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金鹰持久增利债券型证券投资基金
（LOF）
更新的招募说明书摘要
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
时间：二〇二〇年四月
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【重要提示】
金鹰持久回报分级债券型证券投资基金（（以下简称“本基金”）根据 2012 年 1 月 21
日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰持久回报分级债券型证券投资基金募集的批复》
（证监许可【2012】111 号）和 2012年 2月 13日《关于金鹰持久回报债券型证券投资基金
募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]133 号）核准，进行募集。根据相关法律法规，
本基金的基金合同于 2012 年 3 月 9日正式生效。根据《基金合同》的有关规定，金鹰持久
回报分级债券型证券投资基金在基金合同生效 3 年后届满，无需召开基金份额持有人大会，
转换为上市开放式基金（LOF），名称已变更为“金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）”，
金鹰持久回报 A，回报 B的基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额，并于 2015 年 3月
20日在深圳证券交易所上市交易。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有
的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要
等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金
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产品，并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为2019年12月31日（其中基金管理人信息截止日为2020年4月9日），有关财务数据截止日
为2019年12月31日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计。本
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
一、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
设立日期：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公
司
12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000
9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
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1、董事会成员
李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、
车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁
有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经
理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
王铁先生，董事，南开大学财政学硕士，现任东旭集团有限公司副总裁。曾任交通银
行股份有限公司郑州分行担任职员、华为技术有限公司应收账款专员、深圳证券交易所高
级经理、长江证券（上海）资产管理公司总经理助理、深圳市融通资本管理股份有限公司
创新事业部总经理等职务。
颜康富先生，董事，暨南大学经济学学士，现任广州越秀金融控股集团股份有限公司
风险管理部总经理。曾任深圳发展银行股份有限公司（现平安银行股份有限公司）深圳分
行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、总行信贷审批部风险管理高级经理、广东南粤
银行股份有限公司总行授信审批部副总经理、总行贷审会副主任、广州分行副行长、广州
越秀融资租赁有限公司首席风险官。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士，现任广州越秀金融控股集团股份有限公司
财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。曾任广东省电信有限
公司东莞分公司担任会计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、
广州越秀金融控股集团有限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融
控股集团有限公司财务中心副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总
经理等职务。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书
助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代
表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘
书。
刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院
教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济
师，现任清华大学经济管理学院教授。
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王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山
东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博
士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农
业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会
计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助
理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部
长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高
级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集
团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有
限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资
源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负
责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大
成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部
总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总
经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事会第六十
次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基
金管理有限公司总经理。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目
经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新
业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六
届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主
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管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技
术总监、广州证券股份有限公司（现中信证券华南股份有限公司）副总裁、天源证券有限
公司总经理、广州证券股份有限公司（现中信证券华南股份有限公司）副总裁等职务。经
公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投
资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职
务。
5、投资决策委员会成员有：
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强，投资决策委员会主席，总经理；
王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部权益投资总监，基金经理；
陈颖先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强，权益投资决策委员会主席，总经理；
