华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
华安安浦债券型证券投资基金
2019年年度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年四月十一日
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 7日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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1.2目录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................... 11
§4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ............................................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 16
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 16
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 17
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 17
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 17
§6
审计报告 ............................................................................................................................................... 17
6.1审计意见 ......................................................................................................................................... 18
6.2形成审计意见的基础 ..................................................................................................................... 18
6.3管理层和治理层对财务报表的责任 ............................................................................................. 18
6.4注册会计师对财务报表审计的责任 ............................................................................................. 18
§7年度财务报表 .......................................................................................................................................... 20
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 20
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 21
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 23
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 24
§8投资组合报告 .......................................................................................................................................... 50
8.1期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 50
8.2期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................................. 51
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 51
8.4报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 51
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 51
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8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 52
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 52
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 52
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ................................. 52
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 52
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 53
8.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 53
§9基金份额持有人信息 .............................................................................................................................. 54
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 54
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 54
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 54
§10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 55
§11重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 55
11.1基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 55
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 55
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 55
11.4基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 55
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 55
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 56
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 56
11.8其他重大事件 ............................................................................................................................... 57
12
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 59
§13备查文件目录 ........................................................................................................................................ 59
13.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 59
13.2存放地点 ....................................................................................................................................... 59
13.3查阅方式 ....................................................................................................................................... 60
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§2
基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安安浦债券型证券投资基金
基金简称 华安安浦债券
基金主代码 006337
交易代码 006337
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2018年 9月 6日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,678,709,199.63份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
下属分级基金的交易代码 006337 006338
报告期末下属分级基金的份额总
额
2,678,683,529.20份 25,670.43份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超
越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的
个券分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状
况和金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，自上而
下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用
分析基础上，综合考量各类券种的流动性、供求关系、风险及收益率水
