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信达澳银产业升级混合(610006)

信达澳银产业升级混合:信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告




信达澳银产业升级混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年四月 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 信达澳银产业升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2010年 12月 23日经中国证监会证监许可【2010】1886号文核准募集。根据相关法律法规,本 基金基金合同已于 2011年 6月 13日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财 产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基 金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属于 较高风险,较高收益的基金品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同。 本基金本次招募说明书所载内容截止日为 2020年 3月 18日,所载财务数据和 净值表现截至 2019年 12月 31日(财务数据未经审计)。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 一、基金管理人 (一)


基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1座第 8层和第 9层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 邮政编码:518054 成立日期:2006年 6月 5日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号 法定代表人:祝瑞敏 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400万元,占公司总股本的 54%;康 联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600万元,占公 司总股本的 46% 存续期间:持续经营 (二)


主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事: 祝瑞敏,董事长,中国人民大学管理学博士,高级会计师。2008年 7月至 2012 年 4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理, 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 2 2012年 4月至 2019年 4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官。2019年 4月 任信达证券股份有限公司党委副书记,2019 年 9 月任信达证券股份有限公司党委 副书记、董事、总经理。2019 年 12 月 15 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董 事长。 潘广建先生,副董事长,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997 年起历任山一 证券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管 理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫 市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007 年 5 月起任首域 投资(香港)有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳银基金管理有限公司 监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达澳银基金管理有限公司董 事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事,2019年 12月 5日兼任信达澳银 基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生,董事,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。2004 年 12 月至 2010 年 1 月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总 裁,2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理,2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪业 务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开 源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳银基 金管理有限公司董事,2019年 12月 31日起任信达澳银基金管理有限公司总经理。 刘治海先生,独立董事,全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立 法咨询专家,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校教师,首都经贸 大学经济系讲师,自 1993年 2月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。2015 年 5月 8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 张宏先生,独立董事,北京大学光华管理学院工商管理硕士,高级经济师。1987 年 9月至 1997年 1月历任中国建设银行总行信托投资公司证券部副总经理、国际 业务部副总经理,1997年 1月至 2009年 5月任北京国利能源投资有限公司副总经 理,2009 年 5 月起历任华澳国际信托有限公司总裁、董事长、监事长。2019 年 4 月 9日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 3 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东) 有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽约摩 根担保信托公司 Intl投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管理 (香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股票董事,中 银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划总经理,中国平 安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中国国际金融(香港) 有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)有限公司执行董事兼投资 总监。2012年 6月 19日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。2011 年 12月起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加 入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总经理、 监察稽核总监助理。自 2015年 1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员: 朱永强先生,总经理,浙江大学工学硕士,长江商学院高级管理人员工商管理 硕士,27 年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员 任职资格。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁,2010 年 1 月至 2012 年 11 月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理,2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经 纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前 海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳 银基金管理有限公司董事,2019 年 12 月 31 日起任信达澳银基金管理有限公司总 经理。 黄晖女士,副总经理兼董事会秘书,中南财经大学经济学学士,加拿大 Concordia University经济学硕士。23年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业 资格、基金业高级管理人员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究 部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST 项目),任职于东方汇理证券公 司(伦敦)。2005年 8月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 4 2019年 4月 30日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。26年证券、基金从业经验, 具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行 信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营 业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理 兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监 控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资 金存管中心总经理等职务。2005年 10月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财 务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 段皓静女士,督察长,西南财经大学经济学硕士。20 年证券、基金行业监管 经验,具有 CPA注册会计师资格、基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。 1996年加入深圳发展银行总行工作;2000年 10月加入中国证券监督管理委员会深 圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、副处长、处长。2019年 4 月 30日起任信达澳银基金管理有限公司督察长。 王咏辉先生,副总经理,英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士,22年证券、基金从业经验,具备基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、 英国基金经理从业资格(IMC)、英国 IET 颁发的特许工程师(CEng)认证资格。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan)投资基金管理公司分析员、高级分析师,汇丰投资 基金管理公司(HSBC)高级分析师,伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、 部门负责人,巴克莱资本公司(Barclays Capital)部门负责人,泰达宏利基金管理 公司(Manulife Teda)国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经 理,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总 监、基金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳银基金管理 有限公司,任总经理助理、基金经理,分管权益投资总部、智能量化与资产配置总 部。2019年 8月 16日起任信达澳银基金管理有限公司副总经理。 阳先伟先生,副总经理,西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕士, 18 年证券、基金从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职 资格。2002年 7月至 2003年 5月任民生证券有限公司业务经理、债券研究员;2003 年 5月至 2004年 6月任国海证券有限公司固定收益部高级经理;2004年 6月至 2016 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 5 年 10 月任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理、公司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理;2016 年 10 月至 2018 年 8 月任东吴证券股份有限公司董事总 经理,资管八部总经理;2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任总经理 助理,分管固定收益总部。2019年 5月 17日起任信达澳银基金管理有限公司副总 经理。 徐伟文先生,首席信息官,湖南大学工业自动化专业学士,25 年证券、基金 从业经验,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。1990 年 7 月至 1993 年 7 月任长沙二机床厂数控机床控制系统技术员;1993 年 7 月至 1995 年 8月任《证券时报》证券信息数据库工程师;1995年 9月至 1998年 9月任湘财 证券公司经纪业务总部交易监控组主管;1999年 1月至 2004年 8月历任广发证券 深圳营业部电脑部经理、总部稽核部业务主管、IT审计主管;2004年 8月至 2008 年 9 月任景顺长城基金管理有限公司法律稽核部稽核经理;2008 年 9 月加入信达 澳银基金管理有限公司,历任交易部经理、运营总监。2019年 5月 17日起任信达 澳银基金管理有限公司首席信息官。 冯明远先生,联席投资总监,浙江大学计算机科学与技术专业硕士。10年证券、基金从业 经验,具有证券与基金从业资格。2010年 9月至 2013年 12月,就职于平安证券综合研究所, 任行业研究员,2014年 1月加入信达澳银基金公司,历任行业研究员、基金经理助理、基金经 理、权益投资总部副总监。2020年 1月 16日起任信达澳银基金管理有限公司联席投资总监。


