华夏全球精选股票型证券投资基金
2019年年度报告
2019年 12月 31日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年四月九日
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 4月 7日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无
保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 12月 31日止。
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1.2目录
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 1
§2 基金简介 ................................................................................................................................................... 3
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 4
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 4
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 5
3.3过去三年基金的利润分配情况 ....................................................................................................... 6
§4管理人报告 ................................................................................................................................................ 7
§5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
§6 审计报告 ................................................................................................................................................. 12
§7年度财务报表 .......................................................................................................................................... 14
7.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 14
7.2 利润表 ............................................................................................................................................ 16
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................................................................ 17
§8投资组合报告 .......................................................................................................................................... 37
8.1期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 37
8.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 ................................................................. 37
8.3期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................. 38
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ..................................... 38
8.5报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................. 53
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................. 56
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................. 56
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..................... 57
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ..................... 57
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ............................... 57
8.11投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 57
§9基金份额持有人信息 .............................................................................................................................. 58
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 58
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 58
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 58
§10开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 58
§11重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 59
§12影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................................ 63
§13备查文件目录 ........................................................................................................................................ 63
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§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华夏全球精选股票型证券投资基金
基金简称 华夏全球股票(QDII)
基金主代码 000041
交易代码 000041
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 10月 9日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,627,209,059.65份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
主要通过在全球范围内进行积极的股票投资,追求在有效控制风险的前提
下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略
一般情况下,本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情
况下(如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可
抗力等),基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产,如债券、债券基
金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金
资产的安全性和流动性。
业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)。
风险收益特征
本基金为股票型基金,风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。
同时,本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类
似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风
险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电话 400-818-6666 010-67595096
电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地址
北京市顺义区天竺空港工业区
A区
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区金融大街33号通
泰大厦B座8层
北京市西城区闹市口大街1号院1号
楼
邮政编码 100033 100033
法定代表人 杨明辉 田国立
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2.4境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大通银行
注册地址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编码 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)
上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广
场二座普华永道中心 11楼
注册登记机构 华夏基金管理有限公司
北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B
座 8层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2019年 2018年 2017年
本期已实现收益 97,389,284.01 11,919,430.18 1,359,909,075.03
本期利润 667,512,857.46 -629,830,092.65 1,706,416,021.01
加权平均基金份额本期
利润
0.1648 -0.1362 0.2905
本期加权平均净值利润
率
16.64% -13.38% 30.50%
本期基金份额净值增长
率
18.17% -13.52% 36.54%
3.1.2 期末数据和指标 2019年末 2018年末 2017年末
期末可供分配利润 65,756,665.39 -395,469,655.45 -44,542,370.49
期末可供分配基金份额
利润
0.0181 -0.0916 -0.0086
期末基金资产净值 3,891,740,675.56 3,923,692,096.54 5,428,880,899.41
期末基金份额净值 1.073 0.908 1.050
3.1.3 累计期末指标 2019年末 2018年末 2017年末
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基金份额累计净值增长
率
7.30% -9.20% 5.00%
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 8.93% 0.71% 8.56% 0.52% 0.37% 0.19%
过去六个月 9.94% 0.91% 7.99% 0.63% 1.95% 0.28%
过去一年 18.17% 0.94% 24.05% 0.64% -5.88% 0.30%
过去三年 39.53% 1.10% 33.99% 0.64% 5.54% 0.46%
过去五年 31.50% 1.12% 35.51% 0.74% -4.01% 0.38%
自基金合同
生效起至今
7.30% 1.23% 35.10% 1.09% -27.80% 0.14%
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007年 10月 9日至 2019年 12月 31日)
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注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏全球精选股票型证券投资基金
基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
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§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人,香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、
华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、
华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证
5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华
夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏
创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF,
初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A
股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告,2019 年在基金分类排名中(截至 2019年 12 月 31 日数据),
华夏鼎沛债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A类)”中排序 3/224;华夏聚
利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(A类)”中排序 5/165;华夏可转
债增强债券(A 类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金(A 类)中排序 9/28;华夏债
券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(非 A类)”
中分别排序 5/105和 3/105;华夏鼎利债券 (C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二
级)(非 A类)中排序 8/160;华夏收益债券(QDII)( A类)在“QDII基金-QDII债券基金-QDII债券
型基金(非 A类)”中排序 6/21;华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金
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(非A类)”中排序 4/18;华夏移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII
混合基金-QDII混合基金(A类)”中分别排序 2/33和 6/33;华夏上证 50AH优选指数(LOF)(C类)
在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(非 A 类)”中排序 4/11;华夏创业板
ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/60;华夏消费 ETF在“股票基金-