平等，自下而上地精选个券。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金
和混合型基金，高于货币市场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
上海浦东发展银行股份有限公
司
信息披露
负责人
姓名 薛珍 胡波
联系电话 021-38969999 021-61618888
电子邮箱 service@huaan.com.cn Hub5@spdb.com.cn
客户服务电话 4008850099 95528
传真 021-68863414 021-63602540
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
上海市中山东一路12号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
上海市北京东路689号
邮政编码 200120 200001
法定代表人 朱学华 郑杨
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)
中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2
号楼普华永道中心 11楼
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、
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32层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据
和指标
2019年
2018年 9月 6日（基金合同生效日）至 2018
年 12月 31日
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
本期已实现
收益
125,409,960.23 16,721,484.85 14,921,301.38 1,806,588.76
本期利润 131,323,631.61 13,850,510.34 21,554,822.35 4,033,481.37
加权平均基
金份额本期
利润
0.0358 0.0265 0.0153 0.0202
本期加权平
均净值利润
率
3.54% 3.00% 1.52% 2.10%
本期基金份
额净值增长
率
3.61% 3.36% 1.41% -12.26%
3.1.2 期末数据
和指标
2019年末 2018年末
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
期末可供分
配利润
37,218,445.31 -2,530.30 38,380,474.67 -190,993,026.82
期末可供分
配基金份额
利润
0.0139 -0.0986 0.0099 -0.1262
期末基金资 2,732,145,039.89 23,279.54 3,921,594,763.28 1,327,419,968.69
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产净值
期末基金份
额净值
1.0200 0.9069 1.0141 0.8774
3.1.3 累计期末
指标
2019年末 2018年末
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
基金份额累
计净值增长
率
5.07% -9.31% 1.41% -12.26%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购
赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．华安安浦债券 A：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.02% 0.03% 0.59% 0.04% 0.43% -0.01%
过去六个月 1.95% 0.03% 1.04% 0.04% 0.91% -0.01%
过去一年 3.61% 0.03% 1.33% 0.05% 2.28% -0.02%
自基金合同生
效起至今
5.07% 0.03% 3.30% 0.05% 1.77% -0.02%
2．华安安浦债券 C：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.04% 0.03% 0.59% 0.04% 0.45% -0.01%
过去六个月 1.81% 0.03% 1.04% 0.04% 0.77% -0.01%
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过去一年 3.36% 0.03% 1.33% 0.05% 2.03% -0.02%
自基金合同生
效起至今
-9.31% 0.75% 3.30% 0.05% -12.61% 0.70%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安浦债券型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 9月 6日至 2019年 12月 31日)
1、华安安浦债券 A
2、华安安浦债券 C
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安安浦债券型证券投资基金
自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、华安安浦债券 A
2、华安安浦债券 C
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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
1、华安安浦债券 A：
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2019年 0.300 125,366,821.17 692,788.66 126,059,609.83 -
合计 0.300 125,366,821.17 692,788.66 126,059,609.83 -
2、华安安浦债券 C：
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2019年 - - - - -
合计 - - - - -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
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华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、西安、成都、
广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安未来资
产管理有限公司。截至 2019年 12月 31日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国 A、华
安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元
收益债券等 129只开放式基金，管理资产规模达到 3,516.57亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孙丽娜
本基金的基金
经理
2018-09-0
6
- 9年
硕士研究生，9年债券、基金行业
从业经验。曾任上海国际货币经
纪公司债券经纪人。2010年 8月
加入华安基金管理有限公司，先
后担任债券交易员、基金经理助
理。2014年 8月至 2017年 7月担
任华安日日鑫货币市场基金及华
安汇财通货币市场基金的基金经
理，2014年 8月至 2015年 1月，
同时担任华安七日鑫短期理财债
券型证券投资基金的基金经理。
2014年10月起同时担任华安现金
富利投资基金的基金经理。2015
年 2 月起担任华安年年盈定期开
放债券型证券投资基金的基金经
理。2015年 6月起同时担任华安
添颐养老混合型发起式证券投资
基金的基金经理。2016年 10月至
2018年 1月，同时担任华安安润
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2016年 12月起，同时
担任华安新丰利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2017
年 3 月起，同时担任华安现金宝
货币市场基金的基金经理。2018
年 5 月起，同时担任华安日日鑫
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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货币市场基金的基金经理。2018
年 9 月起，同时担任本基金的基
金经理。2019年 11月起，同时担
任华安鑫福 42个月定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
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公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年，全球主要经济体增长动能趋缓，中美贸易摩擦由激化走向缓和，国际贸易和投资活动
大体平稳。国内宏观经济缓中趋稳，财政政策加力提效，货币政策偏友好，去年流动性基本合理充
裕，中小企业融资难融资贵有明显改善。通胀中枢受猪肉涨价影响明显抬升。债券市场收益率趋势
性下行，信用利差和期限利差显著压缩。
本基金主要配置 1-3年的政策性金融债，组合整体保持适中的久期和杠杆。同时密切关注市场，
灵活调仓，积极波段，努力为持有人赚取收益。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 12月 31日，华安安浦债券型证券投资基金 A份额净值为 1.0200元，C份额净值
为0.9069元；华安安浦债券型证券投资基金A份额净值增长率为3.61%，C份额净值增长率为3.36%，
同期业绩比较基准增长率 1.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年，海内外新冠疫情演变和防控进程将深刻影响宏观基本面的运行。疫情对经济的冲
击主要是短期的，疫情过后经济将回归原有运行趋势。随着未来投资、生产和消费的逐步恢复，中
国经济结构改善、质量提高的态势不会改变。因为疫情，财政政策将更加积极，货币政策将延续宽
松，通过政策工具组合重点支持受疫情影响的民营中小企业。疫情在全球范围内的爆发将引发物资
紧缺，未来通胀有上行的隐患。利率短期整体偏震荡，未来政策出台和经济活动改善之后，中期有
调整压力。
本基金将依然配置政策性金融债，使得组合保持较高的流动性，整体仓位和杠杆将保持中性。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、保障基金的合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理、内部稽核、信息披露、反洗钱、员工行为规范等方面开展工作，深化员