2、基金经理 (1)现任基金经理: 姓 名 职 务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曾国 富 本基金的 基 金 经 理、信达 澳银健康 中国混合 基金、信 达澳银消 费优选混 合基金、 信达澳银 2015-2-14 - 20年 上海财经大学管理学硕士。1994 年至 2005年历任深圳大华会计师事务所审计 部经理,大鹏证券有限责任公司投资银 行部业务董事、内部审核委员会委员, 平安证券有限责任公司资本市场事业部 业务总监、内部审核委员会委员,国海 富兰克林基金管理有限公司研究分析部 分析员。2006年 9月加入信达澳银基金, 历任高级分析师、投资副总监、投资研 究部下股票投资部总经理、研究副总监、 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 6 中小盘混 合基金的 基 金 经 理、权益 投资总部 副总监 研究总监、公募投资总部副总监、权益 投资总部副总监,信达澳银精华配置混 合基金基金经理(2008 年 7 月 30 日至 2011年 12月 16日)、信达澳银红利回报 混合基金基金经理(2010年 7月 28日至 2011年 12月 16日)、信达澳银中小盘混 合基金基金经理(2009 年 12 月 1 日至 2014年 2月 22日)、信达澳银产业升级 混合基金基金经理(2015年 2月 14日起 至今)、信达澳银健康中国混合基金基金 经理(2017年 8月 18日起至今)、信达 澳银消费优选混合基金基金经理(2018 年 3月 8日起至今)、信达澳银中小盘混 合基金基金经理(2019年 4月 26日起至 今)。 (2)曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 张俊生 2011年 6月 13日 2014年 1月 25日 王战强 2013年 12月 19日 2015年 2月 14日 3、公司投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 7名成员组成,设主席 1名,委员 6名。名单 如下: 主席:朱永强,总经理 委员: 黄晖,副总经理兼董事会秘书 阳先伟,副总经理、固定收益总部总监 王咏辉,副总经理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 曾国富,权益投资总部副总监、基金经理 孔学峰,固定收益总部副总监、基金经理 刘威,权益投资总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 7 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集 团实现净利润 2,556.26亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资 产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。


2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银 行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具 创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖— 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、 香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 8 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业 务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个 职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工 300 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工 作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信 贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务 部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北 京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务 品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末,中国建设银行已托管 924 只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 9 高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基 金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法 律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 10 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金 管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦 N1座 第 8层和第 9层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人:祝瑞敏 电话:0755-82858168/0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电 话 联系人 网站 1 中国建设银 行股份有限 公司 北京市西城区金 融大街 25号 田国立 北京市西城区 闹市口大街 1 号院 1号楼 95533 吴寒冰 www.ccb.com 2 招商银行股 份有限公司 深圳市福田区深 南大道 7088号招 商银行大厦 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina. com 3 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区 自由贸易试验区 任德奇 同“注册地址” 95559 王菁 www.bankcomm. com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 11 银城中路 188号 4 中信银行股 份有限公司 北京东城区朝阳 门北大街 9号东 方文化大厦中信 银行总行 12层 李庆萍 同“注册地址” 95558 王晓琳 www.citicbank .com 5 北京银行股 份有限公司 北京市西城区金 融大街甲 17号首 层 张东宁 北京市西城区 金融大街丙 17号 95526 赵姝 www.bankofbei jing.com.cn 6 华夏银行股 份有限公司 北京市东城区建 国门内大街 22号 李民吉 同“注册地址” 95577 董金 www.hxb.com.c n 7 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区深 南东路 5047号 谢永林 同“注册地址” 95511-3 汤俊劼、 赵杨 www.bank.ping an.com 8 杭州银行股 份有限公司 杭州市下城区庆 春路 46号 陈震山 同“注册地址” 95398 张小丹 www.hccb.com. cn 9 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区海 河东路 218号 李伏安 天津市河东区 海河东路 218 号渤海银行大 厦 95541/4 0088888 11 王宏 www.cbhb.com. cn 10 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高 新路 60号 郭军 同“注册地址” 96779/4 0086967 79 白智 www.xacbank.c om 11 南洋商业银 行(中国) 有限公司