股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 5/31;华夏战略新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF
基金-主题指数股票 ETF基金”中排序 6/31;华夏创业板 ETF联接 (A类)在“股票基金-股票 ETF联接
基金-规模指数股票 ETF联接基金(A类)”中排序 5/46。
在客户服务方面,2019年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服
务体验:(1)华夏基金客服电话系统上线智能语音功能,客户直接说出问题即可查询账户交易和基
金信息,同时系统还可进行身份信息认证,主动告知业务办理进度,为客户提供全面、准确、便捷
的服务,提升客户体验;(2)华夏基金管家 APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能,满足了
广大投资者对资金流动的迫切需求;(3)华夏基金上线微信账单服务,方便客户详细、准确查询账
户持有及交易明细情况,同时华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式,方便客
户及时、精准查询基金净值变动情况;(4)与微众银行、五矿证券、阳光人寿、英大证券等代销机
构合作,拓宽了客户交易的渠道,提高了交易便利性;(5)开展 “你的户口本更新了”、“户龄”、“微
信全勤奖”、“寻人启事”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金的基金
经理、董事总
经理
2016-05-25 - 17年
国立台湾大学商
学硕士。曾任台
湾 ING投信基金
经理、台湾元大
投信基金经理、
华润元大基金投
资管理部总经
理、华润元大安
鑫灵活配置混合
型证券投资基金
基金经理(2013
年 9月 11日至
2014年 9月 18
日期间)、华润元
大医疗保健量化
混合型证券投资
基金基金经理
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
9
(2014年8月18
日至 2015年 9
月 23日期间)
等。2015年 9月
加入华夏基金管
理有限公司。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金
管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信
息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、
5日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
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2019年全年,全球主要股票市场上半年一波三折,年初全球市场从 18年 Q4大跌中快速修复,
但中途随着贸易战反复摩擦带来持续波动。但整体看,在实际利率于 2019年快速下行、负利率资产
规模创新高的背景下,高增长确定性的成长股仍带领全球股市整体取得可观收益。美股市场在稳定
盈利支撑下各指数录得新高,纳斯达克指数涨幅领涨三大指数;国内市场下半年在科技股的带领下
一枝独秀,港股市场方面,尽管中途受到部分外围情绪因素波动,但随着南下资金持续流入以及部
分优质公司陆续登陆市场吸引海外资金持续流入,在年末也后来追上。
报告期末,结合对于市场的分析,我们继续对美国为首的发达国家市场股票进行了超配,对新
兴市场股票进行了低配。考虑到 2020年作为 5G+服务器+数据中心多因素共振,预计全球科技硬件
及软件服务将会迎来高增长区间,我们在行业重点上提前集中配置长期趋势向好、业绩增长确定性
强的科技、互联网及移动支付等板块。我们坚持“自下而上”研究,选择具有成长性、国际竞争力、
性价比高的平台型领导厂商进行中长期投资。报告期内,本基金着重在 5G智能硬件创新、云计算、
互联网、新能源等领域进行投资,精选细分板块里全球领先的优质龙头公司,对公司盈利能力、现
金流质量、负债情况等进行严格筛选,以确保能在流动性趋紧的情况下,企业具备内生自我造血的
能力。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 12月 31日,本基金份额净值为 1.073元,本报告期份额净值增长率为 18.17%,同
期业绩比较基准增长率以美元计为 24.05%(不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2020年,年初以来疫情由国内范围迅速发展到全球大范围蔓延,叠加油价因政治事件而出
现暴跌的“灰犀牛”事件,市场风险偏好短期内出现严重打击,全球金融市场出现数十年未见的巨幅
震荡冲击。
我们认为,疫情在 3 月开始在全球范围内迅速扩散,显著超出全球资本市场的预期,原本就疫
情对于经济增速以及企业盈利、现金流影响的分析需要由短期延伸至中期维度,对于企业的分析也
需要更多从衡量盈利能力的损益表转向衡量企业财务结构的资产负债表;但同时,我们也看到各国
央行已经尽全力出台相关货币及财政政策为市场提供短期流动性支持,美联储货币政策及财政政策
不断加码,中国也陆续出台一系列政策支持经济活动恢复及小微企业,流动性仍将成为 2020年市场
节奏的主要支撑动力;目前全球主要股指的估值已经先于市场见底,底部基本对应流动性冲击的高
峰;而疫情持续节奏将成为全年始终高度关注的核心变量。基于宏观环境的高度不确定性,本基金
将更为偏好配置估值较低,同时存在基本面和政策/政治环境边际改善空间的市场,相对减配估值偏
高的部分发达市场。同时,部分新兴市场在盈利增长和估值上仍有较大分化,通胀可能成为核心影
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响变量,在短期不确定性和压力缓解后也会存在更大机会,典型如港股市场。
从行业因素来看,2020年作为 5G爆发元年,作为 5G+服务器+数据中心多因素共振,预计全球
科技硬件及软件服务在需求侧将会迎来高速增长区间,以科技、互联网、医药行业为代表的高成长、
新经济板块与整体宏观周期相关度较弱,尽管年内维度,受全球疫情扩散影响对于企业盈利的假设
需要作进一步调整,但是中长期技术升级趋势坚定不变,需求只是推移而非凭空取消,预计在全球
疫情成功得到控制、风险偏好有所回升后,仍会有较明显的超额收益(但同时也对于选择具有足够
抗冲击能力的企业提出了更高的要求);而传统周期、金融等行业与整体宏观周期相关度较强,预期
回报率有限。
本基金将继续紧密跟踪疫情在全球范围内的持续进展,分析全球宏观政策应对和经济态势,采
取稳健积极的仓位策略,将选股重点持续放在新经济板块,聚焦行业赛道空间广阔、自身资产负债
结构及内生现金流造血能力强、能充分应对全球潜在短期经济衰退的优质个股,寻找具有确定性的
投资机会,以期获得超额收益。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为
信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的
回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面,公
司紧密跟踪法律法规和监管要求,防控各类合规风险,促进公司各项业务合法合规;持续完善内部
制度建设,制定或修订了廉洁从业管理、沃尔克规则合规政策、子公司管理、信息披露管理等多项
内部制度;根据资管新规要求,制定相应整改计划时间表,组织开展整改工作;公司以投资研究和
销售业务条线为重点,围绕投资违规、投资者适当性管理等监管重点方向开展合规培训,不断提升
员工的合规守法意识;强化事前事中合规风险管理,对信息披露文件严格把关,认真审核基金宣传
推介材料,加强销售行为管理。在风险管理方面,公司秉承全员风险管理的理念,在持续对日常投
资运作进行监督的同时,加强对基金流动性风险的管理、投资组合强制合规管理,督促投研交易业
务的合规开展,努力确保各项风险管理制度落实到位;公司以数据驱动为基础,加强内部风险管理
系统建设,推动实现投资决策与风险管理的全面整合。在监察稽核方面,公司定期和不定期开展内
部稽核及离任审计工作,对资产管理计划业务和分支机构业务进行检查监督,排查业务风险隐患,
促进公司整体业务合规运作、稳健经营。
报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为
核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金
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安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净
值计价,制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度,建立了估值委员会,使用可靠的估值业
务系统,设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则
及技术,并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基
金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
13
普华永道中天审字(2020)第 21389号
华夏全球精选股票型证券投资基金全体基金份额持有人:
6.1 审计意见
(1)我们审计的内容
我们审计了华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“华夏全球股票(QDII)基金”)的财务报
表,包括 2019 年 12 月 31 日的资产负债表,2019 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表
以及财务报表附注。
(2)我们的意见
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了华夏全球股票(QDII)基金 2019 年
12月 31日的财务状况以及 2019年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表
审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、
适当的,为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华夏全球股票(QDII)基金,并履行了职业道德
方面的其他责任。
6.3 管理层和治理层对财务报表的责任
华夏全球股票(QDII)基金的基金管理人华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层
负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估华夏全球股票(QDII)基金的持续经营能力,披
露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算华夏全球
股票(QDII)基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督华夏全球股票(QDII)基金的财务报告过程。
6.4 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
14
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也
执行以下工作:
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对这
些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发
现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。
(3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,
就可能导致对华夏全球股票(QDII)基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确
定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报
表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致华夏全球股票(QDII)基金不能
持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括
沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师
单峰
程红粤
上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼
2020年 4月 7日
§7年度财务报表
7.1 资产负债表
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
15
会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金
报告截止日:2019年 12月 31日
单位:人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
资产:
银行存款 7.4.7.1 184,027,428.10 605,077,647.35
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 3,730,312,728.83 3,315,946,616.52
其中:股票投资
3,344,040,051.27 3,163,726,599.50
基金投资
386,272,677.56 152,220,017.02
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,000,765.24 19,053,521.43
应收利息 7.4.7.5 21,902.18 24,912.77
应收股利
2,886,292.23 569,161.72
应收申购款
1,457,581.83 1,139,601.81
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 3,677,653.89 5,999,448.93
资产总计
3,924,384,352.30 3,947,810,910.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
负债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 3,722,548.42
应付赎回款
21,375,342.64 6,744,298.75
应付管理人报酬
6,094,501.61 6,276,378.43
应付托管费
1,153,013.83 1,187,422.96
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 4,020,818.66 6,188,165.43
负债合计
32,643,676.74 24,118,813.99
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
16
所有者权益:
实收基金 7.4.7.9 3,627,209,059.65 4,319,161,751.99
未分配利润 7.4.7.10 264,531,615.91 -395,469,655.45
所有者权益合计
3,891,740,675.56 3,923,692,096.54
负债和所有者权益总计
3,924,384,352.30 3,947,810,910.53
注:报告截止日 2019 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.073 元,基金份额总额 3,627,209,059.65
份。
7.2 利润表
会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位:人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
一、收入
789,668,254.05 -481,947,069.53
1.利息收入
2,094,442.82 1,683,763.82
其中:存款利息收入 7.4.7.11 2,094,442.82 1,683,763.82
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“-”填列)
209,377,888.53 141,829,997.13
其中:股票投资收益 7.4.7.12 156,805,567.80 138,814,899.41
基金投资收益 7.4.7.13 10,509,633.23 -37,918,435.46
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 - -
股利收益 7.4.7.17 42,062,687.50 40,933,533.18
3.公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
7.4.7.18 570,123,573.45 -641,749,522.83