工的合规意识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。
监察稽核工作重点集中于以下几个方面：
（1）继续深化“主动合规”的管理理念，积极开展形式多样的合规教育培训，强化全体员工的合
规意识和风险控制意识，推动公司建立良好的内控环境和合规文化。
（2）积极落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等法规要求,督促各项工作稳妥、有序开展。
（3）强化内控建设，推动落实公司投资、运营业务操作流程标准化，细化各相关部门在各业务
环节的操作流程及工作职责，降低操作风险。
（4）构建贯穿公司各业务和产品条线的合规咨询服务体系，积极参与新产品、新业务评估工作，
提供合规意见和建议，保障新产品、新业务合规开展。
（5）对公司内部重要规章制度、重大决策、产品和业务方案、重要法律文本、对外披露材料、
宣传推介材料等进行合规性审查，严把合规质量关。
（6）定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估，对公司前中后各业务环节开展自查
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 16页共 60页
自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2019年度的三次分红，并于期后公告了 2020年度第一次分红方案。
2019年度第一次分红，分红方案为：0.150元/10份（华安安浦债券 A）。权益登记日、除息日：
2019年 3月 18日；现金红利发放日：2019年 3月 19日。
2019年度第二次分红，分红方案为：0.070元/10份（华安安浦债券 A）。权益登记日、除息日：
2019年 6月 12日；现金红利发放日：2019年 6月 13日。
2019年度第三次分红，分红方案为：0.080元/10份（华安安浦债券 A）。权益登记日、除息日：
2019年 9月 11日；现金红利发放日：2019年 9月 12日。
本基金的基金管理人于 2020年 3月 20日发布了 2020年度第一次分红公告：0.100元/10份（华
安安浦债券 A）。权益登记日、除息日：2020年 3月 24日；现金红利发放日：2020年 3月 25日。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对华安安浦债券型证
券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对华安安浦债券型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的
计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理
人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内共进行三次利润分配，分配金额分别为
59,482,074.09元、31,609,719.70元、34,967,816.04元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由华安基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、
收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核
范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审计报告
普华永道中天审字(2020)第 23311号
华安安浦债券型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了华安安浦债券型证券投资基金(以下简称“华安安浦基金”)的财务报表，包括 2019年 12月
31日的资产负债表，2019年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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6.1审计意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华安安浦基金 2019年 12月 31日
的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.2形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报
表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安安浦基金，并履行了职业道德方面的其他
责任。
6.3管理层和治理层对财务报表的责任
华安安浦基金的基金管理人华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企
业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报
表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错
误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安安浦基金的持续经营能力，披露与持续经
营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华安安浦基金、终止
运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督华安安浦基金的财务报告过程。
6.4注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也
执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发
现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对华安安浦基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注
意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审
计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安安浦基金不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括
沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师
单峰
楼茜蓉
中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
2020年 4月 7日
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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§7年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
报告截止日：2019年 12月 31日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 7.4.7.1 1,048,617.18 5,141,160.09
结算备付金
- 90,909.09
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 2,874,971,000.00 4,567,894,000.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
2,874,971,000.00 4,567,894,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 280,390,820.59 466,711,420.07
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 57,191,181.02 91,226,432.83
应收股利
- -
应收申购款
- 300,000,000.00
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
3,213,601,618.79 5,431,063,922.08
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
- -
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
480,199,079.70 180,349,369.47
应付证券清算款
- -
应付赎回款
101.89 -
应付管理人报酬
694,635.96 931,989.48
应付托管费
231,545.31 310,663.13
应付销售服务费
0.60 21,044.23
应付交易费用 7.4.7.7 49,251.55 72,284.65
应交税费
- -
应付利息
38,284.35 191,839.15
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 220,400.00 172,000.00
负债合计
481,433,299.36 182,049,190.11
所有者权益：
- -
实收基金 7.4.7.9 2,678,709,199.63 5,380,014,709.93
未分配利润 7.4.7.10 53,459,119.80 -130,999,977.96
所有者权益合计
2,732,168,319.43 5,249,014,731.97
负债和所有者权益总计
3,213,601,618.79 5,431,063,922.08
注：报告截止日 2019年 12月 31日，华安安浦债券型证券投资基金基金份额总额 2,678,709,199.63
份。其中A类基金份额总额 2,678,683,529.20份，基金份额净值 1.0200元；C类基金份额总额 25,670.43
份，基金份额净值 0.9069元。
7.2 利润表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项目 附注号 本期 上年度可比期间
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
2018年 9月 6日（基
金合同生效日）至 2018
年 12月 31日
一、收入
176,161,800.99 28,896,269.09
1.利息收入
172,818,190.99 19,471,385.09
其中：存款利息收入 7.4.7.11 560,832.15 880,496.52
债券利息收入
165,979,736.93 15,014,371.44
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
6,277,621.91 3,576,517.13
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-257,123.27 564,470.42
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -257,123.27 564,470.42