王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部权益投资总监，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
姚文强，固定收益投资决策委员会主席，总经理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理；
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戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座
法定代表人：张金良
成立时间：2007年 3 月 6日
组织形式：股份有限公司
注册资本：810.31亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号
联系人：马强
联系电话：010－68857221
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79
办公地址：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
成立时间：2002年 12 月 25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97号
组织形式：有限责任公司
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注册资本：5.102亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：蔡晓燕
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
公司网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
A、场外销售机构
（1） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
联系人：李雪萍
电话：010-63700606
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（2） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话:400-920-0022
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公司网址：www.licaike.hexun.com
（3） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
客服电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（4） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80359115
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（5） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
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（6） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（7） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699
客服电话：95177
公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（8） 名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.fujiwealth.cn
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（9） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2号万通大厦 22层 2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-883128877
客服电话：400-001-1566
公司网址： www.yilucaifu.com
（10） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
电话：021-20292031
客服电话：021-20292031
公司网址：www.gw.com.cn
（11） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
电话：010-85156310
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（12） 名称：申万宏源证券有限公司
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地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：021-33388252
客服电话：021-33389888；95523
网址：www.swhysc.com
（13） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38032284
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（14） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
电话：010-66559371
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
（15） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
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法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：0731-88954613
客服电话：95317；400-8835-316
网址：www.cfzq.com
（16） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
电话：021-22169111
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（17） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：029-87406168
客服电话：95582
网址：www.westsecu.com
（18） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009号投资大厦 3楼 01、04区
法定代表人：王建力
联系人：郭良周
电话：0755-83699620
客服电话：0755-82912900
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网址：www.china-invf.com
（19） 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：王利刚
联系人：申泽灏
电话：010-59422766
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（20） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（21） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.newone.com.cn
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（22） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或 020-95575
网址：www.gf.com.cn
（23） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层
法定代表人：江卉
联系人：韩锦星
电话：010-89181356
公司网址：www.fund.jd.com
客服电话：95118
（24） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
联系人：黄桔子
电话：0755-83716841
客服电话：95563；0771-95563
网址： www.ghzq.com.cn
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（25） 名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
电话：010-85127609
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com.cn
（26） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：0791-95335
网址：www.avicsec.com
（27） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
网址：www.hfzq.com.cn
（28） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48楼