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
6,712,032.22 14,535,607.52
5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.19 1,360,317.03 1,753,084.83
减:二、费用
122,155,396.59 147,883,023.12
1.管理人报酬
74,227,895.93 86,923,795.23
2.托管费
14,043,115.43 16,445,042.29
3.销售服务费
- -
4.交易费用 7.4.7.20 33,515,123.79 43,289,024.99
5.利息支出
- -
其中:卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
23,727.56 -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
17
7.其他费用 7.4.7.21 345,533.88 1,225,160.61
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)
667,512,857.46 -629,830,092.65
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
667,512,857.46 -629,830,092.65
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华夏全球精选股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
4,319,161,751.99 -395,469,655.45 3,923,692,096.54
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 667,512,857.46 667,512,857.46
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-691,952,692.34 -7,511,586.10 -699,464,278.44
其中:1.基金申购款 204,783,604.77 -3,201,533.28 201,582,071.49
2.基金赎回款 -896,736,297.11 -4,310,052.82 -901,046,349.93
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
3,627,209,059.65 264,531,615.91 3,891,740,675.56
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
5,169,806,144.57 259,074,754.84 5,428,880,899.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -629,830,092.65 -629,830,092.65
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-850,644,392.58 -24,714,317.64 -875,358,710.22
其中:1.基金申购款 476,882,566.36 14,163,108.82 491,045,675.18
2.基金赎回款 -1,327,526,958.94 -38,877,426.46 -1,366,404,385.40
四、本期向基金份额持有 - - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
18
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
五、期末所有者权益(基
金净值)
4,319,161,751.99 -395,469,655.45 3,923,692,096.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:杨明辉,主管会计工作负责人:朱威,会计机构负责人:朱威
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
华夏全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监基金字[2007]258号《关于同意华夏全球精选股票型证券投资基金募集的批复》
核准,由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理
办法》、《证券投资基金运作管理办法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》及其他有
关法律法规负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金
利息共募集 30,048,564,114.29元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)
第 131 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》
于 2007年 10月 9日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 30,055,638,128.26份基金份额。
本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司,境外资
产托管人为摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, National Association)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》等
有关规定,本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括银行存款、短期政
府债券等货币市场工具,政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
固定收益类证券,在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产
信托凭证等权益类证券,以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布和修订的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及
其他相关规定(以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板
第 3号<年度报告和中期报告>》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注 7.4.4所列示
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
19
的基金行业实务操作的有关规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的基金投资、股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍
生金融资产列示外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款
项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。
本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期
损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日
至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
20
金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量,应
收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充
足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价格进行
调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该
限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应
考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2、当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进行调
整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务
且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。对于曾经
实施份额拆分或折算的基金,由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日
或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务的
基金,上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
7.4.4.8 损益平准金
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
21
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
境内基金投资在持有期间应取得的现金红利于除息日确认为投资收益;境外基金投资在持有期
间应取得的基金分红收益扣除基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认投资收益。境内股票
投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益;
境外股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为
投资收益。境内债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。境外债券投资
在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交易所在地适用的预缴所得税及由基金管理人缴
纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项,根据资产支持证券的
预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分,将本金部分冲减资产支持证券投
资成本,并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直
线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
针对基金合同约定费率和计算方法的费用,本基金在费用涵盖期间按合同约定进行确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的
按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红
利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配
利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12外币交易
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
22
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民
币,与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确
定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生
收入、发生费用;(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、
评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:
1、对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金根据中国证
监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况参考《关
于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票
进行估值。
2、对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗
交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<
证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票
估值指引(试行)》进行估值。
3、对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银行间
同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品
种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定
收益品种(可转换债券和私募债券除外),按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种,按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的
估值结果确定公允价值。
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23
4、本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负是基于其现行的税
法法规。各个国家和地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订,从而导致本基金
在正常的经营活动中,部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提和处理税收费用时,
本基金需要作出相关会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
根据财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置
试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号
《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]125 号《财政部、国家税务总局、
证监会关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《财政部、国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通
机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金不属于增值税征收范围,不征收增值税。
(2)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳
增值税。
(3)基金买卖股票、债券的差价收入免征增值税,暂不征收企业所得税。
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24
(4)存款利息收入不征收增值税。
(5)国债、地方政府债利息收入,金融同业往来利息收入免征增值税。
(6)对基金取得的债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(7)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(8)对基金在境内取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利收入时
代扣代缴 20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。基金在境内从上市公司分配取得的股息红利所
得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,全额计入应纳税所得额,持股期限在 1 个月以上至 1
年(含 1年)的,减按 50%计入应纳税所得额,持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基