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
7.4.7.16 3,042,696.87 8,860,413.58
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 558,036.40 -
减：二、费用
30,987,659.04 3,307,965.37
1．管理人报酬
12,551,721.43 1,500,801.87
2．托管费
4,183,907.11 500,267.26
3．销售服务费
474,471.37 63,458.55
4．交易费用 7.4.7.18 146,221.50 44,365.00
5．利息支出
13,345,044.01 1,011,917.39
其中：卖出回购金融资产支出
13,345,044.01 1,011,917.39
6．税金及附加
- -
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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7．其他费用 7.4.7.19 286,293.62 187,155.30
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
145,174,141.95 25,588,303.72
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
145,174,141.95 25,588,303.72
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
5,380,014,709.93 -130,999,977.96 5,249,014,731.97
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 145,174,141.95 145,174,141.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-2,701,305,510.30 165,344,565.64 -2,535,960,944.66
其中：1.基金申购款 2,027,015,311.90 21,646,025.05 2,048,661,336.95
2.基金赎回款 -4,728,320,822.20 143,698,540.59 -4,584,622,281.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -126,059,609.83 -126,059,609.83
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,678,709,199.63 53,459,119.80 2,732,168,319.43
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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项目
上年度可比期间
2018年 9月 6日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
335,006,429.25 - 335,006,429.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 25,588,303.72 25,588,303.72
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
5,045,008,280.68 -156,588,281.68 4,888,419,999.00
其中：1.基金申购款 5,290,008,281.67 -154,972,281.67 5,135,036,000.00
2.基金赎回款 -245,000,000.99 -1,616,000.01 -246,616,001.00
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
5,380,014,709.93 -130,999,977.96 5,249,014,731.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏
，会计机构负责人：陈林
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
华安安浦债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)证监许可[2018]第 1278 号《关于准予华安安浦债券型证券投资基金注册的批复》核准，由
华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安浦债券型证券投资基金
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购
资金利息共募集人民币 335,006,428.12元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道
中天验字(2018)第 0172号验资报告 予以验证。经向中国证监会备案，《华安安浦债券型证券投资基
金基金合同》于 2018年 9月 6日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 335,006,429.25份基
金份额，其中认购资金利息折合 1.13 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，
基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据《华安安浦债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费与销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购费/申购费用的基金份额，
称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为
C类基金份额。本基金 A类、C类基金份额分设置代码。由于基金费用不同，本基金 A类基金份额
和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式由计算日各类别基金资产净值除以计算日发售
在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、
公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期
融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款(包
括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不
投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金的投资组合比例为：本
基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资
产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩
比较基准为：中债综合全价指数收益率 x90%+1年期定期存款利率(税后)x10%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2020年 4月 7日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金
业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》和
在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 12月
31日的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。比较财务报表的实际编制期间为 2018年 9
月 6日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31日。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应
收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款
项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充
足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行
调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应
考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额
的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负
债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价
值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按
直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若
期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产
生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分
配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未
实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分
能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成
果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现
金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则
合并为一个经营分部。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债券
投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于
证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1
季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或
挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独
立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中