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法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：18064091773
客服电话：95391；4008005000
网址：www.tfzq.com
（29） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：曹薇
电话：010-67598893
客服电话：95566
公司网址：www.ccb.com
（30） 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（31） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
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法定代表人：徐黎云
联系人：胡晓波
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（32） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层
法定代表人：胡伟
联系人：王重阳
电话：010-56580666
客服电话：010-56580666
公司网址： www.hongdianfund.com/
（33） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城 90（一期）
第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：
027-87006003-8026
客服电话：400-027-9899
公司网址：http：//www.buyfunds.cn
（34） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
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电话： 0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网址：http：// www.taichengcaifu.com
（35） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（36） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
联系电话：010-59336492
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（37） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室
法定代表人：曲馨月
联系人：张旭
电话：13581833721
20
客服电话：4001003391
网址：www.bjdyfund.com
（38） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
（39） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼
法定代表人：戴新装
联系人： 江辉
联系电话：021-20538888
客服电话：4008201515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（40） 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：张静怡
电话：010-88066632
客服电话：400-817-5666
21
公司网址：www.amcfortune.com
（41） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话：021-53686278
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（42） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201号
办公地址：杭州市江干区五星路 201号
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
电话：0571-87902974
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（43） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511转 8
网址：www.stock.pingan.com
22
（44） 名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
联系方式：020-38286026
客服电话：95322
公司官网：www.wlzq.cn
（45） 名称：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755－82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（46） 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
23
（47） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：400-6898888
网址：www.hlzq.com
（48） 名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元
法定代表人：黄海洲
联系人：马国栋
电话：0755-82540892
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（49） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
电话：010-89937325
客服电话：95558
公司网址：citicbank.com
24
（50） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（51） 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
公司网址：http://www.66zichan.com
（52） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
（53） 名称：海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
25
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（54） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（55） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938690
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（56） 名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：杜正中
电话：010-84183142
客服电话：400-818-8118
26
网址：www.guodu.com
（57） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（58） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（59） 名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
0755-8319 5000
27
公司网址：www.cicc.com.cn
（60） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，1601-1615，
1701-1716室
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陈建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（61） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-64376936
客服电话： 4008-888-999
公司网址： www.cfsc.com.cn
（62） 名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
电话：010-57672272
客服电话：95305
28
网址：www.jzsec.com
（63） 名称：国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（64） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
客服电话：95390；400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（65） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
29
（66） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
电话：021-50810687
客服电话：4000256569
公司网址：www.wacai.com
（67） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 SOHO中心 30层
法定代表人：周斌
联系人：侯艳红