金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利,H股公司应向中国证券登记结算有
限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册,H
股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得
的股息红利,由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。对香港市场投资者取得的股息、红利收
入按照 10%的税率代扣所得税。
(9)基金在境内卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花
税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定
缴纳印花税。
(10)基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益,其涉及的税收政策,
按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
(11)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 5%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
活期存款 184,027,428.10 605,077,647.35
定期存款 - -
其中:存款期限 1个月以内 - -
存款期限 1-3个月 - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
25
存款期限 3个月以上 - -
其他存款 - -
合计 184,027,428.10 605,077,647.35
7.4.7.2交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,931,330,573.23 3,344,040,051.27 412,709,478.04
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
OTC市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 328,099,256.98 386,272,677.56 58,173,420.58
其他 - - -
合计 3,259,429,830.21 3,730,312,728.83 470,882,898.62
项目
上年度末
2018年 12月 31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,252,001,897.09 3,163,726,599.50 -88,275,297.59
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
OTC市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 163,185,394.26 152,220,017.02 -10,965,377.24
其他 - - -
合计 3,415,187,291.35 3,315,946,616.52 -99,240,674.83
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
无。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
7.4.7.5应收利息
单位:人民币元
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26
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应收活期存款利息 21,902.18 24,912.77
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
其他 - -
合计 21,902.18 24,912.77
7.4.7.6其他资产
单位:人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
其他应收款 3,677,653.89 5,999,448.93
待摊费用 - -
合计 3,677,653.89 5,999,448.93
7.4.7.7应付交易费用
无。
7.4.7.8其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 80,532.65 25,360.47
预提费用 260,000.00 160,000.00
其他应付款 3,680,286.01 6,002,804.96
合计 4,020,818.66 6,188,165.43
7.4.7.9实收基金
金额单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 4,319,161,751.99 4,319,161,751.99
本期申购 204,783,604.77 204,783,604.77
本期赎回(以“-”号填列) -896,736,297.11 -896,736,297.11
本期末 3,627,209,059.65 3,627,209,059.65
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27
7.4.7.10未分配利润
单位:人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -35,985,423.57 -359,484,231.88 -395,469,655.45
本期利润 97,389,284.01 570,123,573.45 667,512,857.46
本期基金份额交易产生的
变动数
4,352,804.95 -11,864,391.05 -7,511,586.10
其中:基金申购款 -2,931,846.23 -269,687.05 -3,201,533.28
基金赎回款 7,284,651.18 -11,594,704.00 -4,310,052.82
本期已分配利润 - - -
本期末 65,756,665.39 198,774,950.52 264,531,615.91
7.4.7.11存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月
31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 12
月 31日
活期存款利息收入 2,094,392.86 1,682,474.56
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 - -
其他 49.96 1,289.26
合计 2,094,442.82 1,683,763.82
7.4.7.12 股票投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
卖出股票成交总额 17,172,049,502.56 17,327,426,305.05
减:卖出股票成本总额 17,015,243,934.76 17,188,611,405.64
买卖股票差价收入 156,805,567.80 138,814,899.41
7.4.7.13基金投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
12月 31日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
12月 31日
卖出/赎回基金成交总额 955,889,230.22 1,147,978,506.92
减:卖出/赎回基金成本总额 945,379,596.99 1,185,896,942.38
基金投资收益 10,509,633.23 -37,918,435.46
7.4.7.14债券投资收益
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
28
无。
7.4.7.15资产支持证券投资收益
无。
7.4.7.16衍生工具收益
无。
7.4.7.17股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31
日
股票投资产生的股利收益 36,952,381.94 39,470,750.68
基金投资产生的股利收益 5,110,305.56 1,462,782.50
合计 42,062,687.50 40,933,533.18
7.4.7.18公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31
日
1.交易性金融资产 570,123,573.45 -641,429,789.40
——股票投资 500,984,775.63 -630,464,412.16
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 69,138,797.82 -10,965,377.24
——其他 - -
2.衍生工具 - -319,733.43
——权证投资 - -319,733.43
3.其他 - -
减:应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税
- -
合计 570,123,573.45 -641,749,522.83
7.4.7.19其他收入
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
基金赎回费收入 1,179,858.93 1,753,084.83
其他 180,458.10 -
合计 1,360,317.03 1,753,084.83
7.4.7.20 交易费用
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
29
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
交易所市场交易费用 33,515,123.79 43,289,024.99
银行间市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
其中:申购费 - -
赎回费 - -
合计 33,515,123.79 43,289,024.99
7.4.7.21其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12月31
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
审计费用 140,000.00 160,000.00
信息披露费 120,000.00 80,000.00
银行费用 15,798.36 18,369.67
税务顾问费 25,562.88 52,486.99
其他 44,172.64 914,303.95
合计 345,533.88 1,225,160.61
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金无或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日,本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人
摩根大通银行 基金境外资产托管人
中信证券股份有限公司 基金管理人的股东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东
天津海鹏科技咨询有限公司 基金管理人的股东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管理人的股东
中信证券国际有限公司 基金管理人股东控股的公司
中信里昂证券有限公司(CLSA) 基金管理人股东控股的公司
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
30
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
中信证券国际有限
公司
138,220,496.39 0.41% 388,521,404.66 1.15%
中信里昂证券有限
公司(CLSA)
1,675,351,916.58 4.97% - -
7.4.10.1.2权证交易
无。
7.4.10.1.3债券交易
无。
7.4.10.1.4债券回购交易
无。
7.4.10.1.5基金交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
成交金额
占当期基
金交易成
交总额的
比例
成交金额
占当期基金
交易成交总
额的比例
中信证券国际有限公
司
60,774,283.67 2.94% - -
中信里昂证券有限公
司(CLSA)
17,552,023.05 0.85% - -
7.4.10.1.6应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券国际有限公 159,195.83 0.87% - -
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
31
司
中信里昂证券有限公
司(CLSA)
622,265.83 3.39% - -
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券国际有限公
司
310,817.12 1.42% - -
中信里昂证券有限公
司(CLSA)
- - - -
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12
月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 74,227,895.93 86,923,795.23
其中:支付销售机构的客户维护费 11,402,983.70 12,832,664.52
注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提,逐日累
计至每月月底,按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.85%/当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售
活动中产生的相关费用,该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算,从基金
管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年12
月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 14,043,115.43 16,445,042.29
注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提,逐日累计至
每月月底,按月支付。
②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
32
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年12月31日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行活期存款 83,696,537.59 681,766.32 111,147,568.12 1,058,814.31
摩根大通银行活期存款 100,330,890.51 1,412,626.54 493,930,079.23 623,660.25
注:本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行和基金境外资产托管人摩根大通银
行保管,按适用利率或约定利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
7.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12期末(2019年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
无。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
33
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管
理委员会、督察长、法律部、合规部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理
架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后,通过正式报告的方式,将分析结果及时传达给
基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会,协助制定风险控制决策,实现风险管理