心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通
知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于
明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金
融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息
及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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活期存款 1,048,617.18 5,141,160.09
定期存款 - -
其中：存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 1,048,617.18 5,141,160.09
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 2,863,067,889.55 2,874,971,000.00 11,903,110.45
合计 2,863,067,889.55 2,874,971,000.00 11,903,110.45
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,863,067,889.55 2,874,971,000.00 11,903,110.45
项目
上年度末
2018年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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债券
交易所市场 - - -
银行间市场 4,559,033,586.42 4,567,894,000.00 8,860,413.58
合计 4,559,033,586.42 4,567,894,000.00 8,860,413.58
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,559,033,586.42 4,567,894,000.00 8,860,413.58
7.4.7.3衍生金融资产/负债
无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 280,390,820.59 -
合计 280,390,820.59 -
项目
上年度末
2018年 12月 31日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 - -
银行间市场 466,711,420.07 -
合计 466,711,420.07 -
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
7.4.7.5应收利息
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应收活期存款利息 19,613.54 15,977.97
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - 40.90
应收债券利息 56,822,421.28 90,385,219.16
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 349,146.20 825,194.80
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 - -
合计 57,191,181.02 91,226,432.83
7.4.7.6其他资产
无。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 49,251.55 72,284.65
合计 49,251.55 72,284.65
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
预提费用 220,400.00 172,000.00
合计 220,400.00 172,000.00
7.4.7.9实收基金
华安安浦债券 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
基金份额 账面金额
上年度末 3,867,189,895.22 3,867,189,895.22
本期申购 2,025,843,213.95 2,025,843,213.95
本期赎回（以“-”号填列） -3,214,349,579.97 -3,214,349,579.97
本期末 2,678,683,529.20 2,678,683,529.20
华安安浦债券 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
基金份额 账面金额
上年度末 1,512,824,814.71 1,512,824,814.71
本期申购 1,172,097.95 1,172,097.95
本期赎回（以“-”号填列） -1,513,971,242.23 -1,513,971,242.23
本期末 25,670.43 25,670.43
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
华安安浦债券 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 38,380,474.67 16,024,393.39 54,404,868.06
本期利润 125,409,960.23 5,913,671.38 131,323,631.61
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本期基金份额交易产生的
变动数
-512,379.76 -5,694,999.39 -6,207,379.15
其中：基金申购款 18,087,708.60 3,697,703.11 21,785,411.71
基金赎回款 -18,600,088.36 -9,392,702.50 -27,992,790.86
本期已分配利润 -126,059,609.83 - -126,059,609.83
本期末 37,218,445.31 16,243,065.38 53,461,510.69
华安安浦债券 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -190,993,026.82 5,588,180.80 -185,404,846.02
本期利润 16,721,484.85 -2,870,974.51 13,850,510.34
本期基金份额交易产生的
变动数
174,269,011.67 -2,717,066.88 171,551,944.79
其中：基金申购款 -145,930.14 6,543.48 -139,386.66
基金赎回款 174,414,941.81 -2,723,610.36 171,691,331.45
本期已分配利润 - - -
本期末 -2,530.30 139.41 -2,390.89
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
上年度可比期间
2018年 9月 6日（基金合同
生效日）至 2018年 12月 31
日
活期存款利息收入 534,859.91 323,079.14
定期存款利息收入 - 535,641.67
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 25,972.24 21,775.71
其他 - -
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合计 560,832.15 880,496.52
7.4.7.12 股票投资收益
无。
7.4.7.13债券投资收益
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12
月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同
生效日）至2018年12月31
日
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券
到期兑付）差价收入
-257,123.27 564,470.42
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 -257,123.27 564,470.42
7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月
31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生
效日）至2018年12月31日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
额
15,978,080,955.05 1,986,749,600.10
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
本总额
15,743,934,114.27 1,968,401,202.58
减：应收利息总额 234,403,964.05 17,783,927.10
买卖债券差价收入 -257,123.27 564,470.42
7.4.7.14衍生工具收益
无。
7.4.7.15股利收益
无。
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7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）
至2018年12月31日
1.交易性金融资产 3,042,696.87 8,860,413.58
——股票投资 - -
——债券投资 3,042,696.87 8,860,413.58
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - -
合计 3,042,696.87 8,860,413.58
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）至2018
年12月31日
基金赎回费收入 558,036.40 -
合计 558,036.40 -
注：无。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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2019年1月1日至2019年12月31日 2018年 9月 6日（基金合同生效日）至
2018年 12月 31日
交易所市场交易费用 - -
银行间市场交易费用 146,221.50 44,365.00
交易基金产生的费用 - -
其中：申购费 - -
赎回费 - -
合计 146,221.50 44,365.00
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月
31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）
