招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2020 年第 1 号)
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
截止日: 2020 年 03 月 12 日
重要提示
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会 2018 年 3 月 9 日《关于准予招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金
注册的批复》(证监许可【2018】419 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2018 年 4
月 13 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,
自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资
于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港
股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具体见风险揭示章节。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发
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生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现
困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 12 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2019 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2020 年 4 月 8 日复核了本次更新的招募说明
书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册资本:人民币 13.1 亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
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立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受
让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:
招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的
55%,招商证券持有全部股权的 45%。
2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所
上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:
6099)。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
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刘辉女士,经济学硕士,招商银行股份有限公司行长助理。1995 年 4 月加入招商银行,
2010 年至 2013 年担任总行计划财务部副总经理,2013 年至 2015 年担任总行市场风险管理
部总经理,2015 年至 2017 年担任总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理,
2017 年 12 月起担任总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。2019 年 4 月
起担任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理,同时兼任招银理财有限责任公司
董事长、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。现任公司董事长。
邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证
券股份有限公司副总裁,兼任招商资产管理有限公司董事长、招商致远资本投资有限公司
董事长。现任公司副董事长。
金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香
港)有限公司董事长。
吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,30 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主
管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技
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有限公司、南順(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处
的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1996年 4月历任招商银行证券部员工、福田营
业部交易室主任;1996年 4月至 2006年 1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳
龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006年 1月至 2016年 1月历任招
商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月
担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担
任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月,担任招商证券合规总监、
纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总
经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理
部总经理。现任公司监事。
罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、
市场推广部总监,现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监 、公司
监事。
鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问;2005年 5月至2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年 12 月至 2011 年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2月至 2014 年 3月
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任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总
监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士,总经理,简历同上。
钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总
经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有
限公司董事。
欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产
管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。
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1.2.4 基金经理
白海峰先生,硕士。曾任职于新东方教育科技集团;2010 年 6 月加入国泰基金管理有
限公司,历任管理培训生、宏观经济研究高级经理、首席经济学家助理、国际业务部负责
人;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商资产管理(香港)有限公司执行董事兼
总经理兼招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2016 年 11 月 8
日至今)、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:
2017 年 5 月 13 日至今)、招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金基金经理(管理
时间:2018 年 4 月 13 日至今)、招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)基金经理(管理
时间:2020 年 1 月 19 日至今)、招商 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基
金基金经理(管理时间:2020 年 2 月 3 日至今)。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2.2 基金托管部门及主要人员情况
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中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
2.3 证券投资基金托管情况
截至2019年12月31日,中国银行已托管764只证券投资基金,其中境内基金722只,
QDII 基金 42 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
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电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话:(0755)83190401
联系人:任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人:陈四清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨威
招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1
号
法定代表人:刘连舸
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城中路 188 号
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法定代表人:任德奇
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:王菁
中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人:洪崎
电话:95568
传真:(010)58092611
联系人:穆婷
中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9
号
法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500
号
法定代表人:郑杨
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047 号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:赵杨
兴业银行股份有限公司 注册地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
电话:95561
传真:(021)62569070
联系人:李博
浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:沈仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:唐燕
恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街
248 号
法定代表人:陈颖
电话:95395
传真:021-20501978
联系人:张昊
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宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:印萍萍
珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人:刘晓勇
电话:96588(广东省外加拨 0756),
4008800338
传真:(0755)82817612
联系人:李阳
渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:02258316569
联系人:王婷婷
南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:胡升荣
电话:95302
传真:025-86775376
联系人:赵世光
苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
电话:96067
传真:0512-69868373
联系人:吴骏
广发银行股份有限公司 住所地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:王滨
电话:020-38321497
传真:020-87310955
联系人:陈泾渭
上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环
湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196
号世纪汇广场 2 座 16 楼
法定代表人:陈志英
联系人:韦巍
电话:021-53398816
传真:021-53398801
客服电话:021-53398816
公司网址:www.luxxfund.com
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12
中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博
华广场 21 层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:(021)38032284
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-65608231
传真:010-65182261
联系人:刘畅
客服电话:4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦
法人代表人:何如
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13
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一
路 111 号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:(0755)82960167
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州
知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广
场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555417
客服电话:95575 或 02095575
公司网址:www.gf.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网址:www.citics.com
中国银河证券股份有限公司