目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法,估测各种金融工具风险可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重性;从定量分析的角度出发,根据本基
金的投资目标,结合基金资产所运用的金融工具特征,通过特定的风险量化指标、模型和日常的量
化报告,参考压力测试结果,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时对各种风险进行监督、检
查和评估,并制定相应决策,将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息,债券发行人信用评
级降低导致债券价格下降,或基金在交易过程中发生交收违约,而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库,对发行人及债券投资进行
内部评级,对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度,以控制可能出现的信用风险。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调
整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。除在“7.4.12期末本基金
持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外,本基金所投资的证券均能及
时变现。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中,本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎
回规律相匹配。
在资产端,本基金主要投资于基金合同约定的全球证券市场中具有良好流动性的金融工具。本
基金投资海外国家/地区的资本市场规模较大、金融市场发展程度高,投资的证券品种成交活跃。基
金管理人持续监测本基金持有资产的市场交易量、交易集中度等涉及资产流动性水平的风险指标,
并定期开展压力测试,详细评估在不同的压力情景下资产变现情况的变化。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
34
在负债端,基金管理人持续监测本基金投资者历史申赎、投资者类型和结构变化等数据,审慎
评估不同市场环境可能带来的投资者潜在赎回需求,当市场环境或投资者结构发生变化时,及时调
整组合资产结构及比例,预留充足现金头寸,保持基金资产可变现规模和期限与负债赎回规模和期
限的匹配。
如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形,基金管理人将采用本基金合同约定的赎回
申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具,控制极端情况下的潜在流动性风险。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性,本基金管理人通过监测组合敏
感性指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资收
益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控,并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
截至本期末,综合考虑利率债、信用债、同业存单、资产支持证券等资产占基金资产净值的比
例,利率变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。
7.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位:人民币元
项目
本期末
2019年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 78,845,262.43 1,319.71 21,424,152.37 100,270,734.51
交易性金融资产 2,165,636,154.51 265,931,308.21 1,298,745,266.11 3,730,312,728.83
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 - 429,853.14 1,570,912.10 2,000,765.24
应收利息 - - - -
应收股利 1,381,250.70 - 1,505,041.53 2,886,292.23
应收在途资金 2,053,660.24 1,623,993.65 - 3,677,653.89
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
35
其他资产 - - - -
资产合计 2,247,916,327.88 267,986,474.71 1,323,245,372.11 3,839,148,174.70
以外币计价的负债
应付在途资金 1,626,439.22 2,053,846.79 - 3,680,286.01
应付证券清算款 - - - -
负债合计 1,626,439.22 2,053,846.79 - 3,680,286.01
项目
上年度末
2018年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 427,391,193.37 1,291.82 66,540,468.58 493,932,953.77
交易性金融资产 2,492,207,865.88 166,836,077.82 656,902,672.82 3,315,946,616.52
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算款 - - 19,053,521.43 19,053,521.43
应收利息 - - - -
应收股利 558,281.51 10,880.21 - 569,161.72
应收在途资金 1,138,922.03 4,860,526.90 - 5,999,448.93
其他资产 - - - -
资产合计 2,921,296,262.79 171,708,776.75 742,496,662.83 3,835,501,702.37
以外币计价的负债
应付在途资金 4,864,826.48 1,137,978.48 - 6,002,804.96
应付证券清算款 - 3,722,548.42 - 3,722,548.42
负债合计 4,864,826.48 4,860,526.90 - 9,725,353.38
7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
所有外币相对人民币升值 5% 191,773,394.43 191,288,817.45
所有外币相对人民币贬值 5% -191,773,394.43 -191,288,817.45
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素(单个证券发行主体自身经营情况或证
券市场整体波动)发生变动时导致基金资产发生损失的风险。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外,本基金管理人对本基金所持有的证券
价格实施监控,定期运用多种定量方法进行风险度量和分析,以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
36
项目
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资产-股票投资 3,344,040,051.27 85.93 3,163,726,599.50 80.63
交易性金融资产-基金投资 386,272,677.56 9.93 152,220,017.02 3.88
交易性金融资产-债券投资 - - - -
交易性金融资产-贵金属投资 - - - -
合计 3,730,312,728.83 95.85 3,315,946,616.52 84.51
注:本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
除摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index)以外的其他市场变量保
持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末
2019年 12月 31日
上年度末
2018年 12月 31日
+5% 168,731,310.31 216,810,183.86
-5% -168,731,310.31 -216,810,183.86
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层
次:
第一层次:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允
价值。
第二层次:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依
据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非
活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层次:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与
者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
(2) 各层次金融工具公允价值
截至 2019 年 12 月 31 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
3,730,312,728.83 元,第二层次的余额为 0元,第三层次的余额为 0元。(截至 2018年 12月 31日止:
第一层次的余额为 3,315,946,616.52 元,第二层次的余额为 0元,第三层次的余额为 0元。)
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
37
(3)公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)的股票,本基金将相关股票公允价
值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次,于股票复牌能体现公允
价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票
,
本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次,于限售期满并恢复市价估值之日起
从第二层次转入第一层次。
(4)第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 3,344,040,051.27 85.21
其中:普通股 2,812,733,028.98 71.67
存托凭证 531,307,022.29 13.54
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 386,272,677.56 9.84
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 184,027,428.10 4.69
8 其他各项资产 10,044,195.37 0.26
9 合计 3,924,384,352.30 100.00
8.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
38
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 1,783,543,185.65 45.83
中国台湾 860,641,776.93 22.11
中国香港 261,751,599.51 6.73
日本 255,026,077.18 6.55
韩国 105,052,181.32 2.70
德国 77,490,923.47 1.99
瑞士 534,307.21 0.01
合计 3,344,040,051.27 85.93
8.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
信息技术 2,659,103,868.00 68.33
非必需消费品 371,740,183.89 9.55
工业 140,923,986.59 3.62
保健 74,235,320.45 1.91
通信服务 51,809,756.83 1.33
金融 38,722,269.60 0.99
必需消费品 3,260,850.49 0.08
能源 2,138,920.22 0.05
材料 1,347,748.96 0.03
房地产 757,146.24 0.02
公用事业 - -
合计 3,344,040,051.27 85.93
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量(股) 公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
MICROS
OFT
CORP
- MSFT
纳斯达
克
美国 306,800.00 337,525,019.84 8.67
2
APPLE
INC
- AAPL
纳斯达
克
美国 143,500.00 293,968,522.17 7.55
3
TAIWAN
SEMICO
台湾积体
电路制造
TSM 纽约 美国 512,100.00 207,562,948.37 5.33
2330 台湾 中国台湾 631,000.00 48,581,164.76 1.25
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
39
NDUCTO
R
MANUFA
CTURIN
G CO
LTD
股份有限
公司
4
ALIBAB
A
GROUP
HOLDIN
G LTD
阿里巴巴
集团控股
有限公司
09988 香港 中国香港 605,600.00 112,354,485.01 2.89
BABA 纽约 美国 50,900.00 75,314,287.82 1.94
5
CHUNG
HWA
PRECISI
ON TEST
TECH CO
LTD
中华精测
科技股份
有限公司
6510 台湾 中国台湾 607,000.00 145,424,133.85 3.74
6
LASERT
EC CORP
- 6920 东京 日本 391,400.00 139,715,296.84 3.59
7
MEDIAT
EK INC
联发科技
股份有限
公司
2454 台湾 中国台湾 868,000.00 89,541,408.04 2.30
8
VARTA
AG
- VAR1 德国 德国 81,513.00 77,490,923.47 1.99
9
NVIDIA
CORP
- NVDA
纳斯达
克
美国 40,400.00 66,316,594.35 1.70
10
ADVANC
ED
MICRO
DEVICES
INC
- AMD
纳斯达
克
美国 206,300.00 66,001,256.15 1.70
11
ASML
HOLDIN
G NV
- ASML
纳斯达
克
美国 29,800.00 61,523,191.52 1.58
12
SUNNY
OPTICAL
TECHNO
LOGY
GROUP
CO LTD
舜宇光学
科技(集团)
有限公司
02382 香港 中国香港 504,400.00 60,925,881.78 1.57
13
STMICR
OELECT
RONICS
NV
- STM 纽约 美国 315,000.00 59,134,805.73 1.52
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
40
14
SAMSUN
G
ELECTR
ONICS
CO LTD
- 5930 韩国 韩国 175,149.00 58,989,850.38 1.52
15
TAL
EDUCAT
ION
GROUP
- TAL 纽约 美国 162,600.00 54,674,711.79 1.40
16
SK
HYNIX
INC
- 660 韩国 韩国 81,100.00 46,062,330.94 1.18
17
ALCHIP
TECHNO
LOGIES
LTD
世芯电子
股份有限
公司
3661 台湾 中国台湾 831,000.00 45,326,735.42 1.16
18
SKYWO
RKS
SOLUTI
ONS INC
- SWKS
纳斯达
克
美国 52,900.00 44,609,673.66 1.15
19
WIN
SEMICO
NDUCTO
RS CORP
稳懋半导
体股份有
限公司
3105 台湾 中国台湾 632,000.00 43,219,026.35 1.11
20
SONY
CORP
-
SNE 纽约 美国 44,700.00 21,204,857.52 0.54
6758 东京 日本 30,600.00 14,539,858.35 0.37
21
SILERGY
CORP
硅力杰股
份有限公
司
6415 台湾 中国台湾 161,000.00 35,576,240.42 0.91