至2018年12月31日
审计费用 100,400.00 52,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
银行汇划费 30,493.62 14,755.30
账户维护费 34,500.00 -
其他费用 900.00 400.00
合计 286,293.62 187,155.30
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
本基金的基金管理人于 2020年 3月 20日宣告 2020年度第 1次分红，向截至 2020年 3月 24日
止在本基金注册登记人华安基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人，A类基金份额按每 10
份基金份额派发红利 0.10元，B类基金份额不派发红利。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 40页共 60页
华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“浦发银行”) 基金托管人、基金销售机构
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东
上海上国投资产管理有限公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
华安资产管理（香港）有限公司 基金管理人的全资子公司
华安未来资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
无。
7.4.10.1.2权证交易
无。
7.4.10.1.3应支付关联方的佣金
无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12
月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生
效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 12,551,721.43 1,500,801.87
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00 0.00
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30%/ 当年天数。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 41页共 60页
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12
月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生
效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 4,183,907.11 500,267.26
注：支付基金托管人浦发银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10%/ 当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C 合计
华安基金管理有限公
司
- 474,471.37 474,471.37
上海浦东发展银行股
份有限公司
- - -
合计 - 474,471.37 474,471.37
获得销售服务费的各
关联方名称
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安安浦债券A 华安安浦债券C 合计
华安基金管理有限公
司
- 63,458.55 63,458.55
合计 - 63,458.55 63,458.55
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费。支付基金销售机构的 C类基金份额销售服务费按
前一日 C类基金份额基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基
金公司，再由华安基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值 X 0.10%/ 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 42页共 60页
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
浦发银行 402,963,516.87
153,818,28
8.64
- - - -
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）至2018年12月31日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
浦发银行 52,319,188.76
20,323,605.
21
- - - -
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年9月6日（基金合同生效日）
至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浦发银行 1,048,617.18 534,859.91 5,141,160.09 323,079.14
注：本基金的银行存款由基金托管人浦发银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 43页共 60页
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
7.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11利润分配情况
华安安浦债券 A
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2019-03-18 -
2019-
03-18
0.150
59,482,073.5
3
0.56
59,482,074.0
9
-
2 2019-06-12 -
2019-
06-12
0.070
30,916,931.6
8
692,788.02
31,609,719.7
0
-
3 2019-09-11 -
2019-
09-11
0.080
34,967,815.9
6
0.08
34,967,816.0
4
-
合计
0.300
125,366,821.
17
692,788.66
126,059,609.
83
-
7.4.12期末（2019年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 480,199,079.70元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 44页共 60页
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
160316 16进出 16 2020-01-07 100.93 1,000,000.00 100,930,000.00
190202 19国开 02 2020-01-07 100.47 2,100,000.00 210,987,000.00
190203 19国开 03 2020-01-07 100.26 1,200,000.00 120,312,000.00
190403 19农发 03 2020-01-07 100.72 600,000.00 60,432,000.00
合计
4,900,000.00 492,661,000.00
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
无。
7.4.13金融工具风险及管理
本基金是一只债券型证券投资基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期的风险收益
水平低于股票基金和混合基金，高于货币市场基金。本基金投资的金融工具主要为债券投资。本基
金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制
的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控
制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作
完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司执行总裁负责，
并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 45页共 60页
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人浦发银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交
易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；
在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的
信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2019年 12月 31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2019年 12月 31日，除卖出回购金融资产款余额中有 480,199,079.70元将在到期且计息(该利
息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎
回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以
及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 46页共 60页
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于
流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2019年 12月 31日，本基金持有的流
动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 10.26%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019 年 12
月 31日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 2,876,019,617.18元，超过经确认
的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 47页共 60页
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 1,048,617.18 - - - 1,048,617.18
交易性金融资产 172,111,000.00 2,610,322,000.00 92,538,000.00 -
2,874,971,000.