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14
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-
6 层
办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企
大厦 C 座 5 层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客服电话:95551 或 4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:赖奕欣
电话:021-63602722
传真:021-23219100
客服电话:95553 或 02195553 或
4008888001
公司网址:www.htsec.com
申万宏源证券有限公司(原申银万国证
券)
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523
公司网址:www.swhysc.com
安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号
中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:刘志斌
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
客服电话:95517
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公司网址:www.essence.com.cn
万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
传真:010-85127917
联系人:韩秀萍
客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com
国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽
国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:俞仕新
联系人:米硕
电话:0551-68167601
传真:0551-62207773
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:安志勇
电话:022-28451922
传真:022-28451892
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16
联系人:王星
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:张伟
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686721
传真:0351-8686619
联系人:郭辛
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn
中信证券(山东)有限责任公司(原中信
万通)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1
号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月
电话:(0532)85022026
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com
信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号
院 1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲
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17
127 号大成大厦 6 层
法定代表人:肖林
电话:010-83252185
传真:010-63080978
联系人:付婷
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路
2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特
区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人:曹宏
联系人:纪毓灵
电话:0755-83554486
传真:0755-83515567
客服电话:95514 或 4006666888
公司网址:www.cgws.com
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:姚巍
电话:021-22169502
传真:021-22169134
客服电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
中信证券华南股份有限公司(原广州证
券)
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
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18
办公地址:长春市净月开发区生态大街
6666 号东北证券 503 室
法定代表人:李福春
电话:0431-85096972
传真:0431-85096795
联系人:刘子会
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561001
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
公司网址:www.xsdzq.cn
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城
中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号
公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人:孙懿
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
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国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场
18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531 或 400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城
区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
电话:0471-4972675
传真:0471-4961259
客服电话:956088 或 400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 22
号外经贸大厦 9 层
法定代表人:杨炯洋
电话:010-58124967
传真:028-86150040
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联系人:谢国梅
客服电话:95584 或 4008-888-818
公司网址:www.hx168.com.cn
申万宏源西部证券有限公司(原宏源证
券)
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:李琦
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:4008000562
公司网址:www.hysec.com
中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:秦雨晴
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27
号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn
江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
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21
路 56 号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82287211
联系人:姜志伟
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn
中天证券股份有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23
甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23
甲
法定代表人:马功勋
联系人:孙丹华
电话:024-23255256
传真:024-23255606
客服电话:024-95346
公司网址:www.iztzq.com
华创证券有限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路
216 号华创大厦
办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路
216 号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:王文丽
电话:86-851-682-0115
传真:86-851-685-6537
客服电话:4008-6666-89
公司网址:www.hczq.com
中邮证券有限责任公司
注册地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西
邮政大厦 9-11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚丽
电话:18201069211
客服电话:400-888-8005
公司网址:www.cnpsec.com.cn
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
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22
2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
传真:021-58787698
联系人:敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路
东 2 号
法定代表人:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限
公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
电话:(021)58870011
传真:(021)68596916
联系人:张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
号楼 2 层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
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电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人:张鑫
电话:010-53570572
传真:010-59200800
联系人:刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特
北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址: www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路
6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
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联系人: 刘文红
网址: www.yingmi.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人: 付文红
网址:http://www.xincai.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛
广场 37 楼
法定代表人:顾敏
电话:400-999-8877
联系人:罗曦
网址:http://www.webank.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人:王延富
电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号
环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:徐璐
网址:www.shhxzq.com
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北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号
11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn
上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公
路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址: www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
7 层 05 单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com
联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
333 号东方汇经中心 8 楼
法定代表人:沙常明
电话:400-620-6868
联系人:唐露
网址: http://www.lczq.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人:胡燕亮
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通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金
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融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
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联系人:陈益萍
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北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食
苑 10 号楼
法定代表人:于龙之
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腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯
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86013388
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北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏
达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人:周斌
联系人:马鹏程
联系电话:010-57756074
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济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话:13501184929