22
TAIWAN
SURFAC
E
MOUNTI
NG
TECHNO
LOGY
CORP
台湾表面
黏着科技
股份有限
公司
6278 台湾 中国台湾
1,269,000.0
0
34,534,888.16 0.89
23
NXP
SEMICO
NDUCTO
RS NV
- NXPI
纳斯达
克
美国 38,500.00 34,179,961.66 0.88
24
MEITUA
N
DIANPIN
美团点评 03690 香港 中国香港 364,900.00 33,293,759.90 0.86
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
41
G
25
FORMFA
CTOR
INC
- FORM
纳斯达
克
美国 177,700.00 32,194,249.12 0.83
26
APPLIED
MATERI
ALS INC
- AMAT
纳斯达
克
美国 71,200.00 30,318,900.06 0.78
27
ADVANC
ED
WIRELE
SS
SEMICO
NDUCTO
R CO
宏捷科技
股份有限
公司
8086 台湾 中国台湾
1,301,000.0
0
30,110,013.30 0.77
28
QORVO
INC
- QRVO
纳斯达
克
美国 35,900.00 29,109,289.76 0.75
29
TAIYO
YUDEN
CO LTD
- 6976 东京 日本 135,000.00 29,078,676.63 0.75
30
ADOBE
INC
- ADBE
纳斯达
克
美国 12,500.00 28,760,256.53 0.74
31
BROADC
OM INC
- AVGO
纳斯达
克
美国 12,900.00 28,439,581.54 0.73
32
TERADY
NE INC
- TER
纳斯达
克
美国 59,700.00 28,399,712.56 0.73
33
TELEDY
NE
TECHNO
LOGIES
INC
- TDY 纽约 美国 11,700.00 28,285,128.47 0.73
34
ALPHAB
ET INC
- GOOG
纳斯达
克
美国 3,000.00 27,981,956.77 0.72
35
ELITE
MATERI
AL CO
LTD
台光电子
材料股份
有限公司
2383 台湾 中国台湾 860,000.00 27,404,986.25 0.70
36
WIWYN
N CORP
纬颖科技
服务股份
有限公司
6669 台湾 中国台湾 183,000.00 27,029,336.50 0.69
37
CHILISI
N
ELECTR
ONICS
CORP
奇力新电
子股份有
限公司
2456 台湾 中国台湾 800,000.00 23,818,287.15 0.61
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
42
38
JENTEC
H
PRECISI
ON
INDUST
RIAL CO
LTD
健策精密
工业股份
有限公司
3653 台湾 中国台湾 351,000.00 19,145,227.60 0.49
39
YAGEO
CORP
国巨股份
有限公司
2327 台湾 中国台湾 187,000.00 19,007,877.02 0.49
40
UNITED
INTEGR
ATED
SERVICE
S CO
LTD
汉唐集成
股份有限
公司
2404 台湾 中国台湾 406,000.00 18,509,414.24 0.48
41
ZHEN
DING
TECHNO
LOGY
HOLDIN
G LTD
臻鼎科技
控股股份
有限公司
4958 台湾 中国台湾 530,000.00 17,628,788.89 0.45
42
INTUITI
VE
SURGIC
AL INC
- ISRG
纳斯达
克
美国 4,250.00 17,526,917.68 0.45
43
LARGAN
PRECISI
ON CO
LTD
大立光电
股份有限
公司
3008 台湾 中国台湾 15,000.00 17,445,034.53 0.45
44
UNIMIC
RON
TECHNO
LOGY
CORP
欣兴电子
股份有限
公司
3037 台湾 中国台湾
1,772,000.0
0
17,311,056.67 0.44
45
TOKYO
SEIMITS
U CO
LTD
- 7729 东京 日本 62,800.00 17,175,824.26 0.44
46
HOTAI
MOTOR
CO LTD
和泰汽车
股份有限
公司
2207 台湾 中国台湾 108,000.00 17,157,540.36 0.44
47
NEW
ORIENT
AL
- EDU 纽约 美国 19,100.00 16,156,007.18 0.42
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
43
EDUCAT
ION &
TECHNO
LOGY
GROUP
INC
48
MURATA
MANUFA
CTURIN
G CO
LTD
- 6981 东京 日本 35,900.00 15,548,522.64 0.40
49
IHS
MARKIT
LTD
- INFO 纽约 美国 28,700.00 15,086,346.43 0.39
50
KLA
CORP
- KLAC
纳斯达
克
美国 12,100.00 15,039,689.60 0.39
51
LAM
RESEAR
CH CORP
- LRCX
纳斯达
克
美国 7,300.00 14,890,838.42 0.38
52
GDS
HOLDIN
GS LTD
- GDS
纳斯达
克
美国 41,000.00 14,753,128.24 0.38
53
GLOBAL
PAYMEN
TS INC
- GPN 纽约 美国 11,500.00 14,646,113.33 0.38
54
VIPSHOP
HOLDIN
GS LTD
- VIPS 纽约 美国 147,500.00 14,580,781.22 0.37
55
FISERV
INC
- FISV
纳斯达
克
美国 17,900.00 14,439,178.31 0.37
56
MOODY'
S CORP
- MCO 纽约 美国 8,700.00 14,409,110.89 0.37
57
NINTEN
DO CO
LTD
- 7974 东京 日本 5,100.00 14,397,098.85 0.37
58
INPHI
CORP
- IPHI 纽约 美国 27,800.00 14,355,317.41 0.37
59
TDK
CORP
- 6762 东京 日本 17,900.00 14,238,776.80 0.37
60
ASIA
OPTICAL
CO INC
亚洲光学
股份有限
公司
3019 台湾 中国台湾 557,000.00 13,992,313.30 0.36
61
MERCK
& CO
- MRK 纽约 美国 21,300.00 13,514,538.81 0.35
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
44
INC
62
GLOBAL
WAFERS
CO LTD
环球晶圆
股份有限
公司
6488 台湾 中国台湾 148,000.00 13,167,512.06 0.34
63
KINSUS
INTERC
ONNECT
TECHNO
LOGY
CORP
景硕科技
股份有限
公司
3189 台湾 中国台湾
1,039,000.0
0
12,518,603.30 0.32
64
ZILLTEK
TECHNO
LOGY
CORP
钰太科技
股份有限
公司
6679 台湾 中国台湾 275,000.00 11,353,809.97 0.29
65
WINBON
D
ELECTR
ONICS
CORP
华邦电子
股份有限
公司
2344 台湾 中国台湾
2,275,000.0
0
10,345,196.23 0.27
66
HOYA
CORP
- 7741 东京 日本 15,400.00 10,332,022.81 0.27
67
WALSIN
TECHNO
LOGY
CORP
华新科技
股份有限
公司
2492 台湾 中国台湾 181,000.00 10,062,063.32 0.26
68
ASPEED
TECHNO
LOGY
INC
信骅科技
股份有限
公司
5274 台湾 中国台湾 42,000.00 9,368,681.34 0.24
69
NANYA
TECHNO
LOGY
CORP
南亚科技
股份有限
公司
2408 台湾 中国台湾 477,000.00 9,253,265.00 0.24
70
EPISTAR
CORP
晶元光电
股份有限
公司
2448 台湾 中国台湾
1,182,000.0
0
8,894,106.62 0.23
71
MACRO
NIX
INTERN
ATIONA
L
旺宏电子
股份有限
公司
2337 台湾 中国台湾
1,026,000.0
0
8,877,708.29 0.23
72
SINO-A
MERICA
N
中美硅晶
制品股份
有限公司
5483 台湾 中国台湾 378,000.00 8,739,543.62 0.22
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
45
SILICON
PRODUC
TS INC
73
PARADE
TECHNO
LOGIES
LTD
谱瑞科技
股份有限
公司
4966 台湾 中国台湾 61,000.00 8,726,006.27 0.22
74
KING
YUAN
ELECTR
ONICS
CO LTD
京元电子
股份有限
公司
2449 台湾 中国台湾 993,000.00 8,673,008.26 0.22
75
FOXSEM
ICON
INTEGR
ATED
TECHNO
LOGY
INC
京鼎精密
科技股份
有限公司
3413 台湾 中国台湾 205,000.00 8,487,590.80 0.22
76
S&P
GLOBAL
INC
- SPGI 纽约 美国 4,300.00 8,190,861.06 0.21
77
MSCI
INC
- MSCI 纽约 美国 4,400.00 7,924,907.39 0.20
78
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控股
有限公司
00700 香港 中国香港 23,400.00 7,869,664.84 0.20
79
ENTEGR
IS INC
- ENTG
纳斯达
克
美国 21,000.00 7,338,195.02 0.19
80
MARKET
ECH
INTERN
ATIONA
L CORP
帆宣系统
科技股份
有限公司
6196 台湾 中国台湾 356,000.00 7,088,173.39 0.18
81
NOVATE
K
MICROE
LECTRO
NICS
CORP
联咏科技
股份有限
公司
3034 台湾 中国台湾 138,000.00 7,029,651.11 0.18
82
BYD
ELECTR
ONIC
比亚迪电
子(国际)有
限公司
00285 香港 中国香港 520,500.00 6,981,477.51 0.18
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
46
INTERN
ATIONA
L CO
LTD
83
APEX
INTERN
ATIONA
L CO
LTD
泰鼎国际
股份有限
公司
4927 台湾 中国台湾 574,000.00 6,141,582.56 0.16
84
AURAS
TECHNO
LOGY
CO LTD
双鸿科技
股份有限
公司
3324 台湾 中国台湾 87,000.00 4,451,972.81 0.11
85
EVERLI
GHT
ELECTR
ONICS
CO LTD
亿光电子
工业股份
有限公司
2393 台湾 中国台湾 544,000.00 4,397,079.10 0.11
86
POWERT
ECH
TECHNO
LOGY
INC
力成科技
股份有限
公司
6239 台湾 中国台湾 189,000.00 4,387,356.40 0.11
87
GLOBAL
LIGHTIN
G
TECHNO
LOGIES
INC
茂林光电
科技(开曼)
股份有限
公司
4935 台湾 中国台湾 151,000.00 4,249,843.01 0.11
88
WUXI
BIOLOGI
CS
CAYMA
N INC
药明生物
技术有限
公司
02269 香港 中国香港 46,000.00 4,063,214.20 0.10
89
INDUST
RIAL &
COMME
RCIAL
BANK
OF
CHINA
LTD
中国工商
银行股份
有限公司
01398 香港 中国香港 696,000.00 3,739,170.65 0.10
90
LANDM
ARK
联亚光电
工业股份
3081 台湾 中国台湾 51,000.00 3,665,550.66 0.09
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
47
OPTOEL
ECTRON
ICS
CORP
有限公司
91
VENUS
MEDTEC
H
HANGZH
OU INC
杭州启明
医疗器械
股份有限
公司
02500 香港 中国香港 71,000.00 2,383,989.91 0.06
92
CHINA
YUHUA
EDUCAT
ION
CORP
LTD
中国宇华
教育集团
有限公司
06169 香港 中国香港 446,000.00 2,104,554.95 0.05
93
ANTA
SPORTS
PRODUC
TS LTD
安踏体育
用品有限
公司
02020 香港 中国香港 31,000.00 1,936,068.42 0.05
94
REPLIGE
N CORP
- RGEN
纳斯达
克
美国 2,900.00 1,871,365.65 0.05
95
CHINA
PACIFIC
INSURA
NCE
GROUP
CO LTD
中国太平
洋保险(集
团)股份有
限公司
02601 香港 中国香港 68,000.00 1,869,227.17 0.05
96
UNITED
HEALTH
GROUP
INC
- UNH 纽约 美国 900.00 1,845,776.95 0.05
97
AGRICU
LTURAL
BANK
OF
CHINA
LTD
中国农业
银行股份
有限公司
01288 香港 中国香港 582,000.00 1,787,441.76 0.05
98
ZIMMER
BIOMET
HOLDIN
GS INC
- ZBH 纽约 美国 1,700.00 1,775,135.95 0.05
99
ASTRAZ
ENECA
PLC
- AZN 纽约 美国 4,800.00 1,669,599.99 0.04
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
48
100
PHARM
ARON
BEIJING
CO LTD
康龙化成
(北京)新药
技术股份
有限公司
03759 香港 中国香港 42,800.00 1,667,046.91 0.04
101
JOHNSO
N &
JOHNSO
N
- JNJ 纽约 美国 1,600.00 1,628,189.27 0.04
102
CHINA
EAST
EDUCAT
ION
HOLDIN
GS LTD
中国东方
教育控股
有限公司
00667 香港 中国香港 109,000.00 1,592,800.74 0.04
103
IQIYI
INC
- IQ
纳斯达
克
美国 10,600.00 1,561,036.37 0.04
104
IOVANC
E
BIOTHE
RAPEUTI
CS INC
- IOVA
纳斯达
克
美国 8,000.00 1,544,809.73 0.04
105
ZOETIS
INC
- ZTS 纽约 美国 1,600.00 1,477,280.11 0.04
106
ZHONGS
HENG
GROUP
HOLDIN
GS LTD
中升集团
控股有限
公司
00881 香港 中国香港 50,500.00 1,442,437.01 0.04
107
CNOOC
LTD
中国海洋
石油有限
公司
00883 香港 中国香港 119,000.00 1,380,914.40 0.04
108
ANHUI
CONCH
CEMENT
CO LTD
安徽海螺
水泥股份
有限公司
00914 香港 中国香港 26,500.00 1,347,748.96 0.03
109
EXACT
SCIENCE
S CORP
- EXAS
纳斯达
克
美国 2,000.00 1,290,317.95 0.03
110
ALIBAB
A
HEALTH
INFORM
ATION
TECHNO
阿里健康
信息技术
有限公司
00241 香港 中国香港 142,000.00 1,144,315.16 0.03
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
49
LOGY
LTD
111
GUANGZ
HOU
AUTOM
OBILE
GROUP
CO LTD
广州汽车
集团股份
有限公司
02238 香港 中国香港 130,000.00 1,129,093.44 0.03
112
MICRON
TECHNO
LOGY
INC
- MU
纳斯达
克
美国 3,000.00 1,125,540.11 0.03
113
GEELY
AUTOM
OBILE
HOLDIN
GS LTD
吉利汽车
控股有限
公司