00
买入返售金融资
产
280,390,820.59 - - -
280,390,820.5
9
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 57,191,181.02 57,191,181.02
资产总计
453,550,437.77 2,610,322,000.00 92,538,000.00 57,191,181.02 3,213,601,618.
79
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
480,199,079.70 - - -
480,199,079.7
0
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 101.89 101.89
应付管理人报酬 - - - 694,635.96 694,635.96
应付托管费 - - - 231,545.31 231,545.31
应付销售服务费 - - - 0.60 0.60
应付交易费用 - - - 49,251.55 49,251.55
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - 38,284.35 38,284.35
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 220,400.00 220,400.00
负债总计
480,199,079.70 - - 1,234,219.66 481,433,299
.36
利率敏感度缺口 -26,648,641.93 2,610,322,000.00 92,538,000.00 55,956,961.36 2,732,168,319.
43
上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 48页共 60页
2018年 12月 31
日
资产
银行存款 5,141,160.09 - - - 5,141,160.09
结算备付金 90,909.09 - - - 90,909.09
交易性金融资产 320,928,000.00 4,246,966,000.00 - -
4,567,894,000.
00
买入返售金融资
产
466,711,420.07 - - -
466,711,420.0
7
应收利息 - - - 91,226,432.83 91,226,432.83
应收申购款 - - - 300,000,000.00
300,000,000.0
0
资产总计
792,871,489.25 4,246,966,000.00
-
391,226,432.83 5,431,063,922.
08
负债
卖出回购金融资
产
180,349,369.47 - - -
180,349,369.4
7
应付管理人报酬 - - - 931,989.48 931,989.48
应付托管费 - - - 310,663.13 310,663.13
应付销售服务费 - - - 21,044.23 21,044.23
应付交易费用 - - - 72,284.65 72,284.65
应付利息 - - - 191,839.15 191,839.15
其他负债 - - - 172,000.00 172,000.00
负债总计
180,349,369.47 - - 1,699,820.64 182,049,190.1
1
利率敏感度缺口
612,522,119.78
4,246,966,000.00 - 389,526,612.19
5,249,014,731.
97
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 49页共 60页
市场利率下降 25个基点 增加约 14,911,130.03 增加约 19,087,271.67
市场利率上行 25个基点 减少约 14,772,306.80 减少约 18,953,029.35
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2019年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第二层次的余额为 2,874,971,000.00元，无属于第一或第三层次的余额(2018年 12月 31日：第二层
次 4,567,894,000.00元，无第一或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
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第 50页共 60页
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重
大变动。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月 31日：
同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,874,971,000.00 89.46
其中：债券 2,874,971,000.00 89.46
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 280,390,820.59 8.73
其中：买断式回购的买入返 - -
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 51页共 60页
售金融资产
7
银行存款和结算备付金合
计
1,048,617.18 0.03
8 其他各项资产 57,191,181.02 1.78
9 合计 3,213,601,618.79 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,874,971,000.00 105.23
其中：政策性金融债 2,874,971,000.00 105.23
4 企业债券 - -
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 52页共 60页
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,874,971,000.00 105.23
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 180208 18国开 08 3,300,000 335,940,000.00 12.30
2 190207 19国开 07 3,000,000 302,220,000.00 11.06
3 160312 16进出 12 2,500,000 250,600,000.00 9.17
4 190202 19国开 02 2,100,000 210,987,000.00 7.72
5 190306 19进出 06 2,000,000 202,340,000.00 7.41
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 53页共 60页
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 57,191,181.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,191,181.02
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 54页共 60页
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华安安浦债券 A
174
15,394,732.