上海市浦东新区 世纪大道 800号 三层、六层至九 层 陈孝周 上海市浦东新 区世纪大道 800号南洋商 业银行大厦 4008302 066 繆佳瑩 www.ncbchina. cn/cn/index.h tml


12 恒丰银行股 份有限公司 山东省烟台市芝 罘区南大街 248 号 蔡国华 同“注册地址” 95395 顾于斌 www.hfbank.co m.cn 13 江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司 江苏省常州市和 平中路 413号 陆向阳 同“注册地址” 0519-96 005 李仙、蒋 姣 www.jnbank.co m.cn 14 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹 市口大街9号院1 号楼 张志刚 同“注册地址” 95321 付婷、任 立秋 www.cindasc.c om 15 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金 融大街 35号国际 企业大厦C座2-6 层 陈共炎 同“注册地址” 95551/4 0088888 88 辛国政 www.chinastoc k.com.cn 16 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安 立路 66号 4号楼 王常青 北京市朝阳门 内大街 188号 95587/4 0088881 08 刘畅 www.csc108.co m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 12 17 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长 乐路 989号 45层 李梅 上海市徐汇区 长乐路 989号 45层 95523/4 0088955 23 余敏 www.swhysc.co m 18 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区) 北京南路 358号 大成国际大厦 20 楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐 市高新区(新 市区)北京南 路 358号大成 国际大厦 20 楼 2005室 4008000 562 黄莹 www.hysec.com 19 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市城 关区东岗西路 638号兰州财富 中心 21楼 李晓安 同“注册地址” 95368/4 0068988 88 范坤、杨 力 www.hlzqgs.co m 20 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福 田区中心 3路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 张佑君 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大 厦 18层 95558 杜 杰 www.cs.ecitic .com 21 中信证券 (山东)有 限责任公司 青岛市崂山区深 圳路 222号青岛 国际金融广场 1 号楼 20层 2001 姜晓林 同“注册地址” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.co m.cn 22 国泰君安证 券股份有限 公司 中国(上海)自 由贸易试验区商 城路 618号 杨德红 上海市浦东新 区银城中路 168号上海银 行大厦 29层 95521 钟伟镇 www.gtja.com 23 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市天 心区湘府中路 198号新南城商 务中心 A栋 11楼 林俊波 同“注册地址” 95351 李欣 www.xcsc.com 24 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新 闸路 1508号 周健男 同“注册地址” 95525 代小燕、 姚崴 www.ebscn.com 25 兴业证券股 份有限公司 福建省福州市湖 东路 268号 杨华辉 上海市浦东新 区长柳路 36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com. cn 26 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广 东路 689号 周杰 上海市广东路 689号海通证 券大厦 95553/4 0088880 01 王立群 www.htsec.com 27 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38-45层 霍达 同“注册地址” 95565 黄婵君 www.newone.co m.cn 28 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红 岭中路 1012号国 信证券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖区 红岭中路 1012号国信 证券大厦 16 95536 李颖 www.guosen.co m.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 13 层至 26层 29 广发证券股 份有限公司 广东省广州市黄 埔区中新广州知 识城腾飞一街 2 号 618室 孙树明 广州市天河区 马场路 26号 广发证券大厦 95575 黄岚 www.gf.com.cn 30 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金 田路 4018号安联 大厦 35层、28层 A02单元 王连志 同“注册地址” 95517 刘志斌 www.essence.c om.cn 31 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心 区金田路 4036号 荣超大厦 16-20 层 刘世安 同“注册地址” 95511 王阳 stock.pingan. com 32 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金 融大街 5号新盛 大厦 B座 12-15 层 魏庆华 同“注册地址” 95309/4 0088889 93 和志鹏 www.dxzq.net 33 世纪证券有 限责任公司 深圳市前海深港 合作区南山街道 桂湾五路 128号 前海深港基金小 镇对冲基金中心 406


李强 深圳市福田区 深南大道 7088号招商 银行大厦 40-42层 4008323 000 王雯、陈 玮 www.csco.com. cn 34 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温 泉街道五四路 157号新天地大 厦 7-9层 黄金琳 福州市五四路 157号新天地 大厦 7至 10 层 95547 王虹,刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn 35 华泰证券股 份有限公司 南京市江东中路 228号 周易 深圳市福田区 莲花街道益田 路 5999号基 金大厦 10楼 95597 庞晓芸 www.htsc.com. cn 36 中信证券华 南股份有限 公司 广州市天河区珠 江西路 5号广州 国际金融中心主 塔 19层、20层 胡伏云 同“注册地址” 95396 梁微 www.gzs.com.c n 37 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北 三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 38 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 尤习贵 同“注册地址” 95579/4 0088889 99 奚博宇 www.95579.com 39 银泰证券有 限责任公司 广东省深圳市福 田区竹子林四路 黄冰 同“注册地址” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 14 紫竹七道 18号光 大银行 18楼 40 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江 干区五星路 201 号 吴承根 同“注册地址” 95345 胡相斌 www.stocke.co m.cn 41 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经 七路 86号 李玮 同“注册地址” 95538 朱琴 www.zts.com.c n