00175 香港 中国香港 78,000.00 1,064,374.27 0.03
114
BEIJING
TONG
REN
TANG
CHINESE
MEDICI
NE CO
LTD
北京同仁
堂国药有
限公司
03613 香港 中国香港 100,000.00 1,052,984.84 0.03
115
HUMAN
A INC
- HUM 纽约 美国 400.00 1,022,766.73 0.03
116
SHENZH
OU
INTERN
ATIONA
L GROUP
HOLDIN
GS LTD
申洲国际
集团控股
有限公司
02313 香港 中国香港 9,800.00 999,458.11 0.03
117
ADAPTI
VE
BIOTEC
HNOLOG
IES
CORP
- ADPT
纳斯达
克
美国 4,500.00 939,275.57 0.02
118
CHINA
MENGNI
U DAIRY
CO LTD
中国蒙牛
乳业有限
公司
02319 香港 中国香港 33,000.00 930,763.38 0.02
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
50
119
GUARD
ANT
HEALTH
INC
- GH
纳斯达
克
美国 1,700.00 926,704.46 0.02
120
CHINA
RESOUR
CES
BEER
HOLDIN
GS CO
LTD
华润啤酒
(控股)有限
公司
00291 香港 中国香港 22,000.00 849,013.80 0.02
121
ZTO
EXPRES
S
CAYMA
N INC
- ZTO 纽约 美国 5,200.00 847,050.20 0.02
122
BRISTOL
-MYERS
SQUIBB
CO
- BMY 纽约 美国 1,800.00 806,044.10 0.02
123
CHINA
INTERN
ATIONA
L
CAPITAL
CORP
LTD
中国国际
金融股份
有限公司
03908 香港 中国香港 59,600.00 801,550.68 0.02
124
TRIP.CO
M
GROUP
LTD
- TCOM
纳斯达
克
美国 3,400.00 795,537.94 0.02
125
SEMICO
NDUCTO
R
MANUFA
CTURIN
G
INTERN
ATIONA
L CORP
中芯国际
集成电路
制造有限
公司
00981 香港 中国香港 73,000.00 780,444.43 0.02
126
NOVO
NORDIS
K A/S
- NVO 纽约 美国 1,900.00 767,186.67 0.02
127 JD.COM - JD 纳斯达 美国 3,100.00 761,891.73 0.02
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
51
INC 克
128
CHINA
SHENHU
A
ENERGY
CO LTD
中国神华
能源股份
有限公司
01088 香港 中国香港 52,000.00 758,005.82 0.02
129
SHIMAO
PROPER
TY
HOLDIN
GS LTD
世茂房地
产控股有
限公司
00813 香港 中国香港 28,000.00 757,146.24 0.02
130
SUN ART
RETAIL
GROUP
LTD
高鑫零售
有限公司
06808 香港 中国香港 89,000.00 753,072.19 0.02
131
WH
GROUP
LTD
万洲国际
有限公司
00288 香港 中国香港 101,000.00 728,001.12 0.02
132
COUNTR
Y
GARDEN
SERVICE
S
HOLDIN
GS CO
LTD
碧桂园服
务控股有
限公司
06098 香港 中国香港 30,000.00 705,123.78 0.02
133
LI NING
CO LTD
李宁有限
公司
02331 香港 中国香港 30,500.00 637,678.13 0.02
134
BAXTER
INTERN
ATIONA
L INC
- BAX 纽约 美国 1,000.00 583,349.84 0.01
135
BLUEBI
RD BIO
INC
- BLUE
纳斯达
克
美国 900.00 550,945.40 0.01
136
LONZA
GROUP
AG
- LONN 瑞士 瑞士 210.00 534,307.21 0.01
137
YICHAN
G HEC
CHANGJ
IANG
PHARM
ACEUTI
宜昌东阳
光长江药
业股份有
限公司
01558 香港 中国香港 10,600.00 419,985.15 0.01
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
52
CAL CO
LTD
138
FRONTA
GE
HOLDIN
GS CORP
方达控股
公司
01521 香港 中国香港 102,000.00 403,680.00 0.01
139
GENSCR
IPT
BIOTEC
H CORP
金斯瑞生
物科技股
份有限公
司
01548 香港 中国香港 24,000.00 380,363.91 0.01
140
ELI
LILLY &
CO
- LLY 纽约 美国 400.00 366,752.79 0.01
141
CVS
HEALTH
CORP
- CVS 纽约 美国 700.00 362,783.33 0.01
142
INTERCE
PT
PHARM
ACEUTI
CALS
INC
- ICPT
纳斯达
克
美国 400.00 345,796.28 0.01
143
DANAHE
R CORP
- DHR 纽约 美国 300.00 321,212.15 0.01
144
PING AN
HEALTH
CARE
AND
TECHNO
LOGY
CO LTD
平安健康
医疗科技
有限公司
01833 香港 中国香港 5,600.00 285,058.04 0.01
145
MICROP
ORT
SCIENTI
FIC
CORP
微创医疗
科学有限
公司
00853 香港 中国香港 25,000.00 206,612.46 0.01
146
LIVZON
PHARM
ACEUTI
CAL
GROUP
INC
丽珠医药
集团股份
有限公司
01513 香港 中国香港 5,500.00 119,423.34 0.00
147
CANSIN
O
康希诺生
物股份公
06185 香港 中国香港 2,000.00 105,567.10 0.00
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
53
BIOLOGI
CS INC
司
注:所用证券代码采用当地市场代码。
8.5报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
(%)
1
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
2330 260,532,888.10 6.64
TSM 183,929,772.30 4.69
2 APPLE INC AAPL 385,800,942.30 9.83
3
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 218,573,182.10 5.57
09988 110,267,664.65 2.81
4
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 279,089,234.18 7.11
5 XILINX INC XLNX 250,517,105.41 6.38
6 NVIDIA CORP NVDA 206,812,907.97 5.27
7
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
005930 199,366,419.26 5.08
8
DELL TECHNOLOGIES
INC
DELL 194,809,433.50 4.96
9 QUALCOMM INC QCOM 162,786,041.09 4.15
10
KEYSIGHT
TECHNOLOGIES INC
KEYS 160,374,651.38 4.09
11
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
02382 150,503,081.80 3.84
12
AMERICAN TOWER
CORP
AMT 147,424,301.55 3.76
13
FIDELITY NATIONAL
INFORMATION
SERVICES INC
FIS 142,531,012.77 3.63
14
ADVANCED MICRO
DEVICES INC
AMD 139,406,507.72 3.55
15
STMICROELECTRONICS
NV
STM 139,308,913.84 3.55
16 ZTE CORP 00763 136,985,368.24 3.49
17 BARRICK GOLD CORP GOLD 136,258,275.68 3.47
18 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL 133,686,602.65 3.41
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
54
19
LARGAN PRECISION CO
LTD
3008 126,699,432.61 3.23
20 ASML HOLDING NV ASML 125,676,681.02 3.20
21
GLOBAL PAYMENTS
INC
GPN 122,588,735.04 3.12
22 VMWARE INC VMW 122,000,575.94 3.11
23 INPHI CORP IPHI 118,713,758.56 3.03
24 SYNOPSYS INC SNPS 116,850,002.16 2.98
25
GENIUS ELECTRONIC
OPTICAL CO LTD
3406 116,440,100.71 2.97
26 ANALOG DEVICES INC ADI 115,726,071.44 2.95
27 LASERTEC CORP 6920 115,310,237.79 2.94
28 BROADCOM INC AVGO 115,033,862.20 2.93
29 KLA CORP KLAC 111,736,727.03 2.85
30 MICROSOFT CORP MSFT 111,442,412.02 2.84
31
CHUNGHWA PRECISION
TEST TECH CO LTD
6510 111,306,951.98 2.84
32 MEDIATEK INC 2454 111,164,151.91 2.83
33
TELEDYNE
TECHNOLOGIES INC
TDY 110,099,665.53 2.81
34 SHOPIFY INC SHOP 109,352,406.11 2.79
35
MICRON TECHNOLOGY
INC
MU 106,498,551.54 2.71
36
APPLIED MATERIALS
INC
AMAT 106,416,926.37 2.71
37 WALT DISNEY CO/THE DIS 105,992,168.05 2.70
38
WIN
SEMICONDUCTORS
CORP
3105 104,625,353.06 2.67
39 EQUINIX INC EQIX 96,860,708.72 2.47
40 WIRECARD AG WDI 92,046,321.68 2.35
41 ZSCALER INC ZS 91,932,411.69 2.34
42 ADOBE INC ADBE 91,402,621.27 2.33
43 FACEBOOK INC FB 90,913,483.71 2.32
44
MARVELL
TECHNOLOGY GROUP
LTD
MRVL 88,114,914.63 2.25
45
WASTE MANAGEMENT
INC
WM 86,186,910.95 2.20
46
CHINA MERCHANTS
BANK CO LTD
03968 83,938,042.23 2.14
47 LAM RESEARCH CORP LRCX 83,896,581.20 2.14
48 LATTICE LSCC 83,470,095.34 2.13
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
55
SEMICONDUCTOR
CORP
49
SBA
COMMUNICATIONS
CORP
SBAC 83,061,377.90 2.12
50
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS INC
02018 82,836,394.59 2.11
51 AMAZON.COM INC AMZN 81,009,668.53 2.06
注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
(%)
1
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
2330 497,474,908.38 12.68
2 ADOBE INC ADBE 412,727,970.30 10.52
3 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 408,797,811.92 10.42
4 AMAZON.COM INC AMZN 318,963,359.22 8.13
5 MASTERCARD INC MA 255,665,065.60 6.52
6 VISA INC V 250,289,054.28 6.38
7 XILINX INC XLNX 247,331,414.62 6.30
8 ALIBABA GROUP HOLDING LTD BABA 242,102,572.41 6.17
9 MICROSOFT CORP MSFT 221,284,054.60 5.64
10 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL 182,955,583.33 4.66
11 QUALCOMM INC QCOM 176,722,172.24 4.50
12 SALESFORCE.COM INC CRM 167,726,100.29 4.27
13 DELL TECHNOLOGIES INC DELL 163,214,181.93 4.16
14 KEYSIGHT TECHNOLOGIES INC KEYS 155,666,506.59 3.97
15 APPLE INC AAPL 153,241,448.77 3.91
16 NVIDIA CORP NVDA 149,704,749.68 3.82
17
FIDELITY NATIONAL INFORMATION SERVICES
INC
FIS 145,666,901.33 3.71
18 AMERICAN TOWER CORP AMT 144,179,676.11 3.67
19 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 135,411,683.39 3.45
20 ZTE CORP 00763 132,671,734.69 3.38
21 FISERV INC FISV 132,627,907.54 3.38
22 VMWARE INC VMW 131,999,685.53 3.36
23 UNITEDHEALTH GROUP INC UNH 127,983,910.90 3.26
24 GENIUS ELECTRONIC OPTICAL CO LTD 3406 125,265,892.03 3.19
25 SHOPIFY INC SHOP 123,251,269.93 3.14
26 SYNOPSYS INC SNPS 122,742,933.02 3.13
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
56
27 VEEVA SYSTEMS INC VEEV 122,205,467.63 3.11
28 BARRICK GOLD CORP GOLD 121,731,734.45 3.10
29 GLOBAL PAYMENTS INC GPN 115,472,602.94 2.94
30 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 111,755,167.83 2.85
31 ANALOG DEVICES INC ADI 109,396,928.64 2.79
32 WALT DISNEY CO/THE DIS 107,395,719.38 2.74
33 WORLDPAY INC WP 105,010,944.47 2.68
34 INPHI CORP IPHI 103,905,523.39 2.65
35 MICRON TECHNOLOGY INC MU 100,691,729.22 2.57
36 EQUINIX INC EQIX 98,938,417.72 2.52
37 CISCO SYSTEMS INC CSCO 98,476,320.94 2.51