电话：010-53572363
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
（68） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com/
30
（69） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（70） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
联系人：吴笛
电话：021-6537-0077
客服电话：021-6537-0077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（71） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客服电话： 400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
31
（72） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（73） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：021-61118795
客服电话：95579或 4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn
（74） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60834022
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（75） 名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
32
法定代表人：曹宏
联系人：张涛
电话：0755-33680000
客服电话：95514；400-6666-888
网址：www.cgws.com.cn
（76） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：陈曦
电话：021-20315086
客服电话：95538（全国）
公司网址：www.qlzq.com.cn
（77） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基
金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199511
客服电话：400-8323-000
网址：www.csco.com.cn
（78） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
33
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（79） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
客服电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（80） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
客服电话： 95517
网址：www.essence.com.cn
（81） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
34
联系人：刘萍
电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.com.cn
（82） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：www.18.cn
（83） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199041
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（84） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
35
电话：025-66046166-810
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（85） 名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
电话：010-66105799
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（86） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人：罗韵麟
电话：021-20581724
客服电话：95559
公司网址：www.bankcommon.com
（87） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人: 何沛良
联系人：黎子晴
36
电话：0769-22866254
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（88） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
客服电话：010-66045555
网址：www.txsec.com
（89） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 26楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（90） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
37
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（91） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏小清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（92） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-85267500
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（93） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
38
电话：021-63333389-230
客服电话：4006-433-389
公司网址： www.vstonewealth.com
（94） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（95） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
客服电话：4008888888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（96） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2,B座 2507
法定代表人：钟斐斐
联系人：王悦
39
电话：010-61840688
客服电话：400-0618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（97） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层
法定代表人：施华
联系人：胡创
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（98） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（99） 名称：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号国际贸易中心 28层
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686602
客服电话：95573
40
网址：www.i618.com.cn
（100） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系点人：李小雅
电话：010-59355930
客服电话：4008895618
公司网址：www.e5618.com
（101） 名称：中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11层)
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
联系人：岳帅
电话：010-67017788
客服电话：4008-8888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（102） 名称：首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：李淑敏
电话：010-59366077
客服电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
41
（103） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
（104） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人：姜基彬
电话：021-61616885