42 粤开证券股 份有限公司 惠州市江北东江 三路 55号广播电 视新闻中心西面 一层大堂和三、 四层 严亦斌 深圳市福田区 深南中路 2002号中广 核大厦北楼 10层 95564 彭莲 www.ykzq.com 43 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深 南大道 6008号特 区报业大厦 14、 16、17层 丁益 深圳市福田区 深南大道 6008号特区 报业大厦 14 层 4006666 888 王涛 www.cgws.com 44 恒泰证券股 份有限公司 内蒙古呼和浩特 市赛罕区敕勒川 大街东方君座 D 座光大银行办公 楼 14-18楼 庞介民 同“注册地址” 4001966 188 熊丽 www.cnht.com. cn 45 太平洋证券 股份有限公 司 云南省昆明市北 京路 926号同德 广场写字楼 31楼 李长伟 北京市西城区 北展北街 9号 华远企业号 D 座 3单元 95397 王婧 www.tpyzq.com 46 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青 羊区东城根上街 95号 冉云 同“注册地址” 95310 杜晶、贾 鹏 www.gjzq.com. cn 47 华金证券股 份有限公司 中国(上海)自 由贸易试验区杨 高南路 759号 30 层 宋卫东 同“注册地址” 4008211 357 郑媛 www.huajinsc. cn/ 48 首创证券有 限责任公司 北京市西城区德 胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座


吴涛 同“注册地址” 4006200 620 刘宇 www.sczq.com. cn 49 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高 新区天府二街 198号华西证券 大厦 杨炯洋 同“注册地址”


95584 谢国梅 www.hx168.com .cn 50 山西证券股 份有限公司 山西省太原市府 西街 69号山西国 际贸易中心东塔 侯巍 同“注册地址” 95573/4 0066616 18