93
2,678,598,441.
84
100.00% 85,087.36 0.00%
华安安浦债券 C
26 987.32 0.00 0.00% 25,670.43
100.00
%
合计
200
13,393,546.
00
2,678,598,441.
84
100.00% 110,757.79 0.00%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
华安安浦债券 A 1,261.61 0.00%
华安安浦债券 C 238.80 0.93%
合计 1,500.41 0.00%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
华安安浦债券 A 0~10
华安安浦债券 C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
华安安浦债券 A -
华安安浦债券 C -
合计 -
注：本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
基金合同生效日（2018 年 9 月 6
日）基金份额总额
90,003,941.93 245,002,487.32
本报告期期初基金份额总额 3,867,189,895.22 1,512,824,814.71
本报告期基金总申购份额 2,025,843,213.95 1,172,097.95
减：本报告期基金总赎回份额 3,214,349,579.97 1,513,971,242.23
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 2,678,683,529.20 25,670.43
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币 100,400.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
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11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月 31日，上海局根据 2018年 11 月份来公司的现场检查情况，对我司出具了《关于
对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》（证监决[2019]11 号文）。公司高度重视，立即
逐一落实各项整改要求，进一步提升公司内部控制和风险管理能力，2019 年 2 月 20 日，上海局对
我司整改工作进行现场验收，对公司整改情况表示认可。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
上海证券 2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交
易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 57页共 60页
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
上海证券 - -
490,000,0
00.00
100.00% - -
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华安基金管理有限公司关于华安安浦债券型
证券投资基金暂停大额申购、大额转换转入及
定期定额投资的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-03-11
2
华安基金管理有限公司关于华安安浦债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-03-14
3
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-03-29
4
关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费
率优惠活动的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-03-29
5 关于华安基金撤销沈阳分公司的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-04-10
6
关于在网上直销与直销柜台渠道开展华安安
浦债券型证券投资基金费率优惠活动的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-04-11
7
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金开
通同一基金不同类别份额相互转换业务的公
《上海证券报》和公司
网站
2019-05-30
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 58页共 60页
告
8
关于华安安浦债券型证券投资基金提高份额
净值精度的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-06-01
9
华安基金管理有限公司关于华安安浦债券型
证券投资基金暂停机构投资者大额申购、大额
转换转入及定期定额投资的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-06-04
10
华安基金管理有限公司关于华安安浦债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-06-10
11
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-06-28
12
关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费
率优惠活动的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-06-28
13
关于华安安浦债券型证券投资基金暂停机构
投资者大额申购、大额转换转入及定期定额投
资的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-08-16
14
关于华安安浦债券型证券投资基金暂停机构
投资者大额申购、大额转换转入及定期定额投
资的公告
《上海证券报》和公司
网站
2019-08-30
15
华安基金管理有限公司关于华安安浦债券型
证券投资基金分红公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-09-09
16
关于华安安浦债券型证券投资基金提高份额
净值精度的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-09-28
17
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-09-30
18
关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费
率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-09-30
19
关于华安安浦债券型证券投资基金暂停机构
投资者大额申购、大额转换转入及定期定额投
资的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-11-28
20
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-12-30
21
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告
《上海证券报》、中国证
监会基金电子披露网站
和公司网站
2019-12-30
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 59页共 60页
12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
20190101-201909
24
1,484,
265,78
2.70
0.00
1,484,26
5,782.70
0.00 0.00%
2
20190319-201905
28
1,141,
813,19
9.36
738,94
7,712.
40
1,880,76
0,911.76
0.00 0.00%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》
2、《华安安浦债券型证券投资基金招募说明书》
3、《华安安浦债券型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安安浦债券型证券投资基金设立的文件
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则
13.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
华安安浦债券型证券投资基金 2019年年度报告
第 60页共 60页
13.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年四月十一日