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（105） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人：汤俊劼
电话：0755-22168301
客服电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（106） 名称：宁波银行股份有限公司
42
注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：廖凯亮
电话：0574-89068258
客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（107） 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206003
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（108） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
电话：021-20613643
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（109） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
43
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
电话：010-62675369
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（110） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（111） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022026
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
44
（112） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
（113） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：陈照星
联系人：李荣
电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（114） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
电话：021-20333333
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
45
（115） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（116） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F座渤海证券
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（117） 名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
客服电话: 400‐620‐6868
公司网址: www.lczq.com
（118） 名称：中国民生银行股份有限公司
46
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人: 洪崎
联系人：穆婷
电话：010-56367136
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（119） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：4001661188
网址：www.xinlande.com.cn
（120） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijim.com
（121） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
47
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：苗明
电话：021-20691923
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（122） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（123） 名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 c5栋
法定代表人：金佶
联系人：臧静
电话：021-54647888
客服电话：400-820-2819
公司网址：www.tty.chinapnr.com
（124） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
48
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：熊艳芳
电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
（125） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：付婷
电话：010-83252185
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（126） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com.cn
（127） 名称：新时代证券股份有限公司
49
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（128） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
联系人：罗艺琳
电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（129） 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129号金隅大厦 16层
法定代表人：张智河
联系人：叶密林
电话：010-83991888
客服电话：95385
网址：www.grzq.com
（130） 名称：粤开证券股份有限公司
50
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.ykzq.com
（131） 名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（132）
名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址： 北京市西城区金融街 11号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：010-50866176
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（133）
名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99弄 6幢 1008室
51
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
联系人：张君
电话：18516765123
客服电话：400-0512-800
公司网址：www.cai6.com
（134）名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-85632771
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（135）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（136）名称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人: 李建红
52
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（137）名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92号世茂大厦 c-12
法定代表人：张虎
联系人：王玲玲
电话：400-004-8821
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.hxlc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机
构信息，以基金管理人网站公示为准。
B、场内销售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：周明
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
53
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370号广报中心北塔 15楼
法定代表人：邓柏涛
电话：020-81836088
传真：020-31952316
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169号众环海华大厦 2-9层
法定代表人：石文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注册会计师：王兵、董晓敏
四、基金的名称
金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