郭熠 www.i618.com. cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 15 楼 51 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金 田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 赵立功 同“注册地址” 4001840 028 濮耘瑶 www.wkzq.com. cn/ 52 联储证券有 限责任公司 广东省深圳市福 田区华强北路圣 廷苑酒店 B座 26 楼 沙常明 北京市朝阳区 安定路 5号院 3号楼中建财 富国际中心 27层联储证 券 4006206 868 张婉婷 www.lczq.com 53 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路 101号 陈宏 上海市徐汇区 宛平南路 88 号金座东方财 富大厦 95357 付佳 http://www.18 .cn 54 中银国际证 券股份有限 公司 上海市浦东新区 银城中路 200号 中银大厦 39层 宁敏 同“注册地址” 4006208 888 初晓、王 炜哲 www.bocichina .com 55 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞 虹路 360弄 9号 3724室 汪静波 同“注册地址” 4008215 399 李 娟 www.noah-fund .com 56 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置 地大厦 8楼 801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路 8号 HALO广场 4楼 4006788 887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn /www.jjmmw.co m 57 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙 田路 190号 2号 楼 2层 其实 上海市徐汇区 宛平南路 88 号金座东方财 富大厦 95021/4 0018181 88 屠彦洋 www.1234567.c om.cn 58 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧 阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 杨文斌 同“注册地址” 4007009 665 高源 www.howbuy.co m 59 蚂蚁(杭州) 基金销售有 限公司 杭州市余杭区仓 前街道文一西路 1218号 1幢 202 室 陈柏青 杭州市滨江区 江南大道 3588号恒生 大厦 12楼 4000766 123 徐丽玲、 铄金 www.fund123.c n 60 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝 外大街 22号泛利 大厦 1002室 王莉 同“注册地址” 4009200 022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike.hexun .com 61 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路 一号 903室 凌顺平 同“注册地址” 4008773 772 朱琼 www.5ifund.co m 62 上海联泰基 金销售有限 中国(上海)自 由贸易试验区富 燕斌 上海市长宁区 金钟路 658弄 4001181 188 兰敏 www.66zichan. com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 16 公司 特北路 277号 3 层 310室 2号楼 B座 6 楼 63 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后 沙峪镇安富街 6 号 闫振杰 山西省太原市 迎泽区劲松北 路 31号哈伯 大厦 9层 4008188 000 李晓芳 www.myfund.co m 64 浦领基金销 售有限公司 北京市朝阳区望 京东园四区 13号 楼 A座 9层 908 室 聂婉君 北京市朝阳区 望京浦项中心 A座 9层 04-08 4008769 988 徐微 www.zscffund. com 65 中信期货有 限公司 深圳市福田区中 心三路 8号卓越 时代广场(二期) 北座 13层 1301-1305室、14 层 张皓 深圳市福田区 中心三路 8号 卓越时代广场 (二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 4009908 826 刘宏莹 www.citicsf.c om 66 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区 高翔路 526号 2 幢 220室 张跃伟 上海市浦东新 区东方路 1267号 11层 4008202 899 詹慧萌 www.erichfund .com 67 北京虹点基 金销售有限 公司 北京市朝阳区工 人体育场北路甲 2号盈科中心B座 裙房 2层 郑毓栋 北京市朝阳区 工人体育馆北 路甲 2号盈科 中心 B座裙楼 二层 4006180 707 陈铭洲 www.hongdianf und.com 68 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易 试验区陆家嘴环 路 1333号 14楼 09单元 王之光 同“注册地址” 4008219 031 程晨 www.lufunds.c om 69 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴 川路5475号1033 室 李兴春 上海虹口区东 大名路 1098 号浦江国际金 融广场 53楼 95733 陈洁 www.leadfund. com.cn 70 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤 海街道科技园中 区科苑路 15号科 兴科学园 B栋 3 单元 11层 1108 赖任军 同“注册地址” 4009300 660 刘昕霞 www.jfzinv.co m 71 珠海盈米基 金销售有限 公司 珠海市横琴新区 宝华路 6号 105 室-3491 肖雯 广州市海珠区 琶洲大道东 1 号保利国际广 场南塔 12楼 B1201-1203 8962906 6 梁文燕、 邱湘湘 www.yingmi.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 17 72 北京创金启 富基金销售 有限公司 北京西城区白纸 坊东街 2号院 6 号楼 712室 梁蓉 同“注册地址” 4006262 818 王瑶 www.5irich.co m 73 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹 棱街 6号 1幢 9 层 1008-1012 赵荣春 同“注册地址” 4008936 885 田伟静 www.qianjing. com 74 中证金牛 (北京)投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东 管头 1号 2号楼 2-45室 钱昊旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲 1号环球财 讯中心 A座 5 层 4008909 998 孙雯 www.jnlc.com 75 北京广源达 信基金销售 有限公司 北京市西城区新 街口外大街 28号 C座六层 605室 齐剑辉 北京市朝阳区 望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层 4006236 060 王永霞 www.niuniufun d.com 76 上海万得基 金销售有限 公司 中国(上海)自 由贸易试验区福 山路 33号 11楼 B 座 王廷富 上海市浦东新 区福山路 33 号 8楼 4008210 203 徐亚丹 www.520fund.c om.cn 77 北京富国大 通资产管理 有限公司 北京市东城区北 三环东路 36号 1 号楼 A2501室 宋宝峰 同“注册地址” 4000880 088 方芳 www.fuguoweal th.com 78 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长 兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 王翔 上海市杨浦区 昆明路 518号 A1002室 4008205 369 居晓菲 www.jiyufund. com.cn 79 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中 关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号 王伟刚 北京市海淀区 中关村大街 11号 E世界财 富中心 A座 11 层 4006199 059 王骁骁 www.hcjijin.c om 80 中民财富基 金销售(上 海)有限公 司 上海市黄浦区中 山南路 100号 7 层 05单元 弭洪军 上海市黄浦区 中山南路 100 号 17层 4008765 716 黄鹏 www.cmiwm.com 81 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴 盛南路 8号院 2 号楼 106室-67 王军辉 北京市朝阳区 惠河南路盛世 龙源 10号 4006802 123 吴鹏 www.zhixin-in v.com 82 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀区海 淀东三街 2号 4 层 401-15 江卉 北京市大兴区 亦庄经济开发 区科创十一街 十八号院京东 集团总部 95118/4 0009885 11 黄立影 kenterui.jd.c om/





