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添富多元债A(470010)

添富多元债:汇添富多元收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告




汇添富多元收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2020年 4月 14日更新) 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 汇添富多元收益债券型证券投资基金(基金简称:汇添富多元收益债券;A 类份额基金代码:470010;C 类份额基金代码:470011;以下简称“本基金”) 经 2012年 3月 31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】428号文核准募 集。本基金基金合同于 2012年 9月 18日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基 金产品资料概要、基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特 征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是债券型基金, 属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的 风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 2 独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构 和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不 同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托 管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020 年 4月 14日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日。 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室


办公地址:上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼


法定代表人:李文


成立时间: 2005年 2月 3日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5号


注册资本:人民币 132,724,224元


联系人:李鹏


联系电话:021-28932888


汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 3 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% (二)主要人员情况


1、董事会成员 李文先生,2015年 4月 16日担任董事长。国籍:中国,厦门大学会计学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资产管理(香港)有限公司 董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国 家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管 一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总 部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股 份有限公司督察长。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商 管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上 海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事 长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团) 有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经 济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公 室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团 金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书 记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海 国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生,2018年 3月 21日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商 管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限 责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有限责任 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 4 公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公司党 委书记、副总经理。 张晖先生,2015年 4月 16日担任董事,总经理。国籍:中国,上海财经大 学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限 公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司研究 主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监,曾担任中 国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 林志军先生,2015年 4月 16日担任独立董事。国籍:中国香港,厦门大学 经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学 副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计, 五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所 审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授, 伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福 大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge大学管理学院会计 学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会 计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,复旦大学经 济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家金融与 发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一, 第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等 栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 魏尚进(Shangjin Wei)先生,2020年 1月 9日担任独立董事,国籍:美国, 加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚 大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授,世界银行 顾问,国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004年 10月 20日担任监事,2015年 6月 30日担任监事会主 席。国籍:中国,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集 团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 5 务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理 等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,硕士研究生,注册 会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银 万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发 展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略 资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015年 6月 30日担任监事,国籍:中国,国际金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期 货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008年 2月 23日担任职工监事,国籍:中国,中加商学院工商 管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国 东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008年 2月 23日担任职工监事,国籍:中国,华东政法学院法 学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管 理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,北京大学理学博 士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管 理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012年 3月 7日担任副总经理。国籍:中国,工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公 司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富基金管理 股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013年 1月 7日担任副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 6 限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上 海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等 管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公 司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014年至 2015年期间担任中国 证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投 资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,武汉大学金融学 硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建 行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经 理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理 部资深专员(副总经理级)。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现 任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015年 6月 25日担任督察长。国籍:中国,上海财经大学经济 学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理, 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入汇添富基金管理 股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 曾刚先生,国籍:中国。学历:中国科技大学学士,清华大学MBA。19年 证券从业经验。从业经历:2008年 5月 15日至 2010年 2月 5日任华富货币基 金的基金经理、2008年 5月 28日至 2011年 11月 1日任华富收益增强基金的基 金经理、2010年 9月 8日至 2011年 11月 1日任华富强化回报基金的基金经理。 2011 年 11 月加入汇添富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014年 1月 21日任汇添富理财 30天基金的基金经理,2012年 6月 12日至 2014 年 1月 21日任汇添富理财 60天基金的基金经理,2012年 9月 18日至今任汇添 富多元收益基金的基金经理,2012年 10月 18日至 2014年 9月 17日任汇添富 理财 28天基金的基金经理,2013年 1月 24日至 2015年 3月 31日任汇添富理 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 7 财 21天基金的基金经理,2013年 2月 7日至今任汇添富可转换债券基金的基金 经理,2013年 5月 29日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 7天基金的基金经理, 2013年 6月 14日至今任汇添富实业债基金的基金经理,2013年 9月 12至 2015 年 3月 31日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013年 12月 3日至今任汇 添富双利增强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选 混合基金的基金经理,2016年 2月 17日至 2019年 8月 28日任汇添富 6月红定 期开放债券基金的基金经理,2016年 3月 16日至 2019年 8月 28日任汇添富稳 健添利定期开放债券基金的基金经理,2016年 4月 19日至今任汇添富盈安混合 (原汇添富盈安保本混合)基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈 泰混合(原汇添富盈稳保本混合)基金的基金经理,2016年 9月 29日至今任汇 添富保鑫混合(原汇添富保鑫保本混合)基金的基金经理,2016年 12月 6日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理,2017 年 5 月 15日至今任添富年年益定开混合的基金经理,2018年 2月 11日至今任添富熙和 混合基金的基金经理,2018年 7月 6日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理, 2019年 9月 17日至今任添富年年泰定开混合基金、添富民安增益定开混合基金、 汇添富睿丰混合(LOF)基金、汇添富新睿精选混合的基金经理。 (2)历任基金经理 郑慧莲女士,2017年 12月 26日至 2020年 2月 26日任汇添富多元收益债 券型证券投资基金的基金经理。