债券型证券投资基金
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六、基金的历史沿革
本基金由金鹰持久回报分级债券型证券投资基金于分级运作期届满转型而来。
金鹰持久回报分级债券型证券投资基金经中国证监会 2012 年 1 月 21 日出具的《关于
核准金鹰持久回报分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]111号文）核准
募集，基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
金鹰持久回报分级债券型证券投资基金自 2012年 2月 20日至 2012年 3 月 6 日进行
公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《金
鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 3月 9日生效。
金鹰持久回报分级债券型证券投资基金的分级运作期届满日为 2015 年 3月 9 日，根
据《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金基金合同》以及基金管理人于 2015年 1月 21
日发布的《金鹰持久回报分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》，
本基金自动转换为不分级的上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“金鹰持久增利债券
型证券投资基金（LOF）”。
七、基金的投资目标
在严格控制投资风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回
报。
八、投资范围
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债（含商业银行依法发
行的次级债）、企业债、公司债、可转债（含分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、
回购、货币等固定收益类品种，国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票）、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金对固定收益类品种的投资比例不低于基金资产净值的 80%；对股票、权证等其它
金融工具的投资比例不超过基金资产净值的 20%，其中，权证投资的比例范围占基金资产净
值的 0～3%。本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金可直接在二级市场买卖股票、权证等权益类资产。
九、投资策略
1、投资策略依据
55
（1）“自上而下”为主，“自下而上”为辅
本基金的可投资标的基本上可以划分为三大类——债券类、权益类、货币类，在其他条
件不变的情况下，未来名义利率的变动、投资组合的加权平均久期是影响上述三大类资产预
期收益与风险的两个关键变量。
未来名义利率的预测、投资组合加权平均久期的确定，都离不开“自上而下”的分析视
角。所谓“自上而下”，是指基金管理人在审慎分析宏观经济运行状况、货币政策、财政政
策运行趋势的基础上，定量与定性相结合，对利率尤其是中短期利率的变化趋势进行预测；
根据预测结果，决定本基金对于固定收益类各子类资产（债券与央票，现金、存款、回购等
资产）的配置比例、期限结构与品种构成。而“自下而上”是指当某子类资产的投资收益率
持续上升或下降时，本基金将审慎研判：此种上升或下降是否有基本面因素的支持，是否可
持续。如果研判的结果认为该子类资产投资收益率持续上升或下降具有基本面因素的支撑，
可持续，本基金将“自下而上”地重新调整个券、子类资产、大类资产的配置比例与期限结
构。
（2）安全性、流动性与收益性的权衡
就债券型基金份额持有人的风险偏好而言，大致可分为两类：风险偏好程度较低的投资
者与风险偏好程度较高的投资者。风险偏好程度较低的投资者购买债券型基金之目的在于：
获取稳健的投资收益，而不必承担过高的投资风险；风险偏好程度较高的投资者购买债券型
基金之目的在于：规避未来一段时间内其他高风险资产的下跌风险。
本基金坚持安全性与流动性优先、兼顾收益性的投资原则。
2、资产配置策略
（1）大类资产的配置策略
1）确定大类资产配置比例的目标区间
本基金借鉴投资时钟的分析框架，结合国内外政治经济环境、政策形势、未来利率的变
化趋势、股票市场估值状况与未来可能的运行区间，确定债券类、权益类、货币类资产配置
比例的目标区间。
当宏观经济处于投资时钟“衰退”象限，但财政政策、货币政策已趋于放松或预期将放松并
预期“衰退”即将结束、“复苏”象限且未见过热苗头、“过热”象限但政府并未采取紧缩性
政策且在可预见的未来亦不会采取紧缩性政策，以及股票市场的上行阶段，将本基金权益类
资产的配置比例维持在较高水平，债券类、货币类资产配置的目标区间随之而定；在“过热”
象限且政府已采取或预期将采取紧缩性政策、“滞胀”象限但财政政策、货币政策处于偏紧
态势或预期将转入偏紧态势并预期滞胀状态仍将持续的情况下，将债券类、权益类资产的配
置比例均维持在较低水平，货币类资产配置的目标区间随之而定；在“滞胀”象限并预期将
56
滑入“衰退”象限、“衰退”象限，根据财政政策与货币政策的取向、股票市场的估值水平
与运行状况，确定权益类资产配置的目标区间，同时，将债券类资产的配置比例维持在较高
水平，货币类资产配置的目标区间随之而定。
2）审视考量大类资产的流动性，确定大类资产的最终配置比例
考虑到某些债券品种的流动性严重不足之现实，必须考虑本基金申购与赎回情况及其变
化趋势，对本基金投资组合的流动性进行审慎考量，最终确定本基金大类资产品种的比例，
并随着大类资产预期收益与风险的变化，动态合理地调整大类资产的配置比例。
3）确定固定收益类（包括债券与货币）资产加权平均久期之目标区间
在其他条件不变的情况下，加权平均久期越长，则投资组合的利率敏感性越大。本基金
根据宏观经济走势及其所处投资时钟的象限、CPI 与利率变化趋势以及预测值、未来 1～12
个月央行可能的加减息幅度，通过审慎分析与测算，确定固定收益类资产加权平均久期的目
标区间。一般而言，当预期利率下降时，适当提升久期，以分享债券的上涨收益、增大存款
类资产收益率调整的时滞；当预期利率上升时，适当降低久期，以规避债券的下跌风险、缩
短存款类资产收益率调整的时滞。
必须针对拟配置的债券市值相对于利率变化的敏感性进行严格的压力测试与情景模拟，
根据压力测试与情景模拟的结果，制定审慎的配置方案。
（2）债券类资产的配置策略
1）债券类资产的期限配置
在确定了债券类的配置比例与固定收益类资产加权平均久期之目标区间后，根据本基金
对于未来利率的预测值，借助投资时钟的分析框架，确定久期为 1 年以下、1～2 年、2～3
年的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。
一般而言，当预期利率下降时，适当提升久期较长的债券的市值占比；反之，则反是。
2）债券类资产的子类配置
通过对未来利率的变动趋势、宏观经济所处投资时钟的象限、基金的申购与赎回情况、
股票市场的运行状况等定性与定量因素的综合分析，确定国债、央票、金融债、企业债与公
司债这四个子类债券市值占本基金债券总市值的相对比例。基金申购与赎回的情况需要重点
关注：如果基金连续处于净赎回状态，则应提高国债、央票、金融债配置的相对比例，以提
升资产组合的流动性。
在确定了各子类债券配置的相对比例后，本基金将根据各子类债券的流动性、换手率、
债券类资产加权平均久期的目标区间以及基金净申购与净赎回的情况，进一步确定各子类债
券的期限构成。
3）债券品种选择
A、国债与央票
对于国债与央行票据，本基金原则上采取买入并持有的投资策略，但在持有过程中会结
合利率走势、到期收益率、换手率、投资组合的加权平均久期之目标区间、基金的申购与赎
回情况，在不同剩余期限的国债与央票之间选取适当的品种。另外，本基金将审慎评估回购
收益率与国债、央票的到期收益率之间的利差，选择到期收益率高于回购收益率或者预期收
57
益率有下降空间的国债、央票品种。
B、金融债
本基金将根据未来利率的变化趋势、金融债各品种的到期收益率、换手率、外部评级、
投资组合的加权平均久期之目标区间等因素，审慎筛选具有比较优势的金融债品种。
C、普通企业债与公司债
本基金根据债券市场收益率数据，运用债券定价模型对单个债券进行估值，并结合债券
的信用评级（外部评级，以及本基金视乎必要性所进行的内部评级）、流动性、息票率、税
赋、提前偿付与赎回等因素，选择具有比较优势的债券品种进行投资。
D、含权债券的选择
含权债券主要有两类：含赎回或回售选择权的债券；含可转换为股本选择权的债券。
本基金利用债券市场收益率数据，运用相关定价模型，计算含赎回或回售选择权的债券
之期权调整利差（OAS），作为此类债券估值的主要依据。
可转换公司债券包含了股票买入期权，投资者既可以获得债券投资的固定收益，又可在
一定期限之后转换为股票以分享公司股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对债转股条
款、发债公司基本面进行深入分析的基础上，利用到期收益率来判别可转债的纯债价值，选
择纯债价值被低估的可转债以提升本金投资的安全性；通过对发债公司未来经营业绩的预测、
股票估值模型、未来宏观经济所处投资时钟的象限以及股票市场运行趋势的判断，来鉴别可
转债的期权价值。当预期宏观经济与股票市场的下行周期即将结束或者上行周期当中，优先
选择期权价值被低估的可转债，以获取投资收益。
E、资产支持证券
通过分析资产支持证券之基础性资产池的风险收益特征，本基金将审慎测算其基础性资
产的违约风险、提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金
偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的到期收益率对资产支持证券进行估值。同时，