fund.jd.com/ 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 18 83 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市柳梧 新区柳梧大厦 1513室 陈皓 同“注册地址” 4006997 719 曹砚财 www.xiquefund .com 84 一路财富 (北京)基 金销售股份 有限公司 北京市西城区阜 成门大街 2号万 通新世界广场 A 座 2208 吴雪秀 同“注册地址” 4000011 566 吕晓歌 www.yilucaifu .com 85 南京苏宁基 金销售有限 公司 南京市玄武区苏 宁大道 1号 王锋 同“注册地址” 95177 张云飞 www.snjijin.c om 86 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太 阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 杨健 同“注册地址” 4006737 010 李海燕 www.jianfortu ne.com 87 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳区阜 通东大街1号院6 号楼 2单元 21层 222507 钟斐斐 北京市朝阳区 创远路 34号 院融新科技中 心 C座 17层 4005199 288 王悦 www.danjuanap p.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦 N1座 第 8层和第 9层 办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 T1座第 8层和第 9层 法定代表人:祝瑞敏 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 电话:021-51150298 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 19 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人(执行事务合伙人): 毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师:昌华、高鹤 四、基金的名称 信达澳银产业升级混合型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式:契约型、开放式 类型:混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇,精选受益 于产业升级和新兴产业发展的个股,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产 的长期稳定增值。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 20 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票等权益类资产为基金资产的 60%-95%,债券等 固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%, 权证占基金资产净值的 0%-3%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等;基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线,并 通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面,本 基金通过“自上而下”的深入分析,在对国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策 深入研究的基础上,优化大类资产配置、甄选受益行业;另一方面,通过“自下而 上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司,依靠这些公 司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行业平均水平的良 好回报。 1. 资产配置策略 本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资产之间的配置比例, 包括两个层面:战略资产配置(SAA,Strategic Assets Allocation)和策略灵活配置 (TAA,Tactic Assets Allocation)。战略资产配置以“联邦模型”为基础,每季度 更新一次数据,并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产及固定收益类 资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系 (MEMS)”,在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上进行占基金净值±10% 比例的调整,以更灵活地适应市场的现时特点,从而在坚持纪律性的资产配置方法 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 21 的同时也保持适度的灵活性。 2. 股票投资策略 本基金股票投资组合的构建策略分三个层次,首先通过判断宏观经济趋势和中 国经济结构调整趋势,从产业升级的驱动因素出发,判断产业升级的方向;然后分 析产业政策变化对不同行业的影响、筛选受益行业;最后在相关行业中精选受益最 大、盈利增长最明确的个股,完成本基金股票投资组合的构建。 (1)产业分析 产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业结构的改善 是指产业结构的优化和产业之间的协调发展,而产业素质与效率的提高则伴随着生 产率的提高和生产技术的进步。本基金将从产业升级的驱动因素出发,寻找在经济 结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业和行业,主要包括如 下三个方面: 1) 产业结构的改善和产业素质的提高 本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势,全面分析国家宏观经济政策和产业 政策,深入研究各产业需求变化和供给变化(产品生产成本变化、技术进步、资源 禀赋的改变、产业链价值分布、竞争态势的变化等),以期把握产业结构改善和产 业素质提高的方向。 2) 产业区域优化 本基金管理人通过深入分析各区域资源禀赋以及相关政策,寻找切合自身优势 及区域发展规划方向的行业,把握该区域相关行业的投资价值。 3) 战略性新兴产业 本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业产业规划、财政补贴、金融 支持等政策基础上,综合分析各产业的市场潜力、经济效益和支持力度,识别对技 术已经比较成型、重点推广的行业和需要在后期加大研发力度的行业,以判断产业 的投资价值。 (2)行业分析 在产业分析的基础上,本基金管理人将综合分析行业基本面景气度和市场表现, 包括行业类别分析、外部因素分析、需求分析、供给分析、获利能力分析、市场表 现与吸引力评估等,通过考察影响行业发展趋势的诸多因素,判断行业的成长性和 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 22 盈利性,评估行业的投资价值和风险,选择未来一段时间内持续增长能力突出、表 现良好、估值合理的行业。 1)行业类别分析 行业分类一般有二种方式:按行业对经济周期的反应分类和按行业生命周期分 类。本基金将根据经济周期理论判断行业的经营特点和发展趋势、根据行业的生命 周期理论来分析行业所处的具体发展阶段,以此来综合判断行业的发展前景。 2)外部因素分析 外部因素决定了行业的生存和发展,各种外部因素的交互作用对行业的收入和 利润都产生重要的影响。外部因素主要包括:技术因素、政策因素、社会因素、人 口因素及国外影响因素。本基金通过分析上述外部因素对行业需求和供给的影响, 把握各行业未来的发展趋势。 3)需求分析 需求分析主要是对行业未来产品市场总需求的总量和增量进行预测。本基金将 通过对宏观经济环境、行业生命周期、外部影响因素和客户细分研究估计未来行业 的市场需求。宏观经济分析主要是从行业的需求与宏观经济指标的关联关系入手, 力争找到与行业相关产品的市场需求密切相关的经济统计变量。行业生命周期分析 主要是根据行业某些数量特征分析行业所处的生命周期的阶段,从而为预测未来的 市场需求打下基础。外部因素分析主要是通过研究技术、政策、社会、人口、国际 等因素对产业经营模式的影响,估计行业的市场需求结构和发展趋势。 根据客户关系管理(CRM)理论,客户分析包括概况分析、忠诚度分析、性能 分析、趋势分析、产品分析和促销分析,本基金将通过对客户市场全方位的了解把 握行业未来的总体需求。在预测行业产品市场需求总量的过程中,本基金还将对客 户市场进行细分,通过对顾客需求差异定位确定行业关键子市场的范围和发展趋势, 从而更准确的估计行业相关产品的市场需求。 4)供给分析 供给分析主要是关注产业市场的中短期有效供给能力,通过综合考虑产业内投 入产出、产业外影响因素等要素,来预测产业未来的新增产能和产能总量。 本基金将通过对产业的投入产出分析,把握产品生产的行业链条,研究上下游 行业之间的关系,全面考虑产品在生产过程中的投入结构、产出结构、投入产出比、 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 23 经济效益、生产效率等因素。 5)获利能力分析 供求关系、成本因素和价格变化是行业利润和未来盈利的关键决定因素。本基 金将根据上述产业供求分析预测行业产品未来的价格走势和产量状况,同时关注供 求状况与行业的盈利性和成长性间的关系。 6)市场表现与吸引力评估 本基金前面考察了行业景气指标,研究行业的盈利状况和成长潜力,主要关注 毛利率、业务利润率、销售收入增长率、利润增长率、投入产出比等指标,从基本 面角度寻找最具增长潜力的行业。 此外,本基金将全面评估现阶段各行业指数的相对表现,重点关注乖离率、估 值水平等指标,对行业的相对投资价值进行评估。 本基金将综合评估行业基本面景气度和市场表现,分析各行业的投资吸引力, 发现投资机会,最终完成对行业配置的价值判断。 (3)股票选择 本基金选择个股的策略包括: 1)运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth & Valuation)”, 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估,以深度挖掘能 够持续保持盈利增长的成长型公司。 2)运用“信达澳银行业优势分析体系 (ITC, Industrial Trends & Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层面对 公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 3)在“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”的 基础上,调整对相关公司的价值判断,最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业 优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被确定 为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证,在此基 础之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的 行业投资建议,构建基金的股票投资组合。 