5、投资决策委员会 主席:袁建军先生(副总经理) 成员:韩贤旺(首席经济学家)、王栩(总经理助理,权益投资总监)、陆 文磊(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 8 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 12月 31日,中国银行已托管 764只证券投资基金,其中境内 基金 722只,QDII基金 42只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管 规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构


1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室


汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 9 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人:李文


电话:(021)28932893 传真:(021)50199035或(021)50199036 联系人:陈卓膺


客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 邮箱:guitai@htffund.com 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、代销机构


本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理 人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并在基 金管理人网站公示。 (二)注册登记机构


名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H686室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 联系人:韩从慧


(三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 10 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 邮政编码:100738


执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 业务联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金名称:汇添富多元收益债券型证券投资基金。 基金简称:汇添富多元收益债券 A类份额基金代码:470010 C类份额基金代码:470011 五、基金的类型 本基金为债券型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种,在承担合理风险和保持资产流动性 的基础上,适度参与权益类资产投资,力争实现资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金将投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 11 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、金融 债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期 票据、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款及协议存款),以及 法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、因所持股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证,也可直接从二级市场上买 入股票和权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%,权益类资产(包括股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资 的其他权益类品种)的投资比例合计不超过基金资产的 20%,其中基金持有的全 部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,持有的现金或到期日在 1年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,分析宏观经 济运行状况和金融市场运行趋势,判断不同资产类别在经济周期的不同阶段的相 对投资价值,以动态调整大类资产配置比例。在此基础上,本基金将自上而下决 定类属资产配置及组合久期,并依据内部信用评级系统,综合考察信用债券的信 用评级,以及流动性情况、收益率水平等,自下而上地精选个券;同时,本基金 还将通过精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票,在严格控制基金资产 运作风险的基础上,把握股票市场投资机会,力争实现组合的稳健增值。 1、大类资产配置策略 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 12 本基金 80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具,权益类资产(包括 股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种)的投资比 例不高于基金资产的 20%。本基金将通过自上而下的定性分析和定量分析,综合 分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素,对各大类资产的 风险收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并 依据各因素的动态变化进行及时调整。 2、类属资产配置策略 不同类属的券种,由于受到不同的因素影响,在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势,综合分析收益率水 平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素,合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 3、债券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变 量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、货 币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化 趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。 在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的程度 与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如出现负向平 移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则采用骑乘策略 获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上,利用蝶形策略获 取超额收益。 (2)信用策略 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 13 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情 况,对其信用风险进行评估,以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用 评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(公司背景+公司行业地位+企业盈利 模式+公司治理结构和信息披露状况+企业财务状况)-“外部支持”(外部流动 性支持能力+债券担保增信)-“得到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是 指对企业财务数据的定量分析,定量分析主要包括四个方面:盈利能力分析、偿 债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信 息的分析和研究,它是对定量分析的重要补充,能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而为 信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪,并快速做出反应,以便及时有效地抓住信用利差变化带来的 市场交易机会。 (3)个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程,自上而下的研究包含 宏观基本面分析、资金技术面分析,自下而上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析,由此形成宏观和微观层面相配套 的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。 (4)可转债投资策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析,并结合市场环 境情况等,本基金在一、二级市场投资可转换债券,以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 1)行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑宏观调控目标、产业结构调整等因素,精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外,由于宏观经济所处的时 期和市场发展的阶段不同,不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期,持有防御类非周期行业的可转换债券,将获得更加稳定的收 益。 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 14 2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,在严格控制风险的前提 上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。 