本基金还将充分考虑资产支持证券之到期收益率的风险溢价与流动性溢价，严格控制资产支
持证券的投资风险。
F、回购
结合利率走势、回购收益率、交易对手的信用状况，综合评估其收益性与违约风险，审
慎分析品种间收益率的期限结构，以短期品种为主，选择收益率相对高的回购品种进行投资。
G、债券综合评价
为了综合评价债券品种的比较优势，本基金根据债券品种的流动性、区间收益率、信用
评级、历史上的违约记录、到期收益率，以及本基金的资产规模等因素，定量分析与定性研
判相结合，为债券品种的筛选提供定量参考。
（3）货币资产的配置策略
根据投资组合的加权平均久期的目标区间、未来利率的变化趋势，债券市场、股票市
场的运行情况，基金的申购与赎回情况，各期限货币资产的流动性、收益率的变化，确定本
基金在不同期限货币资产上的配置额占本基金货币资产总额的相对比例。
在确定各期限货币资产配置的相对比例时，必须对基金投资组合的流动性进行严格的压
58
力测试，根据压力测试的结果，制定审慎的配置方案，并随着前述决策变量的变化，实时动
态地调整配置的相对比例，严格控制货币资产的加权平均剩余期限。
（4）股票资产的配置策略
A、行业配置
在宏观经济与股票市场的上行周期内，本基金将重点配置强周期行业、政策扶持的行业、
成长性预期较高的行业、高贝塔值的行业以及新兴产业；在宏观经济与股票市场的下行周期
内，本基金将重点配置弱周期行业（比如：生活必需品行业）、低估值的行业、生物医药行
业。
本公司结合若干量化指标与定性研判，为本基金的行业配置提供定量化依据，力求避免
行业配置的盲目性与随意性。
B、个股选择
基于行业配置策略，本基金在拟重点配置的行业内筛选投资标的。
为了对个股的基本面情况与投资价值进行综合评价，本公司综合若干企业评价指标，可
为本基金的个股选择提供定量化依据，力求避免个股选择的盲目性与随意性，以期提升个股
选择的有效性。
（5）权证的配置策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动
获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股
价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避
险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
（6）其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风
险控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中国债券综合指数（财富）增长率×95%＋沪深 300 指数增长率
×5%。
59
十一、风险收益特征
本基金为积极配置的债券型基金，属于证券投资基金当中风险较低的品种，其长期平均
风险与预期收益率低于股票型基金、混合型基金，但高于货币市场基金。
十二、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本
报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2019年 12月 31日（数据来源：本基金的 2019年四
季报），本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 67,253,960.49 14.33
其中：股票 67,253,960.49 14.33
2 固定收益投资 360,112,284.84 76.75
其中：债券 350,112,284.84 74.62
资产支持证券 10,000,000.00 2.13
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 26,929,355.63 5.74
7 其他各项资产 14,896,628.96 3.17
8 合计 469,192,229.92 100.00
60
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应
收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 42,560,714.49 10.28
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,291,310.00 0.55
J 金融业 6,090,480.00 1.47
K 房地产业 16,310,800.00 3.94
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 656.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 67,253,960.49 16.25
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
61
值比例(％)
1 600383 金地集团 569,000 8,250,500.00 1.99
2 000425 徐工机械 1,020,000 5,579,400.00 1.35
3 600409 三友化工 880,000 5,561,600.00 1.34
4 000002 万
科Ａ 165,000 5,309,700.00 1.28
5 600885 宏发股份 145,000 4,995,250.00 1.21
6 300124 汇川技术 145,000 4,442,800.00 1.07
7 000895 双汇发展 153,000 4,441,590.00 1.07
8 300470 中密控股 160,000 4,323,200.00 1.04
9 002850 科达利 75,000 3,412,500.00 0.82
10 601601 中国太保 85,000 3,216,400.00 0.78
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 26,515,900.00 6.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,632,480.00 1.36
其中：政策性金融债 5,632,480.00 1.36
4 企业债券 6,081,126.00 1.47
5 企业短期融资券 100,044,000.00 24.17
6 中期票据 10,865,400.00 2.62
7 可转债（可交换债） 200,973,378.84 48.55
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 350,112,284.84 84.57
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 110054 通威转债 229,580.00 28,819,177.40 6.96
2 019611 19国债 01 265,000.00 26,515,900.00 6.41
62
3 128032 双环转债 203,235.00 20,421,052.80 4.93
4 011901061
19电科院
SCP002
200,000.00 20,108,000.00 4.86
5 011902504
19宁沪高
SCP012
200,000.00 19,974,000.00 4.82
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比
（%）
1 165596
华润 5优
B
100,000.00 10,000,000.00 2.42
注：本基金本报告期末仅持有1只资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
无。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
63
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 52,959.57
2 应收证券清算款 2,308,003.52
3 应收股利 -
4 应收利息 2,506,933.29
5 应收申购款 10,028,732.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,896,628.96
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110038 济川转债 1,073,400.00 0.26
2 110043 无锡转债 2,212,600.00 0.53
3 110047 山鹰转债 1,212,300.00 0.29
4 110048 福能转债 1,361,525.20 0.33
5 110051 中天转债 1,557,220.00 0.38
6 110054 通威转债 28,819,177.40 6.96
7 110056 亨通转债 6,367,444.20 1.54
8 110057 现代转债 23,263.80 0.01
9 113011 光大转债 14,335,900.00 3.46
10 113012 骆驼转债 842,640.00 0.20
11 113013 国君转债 19,291,300.00 4.66
12 113014 林洋转债 1,345,978.40 0.33
13 113017 XD吉视转 601,560.00 0.15
14 113024 核建转债 12,765.60 0.00
15 113025 明泰转债 1,345,247.40 0.32
16 113508 新凤转债 5,079,092.00 1.23
64
17 113515 高能转债 2,690,770.00 0.65
18 113519 长久转债 995,400.00 0.24
19 113522 旭升转债 2,607,424.00 0.63
20 113537 文灿转债 5,319,100.00 1.28