3. 固定收益投资策略 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 24 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率 的重要策略性手段,坚持价值投资理念,把注意力集中在对个券公允价值的研究上, 精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等手段,有 效构造债券投资组合并控制风险。 (1)公允值分析:债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收 益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、税收 等因素的深入分析,运用公允价值分析模型,确定各券种的公允值。 (2)在类属配置层面,本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、交 易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债(含政策性金融债、商 业银行债等)、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同类属, 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征,并结合该类属的市场收益率水平、 波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。 (3)在个券选择层面,本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上选择 价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析, 如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素,企业债/短期融资券 则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险,可转债则还要评估 正股的投资价值。 4. 权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。 本基金在投资权证时,将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值, 发现市场对股票权证的非理性定价,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。 5. 投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围 等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本基 金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作, 另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基金力 求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投 资业绩,在投资过程中采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资规模的决策 程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 25 公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资审 议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专业性 水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。投资 审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投资组合风险并对基 金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是: (1)基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产配 置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投资价值,提出大类资产(权益类、固 定收益类等)的投资建议。在战略资产配置的基础上,基金经理运用“策略灵活配 置模型(TAA)”,根据现时的经济环境和市场气氛进行±10%的灵活配置。基金经 理的资产配置建议经投资审议委员会批准后实施。 (2)根据本基金合同的规定从产业升级的角度出发构建股票基础库; (3)投资研究团队对基础库中符合基本流通性条件和素质要求的股票展开广 泛研究,确定本基金的备选股票库; (4)基金经理根据分析师推荐及自身研究,结合受益于产业升级的程度,自 行确定观察性买入的股票及相应的买入数量和价格; (5)股票投资部总经理每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会, 运用 QGV和 ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨 论,形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见; (6)在深入研究(要具备内部的深入研究报告)和团队讨论的基础上,基金 经理可提出重点投资建议和集中投资建议,根据公司投资管理制度规定,分别报投 资总监或公司投资审议委员会审议,经批准后方可实施; (7)投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析,对投资 组合的资产配置和主要品种进行分析,投资总监根据上述分析对基金的组合提出调 整建议,建议区分为建议性提议和强制性提议,对强制性提议基金经理必须在特定 时间内完成组合调整; (8)公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投资 组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善 投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案和投资流程调整投资组合; (9)固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值进行 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 26 全面分析,以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投资组合; (10)公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程并及时 制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金合同要求的该 等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。 本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资决策程序做出 调整。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20% 沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市场总体发展趋势。 沪深 300指数中的成份股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威 性,同时具有较强的市场代表性,可作为本基金股票投资部分的基准。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券 指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和银行 间两个债券市场,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场代表性,可以作为 本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或 者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表 征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权 益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基 金托管人同意,报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属于 较高风险,较高收益的基金品种。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 27 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2019年 12月 31日。本报告中财务资料未经审计。 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 76,861,232.98 83.61 其中:股票 76,861,232.98 83.61 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,217,983.40 13.29 8 其他资产 2,853,652.61 3.10 9 合计 91,932,868.99 100.00 二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,107,112.01 59.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 28 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,891,464.33 19.79 J 金融业 1,370,948.70 1.52 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,485,129.90 3.85 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 76,861,232.98 85.00 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合