3)转股策略 转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时, 即转股溢价率明显为负时,本基金将通过转股并卖出股票以实现收益;当可转换 债券流动性不能满足组合需求时,本基金将通过转股来保障基金财产的流动性; 当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时,本基金将首先通过转股来锁定已有 收益,并进一步分析正股未来的价格走势,做出继续持有正股或立即卖出的决定。 4)条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面,包括经营状况和财务状况,预测其未来发展 战略和融资需求,结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素,充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 5)套利策略 本基金将密切关注以下两种套利机会:a)在可转换债券的转股期内,当转换 溢价率为负时,可以买入可转换债券并及时转股,然后在二级市场卖出股票,以 获取套利收益;b)在可转换债券发行期内,当可转换债券的优先配售条款具有吸引 力时,可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出,以获取收益。 5、股票投资策略 (1)新股申购 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,并参考同类 上市公司的估值水平,评估股票的投资价值,适时参与新股申购与增发,力争提 高基金收益。 (2)二级市场个股精选 在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势且估值有 吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞争 优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、技术优 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 15 势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收 购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管 理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投资。如果一个企 业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。本基金在投资权证时,将对权证标的证券的 基本面进行深入研究,结合权证定价模型及其隐含波动率等指标,寻求其合理的 估值水平,谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。 (二)投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; (3)国家货币政策及债券市场政策; (4)商业银行的信贷扩张; (5)股票、债券市场的基本情况。 2、 投资决策流程 本基金具体的投资决策机制与流程为: (1)宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率 的走向,提交策略报告。 (2)债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 (3)信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5)在分析研究报告的基础上,基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7)如审议通过,基金经理在考虑资产配置的情况下,挑选合适的债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 16 (三)投资限制 1、禁止行为 禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,权益类 资产(包括股票、权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种) 的投资比例合计不超过基金资产的 20%; (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和, 不超过该证券的 10%; (4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产 净值的 40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证 监会另有规定的,遵从其规定; (6)现金或到期日不超过 1年的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 17 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例,不得超过该基金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部证券投资 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券 合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产 净值的 20%;本基金应投资于信用级别为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 在持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (9)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; (10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (12)法律法规规定的其他比例限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履 行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定或投资不再受上述规 定限制。 (十)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第(6)、(9)、(11)项外,因证券市场波动、上 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 18 市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合 同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规 或监管机构另有规定时,从其规定。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合指数* 90% + 沪深 300指数 * 10% 。 中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001年 12月 31日为基期,基点 为 100点,并于 2002年 12月 31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业 债券、央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金固定收益类资产投资比较基准的依据的主要 理由是:第一,该指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网 (www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;第二, 该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的整体收益。 沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布,指数样本覆盖了沪深两地大部 分流通市值,成分股均为 A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能 够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,适合作为本基金权益类资 产投资的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一 致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基 金,高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 19 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 03 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 12月 31日止。 §1 投资组合报告 1.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号


项目


金额


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


14,814,215.34 10.69 其中:股票


14,814,215.34 10.69 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


120,110,096.80 86.64 其中:债券


120,110,096.80 86.64





资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


1,789,369.42 1.29 8 其他各项资产


1,923,214.83 1.39 9 合计


138,636,896.39 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


9,788,897.34 8.84 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


- - E


建筑业


- - 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 20 F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