38 CYBERARK SOFTWARE LTD CYBR 98,082,894.68 2.50
39 STMICROELECTRONICS NV STM 97,103,774.98 2.47
40 KLA CORP KLAC 90,923,285.66 2.32
41 WASTE MANAGEMENT INC WM 89,375,871.10 2.28
42 TELEFONAKTIEBOLAGET LM ERICSSON ERIC 89,296,913.76 2.28
43 ZSCALER INC ZS 88,963,424.74 2.27
44 TELEDYNE TECHNOLOGIES INC TDY 88,497,554.59 2.26
45 FACEBOOK INC FB 88,017,386.63 2.24
46 BROADCOM INC AVGO 87,985,672.37 2.24
47 ADVANCED MICRO DEVICES INC AMD 87,594,860.55 2.23
48
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO
LTD
02382 85,058,168.82 2.17
49 LATTICE SEMICONDUCTOR CORP LSCC 84,800,841.17 2.16
50 MARVELL TECHNOLOGY GROUP LTD MRVL 83,114,884.19 2.12
51 CHINA MERCHANTS BANK CO LTD 03968 81,586,945.91 2.08
52 SBA COMMUNICATIONS CORP SBAC 81,575,822.69 2.08
53 ACCENTURE PLC CAN 79,537,137.93 2.03
54 RICHWAVE TECHNOLOGY CORP 4968 79,311,625.89 2.02
注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额 16,694,572,610.90
卖出收入(成交)总额 17,172,049,502.56
注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关
交易费用。
8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
57
本基金本报告期末未持有债券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1
ISHARES
ETFS/USA
指数型
ETF基
金
BlackRock
Fund
Advisors
196,543,412.61 5.05
2
INVESCO
ETFS/USA
指数型
ETF基
金
Invesco
Capital
Management
LLC
185,549,556.25 4.77
3
ISHARES
ETFS/HONG
KONG
指数型
ETF基
金
BlackRock
Asset
Management
North Asia
Ltd
4,179,708.70 0.11
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
8.11投资组合报告附注
8.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,000,765.24
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
58
3 应收股利 2,886,292.23
4 应收利息 21,902.18
5 应收申购款 1,457,581.83
6 其他应收款 3,677,653.89
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,044,195.37
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
483,016 7,509.50 15,706,758.36 0.43% 3,611,502,301.29 99.57%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 366,472.33 0.01%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10开放式基金份额变动
单位:份
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
59
基金合同生效日(2007年 10月 9日)基金份额总额 30,055,638,128.26
本报告期期初基金份额总额 4,319,161,751.99
本报告期基金总申购份额 204,783,604.77
减:本报告期基金总赎回份额 896,736,297.11
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,627,209,059.65
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 3月 2日发布公告,李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长,周璇
女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。
本基金托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公
司资产托管业务部总经理。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为 140,000 元人
民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供 13年的审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处
罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
60
CREDIT
SUISSE
- 6,683,370,955.18 19.82% 2,221,146.46 12.08% -
MERRILL
LYNCH
- 6,332,612,146.65 18.78% 1,925,290.93 10.47% -
HAITONG
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 4,028,389,389.28 11.95% 917,850.89 4.99% -
KGI - 3,550,069,775.35 10.53% 4,859,113.85 26.44% -
J.P.MORGAN - 2,851,138,912.26 8.45% 1,057,409.89 5.75% -
SINOPAC
SECURITIES
- 2,763,507,638.72 8.19% 3,574,044.05 19.45% -
CLSA - 1,675,351,916.58 4.97% 622,265.83 3.39% -
JEFFERIES - 1,491,701,295.76 4.42% 451,413.10 2.46% -
GOLDMAN
SACHS
- 1,198,622,404.32 3.55% 378,512.29 2.06% -
CICC - 1,090,522,906.25 3.23% 429,520.01 2.34% -
NOMURA - 432,436,707.90 1.28% 140,849.19 0.77% -
MIZUHO - 391,314,704.57 1.16% 194,627.60 1.06% -
CATHAY
SECURITIES
- 287,808,616.40 0.85% 433,462.63 2.36% -
BOCI
SECURITIES
- 275,712,942.46 0.82% 398,875.20 2.17% -
MASTERLIN
K
- 201,353,114.92 0.60% 249,077.52 1.36% -
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
- 157,349,255.66 0.47% 188,819.09 1.03% -
CITIC
SECURITIES
INTERNATIO
NAL
- 138,220,496.39 0.41% 159,195.83 0.87% -
CCB
INTERNATIO
NAL
SECURITIES
- 96,228,972.83 0.29% 101,001.88 0.55% -
GF
SECURITIES
- 77,730,653.57 0.23% 77,730.65 0.42% -
注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
61
ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序:
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力
进行评估,确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
③除本表列示外,本基金还选择了爱建证券、安信证券、财富里昂、长城证券、东吴证券、方
正证券、高华证券、广发证券、广州证券、国联证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华福证券、
华融证券、华鑫证券、上海证券、申万宏源、太平洋证券、天风证券、西部证券、西南证券、信达
证券、兴业证券、中国银河证券、中金公司、中泰证券、中金财富证券、中信建投、中信证券的交
易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元中,安信证券、中信证券的部分交易单元、长城证券、中泰证券
的交易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、基金
等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 基金交易
成
交
金
额
占当期债
券成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期基金成
交总额的比例
CREDIT SUISSE - - - - 434,878,618.51 21.05%
MERRILL LYNCH - - - - 78,603,645.46 3.80%
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - 221,787,096.55 10.73%
KGI - - - - 499,253,832.62 24.16%
J.P.MORGAN - - - - 253,116,636.64 12.25%
SINOPAC SECURITIES - - - - 214,901,068.42 10.40%
CLSA - - - - 17,552,023.05 0.85%
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
62
JEFFERIES - - - - 7,733,936.75 0.37%
GOLDMAN SACHS - - - - 5,251,574.14 0.25%
CICC - - - - 6,003,647.19 0.29%
NOMURA - - - - 31,366,558.68 1.52%
MIZUHO - - - - 157,023,468.24 7.60%
CATHAY SECURITIES - - - - 65,835,890.43 3.19%
BOCI SECURITIES - - - - - -
MASTERLINK - - - - 6,742,862.25 0.33%
FIRST SHANGHAI
SECURITIES
- - - - - -
CITIC SECURITIES
INTERNATIONAL
- - - - 60,774,283.67 2.94%
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - 5,583,638.64 0.27%
GF SECURITIES - - - - - -
11.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华夏基金管理有限公司关于华夏全球精选股
票型证券投资基金在境外主要投资场所 2019
年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-01-07
2 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-03-02
3
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增华融湘江银行股份有限公司为代销
机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-03-04
4
华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中
国结算办理场内外账户对应关系维护业务的
公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-05-09
5
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-05-09
6
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额
申购业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-05-13
7
华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时
完善客户身份信息资料的特别提示公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-06-04
8
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增联储证券有限责任公司为代销机构
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-07-12
9
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为
代销机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-08-01
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
63
10
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增海银基金销售有限公司为代销机构
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-08-07
11
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增万和证券股份有限公司为代销机构
的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-08-19
12
华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增阳光人寿保险股份有限公司为代销
机构的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-08-30
13
华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金
基金合同的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2019-10-21
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§13备查文件目录
13.1 备查文件目录
13.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
13.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》;
13.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》;
13.1.4法律意见书;
13.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
13.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
13.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
13.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年年度报告
64
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年四月九日