客服电话:400-673-7010
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中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家
嘴环路 333 号 729S 室
法定代表人:许欣
联系人:从欣雨
联系电话:021-68609600-5981
客服电话:400-700-9700
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上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人:施燕华
联系电话:18901685505
客服电话:021-20292031
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北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代表人:张旭阳
联系人:王语妍
联系电话:13810785862
客服电话:95055-9
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阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号
三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-59053660
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀
大道 47 号
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
联系电话:025-66046166(分机号转 810)
客服电话:025-66046166
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华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市浦东区向城路 288 号 8
楼
法定代表人:路昊
联系人:张爽爽
联系电话:021-68595976
客服电话:4001115818
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玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
联系电话:13752528013
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28
客服电话:021-50701053
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中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号
楼 2-45 室
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
联系电话:010-59336544
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 488
号太平金融大厦 603 室
法定代表人:沈茹意
联系人:吴卫东
联系电话:021-68889082
客服电话:021-68889082
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五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:黄海洲
联系人:华然
联系电话:0755-82564033
客服电话:40018-40028
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中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16
号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
联系电话:010-63631539
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalife.com
宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
法定代表人:戎兵
电话:010-52413385
联系人:魏晨
客服电话:400-6099-200
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29
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
3.2 注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:刘辉
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:刘佳、张雯倩
联系人:刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:曾顺福
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、侯雯
联系人:汪芳
§4 基金名称
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金
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30
§5 基金类型
股票型指数证券投资基金
§6 投资目标
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,
实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金的投资目标是保持
基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
§7 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要为标的指数成份股及其备选成
份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于其他非成份股(包括内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股
票” ))、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、地方政府债等)、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%,投资于 MSCI 中国 A 股国际通指数成
份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%,投资于港股通标的股票的资产不超
过股票资产的 50%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若将来基金管理人推出以 MSCI 中国 A 股国际通指数为标的指数的交易型开放式指数基
金(ETF),在履行适当程序后,本基金可相应调整为该交易型开放式指数基金(ETF)的联
接基金模式并对投资运作等相关内容进行调整。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,在履行适当程序后,本
基金的投资比例会做相应调整。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资
于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港
股通标的股票。
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31
§8 投资策略
本基金以 MSCI 中国 A 股国际通指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的指数成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主
要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值
收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理
方法寻求替代。
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽
子标的指数成份股票作为替代股备选库;
(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被
替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系
数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析
基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪
偏离度管理方案。
本基金投资港股通标的股票还需关注:
(1)香港股票市场制度与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响,比如行业
分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报
等方面;
(2)人民币与港币之间的汇兑比率变化情况。
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,本基金将投资于流动性较好的国债、
央行票据等债券,保证基金资产流动性,提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经
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32
济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个
券选择。
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补
偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法
等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基
金资产的投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的 投资目标。若未来
法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
§9 投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下:
(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。
§10 标的指数与业绩比较基准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为 MSCI 中国 A 股国际通指数(MSCI China A Inclusion
RMB Index)。
MSCI中国 A股国际通指数旨在跟踪MSCI新兴市场指数关于中国A股的逐步纳入进程,
指数使用基于在岸人民币汇率的中国 A 股计算。
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33
如果指数编制单位变更或停止MSCI中国 A股国际通指数的编制、发布或授权,或MSCI
中国 A 股国际通指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致 MSCI 中
国 A 股国际通指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的
指数推出,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法
权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,
若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标
的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指
数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等
事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国
证监会备案并及时公告。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:95%×MSCI中国A股国际通指数收益率+5%×银行人民币活期存
款利率(税后)
由于本基金投资标的指数为 MSCI 中国 A 股国际通指数,且每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券,因此,本基金将业绩比较基准定为 95%×MSCI 中国 A 股国际通指数收益
率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)。
§11 风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场
基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
若本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市
场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的
股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及
时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
§12 基金投资组合报告
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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34
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,来源于《招商 MSCI 中国 A 股国际
通指数型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,791,334,899.10 92.63
其中:股票 1,791,334,899.10 92.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 100,130,000.00 5.18
其中:债券 100,130,000.00 5.18
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
26,131,267.85 1.35
8 其他资产 16,185,486.80 0.84
9 合计 1,933,781,653.75 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 24,471,382.80 1.29
B 采矿业 51,614,321.41 2.71
C 制造业 830,676,144.85 43.68
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
49,052,352.86 2.58
E 建筑业 45,325,248.80 2.38
F 批发和零售业 30,739,839.22 1.62
G 交通运输、仓储和
邮政业
53,047,680.52 2.79
H 住宿和餐饮业 2,454,858.00 0.13
I 信息传输、软件和 77,765,720.19 4.09
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信息技术服务业
J 金融业 470,821,580.11 24.76
K 房地产业 85,393,019.49 4.49
L 租赁和商务服务业 19,556,028.40 1.03
M 科学研究和技术服
务业
11,623,112.80 0.61
N 水利、环境和公共