- - J


金融业


1,523,250.00 1.38 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业


- - O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


3,502,068.00 3.16 S


综合


- - 合计


14,814,215.34 13.38 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。 1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600519 贵州茅台 2,400 2,839,200.00 2.56 2 000651 格力电器 38,573 2,529,617.34 2.29 3 300144 宋城演艺 57,200 1,768,052.00 1.60 4 300413 芒果超媒 49,600 1,734,016.00 1.57 5 601688 华泰证券 75,000 1,523,250.00 1.38 6 600309 万华化学 24,000 1,348,080.00 1.22 7 600585 海螺水泥 19,000 1,041,200.00 0.94 8 300088 长信科技 100,000 1,027,000.00 0.93 9 000932 华菱钢铁 210,000 1,003,800.00 0.91 1.4 报告期内股票投资组合的重大变动 1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例 (%)


1 600872 中炬高新 5,324,082.73 2.28 2 601939 建设银行 3,125,505.00 1.34 3 300088 长信科技 2,946,240.00 1.26 4 601009 南京银行 1,896,293.00 0.81 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 21 5 600519 贵州茅台 1,835,532.00 0.79 6 000651 格力电器 1,732,836.70 0.74 7 300498 温氏股份 1,724,028.00 0.74 8 300413 芒果超媒 1,677,577.00 0.72 9 601688 华泰证券 1,515,977.00 0.65 10 600309 万华化学 1,344,000.00 0.58 11 300144 宋城演艺 1,222,895.00 0.52 12 002557 洽洽食品 1,069,986.00 0.46 13 600585 海螺水泥 1,013,490.00 0.43 14 000932 华菱钢铁 999,600.00 0.43 15 002311 海大集团 876,180.00 0.38 16 000858 五 粮 液 873,460.00 0.37 17 000961 中南建设 866,611.00 0.37 18 603096 新经典 724,727.00 0.31 19 600867 通化东宝 721,850.00 0.31 20 600297 广汇汽车 721,208.00 0.31 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 600872 中炬高新 6,604,954.32 2.83 2 002507 涪陵榨菜 4,583,149.73 1.96 3 601939 建设银行 3,065,091.00 1.31 4 601009 南京银行 2,373,066.00 1.02 5 300088 长信科技 1,869,440.00 0.80 6 300498 温氏股份 1,592,730.00 0.68 7 000858 五 粮 液 1,420,512.00 0.61 8 002557 洽洽食品 1,309,209.32 0.56 9 002311 海大集团 1,032,740.99 0.44 10 600258 首旅酒店 812,162.00 0.35 11 000961 中南建设 799,596.00 0.34 12 600297 广汇汽车 767,026.00 0.33 13 600887 伊利股份 688,220.00 0.30 14 603096 新经典 687,241.00 0.29 15 600867 通化东宝 686,849.00 0.29 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。 1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


33,414,494.43 卖出股票收入(成交)总额


28,291,987.36 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 22 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费 用。 1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元


序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


1,141,296.00 1.03 2


央行票据


- - 3


金融债券


17,470,270.20 15.78 其中:政策性金融债


17,470,270.20 15.78 4


企业债券


60,820,656.60 54.94 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


9,027,400.00 8.16 7


可转债(可交换债)


31,650,474.00 28.59 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


120,110,096.80 108.50 1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值


占基金资产 净值比例 (%)


1 143580 18穗发 01 100,000 10,197,000.00 9.21 2 190402 19农发 02 100,000 10,007,000.00 9.04 3 127261 PR般阳债 100,000 6,166,000.00 5.57 4 018007 国开 1801 52,000 5,239,000.00 4.73 5 136078 15禹洲 01 50,000 5,112,000.00 4.62 1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 注:本基金本期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 23 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形


报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易 所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


10,041.83 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


1,808,966.68 5


应收申购款


104,206.32 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


1,923,214.83 1.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


公允价值


占基金资产净值比例 (%)