21 127004 模塑转债 129,186.40 0.03
22 127005 长证转债 6,072,000.00 1.47
23 127006 敖东转债 948,835.68 0.23
24 127007 湖广转债 1,185,374.52 0.29
25 127012 招路转债 506,487.80 0.12
26 128016 雨虹转债 8,778,367.50 2.12
27 128019 久立转 2 1,662,440.00 0.40
28 128029 太阳转债 1,336,323.24 0.32
29 128032 双环转债 20,421,052.80 4.93
30 128035 大族转债 2,325,200.00 0.56
31 128042 凯中转债 475,406.00 0.11
32 128048 张行转债 1,169,000.00 0.28
33 128065 雅化转债 19,190,210.94 4.64
34 128067 一心转债 573,150.00 0.14
35 132011 17浙报 EB 546,756.00 0.13
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金转型后合同生效日为2015年3月10日，基金合同生效以来（截至2019年12月31
日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示
金鹰持久增利债券(LOF)C
阶段 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
65
长率① 率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
2015.3.10-2015.12.31 6.72% 0.32% 6.81% 0.15% -0.09% 0.17%
2016.1.1-2016.12.31 0.22% 0.17% 1.26% 0.12% -1.04% 0.05%
2017.1.1-2017.12.31 -1.75% 0.23% 1.25% 0.07% -3.00% 0.16%
2018.1.1-2018.12.31 -8.09% 0.42% 6.35% 0.08% -14.44% 0.34%
2019.1.1-2019-12-31 22.85% 0.48% 6.07% 0.07% 16.78% 0.41%
2015.3.10-2019.12.31 18.66% 0.35% 23.57% 0.10% -4.91% 0.25%
金鹰持久增利债券(LOF)E
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.8.3-2017.12.31 -3.50% 0.20% 0.40% 0.05% -3.90% 0.15%
2018.1.1-2018.12.31 -7.00% 0.43% 6.35% 0.08% -13.35% 0.35%
2017.8.3-2018.12.31 -10.26% 0.37% 6.77% 0.08% -17.03% 0.29%
2019.1.1-2019.12.31 23.44% 0.48% 6.07% 0.07% 17.37% 0.41%
2017.8.3-2019.12.31 10.78% 0.43% 13.26% 0.07% -2.48% 0.36%
金鹰持久增利 E 级份额于 2017 年 1 月 20 日新增，本基金 E 级份额为 2017 年 8 月 3 日确
认申购。
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 3月 10日至 2019年 12月 31日)
1．金鹰持久增利债券(LOF)C：
66
2．金鹰持久增利债券(LOF)E：
注：
（1）截至本报告期末，本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。
（2）本基金业绩比较基准为：中国债券综合指数（财富）增长率×95%＋沪深 300指数
增长率×5%。
67
十四、基金的费用和税收
（一）与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金销售服务费；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的上市交易费用；
（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定；本基金
终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除；法律法规和基金合同另有规
定时从其规定。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休
日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.20%年费率计提。
68
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休
日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
（3）基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
本基金 E类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费率为年费率 0.35%。
本基金 C类基金份额的基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值 0.35%的年费率
计提。基金销售服务费的计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日应计提的 C类基金份额销售服务费
E为前一日的 C类基金份额资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中划出，由基金管理
人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除
之日起 3个工作日内支付。
（4）上述（一）中第 4 到第 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议
的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。第 9项费用，
由基金托管人根据有关法律及相应协议的规定，按实际支出金额支付，由 C类基金份额持有
人承担。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他根据相关法律法规
及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。基金募集期间所发生的
69
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高
基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；
降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率的，无须召开基金份额持有人
大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“十一、基金份额的申购与赎回”中的“（二）《基金合同》生效后 3年期届满并进行
基金转型后的申购与赎回”中的“7、申购费用和赎回费用”相关规定。
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告。调整
后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后
可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并
按照相关法律法规的规定进行公告或备案。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要
求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰持久增利债券
型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
70
（1）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员情况；
（2）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；
（3）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新；
（4）在“十五、（十）基金投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告
的内容；
（5）在“十六、基金的业绩” 部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩；
（6）在“二十八、其它应披露事项”部分，更新了本基金在报告期内应当公开披露的
信息内容。
（7） 依据本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、
“第六部分、基金的基本情况”“第七部分、基金的募集”、“第八部分、基金合同的生效”、
“第九部分、基金的历史沿革”、“第十部分、基金份额的申购与赎回”、 “ 十四、基金
份额的上市交易”、 “第十五部分、基金的投资”、“第十八部分、基金财产的估值”、“第二
十二部分、基金的信息披露”、“第二十三部分、风险揭示”、“第二十五部分 基金合同的内
容摘要”、“第二十六部分 基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
金鹰基金管理有限公司
2020年4月10日