设施管理业
2,308,584.00 0.12
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 17,504,433.90 0.92
R 文化、体育和娱乐
业
15,209,638.60 0.80
S 综合 2,799,426.00 0.15
合计 1,790,363,371.95 94.15
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39,637.73 0.00
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J 金融业 925,311.38 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 971,527.15 0.05
2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 77,964 92,231,412.00 4.85
2 601318 中国平安 672,300 57,454,758.00 3.02
3 600036 招商银行 1,280,240 48,111,419.20 2.53
4 000858 五 粮 液 240,893 32,041,177.93 1.69
5 601166 兴业银行 1,289,200 25,526,160.00 1.34
6 600900 长江电力 1,365,269 25,093,644.22 1.32
7 600276 恒瑞医药 274,464 24,021,089.28 1.26
8 600000 浦发银行 1,821,566 22,532,771.42 1.18
9 601398 工商银行 3,346,400 19,676,832.00 1.03
10 000002 万 科A 603,500 19,420,630.00 1.02
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601077 渝农商行 147,811 925,311.38 0.05
2 002972 科安达 1,075 21,532.25 0.00
3 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.00
4 002973 侨银环保 1,146 6,578.04 0.00
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37
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 100,130,000.00 5.27
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融
债
- -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换
债)
- -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,130,000.00 5.27
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 190005 19 附息国债
05
1,000,000 100,130,000.00 5.27
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
参与股指期货的投资,以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运
行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交易活跃的
期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行(证券代码 601398)、浦发银行(证券代
码 600000)、兴业银行(证券代码 601166)、招商银行(证券代码 600036)外其他证券的
发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
1、工商银行(证券代码 601398)
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39
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法、未依法履行职责等原因,多次受到监管机构的处罚。
2、浦发银行(证券代码 600000)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、违反
反洗钱法等原因,多次受到监管机构的处罚。
3、兴业银行(证券代码 601166)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责多次受
到监管机构的处罚。
4、招商银行(证券代码 600036)
根据发布的相关公告,该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法
履行职责、财务会计报告违规等原因,多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有,上
述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 371,955.99
2 应收证券清算款 12,150,145.15
3 应收股利 -
4 应收利息 1,623,098.46
5 应收申购款 2,040,287.20
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,185,486.80
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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40
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部
分的公允价
值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情
况说明
1 601077 渝农商行 925,090.28 0.05 新股锁定
2 002973 侨银环保 6,578.04 0.00 新股锁定
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数 A:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2018.04.13-2018.12.31 -13.62% 1.18% -27.57% 1.45% 13.95% -0.27%
2019.01.01-2019.12.31 34.29% 1.14% 33.36% 1.15% 0.93% -0.01%
自基金成立起至 2019.12.31 16.00% 1.16% 5.09% 1.23% 10.91% -0.07%
招商 MSCI 中国 A 股国际通指数 C:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
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2018.04.13-2018.12.31 -13.93% 1.18% -27.57% 1.45% 13.64% -0.27%
2019.01.01-2019.12.31 33.62% 1.14% 33.36% 1.15% 0.26% -0.01%
自基金成立起至 2019.12.31 15.01% 1.16% 5.09% 1.23% 9.92% -0.07%
注:本基金合同生效日为 2018 年 4 月 13 日。
§14 基金的费用概览
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C 类基金份额的基金销售服务费;
4、基金的指数使用费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金相关账户的开户及维护费用;
11、因投资港股通标的股票而产生的各项费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
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42
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的基金销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金份额分为不同的类别,其中,A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费
年费率为 0.5%。
销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个工作日
内从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
4、基金的指数使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用协议中所规定的指数使用
费计提方法支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一日基金资产净值的 0.02%
的年费率进行计提,且收取下限为每季 1000 美元等额人民币(即不足 1000 美元等额人民
币部分按照 1000 美元等额人民币收取,汇率为每季度末当天的汇率)。计费期间不足一季
度的,根据实际天数按比例计算。计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用费每日计算,按季支付。计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例
计算。
如果指数使用许可协议约定的指数使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其
他公告中披露基金最新适用的方法。
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43
上述“14.1 基金费用的种类”中第 5-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.5 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议(法律法规
或中国证监会另有规定的除外);调低销售服务费费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介和基金
管理人网站上公告。
14.6 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用。本
基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下表:
申购确认金额 M(元) 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤ M<500 万 0.8%
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500 万≤ M<1000 万 0.4%
M≥1000 万 每笔 1000 元
本基金的 A类基金份额申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金资
产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
A 类基金份额申购费用的计算方法:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
舍去,舍去部分归基金财产。
2、赎回费用
A 类基金份额赎回费率如下表所示:
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<6个月 0.5%
N≥6 个月 0%
A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回 A类基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费,对持
续持有期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入
基金财产;对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎
回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%
的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人,应
当将赎回费总额的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基
金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。
C 类基金份额赎回费率如下表所示:
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
7≤N<30 日 0.1%
30 日≤N 0
C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在 C 类基金份
额持有人赎回 C 类基金份额时收取,并全部归入基金财产。
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始
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舍去,舍去部分归基金财产。
如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开
持有人大会。
3、转换费用
(1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
(2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
(3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差
费用。
(4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
4、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前
提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人无实质
不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低本
基金的申购费率和赎回费率。
7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提
前公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 5 月 24 日刊登的本基金招募说明书进行
了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容
补充和数据更新。
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人”,更新了“主要人员情况”。
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3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人基本情况”,更新了“证券投资基金
托管情况”。
4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“注册登记机
构”,更新了“律师事务所和经办律师”。
5、在“基金份额的申购与赎回部分,更新了“申购、赎回及转换的有关限制”。
6、在“基金的投资”部分,更新了“投资组合报告”。
7、更新了“基金的业绩”。
8、在“基金合同的内容摘要”部分,更新了“基金合同当事人及其权利义务”。
9、在“基金托管协议的内容摘要部分,更新了“托管协议当事人”。
10、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2020 年 4 月 11 日