1 113020 桐昆转债 2,803,900.00 2.53 2 123020 富祥转债 2,548,000.00 2.30 3 123016 洲明转债 2,354,040.00 2.13 4 110042 航电转债 2,327,130.00 2.10 5 123021 万信转 2 2,280,570.00 2.06 6 127007 湖广转债 1,845,855.00 1.67 7 113014 林洋转债 1,728,220.00 1.56 8 127012 招路转债 1,718,850.00 1.55 9 110052 贵广转债 1,522,430.00 1.38 10 113520 百合转债 1,328,670.00 1.20 11 113518 顾家转债 973,500.00 0.88 12 128046 利尔转债 888,240.00 0.80 13 113019 玲珑转债 838,890.00 0.76 14 113025 明泰转债 818,493.90 0.74 15 123017 寒锐转债 712,750.00 0.64 16 113508 新凤转债 435,040.00 0.39 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 24 17 113022 浙商转债 357,660.00 0.32 18 128065 雅化转债 228,321.60 0.21 19 110057 现代转债 78,653.80 0.07 1.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 汇添富多元收益债券 A 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较基准 收益率(3) 业绩比较基准 收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012年 9月 18日(基 金合同生效日)至 2012年 12月 31日 3.30% 0.13% 1.27% 0.13% 2.03% 0.00% 2013 年 1 月 1 日至 2013年 12月 31日 0.70% 0.52% -4.14% 0.17% 4.84% 0.35% 2014 年 1 月 1 日至 2014年 12月 31日 28.99% 0.48% 11.05% 0.16% 17.94% 0.32% 2015 年 1 月 1 日至 2015年 12月 31日 14.19% 0.60% 4.33% 0.26% 9.86% 0.34% 2016 年 1 月 1 日至 2016年 12月 31日 1.46% 0.29% -2.59% 0.17% 4.05% 0.12% 2017 年 1 月 1 日至 2017年 12月 31日 4.29% 0.24% -0.87% 0.09% 5.16% 0.15% 2018 年 1 月 1 日至 2018年 12月 31日 0.49% 0.36% 1.78% 0.14% -1.29% 0.22% 2019 年 1 月 1 日至 2019年 12月 31日 11.20% 0.42% 4.79% 0.12% 6.41% 0.30% 2012年 9月 18日(基 金合同生效日)至 2019年 12月 31日 81.16% 0.42% 15.26% 0.16% 65.90% 0.26% 汇添富多元收益债券 C 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较基 准收益率(3) 业绩比较基准 收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 25 2012年 9月 18日(基 金合同生效日)至 2012年 12月 31日 3.10% 0.12% 1.27% 0.13% 1.83% -0.01% 2013 年 1 月 1 日至 2013年 12月 31日 0.31% 0.52% -4.14% 0.17% 4.45% 0.35% 2014 年 1 月 1 日至 2014年 12月 31日 28.46% 0.48% 11.05% 0.16% 17.41% 0.32% 2015 年 1 月 1 日至 2015年 12月 31日 13.61% 0.60% 4.33% 0.26% 9.28% 0.34% 2016 年 1 月 1 日至 2016年 12月 31日 1.06% 0.29% -2.59% 0.17% 3.65% 0.12% 2017 年 1 月 1 日至 2017年 12月 31日 3.91% 0.24% -0.87% 0.09% 4.78% 0.15% 2018 年 1 月 1 日至 2018年 12月 31日 0.32% 0.36% 1.78% 0.14% -1.46% 0.22% 2019 年 1 月 1 日至 2019年 12月 31日 10.73% 0.43% 4.79% 0.12% 5.94% 0.31% 2012年 9月 18日(基 金合同生效日)至 2019年 12月 31日 76.08% 0.42% 15.26% 0.16% 60.82% 0.26% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富多元收益债券 A 汇添富多元收益债券 C 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 26 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 27 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管 人。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.4%。 在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净 值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。 汇添富多元收益债券型证券投资基金






























































更新招募说明书摘要 28 3、本条第(一)款第 4至第 9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一)根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管 协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金 的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 (二)针对“基金管理人”章节:更新了基金管理人的相关信息。 (三)针对“基金托管人”章节:更新了基金托管人的相关信息。 (四)针对“基金的投资”章节:更新了基金的投资组合报告。 (五)针对“基金的业绩”章节:更新了基金的业绩。 (六)针对“其他应披露事项”章节:更新了本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司


2020年 4月 14日