.66 3.04
38 002120 韵达股份 95,278,877.02 2.93
39 600837 海通证券 94,118,193.64 2.89
40 01093 石药集团 90,238,719.68 2.78
41 000538 云南白药 87,910,943.47 2.70
42 600183 生益科技 77,866,508.04 2.39
43 603517 绝味食品 76,674,954.52 2.36
44 601233 桐昆股份 76,111,973.00 2.34
45 300601 康泰生物 71,901,991.40 2.21
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称
本期累计卖出金额
占期末基金资产净值比例(%)
1 002475 立讯精密 318,506,250.93 9.79
2 600309 万华化学 293,639,386.05 9.03
3 000651 格力电器 271,561,548.79 8.35
4 600048 保利地产 242,004,574.57 7.44
5 600519 贵州茅台 239,726,793.53 7.37
6 00268 金蝶国际 212,850,259.79 6.55
7 002415 海康威视 205,570,802.30 6.32
8 601318 中国平安 199,721,354.53 6.14
9 002142 宁波银行 192,291,558.52 5.91
10 600036 招商银行 184,730,002.25 5.68
11 601688 华泰证券 174,725,798.29 5.37
12 601166 兴业银行 166,442,757.33 5.12
13 000786 北新建材 160,967,789.07 4.95
14 300408 三环集团 158,958,141.02 4.89
15 000333 美的集团 158,782,848.36 4.88
16 603259 药明康德 151,930,845.83 4.67
17 300003 乐普医疗 143,999,898.47 4.43
18 02328 中国财险 143,614,287.02 4.42
19 600009 上海机场 134,009,340.41 4.12
20 600741 华域汽车 133,312,432.88 4.10
21 600585 海螺水泥 130,990,198.77 4.03
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22 300136 信维通信 121,473,717.35 3.74
23 300207 欣旺达 114,122,187.71 3.51
24 600570 恒生电子 111,859,519.90 3.44
25 600900 长江电力 109,079,594.06 3.35
26 000961 中南建设 107,104,707.80 3.29
27 600887 伊利股份 103,533,656.50 3.18
28 601888 中国国旅 102,102,536.70 3.14
29 002466 天齐锂业 101,245,474.11 3.11
30 600660 福耀玻璃 99,206,106.45 3.05
31 000538 云南白药 98,128,518.03 3.02
32 002508 老板电器 96,103,389.26 2.96
33 600837 海通证券 93,597,810.93 2.88
34 01093 石药集团 86,250,830.82 2.65
35 000671 阳 光 城 78,145,781.55 2.40
36 600183 生益科技 72,775,580.32 2.24
37 000002 万 科Ａ 67,217,629.00 2.07
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
8,465,958,707.29
卖出股票收入（成交）总额
6,375,689,037.73
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑
相关交易费用。
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注::本基金本报告期末未持有债券。
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
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25
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机
构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
况。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
5,650,217.47
2
应收证券清算款
30,726,397.05
3
应收股利
-
4
应收利息
95,735.04
5
应收申购款
4,462,606.54
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
40,934,956.10
1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有债券投资。
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1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
A类基金份额：
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）－
（3）
（2）－
（4）
2019年 4月 26日
（基金合同生效
日）至 2019年 12
月 31日
15.72% 0.57% -3.45% 0.73% 19.17% -0.16%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
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C类基金份额：
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）－
（3）
（2）－
（4）
2019年 4月 26日
（基金合同生效
日）至 2019年 12
月 31日
14.95% 0.57% -3.45% 0.73% 18.40% -0.16%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作
日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
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法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 2个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.80%。
本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值
的 0.80%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工
作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、
休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支
付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎
回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件
摘要等章节内容。
(二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。
(三) 针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相关信息。
(四) 针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。
(五) 针对“基金的业绩”章节：更新了基金的业绩。
(六) 针对“其他应披露事项”章节：更新了本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2020年 4月 14日