注:本基金本报告期末未投资沪港通股票。 三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600584 长电科技 139,700 3,070,606.00 3.40 2 000938 紫光股份 93,460 2,953,336.00 3.27 3 600872 中炬高新 70,600 2,778,110.00 3.07 4 000977 浪潮信息 88,800 2,672,880.00 2.96 5 002609 捷顺科技 290,000 2,491,100.00 2.75 6 002241 歌尔股份 123,339 2,456,912.88 2.72 7 300078 思创医惠 200,066 2,456,810.48 2.72 8 603899 晨光文具 48,200 2,349,268.00 2.60 9 300679 电连技术 58,400 2,222,120.00 2.46 10 300207 欣旺达 113,000 2,205,760.00 2.44 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金报告期末未持有债券。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 29 五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金报告期末未持有债券。 六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细。 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金未参与投资股指期货。


十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 30 欣旺达(300207) 欣旺达(300207)于2019年9月6日披露其收到国家税务总局深圳明区税务局作 出深光税简罚[2019]138954号《税务行政处罚决定书(简易)》的处罚决定,内容为: 丢失自开增值税专用发票。 基金管理人认为国家税务总局深圳明区税务局已就该事项对公司进行了处罚。 该公司后续将加强管理。同时该事项未影响公司的正常生产经营,也未对公司经营 业绩产生重大不利影响。 除欣旺达(300207)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内 没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 71,190.79 2 应收证券清算款 2,738,810.83 3 应收股利 - 4 应收利息 2,784.02 5 应收申购款 40,866.97 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,853,652.61 4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 31 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有 风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 (一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2019 年 12月 31日): 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011年 (2011年 6 月 13日)至 2011年 12 月 31日 -17.10% 0.97% -16.13% 1.08% -0.97% -0.11% 2012年 (2012年 1 月 1日至 2012年 12 月 31日) 1.09% 1.20% 6.87% 1.02% -5.78% 0.18% 2013年 (2013年 1 月 1日至 2013年 12 月 31日) 15.16% 1.60% -6.22% 1.12% 21.38% 0.48% 2014年 (2014年 1 月 1日至 2014年 12 月 31日) 53.16% 1.21% 42.96% 0.97% 10.20% 0.24% 2015年 (2015年 1 月 1日至 2015年 12 月 31日) 52.91% 3.07% 7.38% 1.99% 45.53% 1.08% 2016年 (2016年 1 月 1日至 2016年 12 月 31日) -13.50% 2.09% -8.54% 1.12% -4.96% 0.97% 2017年 (2017年 1 月 1日至 2017年 12 -7.10% 1.01% 16.89% 0.51% -23.99% 0.50% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 32 月 31日) 2018年(2018 年 1月 1日至 2018年 12月 31日) -30.47% 1.60% -19.05% 1.07% -11.42% 0.53% 2019年(2019 年 1月 1日至 2019年 12月 31日) 53.23% 1.40% 29.45% 0.99% 23.78% 0.41% 自基金合同生 效起至今 (2011年 6月 13日至 2019 年12月31日) 93.48% 1.72% 44.57% 1.17% 48.91% 0.55% (二)基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的 变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2011年 6月 13日生效,2011年 7月 11日开始办理申购、赎回业 务。 2、本基金的投资组合比例为:股票等权益类资产为基金资产的 60%-95%,债券等固定收 益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,权证占基金资产 净值的 0%-3%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%。基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 33 生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 十三、基金的费用与税收 (一)


基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4. 除法律法规、中国证监会另有规定外,基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)


上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法 律法规另有规定时从其规定。 (三)


基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 34 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、 基金申购(基金合同生效后购买本基金) 投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体费率 如下: 申购金额 M 申购费率 M<50万元 1.5% 50≤M<200万元 1.0% 200≤M<500万元 0.6% M≥500万元 每笔 1000元 申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第(七)款。 本基金申购费用由投资者承担,申购费不列入基金财产,主要用于基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所适用 的费率,分别计算每笔的申购费用。 4、 基金赎回 投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费,赎回费率按持有期(T)递减,最高不超 过总的赎回金额的 5%,持有期超过 2年赎回费率则为 0。具体费率如下:


持有期 T 适用的赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<1年 0.5% 1年≤T<2年 0.3% T≥2年 0% 注:1年按照 365天计算,2年按照 730天计算,其余同。 赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第(七)款。 基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 35 产,除此之外,本基金赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。 5、 基金转换 本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其他 基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详 见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的相关公告。 (四)


除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协 议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五)


不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金 合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 (六)


基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 (七)


基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金管理人于2020年1月6日公告的本基金的招募说明书进行了更新,现就本基 金更新招募说明书中有关更新内容汇总如下: (一)在“重要提示”部分,修改了本基金更新招募说明书内容的截止日期; (二)在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息: 1、更新了基金管理人的法定代表人; 2、更新了基金管理人证券投资基金管理情况; 3、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新) 36 (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;(四)在 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息; (四)在“九、基金的投资”部分,说明了本基金最近一期投资组合报告内容, 数据截至2019年12月31日; (五)在“十、基金的业绩”部分,说明了基金业绩相关数据,数据截至2019 年12月31日; (六)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露事项列表。 信达澳银基金管理有限公司 二〇二〇年四月九日